我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“雙鏈?zhǔn)Ш狻奔爸卫韺Σ哐芯?/h1>
2016-07-09 12:02:00徐夢周
中國集體經(jīng)濟(jì) 2016年8期 關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈
徐夢周
摘要：培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵在于形成完善的產(chǎn)業(yè)鏈，搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)，而完備的技術(shù)鏈?zhǔn)侵萎a(chǎn)業(yè)鏈形成、掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)權(quán)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性的關(guān)鍵所在。鑒于此，文章從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)鏈的演進(jìn)規(guī)律出發(fā)，就目前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“雙鏈?zhǔn)Ш狻钡默F(xiàn)象及內(nèi)涵進(jìn)行理論性剖析，在進(jìn)一步論證鏈?zhǔn)街卫韺?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育重要意義的基礎(chǔ)上，針對雙鏈演進(jìn)的不同階段給出相應(yīng)的治理對策，以期為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展提供實(shí)踐參考。
關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；技術(shù)鏈；產(chǎn)業(yè)鏈；雙鏈?zhǔn)Ш?/p>
一、引言
從2009年9月我國政府高層提出發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策動議、到2010年10月頒布《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》、再到2012年7月出臺《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育成為我國參與全球產(chǎn)業(yè)競爭，搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)的重大戰(zhàn)略。然而近年來我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)盡管總體發(fā)展態(tài)勢迅猛，但繁榮背后卻隱藏了不少問題，不少戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（如光伏）尚未完全發(fā)展便已呈現(xiàn)出了如傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)般的疲態(tài)，而大量企業(yè)依然沒有擺脫“低端代工”的尷尬局面。
培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵在于形成完善的產(chǎn)業(yè)鏈，而完備的技術(shù)鏈?zhǔn)侵萎a(chǎn)業(yè)鏈形成、掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)權(quán)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性的關(guān)鍵所在。目前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展困境的根源恰恰是在于技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈之間出現(xiàn)了嚴(yán)重的失衡，造成高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展低端化。在回顧相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，本研究著重就戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈形成規(guī)律、雙鏈?zhǔn)Ш猬F(xiàn)象的內(nèi)涵、雙鏈治理的戰(zhàn)略意義以及治理對策等幾個(gè)方面進(jìn)行論述，以期為實(shí)踐提供參考。
二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)雙鏈形成的內(nèi)在規(guī)律
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以新興技術(shù)為起點(diǎn)，以技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為最終目標(biāo)，是一系列相互關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)行為所組成的復(fù)雜系統(tǒng)。經(jīng)濟(jì)行為系統(tǒng)具有顯著的層次性，從要素、活動到企業(yè)集合再到產(chǎn)業(yè)，其中企業(yè)是無可爭議的系統(tǒng)核心，有企業(yè)層面的分工，就有產(chǎn)業(yè)層面協(xié)調(diào)和整合的需要，分工與協(xié)調(diào)形成了技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的存在基礎(chǔ)。
（一）技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的概念
技術(shù)鏈?zhǔn)钱a(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的基本框架，存在有兩層含義：一是因技術(shù)本身承接關(guān)系而形成的鏈接，從構(gòu)想發(fā)明、生產(chǎn)技術(shù)再到產(chǎn)業(yè)技術(shù)，經(jīng)歷科學(xué)理論、基礎(chǔ)技術(shù)、應(yīng)用技術(shù)、產(chǎn)品等四個(gè)階段（遠(yuǎn)德玉，2000）。二是以產(chǎn)品功能為線索，依據(jù)上下游產(chǎn)品關(guān)聯(lián)所形成的鏈接（高汝熹等，2006；劉康和曾繁華，2011），由于知識分布的非均衡，可區(qū)分為主導(dǎo)設(shè)計(jì)（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）、核心元件技術(shù)和產(chǎn)品架構(gòu)技術(shù)等環(huán)節(jié)（朱方偉，2008）。
產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)巧鐣止ぐl(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，當(dāng)一體化的交易成本和生產(chǎn)成本高于專業(yè)化分工時(shí)，各個(gè)功能環(huán)節(jié)開始分離，形成不同企業(yè)之間的競爭與合作（紀(jì)云濤，2006）。區(qū)別于技術(shù)鏈，產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)腔谏a(chǎn)邏輯所形成的一個(gè)從原材料一直到最終產(chǎn)品（服務(wù)）到達(dá)消費(fèi)者手中的完整鏈條，由具有前后向聯(lián)系的不同類型企業(yè)節(jié)點(diǎn)組成，反應(yīng)了企業(yè)為生產(chǎn)最終產(chǎn)品（服務(wù)）所經(jīng)歷的一個(gè)增值活動過程。
（二）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展從本質(zhì)上來看是新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的演進(jìn)歷程，新興技術(shù)最終能否形成一個(gè)產(chǎn)業(yè)決定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)能否由萌芽狀態(tài)發(fā)展成為國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。根據(jù)Utterback和Abenathy（1975）所提出的A-U模型以及Hamilton（1985）所提出的新興技術(shù)演進(jìn)模型，戰(zhàn)略性新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展主要?dú)v經(jīng)“技術(shù)突破”、“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化”和“技術(shù)商業(yè)化”三個(gè)階段。
1. 技術(shù)突破：創(chuàng)新水平很高，產(chǎn)品變化快，設(shè)計(jì)具有多樣性，創(chuàng)新的重點(diǎn)在于產(chǎn)品的性能，眾多競爭者對產(chǎn)品設(shè)計(jì)和使用特征進(jìn)行大量的實(shí)驗(yàn)，但技術(shù)往往是粗糙、昂貴和不可靠（姚志堅(jiān)，1999）；
2. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化：技術(shù)發(fā)展衍生出諸多軌跡，并引發(fā)激烈競爭，而最終那些能夠?qū)①Y源和市場需求緊密結(jié)合起來的技術(shù)鏈將成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)范式，迅速占領(lǐng)市場；
3. 技術(shù)商業(yè)化：規(guī)?；沁@一階段的主要特征，主導(dǎo)產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、制造流程等方面己形成標(biāo)準(zhǔn)化，通過大批量生產(chǎn)占據(jù)規(guī)模優(yōu)勢，這樣的狀態(tài)一直到被下一個(gè)不連續(xù)的技術(shù)破壞（劉志陽，2009）。
（三）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)雙鏈的形成
隨著產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不斷成熟，技術(shù)練和產(chǎn)業(yè)鏈形成也相應(yīng)經(jīng)歷技術(shù)鏈初成、產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭和主導(dǎo)技術(shù)鏈確立、產(chǎn)業(yè)規(guī)?；图夹g(shù)鏈優(yōu)化等三個(gè)階段：
1. 技術(shù)鏈初成：技術(shù)突破階段是技術(shù)鏈形成的開端。技術(shù)鏈節(jié)點(diǎn)上技術(shù)的來源可以是突破式創(chuàng)新，也可以基于技術(shù)引進(jìn)消化吸收所形成的漸進(jìn)式創(chuàng)新（李暉丹，2011）。隨著技術(shù)鏈節(jié)點(diǎn)相繼突破，技術(shù)鏈初步形成，能夠做出產(chǎn)品原型，但到商業(yè)化還有很長一段距離。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，技術(shù)鏈主體可能僅有少數(shù)幾家甚至一家。以CMDA發(fā)展為例，高通公司在最初研發(fā)CDMA的過程中，由于無法得到其他已經(jīng)采用 GSM 標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)的支持，只能自行研究，但最終形成了三千多項(xiàng)專利，其中核心專利占1/5，再通過與其他公司的交叉許可專利，成為了技術(shù)鏈的唯一主導(dǎo)者，擁有了CDMA幾乎全部的知識產(chǎn)權(quán)（文嫮，2007）。
2. 產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭和主導(dǎo)技術(shù)鏈確立階段：技術(shù)鏈的初步形成為產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)行架設(shè)了結(jié)構(gòu)，奠定了基礎(chǔ)，擁有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)借助專利、標(biāo)準(zhǔn)以及各種合作方式逐步完善包含多元主體在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈。隨著各方的加入以及相關(guān)配套技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈趨于不斷完備，并引發(fā)了不同技術(shù)軌跡以及相應(yīng)產(chǎn)業(yè)主體之間的激烈競爭，“一榮俱榮、一損俱損”，這種競爭將從根本上決定每個(gè)企業(yè)的命運(yùn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系和主導(dǎo)設(shè)計(jì)的最終確立充分體現(xiàn)了不同技術(shù)鏈主導(dǎo)企業(yè)組織協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈的能力差異。
3. 產(chǎn)業(yè)規(guī)?；图夹g(shù)鏈優(yōu)化的階段：依托主導(dǎo)地位所產(chǎn)生的壟斷效應(yīng)以及市場創(chuàng)新帶來的規(guī)模效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)獲得顯著收益，大量企業(yè)被回報(bào)率吸引而選擇進(jìn)入，使產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步成長、規(guī)模得到不斷擴(kuò)張。而那些在技術(shù)鏈上投入最多、具有核心研發(fā)能力的企業(yè)通過控制價(jià)值在不同地理空間、不同經(jīng)濟(jì)行為主體中的分配最大程度獲得創(chuàng)新投入補(bǔ)償（劉志彪和張杰，2007）。垂直整合、橫向合并、 縱向分解或橫向分解，基于產(chǎn)業(yè)鏈的各類結(jié)構(gòu)調(diào)整以及所引發(fā)的科技資源、人力資源、資金資源整合，為技術(shù)鏈的優(yōu)化提供了空間，也為產(chǎn)業(yè)鏈上的某個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)因創(chuàng)新實(shí)力增強(qiáng)而引起下一輪技術(shù)變革和技術(shù)鏈重構(gòu)提供了可能性。
三、我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“雙鏈?zhǔn)Ш狻钡膬?nèi)涵
技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈并非一一映射的關(guān)系，目前在發(fā)展中出現(xiàn)的失衡現(xiàn)象正嚴(yán)重阻礙著我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展：一方面，技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈自身存在斷裂現(xiàn)象，尤其是技術(shù)鏈中核心技術(shù)和共性關(guān)鍵技術(shù)供給嚴(yán)重不足；另一方面，技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈相互脫離，科技成果轉(zhuǎn)化率低。從技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的完備度來看，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“雙鏈?zhǔn)Ш狻敝饕w現(xiàn)為以下四個(gè)方面。
（一）技術(shù)節(jié)點(diǎn)空白與技術(shù)鏈斷裂
在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，一些關(guān)鍵性技術(shù)節(jié)點(diǎn)的空白導(dǎo)致技術(shù)鏈難以形成，而這些關(guān)鍵性技術(shù)往往與基礎(chǔ)研究的突破有較大關(guān)系，比如1947年點(diǎn)觸式晶體管的發(fā)明開啟了半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，1958年集成電路的發(fā)明開啟了IT產(chǎn)業(yè)時(shí)代。全球戰(zhàn)略性興產(chǎn)業(yè)發(fā)展至今，尚有很多基礎(chǔ)性技術(shù)處于研發(fā)階段，難以形成具有全新產(chǎn)品與全新工藝所需的所有技術(shù)特征與技術(shù)性能的原始模型和產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期的完整技術(shù)。以石墨烯為例，作為目前已知最薄最堅(jiān)硬的納米材料，自2004年發(fā)現(xiàn)以來，一直未能突破制備技術(shù)，難以大面積生產(chǎn)高質(zhì)量石墨烯薄膜和高純度石墨烯粉體。此外，石墨烯的電學(xué)性能和帶隙調(diào)控問題也未有解決，因而目前石墨烯的相關(guān)產(chǎn)品大多處在實(shí)驗(yàn)室階段，與產(chǎn)業(yè)化有較大差距。基礎(chǔ)研究具有高度知識與技術(shù)復(fù)雜性，需要進(jìn)行持續(xù)不斷的研究活動和研發(fā)投入。長期以來，我國的基礎(chǔ)研究并不理想，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D總經(jīng)費(fèi)比例多年維持在5%以內(nèi)，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家16%的水平，這也使得我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)鏈形成面臨更大壓力。
（二）非自主技術(shù)限制性生產(chǎn)
技術(shù)鏈的演進(jìn)是一個(gè)技術(shù)逐步擴(kuò)散的過程，當(dāng)技術(shù)處于發(fā)展階段時(shí)，先發(fā)國家會嚴(yán)格實(shí)施技術(shù)封鎖。為了防止技術(shù)外泄，跨國企業(yè)會傾向于在本國生產(chǎn)，或采用獨(dú)資、絕對控股等方式在他國生產(chǎn)，旨在限制其他企業(yè)的介入。這種現(xiàn)象的存在導(dǎo)致了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“雙鏈?zhǔn)Ш狻钡牡诙N類型——非自主技術(shù)限制性生產(chǎn)，即因技術(shù)鏈不完備所導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)鏈斷裂。比如在汽車行業(yè)，整車公司對產(chǎn)業(yè)鏈的控制非常嚴(yán)格，幾乎每個(gè)合資汽車公司都有自己相對封閉的零部件體系，20%為原裝進(jìn)口，60%～70%為在華外資企業(yè)或中外合資企業(yè)生產(chǎn)，中國本土企業(yè)只能作為二級或三級供應(yīng)商。目前這種技術(shù)控制延續(xù)到了新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，盡管越來越多的跨國公司，包含整車和零配件企業(yè)都選擇在我國研發(fā)或生產(chǎn)，但無一例外都傾向于獨(dú)資，即使是合資的企業(yè)，外方也具有絕對控制權(quán)，而且這種控制從關(guān)鍵零部件延伸到了一些非核心零部件領(lǐng)域。在這樣的背景下，本地零部件企業(yè)的市場占比快速萎縮，導(dǎo)致本地整車廠商因難以找到滿足產(chǎn)品一致性、安全性等指標(biāo)的本地零部件廠商而被迫依賴國外廠商。產(chǎn)業(yè)鏈的不完備帶來了我國新能源汽車的低投產(chǎn)率，根據(jù)《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》數(shù)據(jù)，我國的新能源汽車車型總體投產(chǎn)率在50%左右，即公告車型中大約有一半沒有實(shí)際生產(chǎn)。
（三）非自主技術(shù)低價(jià)值生產(chǎn)
當(dāng)技術(shù)鏈逐步形成，特別是主導(dǎo)技術(shù)確定后，掌握關(guān)鍵技術(shù)模塊或者技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)會通過專利交叉許可授權(quán)、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，贏得市場競爭的先機(jī)。此時(shí)，產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)就失去戰(zhàn)略地位，只具有市場化的意義，戰(zhàn)略核心在于高附加值環(huán)節(jié)（房漢廷等，2003）。在這樣的情況下，先發(fā)國家會選擇將生產(chǎn)過程拆分，聚焦核心技術(shù)和品牌優(yōu)勢，此時(shí)的后發(fā)國家盡管產(chǎn)業(yè)鏈相對完整，能夠生產(chǎn)出相應(yīng)產(chǎn)品，但由于技術(shù)的非自主性，只能是一種低價(jià)值生產(chǎn)（Humphrey和Schmitz，2004）。這一點(diǎn)在我國的智能手機(jī)產(chǎn)業(yè)十分明顯。自2011年以來，我國智能手機(jī)出貨量年均增長維持在50%左右，2014年我國智能手機(jī)品牌廠商出貨量達(dá)4.5億支，占全球智能手機(jī)出貨量的38%左右，但每部智能手機(jī)都需要向高通、愛立信、微軟等國外企業(yè)繳納高昂的專利費(fèi)，總計(jì)比例超過手機(jī)售價(jià)的10%。這一比例要高于目前國產(chǎn)手機(jī)廠商的自主利潤率，而且未來5年內(nèi)，智能手機(jī)的平均售價(jià)還將繼續(xù)下降，這將直接導(dǎo)致我國智能手機(jī)產(chǎn)業(yè)步當(dāng)年DVD產(chǎn)業(yè)后塵，整個(gè)產(chǎn)業(yè)再次淪為全球代工廠。
（四）自主技術(shù)低產(chǎn)業(yè)化率
技術(shù)鏈的完備并非產(chǎn)業(yè)鏈形成的充分條件，從早期用戶少量采用到大眾用戶的規(guī)模應(yīng)用存在著創(chuàng)新設(shè)計(jì)的“摩爾鴻溝”（Moore，1996），若無法跨越，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)很難通過從市場獲取收益的方式實(shí)現(xiàn)自我積累式的快速成長。技術(shù)開發(fā)上的成功需要市場的認(rèn)同，涉及用戶需求、市場策略和商業(yè)模式等眾多挑戰(zhàn)。目前，我國科技成果轉(zhuǎn)化為商品并取得規(guī)模效益比例為10%～15%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平。不少具備產(chǎn)業(yè)前景的論文研究、報(bào)告和實(shí)驗(yàn)樣機(jī)閑置和積壓，高技術(shù)部件與其最終產(chǎn)品在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的分離是導(dǎo)致我國高技術(shù)不高的主要原因（賈根良和秦升，2009）。以光伏產(chǎn)業(yè)為例，目前的發(fā)展都是基于光伏產(chǎn)能的規(guī)模擴(kuò)張，導(dǎo)致光伏制造呈現(xiàn)井噴式增長但應(yīng)用遲遲未有跟上，未來只有伴隨著國內(nèi)光伏應(yīng)用市場的快速發(fā)展，一個(gè)更加完整的光伏產(chǎn)業(yè)鏈才能真正形成（鄧洲，2013）。同樣的，我國目前物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展也處于閉環(huán)應(yīng)用階段，尚未形成規(guī)模化。由于運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)行平臺的差異，各行業(yè)和各區(qū)域的應(yīng)用難以有效兼容，相互間隔離、自成體系，無法有效發(fā)揮出物聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)互通的規(guī)模效應(yīng)。
四、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“雙鏈?zhǔn)Ш狻敝卫淼闹匾?/p>
我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的“雙鏈?zhǔn)Ш狻爆F(xiàn)象，既來源于企業(yè)層面的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施所存在的諸多問題，同時(shí)也由產(chǎn)業(yè)層面協(xié)調(diào)不足所引致。從無序到有序，理順產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)供求雙方關(guān)系，實(shí)現(xiàn)技術(shù)鏈主導(dǎo)下的雙鏈融合發(fā)展，即技術(shù)鏈支撐產(chǎn)業(yè)鏈，產(chǎn)業(yè)鏈反哺技術(shù)鏈升級，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展有著重要意義。
（一）技術(shù)群體突破與競爭效率的要求
企業(yè)間創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展程度決定了技術(shù)鏈的整體創(chuàng)新能力，也決定了產(chǎn)業(yè)鏈整體的經(jīng)濟(jì)效率，一是克服單項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)化工作存在不足，通過聯(lián)合技術(shù)鏈上企業(yè)，實(shí)現(xiàn)相互學(xué)習(xí)、縮短創(chuàng)新試錯(cuò)時(shí)間，獲取創(chuàng)新的速度經(jīng)濟(jì)效益（彭雙等，2012）；二是降低單個(gè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，鏈上的每個(gè)節(jié)點(diǎn)分別承擔(dān)了創(chuàng)新工作中的某項(xiàng)任務(wù)，基于分工的整合將使創(chuàng)新者易于發(fā)揮自身的技術(shù)專長，從而提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率（屠建飛和馮志敏，2010）；三是形成不同生命周期下技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同性，有些技術(shù)在較長一段時(shí)間內(nèi)不會發(fā)生變化，而有些比如芯片，其性能在短短3～6個(gè)月之內(nèi)就可能有一個(gè)大的更新和突破，協(xié)調(diào)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同生命周期技術(shù)將對于提高創(chuàng)新效率有積極作用（高汝熹等，2006）。
（二）主導(dǎo)設(shè)計(jì)競爭與風(fēng)險(xiǎn)防范的要求
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一場關(guān)于主導(dǎo)設(shè)計(jì)的競爭，擁有主導(dǎo)設(shè)計(jì)的企業(yè)可以獲得近乎壟斷的巨大利益，被迫采用主導(dǎo)設(shè)計(jì)的企業(yè)，將嚴(yán)重喪失其原創(chuàng)技術(shù)的投資成本、學(xué)習(xí)成本和品牌，還可能被市場拒之門外（Suárez和Utterback，1995；馬岳紅和袁健紅，2010）。因而，取得主導(dǎo)設(shè)計(jì)競爭的勝利是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入風(fēng)險(xiǎn)防范的最佳且唯一渠道。能否在主導(dǎo)設(shè)計(jì)中勝出取決于企業(yè)與用戶之間、用戶與用戶之間、企業(yè)與企業(yè)之間的創(chuàng)新協(xié)調(diào)與共同演進(jìn)，可以說這是一場關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈整體的競爭，而不是某一個(gè)企業(yè)的單獨(dú)行為。故此，基于技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的治理將加大產(chǎn)業(yè)專有資產(chǎn)的投入，豐富產(chǎn)業(yè)配套，進(jìn)而加快主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的推廣，讓更多的企業(yè)采用同一創(chuàng)新體系，盡早形成產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同效應(yīng)和主導(dǎo)設(shè)計(jì)的規(guī)模效應(yīng)，推動整個(gè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入加速發(fā)展的軌道。
（三）生產(chǎn)片段化與產(chǎn)業(yè)布局的要求
產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)對于生產(chǎn)要求的需求存在較大差異，不同國家（地區(qū)）由于資源要素的不同，區(qū)位優(yōu)勢各有不同，從而為產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)片段化以及全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成提供了可能性（Henderson et al.，2002；李曉華和劉峰，2013）。長期以來，我國企業(yè)更多是被動嵌入跨國公司主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈，成為跨國公司產(chǎn)業(yè)全球布局的一員為其打工，付出大量的資源卻沒有享受到應(yīng)有的價(jià)值。在這一輪的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，發(fā)達(dá)國家仍然會從維持自己的競爭優(yōu)勢出發(fā)，對核心技術(shù)與產(chǎn)品進(jìn)行控制。因此，形成我國自身較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)而加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)的控制力顯得非常重要。鏈?zhǔn)街卫淼囊?，有助于把握產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)的相互關(guān)系和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，從戰(zhàn)略的角度將相關(guān)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)聯(lián)合起來“協(xié)調(diào)對外”。完整產(chǎn)業(yè)鏈并不等同于全部生產(chǎn)集中國內(nèi)，可并將產(chǎn)業(yè)鏈置于全球視野，根據(jù)產(chǎn)業(yè)要求和區(qū)域資源進(jìn)行全球生產(chǎn)布局，特別是國內(nèi)各個(gè)地區(qū)為避免陷入重復(fù)建設(shè)的怪圈，必須在充分考慮不同環(huán)節(jié)所要求的差異化資源要素和生產(chǎn)條件的基礎(chǔ)上開展產(chǎn)業(yè)布局（紀(jì)云濤，2006）。
五、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“雙鏈?zhǔn)Ш狻敝卫淼膶Σ呓ㄗh
為了加快發(fā)展我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)“雙鏈融合”，可結(jié)合技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈形成及演化規(guī)律實(shí)施治理措施，以破解“雙鏈?zhǔn)Ш狻崩Ь帧?/p>
（一）節(jié)點(diǎn)突破與技術(shù)鏈初成階段的政策作用
首先，在該階段，政府的直接公共科技投入是十分必要的，除利于形成各種新的技術(shù)儲備外，此時(shí)的政府科技投入會達(dá)到最佳的公共效應(yīng)和政策引導(dǎo)效果。可采取加大資助高校的基礎(chǔ)性研究以增加對企業(yè)基礎(chǔ)性知識的供給，資助國家實(shí)驗(yàn)室的定向研究以增強(qiáng)面向民用目標(biāo)的技術(shù)溢出等措施。繼續(xù)組織實(shí)施重大科學(xué)研究計(jì)劃，組織多學(xué)科交叉集成的科研團(tuán)隊(duì)對具有重大科學(xué)意義的基礎(chǔ)研究課題開展研究。其次，技術(shù)鏈的引入可以有效觀察產(chǎn)業(yè)鏈上每個(gè)可供選擇的細(xì)分領(lǐng)域的基本技術(shù)分布狀況，應(yīng)以未來前沿技術(shù)為研發(fā)重點(diǎn)，根據(jù)全球新興產(chǎn)業(yè)和新興技術(shù)的總體發(fā)展趨勢，識別主導(dǎo)技術(shù)的機(jī)會窗口，制定未來技術(shù)研發(fā)路線圖，在此基礎(chǔ)上形成國家科技組織動員和協(xié)同集成，集中在一些戰(zhàn)略方向性和關(guān)鍵共性領(lǐng)域?qū)で笸黄?。再次，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動力是該階段重點(diǎn)工作，除稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼等方式外，政府還可介入談判推動國外先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、科研機(jī)構(gòu)先進(jìn)技術(shù)向自主創(chuàng)新企業(yè)的轉(zhuǎn)移、支持與幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)獲取型跨國并購等，為下一階段中不同技術(shù)軌道競爭打下良好的基礎(chǔ)。此外，建構(gòu)符合早期創(chuàng)新所需以風(fēng)險(xiǎn)投資為核心的金融支撐體系也是創(chuàng)新政策的重要著力點(diǎn)。
（二）技術(shù)競爭與主導(dǎo)技術(shù)鏈的確立階段的政策作用
技術(shù)鏈從理論上的完整走向了實(shí)務(wù)上的可行，還需要依附大量企業(yè)的應(yīng)用工作，即通過相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)鏈完善來實(shí)現(xiàn)。此時(shí)，需要政府政策來引導(dǎo)有一定基礎(chǔ)企業(yè)進(jìn)入該領(lǐng)域探索技術(shù)商業(yè)化應(yīng)用的可能性，在這個(gè)過程中，積極推進(jìn)企業(yè)間的合作，發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的發(fā)展進(jìn)程，并輔之以開放而合理的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機(jī)制。只有擁有充分知識產(chǎn)權(quán)或者具有特定能力者才能進(jìn)入交叉許可的戰(zhàn)略性技術(shù)協(xié)議，才會在談判中擁有發(fā)言權(quán)（孫耀吾等，2006）。根據(jù)有關(guān)國家的實(shí)踐，政府主要是通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和競爭政策來影響市場主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)化過程，促進(jìn)技術(shù)軌道的輔助構(gòu)建，加快產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。通過制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略計(jì)劃，加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略導(dǎo)向與投入力度，加快在基礎(chǔ)技術(shù)與戰(zhàn)略專利方面的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局，鼓勵(lì)有自主創(chuàng)新成果的企業(yè)加快建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并且以專利聯(lián)盟的方式積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的申請與競爭。特別值得注意的是，在技術(shù)發(fā)展階段，會有多重并行標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)存在引致資源大量浪費(fèi)現(xiàn)象，不少政府會采取相應(yīng)措施催化行業(yè)主導(dǎo)技術(shù)的加快形成。
（三）產(chǎn)業(yè)規(guī)?；c技術(shù)鏈優(yōu)化階段的政策作用
產(chǎn)業(yè)的形成必須要有一定的規(guī)模，這種規(guī)模來自于市場和社會的認(rèn)可和接納。鼓勵(lì)企業(yè)加大技術(shù)改造、支持企業(yè)從事新產(chǎn)品開發(fā)的同時(shí)，政府應(yīng)組織與協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)界進(jìn)一步完善技術(shù)鏈，一是推動技術(shù)真正走向商用，需要發(fā)展一系列面向終端的補(bǔ)充性配套技術(shù)；二是為企業(yè)從事新一代的替代性技術(shù)的研發(fā)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的更替與升級打下基礎(chǔ)。公平競爭市場秩序的營造和維護(hù)是這個(gè)階段政策的重點(diǎn)，此時(shí)政策手段主要由直接資金投入、技術(shù)供給轉(zhuǎn)向制度化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對企業(yè)行為以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)范化管理。為了推進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模化，還應(yīng)加強(qiáng)在需求端的政策供給，落實(shí)政府采購、示范應(yīng)用、稅收優(yōu)惠、用戶補(bǔ)貼、需求引導(dǎo)等系列產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策，通過同步加快形成國內(nèi)消費(fèi)市場，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的市場應(yīng)用環(huán)境。
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*基金項(xiàng)目：國家社科青年基金項(xiàng)目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育機(jī)制與路徑研究”（計(jì)劃編號：11CJL058）；2015年度省重點(diǎn)軟科學(xué)項(xiàng)目“浙江城市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)、問題與對策研究”（計(jì)劃編號：2015C25041）；浙江省黨校系統(tǒng)中國特色社會主義理論體系研究中心第17批規(guī)劃課題“‘產(chǎn)城融合視閾下的城市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)：經(jīng)驗(yàn)、問題與對策研究”。
（作者單位：中共浙江省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部）
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徐夢周
摘要：培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵在于形成完善的產(chǎn)業(yè)鏈，搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)，而完備的技術(shù)鏈?zhǔn)侵萎a(chǎn)業(yè)鏈形成、掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)權(quán)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性的關(guān)鍵所在。鑒于此，文章從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)鏈的演進(jìn)規(guī)律出發(fā)，就目前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“雙鏈?zhǔn)Ш狻钡默F(xiàn)象及內(nèi)涵進(jìn)行理論性剖析，在進(jìn)一步論證鏈?zhǔn)街卫韺?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育重要意義的基礎(chǔ)上，針對雙鏈演進(jìn)的不同階段給出相應(yīng)的治理對策，以期為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展提供實(shí)踐參考。
關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；技術(shù)鏈；產(chǎn)業(yè)鏈；雙鏈?zhǔn)Ш?/p>
一、引言
從2009年9月我國政府高層提出發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策動議、到2010年10月頒布《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》、再到2012年7月出臺《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育成為我國參與全球產(chǎn)業(yè)競爭，搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)的重大戰(zhàn)略。然而近年來我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)盡管總體發(fā)展態(tài)勢迅猛，但繁榮背后卻隱藏了不少問題，不少戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（如光伏）尚未完全發(fā)展便已呈現(xiàn)出了如傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)般的疲態(tài)，而大量企業(yè)依然沒有擺脫“低端代工”的尷尬局面。
培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵在于形成完善的產(chǎn)業(yè)鏈，而完備的技術(shù)鏈?zhǔn)侵萎a(chǎn)業(yè)鏈形成、掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)權(quán)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性的關(guān)鍵所在。目前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展困境的根源恰恰是在于技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈之間出現(xiàn)了嚴(yán)重的失衡，造成高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展低端化。在回顧相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，本研究著重就戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈形成規(guī)律、雙鏈?zhǔn)Ш猬F(xiàn)象的內(nèi)涵、雙鏈治理的戰(zhàn)略意義以及治理對策等幾個(gè)方面進(jìn)行論述，以期為實(shí)踐提供參考。
二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)雙鏈形成的內(nèi)在規(guī)律
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以新興技術(shù)為起點(diǎn)，以技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為最終目標(biāo)，是一系列相互關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)行為所組成的復(fù)雜系統(tǒng)。經(jīng)濟(jì)行為系統(tǒng)具有顯著的層次性，從要素、活動到企業(yè)集合再到產(chǎn)業(yè)，其中企業(yè)是無可爭議的系統(tǒng)核心，有企業(yè)層面的分工，就有產(chǎn)業(yè)層面協(xié)調(diào)和整合的需要，分工與協(xié)調(diào)形成了技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的存在基礎(chǔ)。
（一）技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的概念
技術(shù)鏈?zhǔn)钱a(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的基本框架，存在有兩層含義：一是因技術(shù)本身承接關(guān)系而形成的鏈接，從構(gòu)想發(fā)明、生產(chǎn)技術(shù)再到產(chǎn)業(yè)技術(shù)，經(jīng)歷科學(xué)理論、基礎(chǔ)技術(shù)、應(yīng)用技術(shù)、產(chǎn)品等四個(gè)階段（遠(yuǎn)德玉，2000）。二是以產(chǎn)品功能為線索，依據(jù)上下游產(chǎn)品關(guān)聯(lián)所形成的鏈接（高汝熹等，2006；劉康和曾繁華，2011），由于知識分布的非均衡，可區(qū)分為主導(dǎo)設(shè)計(jì)（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）、核心元件技術(shù)和產(chǎn)品架構(gòu)技術(shù)等環(huán)節(jié)（朱方偉，2008）。
產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)巧鐣止ぐl(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，當(dāng)一體化的交易成本和生產(chǎn)成本高于專業(yè)化分工時(shí)，各個(gè)功能環(huán)節(jié)開始分離，形成不同企業(yè)之間的競爭與合作（紀(jì)云濤，2006）。區(qū)別于技術(shù)鏈，產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)腔谏a(chǎn)邏輯所形成的一個(gè)從原材料一直到最終產(chǎn)品（服務(wù)）到達(dá)消費(fèi)者手中的完整鏈條，由具有前后向聯(lián)系的不同類型企業(yè)節(jié)點(diǎn)組成，反應(yīng)了企業(yè)為生產(chǎn)最終產(chǎn)品（服務(wù)）所經(jīng)歷的一個(gè)增值活動過程。
（二）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展從本質(zhì)上來看是新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的演進(jìn)歷程，新興技術(shù)最終能否形成一個(gè)產(chǎn)業(yè)決定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)能否由萌芽狀態(tài)發(fā)展成為國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。根據(jù)Utterback和Abenathy（1975）所提出的A-U模型以及Hamilton（1985）所提出的新興技術(shù)演進(jìn)模型，戰(zhàn)略性新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展主要?dú)v經(jīng)“技術(shù)突破”、“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化”和“技術(shù)商業(yè)化”三個(gè)階段。
1. 技術(shù)突破：創(chuàng)新水平很高，產(chǎn)品變化快，設(shè)計(jì)具有多樣性，創(chuàng)新的重點(diǎn)在于產(chǎn)品的性能，眾多競爭者對產(chǎn)品設(shè)計(jì)和使用特征進(jìn)行大量的實(shí)驗(yàn)，但技術(shù)往往是粗糙、昂貴和不可靠（姚志堅(jiān)，1999）；
2. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化：技術(shù)發(fā)展衍生出諸多軌跡，并引發(fā)激烈競爭，而最終那些能夠?qū)①Y源和市場需求緊密結(jié)合起來的技術(shù)鏈將成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)范式，迅速占領(lǐng)市場；
3. 技術(shù)商業(yè)化：規(guī)?；沁@一階段的主要特征，主導(dǎo)產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、制造流程等方面己形成標(biāo)準(zhǔn)化，通過大批量生產(chǎn)占據(jù)規(guī)模優(yōu)勢，這樣的狀態(tài)一直到被下一個(gè)不連續(xù)的技術(shù)破壞（劉志陽，2009）。
（三）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)雙鏈的形成
隨著產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不斷成熟，技術(shù)練和產(chǎn)業(yè)鏈形成也相應(yīng)經(jīng)歷技術(shù)鏈初成、產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭和主導(dǎo)技術(shù)鏈確立、產(chǎn)業(yè)規(guī)?；图夹g(shù)鏈優(yōu)化等三個(gè)階段：
1. 技術(shù)鏈初成：技術(shù)突破階段是技術(shù)鏈形成的開端。技術(shù)鏈節(jié)點(diǎn)上技術(shù)的來源可以是突破式創(chuàng)新，也可以基于技術(shù)引進(jìn)消化吸收所形成的漸進(jìn)式創(chuàng)新（李暉丹，2011）。隨著技術(shù)鏈節(jié)點(diǎn)相繼突破，技術(shù)鏈初步形成，能夠做出產(chǎn)品原型，但到商業(yè)化還有很長一段距離。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，技術(shù)鏈主體可能僅有少數(shù)幾家甚至一家。以CMDA發(fā)展為例，高通公司在最初研發(fā)CDMA的過程中，由于無法得到其他已經(jīng)采用 GSM 標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)的支持，只能自行研究，但最終形成了三千多項(xiàng)專利，其中核心專利占1/5，再通過與其他公司的交叉許可專利，成為了技術(shù)鏈的唯一主導(dǎo)者，擁有了CDMA幾乎全部的知識產(chǎn)權(quán)（文嫮，2007）。
2. 產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭和主導(dǎo)技術(shù)鏈確立階段：技術(shù)鏈的初步形成為產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)行架設(shè)了結(jié)構(gòu)，奠定了基礎(chǔ)，擁有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)借助專利、標(biāo)準(zhǔn)以及各種合作方式逐步完善包含多元主體在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈。隨著各方的加入以及相關(guān)配套技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈趨于不斷完備，并引發(fā)了不同技術(shù)軌跡以及相應(yīng)產(chǎn)業(yè)主體之間的激烈競爭，“一榮俱榮、一損俱損”，這種競爭將從根本上決定每個(gè)企業(yè)的命運(yùn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系和主導(dǎo)設(shè)計(jì)的最終確立充分體現(xiàn)了不同技術(shù)鏈主導(dǎo)企業(yè)組織協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈的能力差異。
3. 產(chǎn)業(yè)規(guī)?；图夹g(shù)鏈優(yōu)化的階段：依托主導(dǎo)地位所產(chǎn)生的壟斷效應(yīng)以及市場創(chuàng)新帶來的規(guī)模效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)獲得顯著收益，大量企業(yè)被回報(bào)率吸引而選擇進(jìn)入，使產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步成長、規(guī)模得到不斷擴(kuò)張。而那些在技術(shù)鏈上投入最多、具有核心研發(fā)能力的企業(yè)通過控制價(jià)值在不同地理空間、不同經(jīng)濟(jì)行為主體中的分配最大程度獲得創(chuàng)新投入補(bǔ)償（劉志彪和張杰，2007）。垂直整合、橫向合并、 縱向分解或橫向分解，基于產(chǎn)業(yè)鏈的各類結(jié)構(gòu)調(diào)整以及所引發(fā)的科技資源、人力資源、資金資源整合，為技術(shù)鏈的優(yōu)化提供了空間，也為產(chǎn)業(yè)鏈上的某個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)因創(chuàng)新實(shí)力增強(qiáng)而引起下一輪技術(shù)變革和技術(shù)鏈重構(gòu)提供了可能性。
三、我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“雙鏈?zhǔn)Ш狻钡膬?nèi)涵
技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈并非一一映射的關(guān)系，目前在發(fā)展中出現(xiàn)的失衡現(xiàn)象正嚴(yán)重阻礙著我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展：一方面，技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈自身存在斷裂現(xiàn)象，尤其是技術(shù)鏈中核心技術(shù)和共性關(guān)鍵技術(shù)供給嚴(yán)重不足；另一方面，技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈相互脫離，科技成果轉(zhuǎn)化率低。從技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的完備度來看，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“雙鏈?zhǔn)Ш狻敝饕w現(xiàn)為以下四個(gè)方面。
（一）技術(shù)節(jié)點(diǎn)空白與技術(shù)鏈斷裂
在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，一些關(guān)鍵性技術(shù)節(jié)點(diǎn)的空白導(dǎo)致技術(shù)鏈難以形成，而這些關(guān)鍵性技術(shù)往往與基礎(chǔ)研究的突破有較大關(guān)系，比如1947年點(diǎn)觸式晶體管的發(fā)明開啟了半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，1958年集成電路的發(fā)明開啟了IT產(chǎn)業(yè)時(shí)代。全球戰(zhàn)略性興產(chǎn)業(yè)發(fā)展至今，尚有很多基礎(chǔ)性技術(shù)處于研發(fā)階段，難以形成具有全新產(chǎn)品與全新工藝所需的所有技術(shù)特征與技術(shù)性能的原始模型和產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期的完整技術(shù)。以石墨烯為例，作為目前已知最薄最堅(jiān)硬的納米材料，自2004年發(fā)現(xiàn)以來，一直未能突破制備技術(shù)，難以大面積生產(chǎn)高質(zhì)量石墨烯薄膜和高純度石墨烯粉體。此外，石墨烯的電學(xué)性能和帶隙調(diào)控問題也未有解決，因而目前石墨烯的相關(guān)產(chǎn)品大多處在實(shí)驗(yàn)室階段，與產(chǎn)業(yè)化有較大差距。基礎(chǔ)研究具有高度知識與技術(shù)復(fù)雜性，需要進(jìn)行持續(xù)不斷的研究活動和研發(fā)投入。長期以來，我國的基礎(chǔ)研究并不理想，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D總經(jīng)費(fèi)比例多年維持在5%以內(nèi)，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家16%的水平，這也使得我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)鏈形成面臨更大壓力。
（二）非自主技術(shù)限制性生產(chǎn)
技術(shù)鏈的演進(jìn)是一個(gè)技術(shù)逐步擴(kuò)散的過程，當(dāng)技術(shù)處于發(fā)展階段時(shí)，先發(fā)國家會嚴(yán)格實(shí)施技術(shù)封鎖。為了防止技術(shù)外泄，跨國企業(yè)會傾向于在本國生產(chǎn)，或采用獨(dú)資、絕對控股等方式在他國生產(chǎn)，旨在限制其他企業(yè)的介入。這種現(xiàn)象的存在導(dǎo)致了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“雙鏈?zhǔn)Ш狻钡牡诙N類型——非自主技術(shù)限制性生產(chǎn)，即因技術(shù)鏈不完備所導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)鏈斷裂。比如在汽車行業(yè)，整車公司對產(chǎn)業(yè)鏈的控制非常嚴(yán)格，幾乎每個(gè)合資汽車公司都有自己相對封閉的零部件體系，20%為原裝進(jìn)口，60%～70%為在華外資企業(yè)或中外合資企業(yè)生產(chǎn)，中國本土企業(yè)只能作為二級或三級供應(yīng)商。目前這種技術(shù)控制延續(xù)到了新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，盡管越來越多的跨國公司，包含整車和零配件企業(yè)都選擇在我國研發(fā)或生產(chǎn)，但無一例外都傾向于獨(dú)資，即使是合資的企業(yè)，外方也具有絕對控制權(quán)，而且這種控制從關(guān)鍵零部件延伸到了一些非核心零部件領(lǐng)域。在這樣的背景下，本地零部件企業(yè)的市場占比快速萎縮，導(dǎo)致本地整車廠商因難以找到滿足產(chǎn)品一致性、安全性等指標(biāo)的本地零部件廠商而被迫依賴國外廠商。產(chǎn)業(yè)鏈的不完備帶來了我國新能源汽車的低投產(chǎn)率，根據(jù)《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》數(shù)據(jù)，我國的新能源汽車車型總體投產(chǎn)率在50%左右，即公告車型中大約有一半沒有實(shí)際生產(chǎn)。
（三）非自主技術(shù)低價(jià)值生產(chǎn)
當(dāng)技術(shù)鏈逐步形成，特別是主導(dǎo)技術(shù)確定后，掌握關(guān)鍵技術(shù)模塊或者技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)會通過專利交叉許可授權(quán)、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，贏得市場競爭的先機(jī)。此時(shí)，產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)就失去戰(zhàn)略地位，只具有市場化的意義，戰(zhàn)略核心在于高附加值環(huán)節(jié)（房漢廷等，2003）。在這樣的情況下，先發(fā)國家會選擇將生產(chǎn)過程拆分，聚焦核心技術(shù)和品牌優(yōu)勢，此時(shí)的后發(fā)國家盡管產(chǎn)業(yè)鏈相對完整，能夠生產(chǎn)出相應(yīng)產(chǎn)品，但由于技術(shù)的非自主性，只能是一種低價(jià)值生產(chǎn)（Humphrey和Schmitz，2004）。這一點(diǎn)在我國的智能手機(jī)產(chǎn)業(yè)十分明顯。自2011年以來，我國智能手機(jī)出貨量年均增長維持在50%左右，2014年我國智能手機(jī)品牌廠商出貨量達(dá)4.5億支，占全球智能手機(jī)出貨量的38%左右，但每部智能手機(jī)都需要向高通、愛立信、微軟等國外企業(yè)繳納高昂的專利費(fèi)，總計(jì)比例超過手機(jī)售價(jià)的10%。這一比例要高于目前國產(chǎn)手機(jī)廠商的自主利潤率，而且未來5年內(nèi)，智能手機(jī)的平均售價(jià)還將繼續(xù)下降，這將直接導(dǎo)致我國智能手機(jī)產(chǎn)業(yè)步當(dāng)年DVD產(chǎn)業(yè)后塵，整個(gè)產(chǎn)業(yè)再次淪為全球代工廠。
（四）自主技術(shù)低產(chǎn)業(yè)化率
技術(shù)鏈的完備并非產(chǎn)業(yè)鏈形成的充分條件，從早期用戶少量采用到大眾用戶的規(guī)模應(yīng)用存在著創(chuàng)新設(shè)計(jì)的“摩爾鴻溝”（Moore，1996），若無法跨越，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)很難通過從市場獲取收益的方式實(shí)現(xiàn)自我積累式的快速成長。技術(shù)開發(fā)上的成功需要市場的認(rèn)同，涉及用戶需求、市場策略和商業(yè)模式等眾多挑戰(zhàn)。目前，我國科技成果轉(zhuǎn)化為商品并取得規(guī)模效益比例為10%～15%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平。不少具備產(chǎn)業(yè)前景的論文研究、報(bào)告和實(shí)驗(yàn)樣機(jī)閑置和積壓，高技術(shù)部件與其最終產(chǎn)品在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的分離是導(dǎo)致我國高技術(shù)不高的主要原因（賈根良和秦升，2009）。以光伏產(chǎn)業(yè)為例，目前的發(fā)展都是基于光伏產(chǎn)能的規(guī)模擴(kuò)張，導(dǎo)致光伏制造呈現(xiàn)井噴式增長但應(yīng)用遲遲未有跟上，未來只有伴隨著國內(nèi)光伏應(yīng)用市場的快速發(fā)展，一個(gè)更加完整的光伏產(chǎn)業(yè)鏈才能真正形成（鄧洲，2013）。同樣的，我國目前物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展也處于閉環(huán)應(yīng)用階段，尚未形成規(guī)模化。由于運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)行平臺的差異，各行業(yè)和各區(qū)域的應(yīng)用難以有效兼容，相互間隔離、自成體系，無法有效發(fā)揮出物聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)互通的規(guī)模效應(yīng)。
四、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“雙鏈?zhǔn)Ш狻敝卫淼闹匾?/p>
我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的“雙鏈?zhǔn)Ш狻爆F(xiàn)象，既來源于企業(yè)層面的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施所存在的諸多問題，同時(shí)也由產(chǎn)業(yè)層面協(xié)調(diào)不足所引致。從無序到有序，理順產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)供求雙方關(guān)系，實(shí)現(xiàn)技術(shù)鏈主導(dǎo)下的雙鏈融合發(fā)展，即技術(shù)鏈支撐產(chǎn)業(yè)鏈，產(chǎn)業(yè)鏈反哺技術(shù)鏈升級，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展有著重要意義。
（一）技術(shù)群體突破與競爭效率的要求
企業(yè)間創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展程度決定了技術(shù)鏈的整體創(chuàng)新能力，也決定了產(chǎn)業(yè)鏈整體的經(jīng)濟(jì)效率，一是克服單項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)化工作存在不足，通過聯(lián)合技術(shù)鏈上企業(yè)，實(shí)現(xiàn)相互學(xué)習(xí)、縮短創(chuàng)新試錯(cuò)時(shí)間，獲取創(chuàng)新的速度經(jīng)濟(jì)效益（彭雙等，2012）；二是降低單個(gè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，鏈上的每個(gè)節(jié)點(diǎn)分別承擔(dān)了創(chuàng)新工作中的某項(xiàng)任務(wù)，基于分工的整合將使創(chuàng)新者易于發(fā)揮自身的技術(shù)專長，從而提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率（屠建飛和馮志敏，2010）；三是形成不同生命周期下技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同性，有些技術(shù)在較長一段時(shí)間內(nèi)不會發(fā)生變化，而有些比如芯片，其性能在短短3～6個(gè)月之內(nèi)就可能有一個(gè)大的更新和突破，協(xié)調(diào)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同生命周期技術(shù)將對于提高創(chuàng)新效率有積極作用（高汝熹等，2006）。
（二）主導(dǎo)設(shè)計(jì)競爭與風(fēng)險(xiǎn)防范的要求
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一場關(guān)于主導(dǎo)設(shè)計(jì)的競爭，擁有主導(dǎo)設(shè)計(jì)的企業(yè)可以獲得近乎壟斷的巨大利益，被迫采用主導(dǎo)設(shè)計(jì)的企業(yè)，將嚴(yán)重喪失其原創(chuàng)技術(shù)的投資成本、學(xué)習(xí)成本和品牌，還可能被市場拒之門外（Suárez和Utterback，1995；馬岳紅和袁健紅，2010）。因而，取得主導(dǎo)設(shè)計(jì)競爭的勝利是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入風(fēng)險(xiǎn)防范的最佳且唯一渠道。能否在主導(dǎo)設(shè)計(jì)中勝出取決于企業(yè)與用戶之間、用戶與用戶之間、企業(yè)與企業(yè)之間的創(chuàng)新協(xié)調(diào)與共同演進(jìn)，可以說這是一場關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈整體的競爭，而不是某一個(gè)企業(yè)的單獨(dú)行為。故此，基于技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的治理將加大產(chǎn)業(yè)專有資產(chǎn)的投入，豐富產(chǎn)業(yè)配套，進(jìn)而加快主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的推廣，讓更多的企業(yè)采用同一創(chuàng)新體系，盡早形成產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同效應(yīng)和主導(dǎo)設(shè)計(jì)的規(guī)模效應(yīng)，推動整個(gè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入加速發(fā)展的軌道。
（三）生產(chǎn)片段化與產(chǎn)業(yè)布局的要求
產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)對于生產(chǎn)要求的需求存在較大差異，不同國家（地區(qū)）由于資源要素的不同，區(qū)位優(yōu)勢各有不同，從而為產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)片段化以及全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成提供了可能性（Henderson et al.，2002；李曉華和劉峰，2013）。長期以來，我國企業(yè)更多是被動嵌入跨國公司主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈，成為跨國公司產(chǎn)業(yè)全球布局的一員為其打工，付出大量的資源卻沒有享受到應(yīng)有的價(jià)值。在這一輪的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，發(fā)達(dá)國家仍然會從維持自己的競爭優(yōu)勢出發(fā)，對核心技術(shù)與產(chǎn)品進(jìn)行控制。因此，形成我國自身較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)而加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)的控制力顯得非常重要。鏈?zhǔn)街卫淼囊?，有助于把握產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)的相互關(guān)系和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，從戰(zhàn)略的角度將相關(guān)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)聯(lián)合起來“協(xié)調(diào)對外”。完整產(chǎn)業(yè)鏈并不等同于全部生產(chǎn)集中國內(nèi)，可并將產(chǎn)業(yè)鏈置于全球視野，根據(jù)產(chǎn)業(yè)要求和區(qū)域資源進(jìn)行全球生產(chǎn)布局，特別是國內(nèi)各個(gè)地區(qū)為避免陷入重復(fù)建設(shè)的怪圈，必須在充分考慮不同環(huán)節(jié)所要求的差異化資源要素和生產(chǎn)條件的基礎(chǔ)上開展產(chǎn)業(yè)布局（紀(jì)云濤，2006）。
五、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“雙鏈?zhǔn)Ш狻敝卫淼膶Σ呓ㄗh
為了加快發(fā)展我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)“雙鏈融合”，可結(jié)合技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈形成及演化規(guī)律實(shí)施治理措施，以破解“雙鏈?zhǔn)Ш狻崩Ь帧?/p>
（一）節(jié)點(diǎn)突破與技術(shù)鏈初成階段的政策作用
首先，在該階段，政府的直接公共科技投入是十分必要的，除利于形成各種新的技術(shù)儲備外，此時(shí)的政府科技投入會達(dá)到最佳的公共效應(yīng)和政策引導(dǎo)效果。可采取加大資助高校的基礎(chǔ)性研究以增加對企業(yè)基礎(chǔ)性知識的供給，資助國家實(shí)驗(yàn)室的定向研究以增強(qiáng)面向民用目標(biāo)的技術(shù)溢出等措施。繼續(xù)組織實(shí)施重大科學(xué)研究計(jì)劃，組織多學(xué)科交叉集成的科研團(tuán)隊(duì)對具有重大科學(xué)意義的基礎(chǔ)研究課題開展研究。其次，技術(shù)鏈的引入可以有效觀察產(chǎn)業(yè)鏈上每個(gè)可供選擇的細(xì)分領(lǐng)域的基本技術(shù)分布狀況，應(yīng)以未來前沿技術(shù)為研發(fā)重點(diǎn)，根據(jù)全球新興產(chǎn)業(yè)和新興技術(shù)的總體發(fā)展趨勢，識別主導(dǎo)技術(shù)的機(jī)會窗口，制定未來技術(shù)研發(fā)路線圖，在此基礎(chǔ)上形成國家科技組織動員和協(xié)同集成，集中在一些戰(zhàn)略方向性和關(guān)鍵共性領(lǐng)域?qū)で笸黄?。再次，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動力是該階段重點(diǎn)工作，除稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼等方式外，政府還可介入談判推動國外先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、科研機(jī)構(gòu)先進(jìn)技術(shù)向自主創(chuàng)新企業(yè)的轉(zhuǎn)移、支持與幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)獲取型跨國并購等，為下一階段中不同技術(shù)軌道競爭打下良好的基礎(chǔ)。此外，建構(gòu)符合早期創(chuàng)新所需以風(fēng)險(xiǎn)投資為核心的金融支撐體系也是創(chuàng)新政策的重要著力點(diǎn)。
（二）技術(shù)競爭與主導(dǎo)技術(shù)鏈的確立階段的政策作用
技術(shù)鏈從理論上的完整走向了實(shí)務(wù)上的可行，還需要依附大量企業(yè)的應(yīng)用工作，即通過相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)鏈完善來實(shí)現(xiàn)。此時(shí)，需要政府政策來引導(dǎo)有一定基礎(chǔ)企業(yè)進(jìn)入該領(lǐng)域探索技術(shù)商業(yè)化應(yīng)用的可能性，在這個(gè)過程中，積極推進(jìn)企業(yè)間的合作，發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的發(fā)展進(jìn)程，并輔之以開放而合理的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機(jī)制。只有擁有充分知識產(chǎn)權(quán)或者具有特定能力者才能進(jìn)入交叉許可的戰(zhàn)略性技術(shù)協(xié)議，才會在談判中擁有發(fā)言權(quán)（孫耀吾等，2006）。根據(jù)有關(guān)國家的實(shí)踐，政府主要是通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和競爭政策來影響市場主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)化過程，促進(jìn)技術(shù)軌道的輔助構(gòu)建，加快產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。通過制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略計(jì)劃，加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略導(dǎo)向與投入力度，加快在基礎(chǔ)技術(shù)與戰(zhàn)略專利方面的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局，鼓勵(lì)有自主創(chuàng)新成果的企業(yè)加快建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并且以專利聯(lián)盟的方式積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的申請與競爭。特別值得注意的是，在技術(shù)發(fā)展階段，會有多重并行標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)存在引致資源大量浪費(fèi)現(xiàn)象，不少政府會采取相應(yīng)措施催化行業(yè)主導(dǎo)技術(shù)的加快形成。
（三）產(chǎn)業(yè)規(guī)?；c技術(shù)鏈優(yōu)化階段的政策作用
產(chǎn)業(yè)的形成必須要有一定的規(guī)模，這種規(guī)模來自于市場和社會的認(rèn)可和接納。鼓勵(lì)企業(yè)加大技術(shù)改造、支持企業(yè)從事新產(chǎn)品開發(fā)的同時(shí)，政府應(yīng)組織與協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)界進(jìn)一步完善技術(shù)鏈，一是推動技術(shù)真正走向商用，需要發(fā)展一系列面向終端的補(bǔ)充性配套技術(shù)；二是為企業(yè)從事新一代的替代性技術(shù)的研發(fā)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的更替與升級打下基礎(chǔ)。公平競爭市場秩序的營造和維護(hù)是這個(gè)階段政策的重點(diǎn)，此時(shí)政策手段主要由直接資金投入、技術(shù)供給轉(zhuǎn)向制度化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對企業(yè)行為以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)范化管理。為了推進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模化，還應(yīng)加強(qiáng)在需求端的政策供給，落實(shí)政府采購、示范應(yīng)用、稅收優(yōu)惠、用戶補(bǔ)貼、需求引導(dǎo)等系列產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策，通過同步加快形成國內(nèi)消費(fèi)市場，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的市場應(yīng)用環(huán)境。
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*基金項(xiàng)目：國家社科青年基金項(xiàng)目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育機(jī)制與路徑研究”（計(jì)劃編號：11CJL058）；2015年度省重點(diǎn)軟科學(xué)項(xiàng)目“浙江城市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)、問題與對策研究”（計(jì)劃編號：2015C25041）；浙江省黨校系統(tǒng)中國特色社會主義理論體系研究中心第17批規(guī)劃課題“‘產(chǎn)城融合視閾下的城市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)：經(jīng)驗(yàn)、問題與對策研究”。
（作者單位：中共浙江省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部）
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