陳穎姣，何 賢，王學(xué)東，林 玲

(四川大學(xué)華西第二醫(yī)院 四川成都610041)

基于知識(shí)圖譜的我國(guó)科技評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀分析

陳穎姣，何 賢，王學(xué)東，林 玲*

(四川大學(xué)華西第二醫(yī)院 四川成都610041)

科技評(píng)價(jià)是推動(dòng)國(guó)家科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置，提高科技管理水平的重要手段和保障。運(yùn)用科學(xué)計(jì)量學(xué)工具CiteSpace，選取在國(guó)內(nèi)具有較高影響力的中國(guó)社會(huì)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)(CSSCI)中2004—2014年以來(lái)國(guó)內(nèi)在科技評(píng)價(jià)方面的研究數(shù)據(jù)進(jìn)行文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)與圖譜繪制，并就所得圖譜進(jìn)行相關(guān)分析與討論。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國(guó)學(xué)者對(duì)科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域的關(guān)注度不夠，研究尚處于初步階段，且研究機(jī)構(gòu)分散，機(jī)構(gòu)間合作偏少。

科技評(píng)價(jià) 現(xiàn)狀分析 CiteSpace 知識(shí)圖譜

科技評(píng)價(jià)是推動(dòng)國(guó)家科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置，提高科技管理水平的重要手段和保障。健全的科技評(píng)價(jià)制度、完善的評(píng)價(jià)體系、明確的評(píng)價(jià)分類、規(guī)范的評(píng)價(jià)方法、恰當(dāng)?shù)厥褂迷u(píng)價(jià)結(jié)果能夠有效激發(fā)科技人員的潛力，有利于營(yíng)造創(chuàng)新的科技環(huán)境，推進(jìn)國(guó)家科技創(chuàng)新體系的建立。多年來(lái)，我國(guó)學(xué)者和政府管理部門對(duì)科技評(píng)價(jià)理論方法進(jìn)行了一些有益的探索和研究。本文運(yùn)用近年來(lái)新興的CiteSpace可視化軟件，繪制出研究熱點(diǎn)、研究機(jī)構(gòu)等知識(shí)圖譜，通過(guò)形象直觀的分析，對(duì)前期的研究進(jìn)行總結(jié)，以期對(duì)后續(xù)的研究及理論發(fā)展提供借鑒。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

為確保本研究的數(shù)據(jù)質(zhì)量，選取在國(guó)內(nèi)具有較高影響力的中國(guó)社會(huì)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)(CSSCI)作為數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行數(shù)據(jù)收集。該數(shù)據(jù)庫(kù)的入選刊物學(xué)術(shù)水平較高、影響較大、編輯出版較為規(guī)范，反映了當(dāng)前我國(guó)社會(huì)科學(xué)界各個(gè)學(xué)科的最新研究成果，且1998年至今國(guó)內(nèi)核心期刊中發(fā)表的論文均收錄于此。因此CSSCI 數(shù)據(jù)庫(kù)中的文獻(xiàn)能夠表現(xiàn)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界在科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域的前沿與研究水平。

考慮到中文中“評(píng)估”與“評(píng)價(jià)”意思近似，故以“科技評(píng)價(jià)”或“科技評(píng)估”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索。時(shí)間跨度選為2004—2014年，目的在于就近年來(lái)的最新研究結(jié)論進(jìn)行探討。共檢索出文獻(xiàn)125篇，去掉1篇會(huì)議紀(jì)要，1篇《中國(guó)科技評(píng)估報(bào)告》介紹，以及1篇《科技部部長(zhǎng)徐冠華在全國(guó)科技工作會(huì)議上部署2004年科技工作》，使文獻(xiàn)的類型更加集中。

1.2 研究方法

文獻(xiàn)計(jì)量可視化分析工具有兩類：一類是中國(guó)知網(wǎng)、中文社會(huì)科學(xué)引文索引、Web of Science等數(shù)據(jù)庫(kù)自帶的文獻(xiàn)計(jì)量工具；另一類是專門提供文獻(xiàn)計(jì)量功能的軟件，這些軟件相較于數(shù)據(jù)庫(kù)自帶工具的可視化功能更強(qiáng)。由美籍華人陳超美博士[1-2]開(kāi)發(fā)的CiteSpace正是這類軟件中的一種。它主要基于共引分析理論和尋徑網(wǎng)絡(luò)算法等，對(duì)特定領(lǐng)域文獻(xiàn)(集合)進(jìn)行計(jì)量，以探尋出學(xué)科領(lǐng)域演化關(guān)鍵路徑及其知識(shí)拐點(diǎn)，并通過(guò)一系列可視化圖譜的回執(zhí)來(lái)形成對(duì)學(xué)科演化潛在動(dòng)力機(jī)制的分析和學(xué)科發(fā)展前沿的探測(cè)，由于其較強(qiáng)的可視化功能而被國(guó)內(nèi)外學(xué)者廣泛使用。[3]

對(duì)余下的122篇文獻(xiàn)運(yùn)用CiteSpace進(jìn)行分析。

2 圖譜分析

2.1 發(fā)文量分析

從發(fā)文量來(lái)看，2011年以前發(fā)文量每年在11～15篇之間，2011年開(kāi)始下降，在10篇以下(見(jiàn)表1)?？傮w而言，針對(duì)科技評(píng)價(jià)的研究文獻(xiàn)不多，并沒(méi)有引起大部分學(xué)者的關(guān)注。

表1 2004—2014年科技評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)量統(tǒng)計(jì)表Tab.1 Statistics of scientific evaluation research literatures during 2004—2014

2.2 關(guān)鍵詞分析

關(guān)鍵詞雖然在一篇文章中所占篇幅不大，但卻是文章的核心和精髓，是對(duì)文章主題的高度概括和集中描述。因此對(duì)文章的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析，頻次高的關(guān)鍵詞常被用來(lái)確定一個(gè)研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)。[4]

將數(shù)據(jù)導(dǎo)入軟件，時(shí)間分區(qū)選擇每一年一個(gè)分區(qū)，主題詞來(lái)源選擇Title、Abstract、Author Keywords(DE)、Keywords Plus(ID)，類型選擇Burst Terms，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)選擇Term和Keyword，采用路徑尋找算法(Pathfinder)，運(yùn)行軟件，得到科技評(píng)價(jià)相關(guān)研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)知識(shí)圖譜(見(jiàn)圖1)。

圖1 科技評(píng)價(jià)研究領(lǐng)域研究熱點(diǎn)知識(shí)圖譜Tab.1Mapping knowledge domain of scientific evaluation research hotspots

表2 科技評(píng)價(jià)研究詞頻及中心度統(tǒng)計(jì)表Tab.2Statistics of scientific research word frequency and centrality

圖中每個(gè)圓形節(jié)點(diǎn)代表1個(gè)關(guān)鍵詞。節(jié)點(diǎn)越大，表明該關(guān)鍵詞在研究領(lǐng)域中出現(xiàn)的頻次越高，即為高頻關(guān)鍵詞。而中心性則是用來(lái)發(fā)現(xiàn)和衡量文獻(xiàn)重要性的指標(biāo)。結(jié)合圖1和表2可見(jiàn)，圍繞“科技評(píng)價(jià)”形成了最大的節(jié)點(diǎn)。除此以外，“科技評(píng)價(jià)體系”“指標(biāo)體系”“評(píng)價(jià)方法”等關(guān)鍵詞形成了較大的節(jié)點(diǎn)，是該領(lǐng)域研究討論的熱點(diǎn)。

2.3 研究機(jī)構(gòu)及作者分析

將數(shù)據(jù)導(dǎo)入軟件，時(shí)間分區(qū)選擇每一年一個(gè)分區(qū)，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)選擇Author和Institution，運(yùn)行軟件，得到研究機(jī)構(gòu)和作者的共現(xiàn)圖譜(見(jiàn)圖2)。

該圖譜顯示了某研究機(jī)構(gòu)作者之間的相互合作關(guān)系及與其他機(jī)構(gòu)的合作情況。圖中節(jié)點(diǎn)代表相應(yīng)的研究機(jī)構(gòu)或作者。節(jié)點(diǎn)的大小和其對(duì)應(yīng)的發(fā)文量成正比，節(jié)點(diǎn)越大，則表明發(fā)文量越多。研究機(jī)構(gòu)與作者之間的連線代表該作者屬于該研究機(jī)構(gòu)，或者該作者與該研究機(jī)構(gòu)的某個(gè)作者之間進(jìn)行了合作。連線的顏色顯示的是二者首次合作時(shí)間，連線粗細(xì)與合作次數(shù)成正比，連線越粗，合作的次數(shù)越多。

圖中節(jié)點(diǎn)比較分散，沒(méi)有形成較大的聚類，表明關(guān)注科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域的研究機(jī)構(gòu)較多，但是機(jī)構(gòu)之間的合作并不多。這些研究機(jī)構(gòu)有國(guó)家部委，如科學(xué)技術(shù)部；有專職科研機(jī)構(gòu)，如中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所；有高等院校，如寧波大學(xué)；有企業(yè)，如上海浦東發(fā)展銀行。從行業(yè)來(lái)看，有專門從事科研管理的，如南京理工大學(xué)科技處；有從事信息情報(bào)的，如中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心；有從事經(jīng)濟(jì)行業(yè)的，如上海浦東發(fā)展銀行；有從事農(nóng)業(yè)的，如廣東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院作物研究所；還有石油行業(yè)的，如中國(guó)石油勘探開(kāi)發(fā)研究院等。

圖2 科技評(píng)價(jià)研究領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)和作者共現(xiàn)圖譜Fig.2 Co-occurrence mapping of organizations and authors in the field of scientific evaluation

結(jié)合CiteSpace的統(tǒng)計(jì)結(jié)果可知：發(fā)文量排在前三位的研究機(jī)構(gòu)分別是中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、科學(xué)技術(shù)部科技評(píng)價(jià)中心、寧波大學(xué)商學(xué)院，發(fā)文量分別是16篇、8篇和7篇。中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所在科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域的研究成果占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

圖3 科技評(píng)價(jià)研究領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)和作者共現(xiàn)圖譜(放大)Fig.3 Co-occurrence mapping of organizations and authors in the field of scientific evaluation

將圖2局部放大，得到圖3。由圖可知，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所和寧波大學(xué)商學(xué)院開(kāi)展了緊密的學(xué)術(shù)合作，形成了以俞立平、武夷山和潘云濤為代表的學(xué)術(shù)群體。這3位作者也是科技評(píng)價(jià)研究領(lǐng)域的高產(chǎn)作者，發(fā)文量分別是16篇、14篇和11篇。

3 結(jié) 論

3.1 對(duì)科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域的關(guān)注度不夠，研究尚處于初步階段

衡量一個(gè)國(guó)家科技發(fā)展程度的重要指標(biāo)之一，就是看這個(gè)國(guó)家是否建立起了科學(xué)規(guī)范的科技評(píng)價(jià)制度。隨著科學(xué)研究活動(dòng)的廣泛開(kāi)展，科技評(píng)價(jià)已經(jīng)逐步成為了各國(guó)各項(xiàng)管理決策中不可缺少的重要環(huán)節(jié)。高效公平的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)不僅可以提高科技工作人員的積極性，有效提高科研活動(dòng)水平，保證科技成果質(zhì)量，還可以促進(jìn)科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，從而推動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展。

相較于已經(jīng)建立起較為完善的科技評(píng)價(jià)體系的眾多發(fā)達(dá)國(guó)家而言，我國(guó)學(xué)者對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)注度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，不論是從研究成果的數(shù)量上，還是研究?jī)?nèi)容的廣度深度上，我國(guó)的研究尚處于起步階段。

3.2 研究機(jī)構(gòu)分散，機(jī)構(gòu)間合作偏少

研究機(jī)構(gòu)的分布情況提示一個(gè)研究?jī)?nèi)容在機(jī)構(gòu)及行業(yè)間的重視程度。從上面的分析可以看出，關(guān)注科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域的研究機(jī)構(gòu)相對(duì)較多，從行政部門到專業(yè)機(jī)構(gòu)、從高校到企業(yè)；從行業(yè)上看，從信息到經(jīng)濟(jì)、從農(nóng)業(yè)到石油等；研究機(jī)構(gòu)分散，且相互合作偏少。

這一方面表明，各個(gè)行業(yè)對(duì)科學(xué)有效的科技評(píng)價(jià)體系都有需求。行業(yè)的從業(yè)者并不是政策的制定者，他們的研究能夠體現(xiàn)出行業(yè)的需求；但他們的研究往往又相對(duì)粗淺，常停留在提出問(wèn)題的階段。另一方面也表明，我國(guó)缺乏一套統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)的科技評(píng)價(jià)體系。這一方面可能使得我國(guó)部分科技評(píng)價(jià)活動(dòng)相對(duì)混亂，影響科技評(píng)價(jià)的質(zhì)量；另一方面也可能增加科技評(píng)價(jià)結(jié)果的不確定性，影響公信力。

因此，需要加強(qiáng)各機(jī)構(gòu)間的合作，形成一個(gè)綜合性的研究團(tuán)隊(duì)，從不同的行業(yè)、視角和層面，細(xì)化研究目標(biāo)，從而推動(dòng)有中國(guó)特色的科技評(píng)價(jià)研究不斷向前發(fā)展。■

［1］ Chen C. Searching for intellectual turning points：progressive knowledge domain visualization [J]. Proc. Acad. Sci.，2004，101(Suppl. )：5303-5310.

［2］ Chen C. CiteSpace II：Detecting and visualizing emerging trends and transient patterns in scientific literature [J]. Journal of the American Society for Information Science and Technology，2006，57(3)：359-377.

［3］ 李燕波. 兩種文獻(xiàn)計(jì)量可視化工具之功能比較分析：以國(guó)外電子政務(wù)研究例[J]. 新世紀(jì)圖書(shū)館，2014(11)：21-25.

［4］ 張昭. 基于CiteSpace的商務(wù)智能研究熱點(diǎn)與前沿可視化分析[J]. 情報(bào)探索，2012(12)：6-9.

Analysis of Knowledge Map of the Research on Scientific Evaluation in China

CHEN Yingjiao，HE Xian，WANG Xuedong，LIN Ling*
(West China Second University Hospital，Chengdu 610041，Sichuan Province，China)

Scientific evaluation is the major measure and guarantee of promoting the sustainable and healthy development of the national scientific and technological cause，the optimized allocation of relevant resources and the improvement of scientific and technical management level．Literatures statistics and mapping were carried out based on selected data from 2004 to 2014 in CSSCI to build a knowledge map of the Research on Scientific Evaluation in China by using CiteSpace software，which is a scientific metrics tool．Through discussion and analysis of the mapping，a conclusion was made that relevant researches in China are at the primary stage and research cooperation between institutions and researchers is still less.

scientific evaluation；status analysis；CiteSpace；knowledge map

G312

：A

：1006-8945(2016)12-0020-03

*通訊作者

2016-11-05