馬誠

摘 要：國際專利分類法是一種國際統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化的專利分類方法。由于其具有完整性、科學(xué)性、實(shí)用性的特點(diǎn)，國際專利分類法已廣泛運(yùn)用在世界各國的專利文獻(xiàn)分類和檢索中。本文將淺談?dòng)嘘P(guān)國際專利分類的相關(guān)內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：國際專利分類；國際專利分類表；國際分類號(hào)

建立專利制度的初期，由于當(dāng)時(shí)的技術(shù)水平不高，各國的專利文獻(xiàn)量少，無需專利分類。在19世紀(jì)中葉，美國、歐洲許多國家進(jìn)入資本主義迅速發(fā)展階段，為了便于檢索、排擋，各國相繼制定了各自的專利分類法。由于這時(shí)各國的專利分類法各不相同，互相間的交流很不方便。隨著國際間技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，特別是越來越多的國家采用了審查制的現(xiàn)代專利制度，各專利局必須對(duì)大量的、特別是一些主要工業(yè)國家的專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，這種困難日益突出。很多國家認(rèn)識(shí)到需要制定一種統(tǒng)一的專利分類系統(tǒng)。1967年保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際事務(wù)局將歐洲專利分類法作為國際專利分類法。1968年9月第一版IPC生效?！秶H專利分類表》（IPC分類）是根據(jù)1971年簽訂的《國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》編制的，是目前唯一國際通用的專利文獻(xiàn)分類和檢索工具?！秶H專利分類表》每5年進(jìn)行一次修訂。中國自1985年4月1日起就采用了國際專利分類法。

一、國際分類號(hào)的作用

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局采用《國際專利分類法》對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)進(jìn)行分類。

分類的目的是：作為各專利局以及其他使用者自愛確定專利申請(qǐng)的新穎性、創(chuàng)造性（包括對(duì)技術(shù)先進(jìn)性和實(shí)用價(jià)值作出評(píng)價(jià)）而進(jìn)行的專利文獻(xiàn)檢索時(shí)的一種有效檢索工具。另外，分類的目的還有：建立有檢索價(jià)值的專利文檔；把發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)非配給主管的審查部門；使發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)能按分類號(hào)編排，系統(tǒng)的向公眾公布或者公告。

二、分類表的結(jié)構(gòu)

IPC分類表共分8個(gè)分冊(cè)：第一分冊(cè)-人類生活必需（農(nóng)、輕、醫(yī)）；第二分冊(cè)-作業(yè)、運(yùn)輸；第三分冊(cè)-化學(xué)、冶金；第四分冊(cè)-紡織、造紙；第五分冊(cè)-固定建筑物；第六分冊(cè)-機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破；第七分冊(cè)-物理；第八分冊(cè)-電學(xué)。此外，IPC 分類表還有專門的使用手冊(cè)。國際專利分類系統(tǒng)按照技術(shù)主題設(shè)立類目，把整個(gè)技術(shù)領(lǐng)域分為五個(gè)不同等級(jí)：部（Section）、大類（Class）、小類（Sub-class）、大組（Main-group）或小組（Sub-group）。

（一）部

每一個(gè)部的類號(hào)由A到H中的一個(gè)大寫字母標(biāo)明。

每個(gè)部的類名都概括的指出該部所包含的技術(shù)范圍，通常對(duì)類名的陳述主題不作精確地定義，一個(gè)部的類名往往是簡要表明該部所包括主題范圍的概括性特點(diǎn)。八個(gè)部的類名如下：

A：人類生活必需

B：作業(yè)；運(yùn)輸

C：化學(xué)；冶金

D：紡織；造紙

E：固定建筑物

F：機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破

G：物理

H：電學(xué)

（二）大類

每一個(gè)部按不同的技術(shù)主題范圍分成若干個(gè)大類，每一大類的類名對(duì)它所從屬的各個(gè)小類所包括的技術(shù)主題做一全面的說明。

每一個(gè)大類的類號(hào)由部的類號(hào)及在其后加上兩位數(shù)字組成。例如：A01；A46。

每一大類的類名表明該大類包括的主題內(nèi)容。例如：A21焙烤；制作或處理面團(tuán)的設(shè)備；焙烤用面團(tuán)。

（三）小類、

每一個(gè)大類包括一個(gè)或多個(gè)小類。

每一個(gè)小類類號(hào)由大類類號(hào)加上一個(gè)大寫字母組成。例如：A63B。

小類的類名盡可能確切的表明小類的內(nèi)容。例如：A22C 肉類、家禽或魚的加工。

（四）組

每一個(gè)小類細(xì)分成許多組（大組和小組的統(tǒng)稱）。

每一個(gè)組的組號(hào)由小類類號(hào)加上用“/”分開的兩個(gè)數(shù)組成。

大組的類號(hào)是由小類類號(hào)加上一個(gè)1到3位的數(shù)、斜線“/”、及數(shù)字“00”組成。例如：A01B1/00，B62K19/00，C07C211/00。

大組的類名明確表示可檢索發(fā)明有用的技術(shù)主題范圍。大組的類號(hào)和類名在分類表中用黑體字印刷。

小組是大組的細(xì)分類。每一個(gè)小組的類號(hào)由小類類號(hào)加上一個(gè)它所屬大組的1位至3位數(shù)，后面跟著斜線“/”符號(hào)，再加上一個(gè)除“00”以外的至少有兩位的數(shù)組成。例如：A23L 1/32 蛋制品。任何一個(gè)在斜線后面的第三位或后繼位數(shù)字應(yīng)理解成領(lǐng)先于它的數(shù)字的十進(jìn)位細(xì)分?jǐn)?shù)字，例如3/426能從3/42下面，3/43上面找到。

小組的類名明確表示可檢索屬于該大組范圍之內(nèi)的一個(gè)技術(shù)主題范圍，小組的類名前加一個(gè)或幾個(gè)圓點(diǎn)表示該小組的等級(jí)位置，即表示每一個(gè)小組是它上面，離它最近的，又是比它少一個(gè)圓點(diǎn)的那個(gè)小組的細(xì)分類。

三、國際專利分類法的分類原則

分類法是按照文獻(xiàn)的技術(shù)主題來設(shè)立類目的，其設(shè)立原則一般為二種，一種叫做應(yīng)用性原則，一種叫做功能性原則。所謂應(yīng)用性原則，即按照發(fā)明所應(yīng)用的結(jié)束領(lǐng)域進(jìn)行分類。所謂功能性原則是按照發(fā)明的技術(shù)作用與功能進(jìn)行分類。

國際專利分類法所采用的是功能與應(yīng)用相結(jié)合、以功能為主的原則。具體的做法可歸納為以下幾點(diǎn)：

1、在國際專利分類表中設(shè)置了功能性的類目和應(yīng)用性的類目。例如：F16N（潤滑）就是典型的功能性類目；而F16N23/00（單向閥的特殊應(yīng)用）屬于應(yīng)用性類目。須注意，上述兩種類目可能會(huì)出現(xiàn)在分類表的任一級(jí)中。2、分類方法：當(dāng)一項(xiàng)發(fā)明的使用與某一特定技術(shù)領(lǐng)域無關(guān)時(shí)，該發(fā)明應(yīng)該分入功能性類目。反之，如果一項(xiàng)發(fā)明涉及某特殊用途或者應(yīng)用，該發(fā)明可以分入應(yīng)用性類目。另外，當(dāng)一項(xiàng)發(fā)明介于兩者之間時(shí)，一般先考慮功能性類目。3、為了保證每一發(fā)明在分類表中都有一個(gè)確定的位置，有些類目不是絕對(duì)功能性或者應(yīng)用性的。4、在類目的設(shè)置上也互有交叉，即功能性類目中可能包含應(yīng)用性的下位類，應(yīng)用性的類目中也可能包含功能性的下位類。