特約撰稿_李哲 編輯_胡是非 供圖_視覺中國 設(shè)計(jì)_ 胡婷

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震蕩EB-5行業(yè)大事件Jay Peak被起訴2016年9月30日恐為EB-5終結(jié)日

特約撰稿_李哲 編輯_胡是非 供圖_視覺中國 設(shè)計(jì)_ 胡婷

目前EB—5項(xiàng)目仍是赴美移民最佳選擇。

每年的三四月份，都是EB-5項(xiàng)目推介最火的季節(jié)。然而，三月中旬EB-5圈內(nèi)卻發(fā)生了一個(gè)被業(yè)內(nèi)人士稱為“讓整個(gè)EB-5行業(yè)地動(dòng)山搖”的重大事件。

每年的三四月份，都是EB-5項(xiàng)目推介最火的季節(jié)。然而，三月中旬EB-5圈內(nèi)卻發(fā)生了一個(gè)被業(yè)內(nèi)人士稱為“讓整個(gè)EB-5行業(yè)地動(dòng)山搖”的重大事件。

EB-5行業(yè)出大事了！

當(dāng)?shù)貢r(shí)間2016年4月12日，美國證券交易委員會(huì)（the U.S. Securities and Exchange Commission，簡稱SEC）宣布，以金融欺詐起訴佛蒙特州一處滑雪度假村并凍結(jié)其資產(chǎn)，認(rèn)為其相關(guān)企業(yè)涉嫌濫用數(shù)百萬通過EB-5投資移民計(jì)劃的融資。涉訴的企業(yè)為佛蒙特州區(qū)域中心授權(quán)運(yùn)作EB-5項(xiàng)目的項(xiàng)目方Jay Peak?！皩τ谡麄€(gè)EB-5行業(yè)而言，再?zèng)]有比這更重大的新聞了”，有業(yè)內(nèi)人士這樣評論。

為什么一個(gè)EB-5項(xiàng)目的項(xiàng)目運(yùn)營方被起訴，會(huì)讓行業(yè)人士如此震驚？這還得從佛蒙特州區(qū)域中心和Jay Peak公司說起。

佛蒙特州區(qū)域中心，之前是全美唯一一家由州政府管理并覆蓋全州的區(qū)域中心，在1997年就已獲批。佛蒙特州區(qū)域中心授權(quán)Jay Peak公司運(yùn)作一項(xiàng)EB-5項(xiàng)目，即佛蒙特州雪山滑雪場。2014年，該項(xiàng)目在中國多家移民公司舉行的項(xiàng)目推介會(huì)上獲得隆重推薦，美國參議院臨時(shí)議長、司法委員會(huì)主席Patrick Leahy，眾議員Peter Welch，佛蒙特州州長Peter Shumlin和州秘書長Kevin Dorn等美國政界大佬都曾到訪中國為這個(gè)項(xiàng)目親自站臺(tái)。

作為EB-5最為成功的樣板之一，該項(xiàng)目所在的佛蒙特州區(qū)域中心是全美唯一一個(gè)政府擁有、政府監(jiān)管、政府運(yùn)營的區(qū)域中心。截至2014年的數(shù)據(jù)顯示，佛蒙特州區(qū)域中心已經(jīng)有620個(gè)家庭獲批I-526，180個(gè)家庭獲批I-829，成功率為100%。佛蒙特州，也因此在美國成為知名的，極力支持EB-5的州。

如今，SEC指控邁阿密的Ariel Quiros和佛蒙特州的Bill Stenger和他們的公司Jay Peak，在向投資人募集超過3.5億美元的資金興建佛蒙特州的滑雪場設(shè)施和生物醫(yī)療研究中心時(shí)，存在虛假陳述和略去關(guān)鍵信息的問題。這些投資人被告知，他們的資金將投資在Jay Peak相關(guān)的某個(gè)項(xiàng)目上，但實(shí)際上，如同龐氏騙局一樣，這些資金被用來填補(bǔ)之前項(xiàng)目的虧損。有證據(jù)顯示，超過2億美金被用于與所陳述目的不同的事情上，其中5，000萬美金被用于Quiros的私人花費(fèi)，及花在其他未向投資人披露的地方。

根據(jù)訴狀，Quiros非法使用投資者的資金，購買豪華公寓，支付個(gè)人稅費(fèi)，收購其他滑雪場，將成百上千萬的資金，放到了自己的口袋中，而僅僅只使用了一小部分資金動(dòng)工其生物研究設(shè)施。

SEC的執(zhí)法部門主管官員Andrew Ceresney說：“這個(gè)金融欺詐包括了虛假申述、欺騙性的金融交易，到最后赤裸裸的盜竊。正如我們的指控中所述，被告將數(shù)以百萬的EB-5投資人的錢裝進(jìn)自己的腰包，留下一點(diǎn)錢用于項(xiàng)目建設(shè)，從而把投資人的資金和移民申請置于危險(xiǎn)中?！?/p>

SEC起訴Quiros、Stenger、Jay Peak和一家Quiros擁有的公司Q Resorts，以及他們運(yùn)作EB-5項(xiàng)目的7間有限合伙企業(yè)，違反證券法。同時(shí)，佛蒙特州政府也配合SEC，在4月14日，對上述相關(guān)人員和公司，提起訴 訟。

起訴事件發(fā)生后，美國佛蒙特州EB-5區(qū)域中心的負(fù)責(zé)人表示，關(guān)于Jay Peak事件的最新進(jìn)展，投資人可以通過網(wǎng)站（http:// jaypeakreceivership.com）了解情況，該網(wǎng)站由法庭指定接管人Michael I. Goldberg創(chuàng)建，并向投資人提供最新進(jìn)展。為了讓投資人和潛在債權(quán)人了解接管進(jìn)程，接管人已經(jīng)設(shè)立了一條投資人熱線：（800） 223-2234；另外，投資人也可以通過發(fā)送郵件到j(luò)aypeak@ akerman.com 獲取信息。

Jay Peak早有“案底”

實(shí)際上，在2014年7月27日，佛蒙特州VT Digger1在其官方網(wǎng)站上發(fā)表一篇獨(dú)家新聞《Jay Peak失去首批投資人信任》，新聞內(nèi)容為：2013年8月31日，Jay Peak 度假村總裁兼CEO Bill Stenger，獲得了Tram Haus Lodge的所有權(quán)，私自將Jay Peak Hotel Suites， LP（EB-5投資人成立的基金有限合伙公司）公司解體，并且將EB-5投資人在項(xiàng)目中的股權(quán)投資變成了債權(quán)類的無擔(dān)保貸款，將貸款時(shí)間延長到2023年。Tram Haus Lodge，始建于2008年，是Jay Peak度假村擴(kuò)建項(xiàng)目的第一期，也是佛蒙特州第一個(gè)EB-5項(xiàng)目。

面對投資人不能按期收回投資款的憤怒，Stenger解釋說他之所以解散有限合伙公司是因?yàn)橐恍┩顿Y人在獲得永久綠卡后，要求“退出項(xiàng)目”，讓他壓力很大，迫使他盡快制定出一個(gè)還款計(jì)劃；他說每一個(gè)投資人都應(yīng)該知道EB-5投資的最終目的是獲得美國綠卡，退款是其次；再說美國移民政策明確要求投資必須是有風(fēng)險(xiǎn)的，不能擔(dān)保還款。更何況Jay Peak的本意并非不還，而是晚些再還；他們計(jì)劃分9年還清貸款：前8年，每年2.15萬美元，第9年歸還剩下的343，697美元。

翻出陳年舊案與此次事件作比較，恐怕參與投資佛蒙特州雪山滑雪場項(xiàng)目的投資人早該捶胸頓足了。

后續(xù)影響：或?qū)⒑硠?dòng)整個(gè)EB-5行業(yè)

龐氏騙局

龐氏騙局是對金融領(lǐng)域投資詐騙的稱呼，龐氏騙局在中國又稱“拆東墻補(bǔ)西墻”“空手套白狼”。簡言之就是利用新投資人的錢來向老投資者支付利息和短期回報(bào)，以制造賺錢的假象進(jìn)而騙取更多的投資。這種騙術(shù)是一個(gè)名叫查爾斯·龐茲的投機(jī)商人“發(fā)明”的。

Patrick Leahy其人

美國民主黨政治人物，是佛蒙特州的資深聯(lián)邦參議員，自1975年起就在參議院代表佛蒙特州。Leahy自2012年12月17日起，就任美國參議院臨時(shí)議長，接替逝世的丹尼爾·井上參議員。作為參議院臨時(shí)議長，Leahy是美國總統(tǒng)繼任順序里的第三順位，次于副總統(tǒng)和眾議院議長。他曾經(jīng)是參議院司法委員會(huì)主席，在2014年底，參議院換屆選舉，民主黨下臺(tái)，Patrick Leahy的職位由Charles Grassley（共和黨）接任，位列該委員會(huì)第二位。

Jay Peak遭起訴的生發(fā)效應(yīng)可能對整個(gè)EB-5行業(yè)造成重大影響，原因在于被稱為美國第五號政治人物的Patrick Leahy，不僅是EB-5的旗手，更與佛蒙特州區(qū)域中心淵源頗深，與Jay Peak關(guān)系不淺。

美國投資移民EB-5項(xiàng)目

拎客

美國投資移民EB-5方案是美國移民法中針對海外投資移民者所設(shè)立的移民簽證類別，簡稱“EB-5”（Employment Based Fifth Preference），是美國基于就業(yè)的移民類別第五類。美國EB-5投資移民項(xiàng)目于1990年起實(shí)行，目的是吸引海外投資移民者來美國投資及創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)。此類簽證每年有1，0000個(gè)名額。根據(jù)此方案，外國移民申請人在美投資創(chuàng)設(shè)有利于美國經(jīng)濟(jì)的商業(yè)性企業(yè)，并創(chuàng)造10個(gè)全職的美國工人就業(yè)機(jī)會(huì)，即可獲發(fā)二年期的條件式移民簽證。二年屆滿前90天，若移民投資者的投資行為仍存在，可申請“條件移除”，而成為永久居民。不過，規(guī)定也有彈性，投資移民在情況發(fā)生變化后，仍有可能取消永久居留權(quán)。

此方案的投資額為美金100萬元。如果投資者向高失業(yè)率的“區(qū)域中心”（Targeted Employment Area，或稱為“目標(biāo)就業(yè)區(qū)”）投資，則投資額可降為50萬美金。

EB-5的“區(qū)域中心”是一個(gè)為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高地區(qū)生產(chǎn)力，創(chuàng)造就業(yè)并加強(qiáng)國內(nèi)投資而成立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體?！皡^(qū)域中心”在一個(gè)明確地理范圍內(nèi)從事有計(jì)劃的經(jīng)營活動(dòng)，商業(yè)形式既可以是上市公司，也可以是私人企業(yè)。所有“區(qū)域中心”必須得到美國移民局的嚴(yán)格審批，得到正式指定，并接受美國移民局的監(jiān)管?！皡^(qū)域中心”一旦接受外國投資人的投資，就應(yīng)該按照向美國移民局承諾的商業(yè)規(guī)劃利用該投資推動(dòng)美國經(jīng)濟(jì)并力爭達(dá)到EB-5對就業(yè)的要求。

“區(qū)域中心”項(xiàng)目，有多個(gè)地區(qū)可供選擇，雖然這些項(xiàng)目普遍投資金額較少，可以減輕投資人的負(fù)擔(dān)，但是在具體運(yùn)作上，由于國人對美國的法律、經(jīng)商環(huán)境、語言、經(jīng)營成本等并不了解，政府也不提供擔(dān)保，因此在申請前的風(fēng)險(xiǎn)評估、項(xiàng)目選擇上要非常謹(jǐn)慎。

Patrick Leahy在20世紀(jì)90年代提出創(chuàng)立EB-5投資移民類別。2013年，在參議院通過美國全面移民改革議案的過程中，通過了時(shí)任參議院司法委員會(huì)主席Patrick Leahy所提議的，永久化和改進(jìn)EB-5區(qū)域中心法案的修正案。該修正案有兩大內(nèi)容最為EB-5投資者所關(guān)注：一是，將每年1萬張EB-5移民（基于個(gè)人）簽證配額調(diào)整為1萬張家庭配額；二是，將50萬美金投資額，同通貨膨脹指數(shù)掛鉤，每5年重新計(jì)算新的投資要求。

Patrick Leahy是從佛蒙特州出來的，Jay Peak是佛蒙特州區(qū)域中心，也是整個(gè)EB-5行業(yè)的模范生；而Leahy同Jay Peak案中的一名被告，Jay Peak總裁Bill Stenger，關(guān)系緊密。然而，2013年開始，Jay Peak公司出現(xiàn)了種種負(fù)面新聞，Patrick Leahy早已經(jīng)坐在了火山口，所以2015年他摒棄前嫌極力協(xié)助Grassley推動(dòng)進(jìn)行史上最嚴(yán)厲的EB-5改革。這使得業(yè)內(nèi)不禁猜測，正是因?yàn)镴ay Peak這個(gè)不定時(shí)炸彈，使其不得不抱緊Grassley大腿以求自保。

4月15日，就在起訴事件后不久，佛蒙特州媒體（sevendaysvt.com）發(fā)出了一篇報(bào)道，稱Patrick Leahy參議員發(fā)出目前為止最為強(qiáng)硬的表態(tài)：國會(huì)應(yīng)該關(guān)停EB-5，如果不能改革它的話。

Leahy在接受媒體采訪時(shí)表示，他希望這起丑聞將能推動(dòng)國會(huì)加強(qiáng)政府對于EB-5的監(jiān)管?！叭绻母锊荒芡苿?dòng)，我們就不該再有EB-5計(jì)劃了，因?yàn)镚rassley和我，都一定會(huì)盡最大可能來關(guān)停它。如果，這些指控都是真的，我相信我們能夠做到Grassley和我所期望的，改革EB-5計(jì)劃或者關(guān)停它?！?/p>

總而言之，EB-5在政界的最高旗手，后院起火，無論是為了自己的仕途還是名聲，必將反手嚴(yán)厲整治EB-5計(jì)劃。2016年9月30日，也就是EB-5區(qū)域中心項(xiàng)目再次延期的最后期限，EB-5戛然而止的可能，伴隨著Jay Peak的倒下陡然升高。這對EB-5行業(yè)來說，無論如何都是一個(gè)重大事件。

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