摘要：基于1990—2014年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，本文用雙重門限模型研究出口和FDI影響環(huán)境污染的門限特征。研究結(jié)果顯示：隨收入水平的提升，出口對(duì)環(huán)境污染的影響不斷減弱，中等人力資本水平時(shí)，出口將加劇當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境污染。同時(shí)FDI只在中等收入和人力資本水平時(shí)加劇投資地的環(huán)境污染，其他階段對(duì)環(huán)境污染幾乎沒有影響。

關(guān)鍵詞：出口 FDI 環(huán)境污染

改革開放以來，出口和FDI成為推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)增長的兩大重要?jiǎng)恿?，同時(shí)我國經(jīng)濟(jì)增長的資源環(huán)境約束問題也日益嚴(yán)峻。2015年，全國平均霧霾天數(shù)高達(dá)29.9天，創(chuàng)52年之最。“新常態(tài)”背景下，我國經(jīng)濟(jì)增長受制于增長方式、環(huán)境約束的問題將更加凸顯，作為推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎出口和外商直接投資的環(huán)境效應(yīng)已成為眾多學(xué)者關(guān)注的問題。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)于出口、FDI和環(huán)境污染的研究可以歸納為以下兩方面：一是出口的環(huán)境效應(yīng)。Copeland 和Taylor（1994）提出了“污染天堂假說”，他們認(rèn)為在一定的污染稅和稅率下，貿(mào)易自由化能緩解發(fā)達(dá)國家的環(huán)境污染，但使得發(fā)展中國家環(huán)境惡化，原因是發(fā)展中國家正成為國際高碳排放和污染嚴(yán)重產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的避難所。Cemal（2012）研究卻發(fā)現(xiàn)，東南亞各國對(duì)日本的出口并沒有導(dǎo)致其環(huán)境惡化。國內(nèi)部分學(xué)者方面，呂延方等（2015）用門限模型研究發(fā)現(xiàn)，隨著人均GDP增加出口影響碳排放指標(biāo)的系數(shù)不斷增加，因此隨著出口貿(mào)易的不斷增加，我國環(huán)境壓力不斷加大。二是外商直接投資（FDI）的環(huán)境污染效應(yīng)，包括“污染避難所”和“污染光環(huán)”兩大對(duì)立假說?！拔廴颈茈y所”假說認(rèn)為發(fā)達(dá)國家較嚴(yán)苛的環(huán)境政策使企業(yè)面臨較高污染治理成本，而發(fā)展中國家為吸引外資流入紛紛采取相對(duì)寬松的環(huán)境政策，于是跨國公司紛紛將污染密集度高的產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)鏈轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，導(dǎo)致發(fā)展中國家變成發(fā)達(dá)國家污染行業(yè)的“避難所”?！拔廴竟猸h(huán)”假說認(rèn)為跨國公司能通過FDI將更先進(jìn)的技術(shù)帶到發(fā)展中國家，通過示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)三種渠道產(chǎn)生技術(shù)溢出以提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的環(huán)保水平，減少東道國的環(huán)境污染。Brock 和Taylor（2005）指出，環(huán)境污染主要由經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平三個(gè)因素共同決定。經(jīng)濟(jì)增長會(huì)增加環(huán)境污染，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，尤其低污染產(chǎn)業(yè)比例增加會(huì)減少污染，技術(shù)進(jìn)步也會(huì)減少污染，最終環(huán)境水平是這三種因素共同作用的結(jié)果。部分學(xué)者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)FDI與環(huán)境污染間呈非線性關(guān)系，包群等（2010）研究表明，F(xiàn)DI與環(huán)境污染間呈倒“U”型關(guān)系。

綜合上述文獻(xiàn)我們發(fā)現(xiàn)，大多使用線性模型分析FDI、出口與環(huán)境污染間的關(guān)系，事實(shí)上，不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段下，出口、FDI帶來的環(huán)境污染變化趨勢(shì)極有可能發(fā)生轉(zhuǎn)變，因此線性模型無法準(zhǔn)確描述經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程特征，預(yù)先設(shè)定線性模型容易出現(xiàn)估計(jì)結(jié)果偏誤。同時(shí)大多文獻(xiàn)只單獨(dú)考慮出口或者FDI與環(huán)境污染間的關(guān)系，無法全面評(píng)估中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)往來的環(huán)境效應(yīng)。本文試圖從以下方面完善上述不足：首先本文同時(shí)研究出口、FDI這兩大因素的環(huán)境污染效應(yīng)，更能全面分析中國參與全球經(jīng)濟(jì)往來的環(huán)境效應(yīng)，同時(shí)基于1990—2014年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，使用分析非線性模型的有效工具“門限回歸方法”（Hansen，1996）更符合現(xiàn)實(shí)需要。

二、實(shí)證模型設(shè)計(jì)

因變量：本文選取人均工業(yè)二氧化硫排放量和人均工業(yè)廢水排放量作為環(huán)境污染的代理變量。核心解釋變量為出口和FDI，出口指標(biāo)方面，本文用IMF的實(shí)際有效匯率指數(shù)對(duì)各省的出口額進(jìn)行平減，選擇平減后的出口額占當(dāng)年GDP的比重來表示；FDI方面，選擇實(shí)際利用外資額占當(dāng)年GDP的比重來表示。

門限變量和控制變量方面，收入門檻變量用人均GDP表示，人均GDP是衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入的重要指標(biāo)，本文用各省實(shí)際國民生產(chǎn)總值除以當(dāng)?shù)啬昴┤丝跀?shù)來表示。人力資本門限變量是衡量地區(qū)發(fā)展?jié)摿Φ闹匾笜?biāo)，本文用各省高等學(xué)校在校人數(shù)除以當(dāng)?shù)啬昴┤丝跀?shù)來表示。結(jié)合前人研究，還加入經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平三大指標(biāo)作為影響環(huán)境污染的控制變量。考慮到環(huán)境庫茲涅茲曲線的存在性，本文加入人均GDP和人均GDP的平方項(xiàng)作為經(jīng)濟(jì)增長變量。用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量。用各省財(cái)政支出中科學(xué)支出占GDP的比重（袁鵬和程施，2011）表示技術(shù)水平指標(biāo)。

研究樣本為1990—2014年我國30個(gè)省、市、自治區(qū)（除西藏，由于數(shù)據(jù)缺失）的面板數(shù)據(jù)，樣本總量為750個(gè)，樣本數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，《中國環(huán)境年鑒》和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。為剔除價(jià)格因素影響，用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)各省GDP進(jìn)行價(jià)格平減，所有價(jià)格指數(shù)都以1990年為基期。為消除量綱影響，各變量都以自然對(duì)數(shù)形式加入回歸模型。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）出口影響環(huán)境污染的回歸結(jié)果

面板門限模型回歸之前需對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，以保證估計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性。本文用IIC和Fisher檢驗(yàn)對(duì)所有變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，單位根檢驗(yàn)結(jié)果顯示所有變量平穩(wěn)。在確定使用單一、雙重和三重門限模型之前，需要對(duì)各種門限模型進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，無論是人均工業(yè)二氧化硫還是人均工業(yè)廢水排放量作被解釋變量，幾乎都接受雙重門限模型，因此本文均采用雙重門限模型。表1為出口影響環(huán)境污染的雙重門限模型回歸結(jié)果。

表1中（1）、（2）列為人均GDP作門限變量的回歸結(jié)果，人均工業(yè)二氧化硫和人均工業(yè)廢水作為環(huán)境污染代理變量的回歸結(jié)果基本一致。由于本文使用雙重門限模型，其中包含三個(gè)門限區(qū)間，將三個(gè)門限區(qū)間依次界定為低收入階段、中等收入階段和高收入階段。當(dāng)人均GDP處于低收入階段時(shí)，出口對(duì)人均工業(yè)二氧化硫的影響顯著為正，且系數(shù)很高，出口對(duì)人均工業(yè)廢水排放無顯著影響。當(dāng)人均GDP處于中等收入階段時(shí)，出口對(duì)人均工業(yè)二氧化硫和工業(yè)廢水的影響顯著為正，但是系數(shù)有所下降。當(dāng)人均GDP處于高收入階段（高于38460元或者大于63886元），出口對(duì)人均工業(yè)二氧化硫和人均工業(yè)廢水的影響系數(shù)進(jìn)一步減小，但不顯著。隨人均GDP不斷升高，出口對(duì)環(huán)境污染的影響呈不斷下降趨勢(shì)。截止到2014年，我國東、中部地區(qū)省份的人均GDP幾乎都高于63886元，出口對(duì)這些地方環(huán)境污染的影響較弱。

表1中（3）、（4）列為人力資本作門限變量的回歸結(jié)果。依然將三個(gè)門限區(qū)間界定為低、中和高人力資本水平的三個(gè)階段。當(dāng)人力資本水平處于低、高等階段是，出口對(duì)人均工業(yè)二氧化硫和工業(yè)廢水的影響不顯著。當(dāng)人力資本處于中等水平時(shí)，出口對(duì)環(huán)境污染的影響為正，并且十分顯著，此時(shí)出口能加劇當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境污染水平。當(dāng)人力資本存量較高時(shí)，各省的經(jīng)濟(jì)增長以第三產(chǎn)業(yè)為主，加工貿(mào)易占比較少，因此出口對(duì)環(huán)境污染的影響較小。而人力資本存量過低時(shí)，可能不具備從事出口貿(mào)易的條件，因此出口貿(mào)易較少，對(duì)環(huán)境污染幾乎不存在影響。2014年，我國只有北京、上海、天津、重慶、湖北、陜西、江蘇和吉林這8個(gè)教育大省的人力資本存量高于0.0212的水平，其他省份的人力資本水平都處于中等水平之間，因此出口貿(mào)易是這些省份環(huán)境污染惡化的重要原因。

（二）FDI影響環(huán)境污染的回歸結(jié)果

FDI影響環(huán)境污染的模型也接受雙重門限模型，表2報(bào)告了FDI影響環(huán)境污染的回歸結(jié)果。

表2中（1）、（2）列為人均GDP作門限變量的回歸結(jié)果。當(dāng)人均GDP處于低、高收入階段，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境污染的影響為負(fù)，但是不顯著。當(dāng)人均GDP處于中等收入水平時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境污染的影響顯著為正。截止到2014年，我國東、中部地區(qū)省份的人均GDP基本都超過了9853元，這些省的外商直接投資不僅不會(huì)加劇當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境污染，反而能通過技術(shù)溢出效應(yīng)提升投資地的環(huán)境污染處理技術(shù)，達(dá)到改善環(huán)境的目的。

表2中（3）、（4）列為人力資本作門限變量的回歸結(jié)果。當(dāng)人力資本水平較低或較高時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境污染的影響不顯著。當(dāng)人力資本水平中等時(shí)，F(xiàn)DI與環(huán)境污染正相關(guān)，此時(shí)引進(jìn)FDI能加劇當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境污染。這是因?yàn)槿肆Y本水平較低時(shí)，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)較差，技術(shù)溢出無法被當(dāng)?shù)匚眨虼薋DI無法通過提高環(huán)境技術(shù)水平來改善投資地的環(huán)境污染，甚至可能因?yàn)閿U(kuò)大產(chǎn)出而導(dǎo)致當(dāng)?shù)丨h(huán)境惡化；而當(dāng)人力資本達(dá)到一定高度后，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有充足的人力資本吸收FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，能通過提升環(huán)境技術(shù)導(dǎo)致污染水平下降；但是人力資本達(dá)到更高水平以后，內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)間的技術(shù)差距縮小甚至消失，此時(shí)FDI對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境技術(shù)的溢出效果也會(huì)相對(duì)減弱，對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的改善作用也會(huì)有所下降（劉輝煌，2009）。2008年以后也只有北京、天津、上海、湖北和陜西這幾個(gè)教育大省的人力資本水平超過0.0211，達(dá)到高人力資本水平，因此目前我國大部分省份都處于第二個(gè)門限區(qū)間。

五、結(jié)論與政策建議

基于1990—2014年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，本文以人均GDP和人力資本作為門限變量，通過雙重門限模型檢驗(yàn)了出口、FDI影響環(huán)境污染的門限特征。研究結(jié)果顯示：出口對(duì)環(huán)境污染的影響表現(xiàn)出顯著的門限特征。收入門限的研究表明，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高，出口對(duì)環(huán)境污染的影響呈現(xiàn)不斷減弱的趨勢(shì)，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高時(shí)，貿(mào)易開放度增加能改善當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境污染。人力資本門限的研究發(fā)現(xiàn)，人力資本存量過低或者過高的地區(qū)，出口對(duì)環(huán)境污染的影響較弱，而人力資本存量中等水平時(shí)，出口會(huì)導(dǎo)致當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境惡化。FDI影響環(huán)境污染也表現(xiàn)出門限特征。收入門限和人力資本門限研究結(jié)果基本一致，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人力資本水平較低或較高時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)投資地環(huán)境污染的影響較小，幾乎沒有顯著影響。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人力資本水平處于中間階段時(shí)，F(xiàn)DI會(huì)導(dǎo)致投資地的環(huán)境惡化。

基于上述研究結(jié)論，可以得到如下啟示，第一，出口依然是推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)增長的重要?jiǎng)恿?，大力發(fā)展出口貿(mào)易不僅不會(huì)加劇當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境污染，還能通過出口貢獻(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長使得環(huán)境污染水平呈現(xiàn)不斷下降趨勢(shì)。第二，我們需要辯證看待FDI的問題，F(xiàn)DI對(duì)投資地環(huán)境污染的影響取決于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人力資本積累水平，但是目前我國大部分省份都處于第二個(gè)門限區(qū)間，此時(shí)FDI對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響為負(fù)，因此政府在引進(jìn)FDI時(shí)還應(yīng)做好環(huán)境評(píng)估工作，盡可能減少FDI對(duì)環(huán)境質(zhì)量負(fù)面作用。第三，加快經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是減少出口和FDI對(duì)環(huán)境污染有效途徑之一。第四，重視教育，加大教育投入和扶持力度以提升人力資本水平，充分吸收FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，加快人力資本積累能有效減少對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系時(shí)的環(huán)境污染問題。

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（田敏，1987年生，湖北巴東人，廣發(fā)銀行博士后工作站/中山大學(xué)嶺南學(xué)院博士后。研究方向：國際貿(mào)易、國際金融）