文/何靜

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廣東省科技報(bào)告制度體系構(gòu)建要略

文/何靜

作為一種全面記錄科研人員從事技術(shù)研發(fā)中的內(nèi)容過(guò)程與成敗經(jīng)驗(yàn)的特種文獻(xiàn)，科技報(bào)告堪稱“重量級(jí)”的科技戰(zhàn)略資源，是區(qū)域科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。

一方面，它的撰寫與積累，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)前人研究成果的繼承和創(chuàng)新，為其他科研工作提供“承上啟下”的信息支撐和基礎(chǔ)保障。另一方面，它的共享與交流，能夠加大科研“全流程”監(jiān)管力度，保障科研真實(shí)性，而且能夠充分體現(xiàn)政府財(cái)政科技投入的績(jī)效，保證社會(huì)公眾對(duì)政府科研投入產(chǎn)出的知情權(quán)，從而激發(fā)社會(huì)公眾以及兄弟部門對(duì)科技創(chuàng)新工作、對(duì)科技投入模式的理解和支持。

因此，國(guó)家科技報(bào)告制度的建設(shè)要求甫一出臺(tái)，便得到我省的迅速響應(yīng)，將這項(xiàng)工作列入了我省科技體制改革的綱領(lǐng)性文件中，在《中共廣東省委 廣東省人民政府關(guān)于全面深化科技體制改革加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的決定》、《廣東省人民政府關(guān)于加強(qiáng)廣東省省級(jí)財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的實(shí)施意見》中都明確提出：“建立科技報(bào)告制度”、“省科技行政主管部門要會(huì)同有關(guān)部門建立省級(jí)科技報(bào)告制度”、“財(cái)政性資金支持的科研項(xiàng)目應(yīng)按規(guī)定提交科技報(bào)告并作為對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)者后續(xù)支持的重要依據(jù)”、“省級(jí)財(cái)政資金支持的科研項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)者必須按規(guī)定提交科技報(bào)告”等具體要求。

在新形勢(shì)、新要求下，廣東省科技廳在國(guó)家科技報(bào)告制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)我省科技報(bào)告制度的總體建設(shè)框架進(jìn)行了頂層設(shè)計(jì)，從制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、先行先試、平臺(tái)搭建、培訓(xùn)推廣等方面，實(shí)施了我省科技報(bào)告制度體系的構(gòu)建。

一、建設(shè)目標(biāo)與原則

根據(jù)國(guó)家科技報(bào)告制度體系的建設(shè)要求，結(jié)合我省實(shí)際，提出了廣東省科技報(bào)告制度的建設(shè)目標(biāo)：

要在三年內(nèi)完善規(guī)章制度、理順組織架構(gòu)、健全運(yùn)行機(jī)制，基本實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告的強(qiáng)制呈交和規(guī)范管理，建成規(guī)范、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的科技報(bào)告制度，實(shí)現(xiàn)我省科技成果和科技知識(shí)的長(zhǎng)期保存、有效積累和開放共享；五年內(nèi)初步建立起具有廣東特色、服務(wù)自主創(chuàng)新、科學(xué)高效的省級(jí)科技報(bào)告制度，為提升我省科技實(shí)力、深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供有力支撐。

在具體的組織實(shí)施中，設(shè)定了四點(diǎn)基本原則。

一是政府主導(dǎo)、統(tǒng)籌規(guī)劃。及時(shí)銜接國(guó)家科技報(bào)告制度建設(shè)的相關(guān)政策和科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，同時(shí)將科技報(bào)告工作納入現(xiàn)有科技項(xiàng)目管理體系，充分發(fā)揮政府在規(guī)章制度、組織體系、平臺(tái)建設(shè)等方面的主導(dǎo)作用，逐步形成責(zé)任明確、運(yùn)行有序、系統(tǒng)高效的管理機(jī)制。

二是強(qiáng)制呈交、鼓勵(lì)引導(dǎo)。要求各地、各有關(guān)部門要盡快將科技報(bào)告工作納入本地、本部門管理的科研管理范疇，在科研合同中明確項(xiàng)目承擔(dān)單位呈交科技報(bào)告的具體要求，實(shí)現(xiàn)財(cái)政性資金資助的科技項(xiàng)目必須強(qiáng)制呈交科技報(bào)告，引導(dǎo)社會(huì)資金資助的科研活動(dòng)自愿呈交科技報(bào)告的目標(biāo)。并將科技報(bào)告的呈交、共享和使用情況作為申報(bào)項(xiàng)目的基本條件以及獲得財(cái)政資助和政策支持的重要依據(jù)。對(duì)未按要求完成科技報(bào)告的，不予通過(guò)驗(yàn)收或結(jié)題；對(duì)科技報(bào)告中存在抄襲、弄虛作假等不端行為的，記入不良科技信用記錄。

三是試點(diǎn)先行、穩(wěn)步推進(jìn)。在省級(jí)科技項(xiàng)目管理體系中率先建立科技報(bào)告制度，指導(dǎo)深圳、廣州等有條件的地市以及相關(guān)部門，結(jié)合自身實(shí)際情況同步開展，對(duì)省內(nèi)“十一五”期間的過(guò)往科研項(xiàng)目，要逐步完成科技報(bào)告回溯工作，逐步在全省范圍內(nèi)推廣實(shí)行。

四是開放共享、服務(wù)創(chuàng)新。圍繞科技資源的開放共享和高效利用，面向社會(huì)公眾提供非涉密科技報(bào)告的開放共享服務(wù)，提升公共科技服務(wù)能力，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，增強(qiáng)科技計(jì)劃管理的科學(xué)性和有效性。

二、主要建設(shè)內(nèi)容與成效

1、前期籌備周密，理論與實(shí)證研究到位

科技報(bào)告體系的建設(shè)是戰(zhàn)略型科技資源系統(tǒng)的建設(shè)，可以將之納入戰(zhàn)略性特色科技文獻(xiàn)資源的范疇來(lái)統(tǒng)籌規(guī)劃。因此，基于幾十年來(lái)在情報(bào)文獻(xiàn)、科技檔案、信息資源聚合與數(shù)據(jù)挖掘分析等方面的長(zhǎng)期沉淀，廣東省科技情報(bào)研究所成為了我省科技報(bào)告制度體系構(gòu)建的“主力軍”。在省科技廳相關(guān)處室的指導(dǎo)下，情報(bào)所組織了熟諳科技情報(bào)、文獻(xiàn)管理的專業(yè)團(tuán)隊(duì)先后多次赴國(guó)家科技部、國(guó)家科技信息機(jī)構(gòu)、兄弟省市科技信息機(jī)構(gòu)開展調(diào)研和學(xué)習(xí)培訓(xùn)，撰寫了多篇調(diào)研報(bào)告與專業(yè)論文，從理論研究與實(shí)證研究方面對(duì)科技報(bào)告制度進(jìn)行了系統(tǒng)研究。

2、形成制度文件，完善優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)

為了推動(dòng)我省科技報(bào)告制度體系建設(shè)邁出實(shí)質(zhì)性步伐，在省科技廳規(guī)劃財(cái)務(wù)處的全面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，起草發(fā)布了《廣東省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部關(guān)于加快建設(shè)國(guó)家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見的通知》，并制定了《廣東省科技廳關(guān)于科技計(jì)劃科技報(bào)告的管理辦法》、《廣東省科技廳科技報(bào)告制度建設(shè)方案》，明確了建設(shè)任務(wù)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、建設(shè)流程等內(nèi)容，在制度設(shè)置上做好頂層設(shè)計(jì)，全面推進(jìn)該項(xiàng)工作的落實(shí)。

目前，《廣東省科技廳關(guān)于科技計(jì)劃科技報(bào)告的管理辦法》經(jīng)廳黨組討論，面向廳各處室、省府各部門與直屬機(jī)構(gòu)征求意見后，已通過(guò)了省法制辦審核并于5月6日起正式發(fā)布實(shí)施。

該管理辦法實(shí)施，由廣東省科技情報(bào)研究所設(shè)立科技報(bào)告管理與服務(wù)中心（內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)），作為“國(guó)家科技報(bào)告三級(jí)管理架構(gòu)”中的地方管理體系承建單位與我省科技報(bào)告的組織管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)廣東省科技報(bào)告的接收、保存、管理、共享服務(wù)等工作。

3、項(xiàng)目分類管理，快速形成規(guī)模效應(yīng)

為盡快形成規(guī)模效應(yīng)，在省科技廳規(guī)財(cái)處的指導(dǎo)下，科技報(bào)告管理與服務(wù)中心對(duì)“十一五”期間（2006年以來(lái)）的重大科技專項(xiàng)、省部產(chǎn)學(xué)研合作專項(xiàng)、自然科學(xué)基金的部分項(xiàng)目類型（重大項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃項(xiàng)目、國(guó)家重大科研儀器設(shè)備研制專項(xiàng)）作為試點(diǎn)項(xiàng)目類別，組織專人進(jìn)行了1500份的科技報(bào)告改寫回溯，為我省的科技報(bào)告制度建設(shè)做好前期鋪墊和資源積累，形成規(guī)模效應(yīng)。

隨后，對(duì)2015年6月后才申請(qǐng)驗(yàn)收的在研項(xiàng)目，增加科技報(bào)告要求，將之作為結(jié)題驗(yàn)收條件之一，實(shí)現(xiàn)了科技報(bào)告呈交與新的科技管理體系一體化設(shè)計(jì)。并要求2015年4月起新增立項(xiàng)的全部科技計(jì)劃項(xiàng)目，其承擔(dān)單位在項(xiàng)目管理的“全流程”中增加呈交“年度報(bào)告、中期報(bào)告、最終報(bào)告”等基本類型的科技報(bào)告，形成常態(tài)化工作。

4、搭建省級(jí)平臺(tái)，提供呈交與共享服務(wù)

基于國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)，我省已經(jīng)建成了“廣東科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)”，包括呈交系統(tǒng)、審核系統(tǒng)、共享服務(wù)系統(tǒng)三個(gè)子系統(tǒng)，對(duì)接了國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)與廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)，成為了我省實(shí)施科技報(bào)告呈交、管理與服務(wù)的主要工作平臺(tái)。目前，該系統(tǒng)已啟動(dòng)試運(yùn)行，科技管理人員、科技項(xiàng)目承擔(dān)人員以及社會(huì)公眾經(jīng)登錄后，即可查閱超過(guò)2000份的廣東科技報(bào)告，了解我省科技計(jì)劃項(xiàng)目的最新研究成果。

5、全面宣傳推廣，鼓勵(lì)地市先行先試

由于長(zhǎng)期沒(méi)有科技報(bào)告撰寫的要求，科研人員普遍對(duì)科技報(bào)告編寫要求與格式標(biāo)準(zhǔn)較為陌生，因此，科技報(bào)告管理與服務(wù)中心開展了多次培訓(xùn)宣傳，如配合國(guó)家科技部組織了“國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目科技報(bào)告培訓(xùn)會(huì)”（廣東片區(qū)），為來(lái)自省內(nèi)各地市科技局（委），省級(jí)以上高新區(qū)管委會(huì)， 國(guó)家“十二五”期間的973、863計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位的近600名科研、管理人員進(jìn)行了培訓(xùn)；還先后組織了兩期“廣東省科技報(bào)告編寫培訓(xùn)與實(shí)操班”，為來(lái)自地市科技局、高校、科研院所、情報(bào)信息機(jī)構(gòu)的100多位科研及管理人員進(jìn)行上崗培訓(xùn)，為我省科技報(bào)告制度工作配備了骨干隊(duì)伍。

在今年兩會(huì)期間，還組織了《南方日?qǐng)?bào)》、《科技日?qǐng)?bào)》和南方網(wǎng)等媒體，宣傳報(bào)道了我省科技報(bào)告工作的主要進(jìn)展。

三、下階段發(fā)展思路與重點(diǎn)工作

考慮到科技報(bào)告工作的系統(tǒng)性與艱巨性，以及需要跨部門、多方面組織協(xié)調(diào)的工作特性，下一階段，我省科技報(bào)告制度體系的建設(shè)需要緊緊圍繞建設(shè)目標(biāo)，從以下幾個(gè)重點(diǎn)工作入手，穩(wěn)重求新，逐步構(gòu)建具有廣東特色的科技報(bào)告制度體系。

一是繼續(xù)加強(qiáng)相關(guān)制度的建立健全。要繼續(xù)爭(zhēng)取政府相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)的重視，在科技管理隊(duì)伍內(nèi)部達(dá)成共識(shí)，優(yōu)化相關(guān)制度、強(qiáng)化部門之間的協(xié)作配合，形成上下“一盤棋”的工作格局，要在制度文件上不斷完善，讓科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的“全流程”融入科技報(bào)告的具體要求，從而有效支撐我省科技報(bào)告制度的建設(shè)，從根本上保障科技報(bào)告工作的穩(wěn)定、持續(xù)和深入發(fā)展。

二是開展多渠道、多形式、全面深入的宣講培訓(xùn)。要通過(guò)廣泛的培訓(xùn)宣講，讓科研人員認(rèn)識(shí)到科技報(bào)告的重要性與常態(tài)化，把科技報(bào)告的撰寫作為科學(xué)研究工作的基本功和業(yè)務(wù)素質(zhì)來(lái)培養(yǎng)，養(yǎng)成科研過(guò)程中隨時(shí)記錄科研細(xì)節(jié)、善于歸納總結(jié)科研規(guī)律的習(xí)慣；指導(dǎo)科研人員做好實(shí)際撰寫，從科技報(bào)告撰寫格式規(guī)范指導(dǎo)、撰寫技巧和不同類型科技報(bào)告撰寫內(nèi)容差異性開展培訓(xùn)；掌握科技報(bào)告密級(jí)標(biāo)注，呈交、審核等一系列系統(tǒng)操作流程，加強(qiáng)對(duì)科研單位科技報(bào)告在線呈交和利用系統(tǒng)的上機(jī)操作培訓(xùn)，及時(shí)實(shí)現(xiàn)科研積累與成果發(fā)布。

三是加速推進(jìn)地市科技報(bào)告制度的建立。盡快形成《地市科技報(bào)告制度的工作方案》，率先在廣州、深圳等地市鋪開科技報(bào)告制度建設(shè)工作，形成示范帶頭作用，逐步在全省范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)政府財(cái)政支助項(xiàng)目強(qiáng)制呈交科技報(bào)告作為科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估的重要考核內(nèi)容這一建設(shè)目標(biāo)。

四是不斷豐富和優(yōu)化“廣東科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)”的平臺(tái)功能、完善服務(wù)模式。包括穩(wěn)定與“國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)”以及“廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)”的數(shù)據(jù)對(duì)接，并針對(duì)不同創(chuàng)新主體、科技管理部門和社會(huì)公眾等不同的用戶需求，提供更便捷、更高效的編寫、呈交、查詢和共享服務(wù)。

五是構(gòu)建科技報(bào)告的質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，開展深入的專題挖掘分析。待我省科技報(bào)告的體量達(dá)到一定級(jí)別、解決“從無(wú)到有”的問(wèn)題后，我省將繼續(xù)對(duì)科技報(bào)告的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提出細(xì)化要求、以實(shí)現(xiàn)“從低到高”的跨越；并將把科技報(bào)告與該項(xiàng)目的其他產(chǎn)出成果、項(xiàng)目的任務(wù)目標(biāo)與完成情況等管理信息相鏈接，形成專題研究成果，支撐企業(yè)、高校和科研院所一線科研人員的技術(shù)創(chuàng)新與科技管理部門的科學(xué)決策，為我省實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供更高層次的服務(wù)。