郭文臣　代　容　孫韶聲

(大連理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)部)

中國管理案例研究的現(xiàn)狀與趨勢芻議

郭文臣代容孫韶聲

(大連理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)部)

摘要：管理案例研究是通過對案例的規(guī)范化研究探究管理規(guī)律、構(gòu)建管理理論的一種研究方法。通過對2005～2014年間中國舉辦的較有影響的兩個管理案例研究論壇、國內(nèi)重點學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的管理案例研究文獻的統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，近年來案例研究的論文數(shù)量逐漸增多，案例研究的流程日趨規(guī)范化，但與國外管理案例研究相比還有很大差距，尤其是在構(gòu)建新理論、研究方法、研究的深度方面差距明顯?；诖?，展望了中國管理案例研究的趨勢，即以規(guī)范案例研究流程、側(cè)重理論創(chuàng)建為重點，通過案例研究創(chuàng)建中國情境下的本土化管理理論、豐富管理學(xué)理論和管理模式研究，指導(dǎo)管理實踐。

關(guān)鍵詞：管理案例研究； 規(guī)范性； 貢獻； 問題； 趨勢

1研究背景

2005年北京大學(xué)、《管理世界》雜志社和《北大商業(yè)評論》編輯部聯(lián)合發(fā)起召開了中國第一屆管理案例研討會。其后，中國人民大學(xué)承辦了第二屆會議，并在此以后每年定期舉辦“中國企業(yè)管理案例論壇”，至2014年已連續(xù)舉辦8屆。2008年，由教育部主管，大連理工大學(xué)主辦的《管理案例研究與評論》雜志創(chuàng)刊。自2010年始，由全國工商管理專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會、中國管理案例共享中心、中國管理現(xiàn)代化研究會管理案例專業(yè)委員會主辦的“中國管理案例共享國際論壇”至2014年已成功舉辦5屆?；仡欀袊芾戆咐芯繗v程，2005年可以稱作中國管理案例研究的元年，至2014年管理案例研究已在中國整整走過10年?？偨Y(jié)中國管理案例研究這10年以來的貢獻及不足，對未來中國管理案例研究的探究提供經(jīng)驗借鑒和方向性引導(dǎo)，其重要性和必要性不言而喻。

中國的管理案例研究是在教學(xué)案例基礎(chǔ)上逐步開展起來的。在2005年以前，國內(nèi)已有少部分專家學(xué)者對管理案例進行了關(guān)注和研究，但多以介紹國外管理案例研究方法、流程等為主。自2005年以來，由于舉辦專門的案例研究研討活動，并利用已有學(xué)術(shù)期刊和創(chuàng)辦專門案例研究學(xué)術(shù)期刊提供交流平臺，以及翻譯或出版案例研究專門著作等，很好地推動了中國管理案例研究的發(fā)展，相關(guān)研究在數(shù)量和質(zhì)量方面都有所提高。但毋庸諱言，中國管理案例研究目前仍處于初級階段?，F(xiàn)有研究大多數(shù)是在學(xué)習(xí)和借鑒國外管理案例研究的規(guī)范性流程、數(shù)據(jù)獲取及處理方法、理論構(gòu)建等基礎(chǔ)上開展的帶有模仿性、驗證性、總結(jié)性等特征的研究成果，尤其在提升管理新理論、新思路和新方法方面尚無重大突破和進展[1]。

在回顧、總結(jié)中國管理案例研究的研究活動及成果基礎(chǔ)上，本研究以2005～2014年中國重點期刊上的管理案例研究文獻作為研究對象，并結(jié)合國內(nèi)兩個有影響力的管理案例研究論壇的發(fā)展情況，分析中國管理案例研究的現(xiàn)狀，旨在查找案例研究在規(guī)范性和理論構(gòu)建等方面存在的問題。然后，在此基礎(chǔ)上，對我國管理案例研究趨勢進行展望，以期對推動中國管理案例研究更好地發(fā)展有所裨益。

2管理案例研究概述

2.1管理案例研究的價值

當(dāng)下，案例研究已經(jīng)成為基本的研究方法之一。EISENHARDT認為，案例研究方法利用整體全面的，并且時常是長期過程導(dǎo)向的案例研究來創(chuàng)造構(gòu)念和假設(shè)，并對它們賴以產(chǎn)生的理論進行闡述[2]。EISENHARDT還指出，管理案例研究的結(jié)果大都貼近現(xiàn)實，甚至具有實用價值，讓管理實踐者感同身受，其將傳統(tǒng)的演繹量化研究范式與質(zhì)化研究范式連接起來，起到了學(xué)術(shù)橋梁的作用[2]。張夢中等[3]認為，案例研究是一種運用歷史數(shù)據(jù)、檔案材料、訪談、觀察等方法收集數(shù)據(jù)，并運用可靠技術(shù)對一個事件進行分析從而得出帶有普遍性結(jié)論的研究方法。歐陽桃花[4]表示，案例研究正是通過典型案例,詳細地描述事物(案例)現(xiàn)象是什么、分析其為什么,并從中發(fā)現(xiàn)或探求事物的一般規(guī)律和特殊性,推導(dǎo)出研究結(jié)論或新的研究命題的一種研究方法。由此可知，案例研究就是以真實典型事件作為案例，經(jīng)過規(guī)范化研究過程，從真實情境中抽象出概念化結(jié)論的一種實證研究方法。

案例研究法在管理理論建設(shè)提升方面做出過很大貢獻。例如，“Z理論”、 “五級領(lǐng)導(dǎo)理論”等眾多重要的管理理論，都是在對相關(guān)案例進行規(guī)范化研究后所提煉出來的[1]。可以說，案例研究法在構(gòu)建管理理論等方面有著不可替代的重要作用。

基于案例研究的貢獻，案例研究方法逐漸得到學(xué)術(shù)界的認可，學(xué)者們也從不同方面對案例研究展開研究。GERRING[5]指出，案例研究的目的是提供一個對案例研究方法的普遍理解，以及為其成功實施提供明確的工具。對案例研究的研究就是在系統(tǒng)分析案例研究相關(guān)成果的基礎(chǔ)上，探討案例研究的原則、方法、過程、預(yù)期貢獻以及案例研究發(fā)展路徑，并對案例研究進行規(guī)范化的過程。

徐淑英認為，案例研究是一種定性研究方法，已經(jīng)被證明是構(gòu)建理論的有效方法[2]。ELSBACH指出，案例研究相對于其他研究方法，其最重要的價值在于：突出情境、展示過程和揭示關(guān)系[6]。伊志宏認為，規(guī)范的理論研究和大樣本的實證研究相比，案例研究有助于發(fā)現(xiàn)和總結(jié)有意義的實踐現(xiàn)象，增進理論與實踐的聯(lián)系[2]?？偠灾?，管理案例研究的價值在于通過規(guī)范的研究、科學(xué)的方法探尋案例研究的規(guī)律，引導(dǎo)人們通過案例研究構(gòu)建理論、驗證理論或批判理論，指導(dǎo)組織和個人的管理實踐。

2.2管理案例研究的特點

國外案例研究開展的比較早，其規(guī)范化程度也比較高。通過對國外管理案例研究進行梳理發(fā)現(xiàn)，管理案例研究具有以下幾個特點。

(1)案例研究的問題領(lǐng)域具有獨特性徐淑英認為案例研究方法比較適合對以下幾類問題進行研究：難以明確定義的問題、隱含在過程之中且難以觀察的問題，以及挑戰(zhàn)現(xiàn)有理論邏輯的問題[2]。YIN[7]指出，案例研究方法是一種社會科學(xué)研究方法，適用于以下3種情形：①需要回答“怎么樣”、“為什么”的問題時；②研究者幾乎無法控制研究對象時；③關(guān)注的重心是當(dāng)前現(xiàn)實生活背景下的實際問題時。EISENHARDT指出，案例研究方法影響廣泛，該方法引導(dǎo)研究者專注于那些沒有明確答案但卻非常重要或是意義重大的問題[2]。案例研究作為一種研究方法，不僅普遍運用于社會科學(xué)類學(xué)科，同時也被廣泛運用于專業(yè)領(lǐng)域的研究等。

可以說，案例研究的問題領(lǐng)域比較廣泛，且具有獨特性。案例研究通常能夠探究或解決其他研究方法無法探究或解決的問題，發(fā)現(xiàn)其他研究方法無法得出的新理論。例如，格瑞漢姆曾經(jīng)采用案例研究的方法提出了3個相互沖突卻又相輔相成的決策理論來解釋整個古巴導(dǎo)彈危機過程，提出了理性行為體模式、組織行為模式和政府政治模式3種模式[8]，從而成為一個經(jīng)典的構(gòu)建理論的案例研究。

(2)研究設(shè)計具有系統(tǒng)性和靈活性DUBE等[9]指出，案例研究評價體系包括“研究設(shè)計”、“數(shù)據(jù)收集”以及“數(shù)據(jù)分析”三大部分。其中，研究設(shè)計是用實證資料把需要研究的問題和最終結(jié)論鏈接起來的邏輯順序。也有人認為研究設(shè)計是一種進行論證的邏輯模式。YIN[7]指出，常用的案例研究設(shè)計可以分為2×2=4種類型。即整體性單案例研究、整體性多案例研究、嵌入型單案例研究、嵌入型多案例研究。每一種案例研究類型都基于研究問題、情境等有明確的適應(yīng)范圍。案例研究設(shè)計必須明確是單案例研究還是多案例研究，再決定是采用整體性，還是采用嵌入型研究。研究設(shè)計通常包括明確研究的問題、提出理論假設(shè)、界定分析單位、連接資料與假設(shè)的邏輯、解釋研究結(jié)果的標準等要素。由此，案例研究設(shè)計實際上就是對要研究的問題進行的整體的構(gòu)思，對案例研究的結(jié)構(gòu)、流程進行系統(tǒng)的安排、對研究的方法進行科學(xué)設(shè)計，直至得出研究的結(jié)論。由于研究設(shè)計是在案例研究之前的系統(tǒng)化構(gòu)思，在實際研究過程中可能受到主客觀環(huán)境變化的影響，因此，案例研究設(shè)計需要隨時根據(jù)研究需要進行調(diào)整。例如，增加或減少研究案例的數(shù)量、調(diào)整研究方法等。

(3)數(shù)據(jù)收集與分析過程交代清晰根據(jù)DUBE等[9]的觀點，數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)分析在案例研究中具有重要地位。YIN[7]認為，數(shù)據(jù)收集應(yīng)該遵循以下3個原則：①采用多種證據(jù)來源，通過不同的渠道獲取數(shù)據(jù)，使數(shù)據(jù)之間可以進行三角互證。②對所收集到的數(shù)據(jù)進行有邏輯的整理并記錄成文字。③建立證據(jù)鏈，使得讀者能依據(jù)證據(jù)的引導(dǎo)，從研究問題跟蹤到最終的結(jié)論。鑒于此，國外案例研究大多使用多種數(shù)據(jù)來源，重視三角測量、多人編碼以及原始證據(jù)的引用等。在案例論文章中，對于數(shù)據(jù)收集過程進行清晰表述，有助于讀者根據(jù)作者的研究思路進行復(fù)制性研究以取得相同的結(jié)論或者對結(jié)論進行檢驗(如文獻[10])。在方法論模塊中，以表格的形式說明了數(shù)據(jù)收集渠道以及研究不同階段采用的數(shù)據(jù)收集方法，而且不同的數(shù)據(jù)來源會構(gòu)成證據(jù)三角鏈，保證了所研究數(shù)據(jù)的效度。

數(shù)據(jù)分析過程明確闡明分析原則、過程、方法、結(jié)果，為得到案例研究結(jié)果奠定了基礎(chǔ)，增強了結(jié)論的可信性。在數(shù)據(jù)展示分析過程中特別注重原始證據(jù)的引用，增強了研究結(jié)論的說服力，提高了案例研究的信度。例如，TREGASKIS等[11]的研究通過引用經(jīng)理以及員工的原話，闡明高績效工作措施對員工的工作經(jīng)驗可能產(chǎn)生的影響，在幫助讀者理解的同時增強了說服力。

(4)研究步驟和方法的規(guī)范性毛基業(yè)等[12]指出，規(guī)范性就是研究的過程要遵循一系列嚴格的程序和使用科學(xué)化的工具，以確保研究結(jié)論的信度和效度。YIN[7]認為，案例研究是一個線性的、反復(fù)的過程，要遵循規(guī)范化的步驟。其設(shè)計了一個案例研究的框架，包含計劃、設(shè)計、準備、收集、分析、分享等步驟，并闡明了各個步驟之間的相互關(guān)聯(lián)性，并強調(diào)三角證據(jù)法等在案例研究中的重要性，并倡導(dǎo)不斷開拓多種研究方法開展案例研究。EISENHARDT綜合運用扎根理論、定型數(shù)據(jù)分析方法和三角證據(jù)法等案例研究方法構(gòu)建理論，豐富了組織和戰(zhàn)略管理理論[2]。毛基業(yè)等[12]的研究發(fā)現(xiàn)，國外案例研究整個過程的每個步驟都在嚴格的控制下進行，都有明確的、規(guī)范性的指標，盡可能避免研究人員的隨意性和主觀性。正是由于研究步驟和方法的規(guī)范性，保證了研究結(jié)果的信度和效度。

(5)研究的結(jié)果通常是理論驗證、批判和創(chuàng)新對于涉及到“怎么樣”和“為什么”的問題，案例研究是最為合適的研究方法。案例研究既可用于構(gòu)建理論，還可以驗證理論，甚至批判理論[13]。一個好的案例研究往往能通過對現(xiàn)有理論基礎(chǔ)的總結(jié)，利用案例對某一現(xiàn)象進行深入透徹的分析，進而突破現(xiàn)有理論的不足，創(chuàng)建或者發(fā)現(xiàn)前所未有的理論或者理論關(guān)系。案例研究法具備有利于構(gòu)建新理論和檢驗以往理論的優(yōu)點[14]。ANN-KRISTINA等[15]也強調(diào)，對于理論的提煉和發(fā)展，案例研究依然是一種被忽略的資源。理論的驗證和創(chuàng)新應(yīng)是案例研究的核心之所在。

在案例研究的眾多優(yōu)勢中，最重要的是構(gòu)建新理論[14]，即案例研究者應(yīng)具有強烈的“理論敏感性”[16]，充分挖掘案例研究的探索性、預(yù)測性功能，構(gòu)建突破性的理論或者發(fā)現(xiàn)前所未有的理論關(guān)系[17]。在管理學(xué)發(fā)展史上，很多管理理論都是由學(xué)者深入企業(yè)調(diào)研實踐后利用案例研究總結(jié)而來，并不是完全通過相關(guān)理論的推導(dǎo)[18]。例如，著名的Z理論就是由創(chuàng)立者選取美日兩國的典型企業(yè)，從1973年開始進行多案例研究得出的[19]。國外的案例研究為管理理論建設(shè)作出了巨大貢獻。

3中國管理案例研究的現(xiàn)狀分析

3.1現(xiàn)狀

中國管理案例研究以2005年為分水嶺，可以分為兩個階段，即探索階段(2005年前)和發(fā)展階段(2005年至今)。前者可以追溯到改革開放之初，即20世紀80年代我國引進西方管理學(xué)理論的同時，也引進了案例教學(xué)方法。2005年開始，案例研究作為管理理論創(chuàng)建與升華的重要研究方法，逐漸受到學(xué)術(shù)界的重視，管理案例研究進入了快速發(fā)展階段。本研究重點回顧2005～2014年10年間的中國管理案例研究發(fā)展階段的狀況。

(1)2005～2014年中國企業(yè)管理案例論壇(研討會) 從2005年開始，至2014年，該論壇已連續(xù)舉辦10屆。每屆論壇都設(shè)立一個案例研究的主題，邀請國內(nèi)外案例研究方面的專家、學(xué)者進行主題演講，精選論文編入案例研究文集，優(yōu)秀論文推薦到對論壇提供支持的國內(nèi)優(yōu)秀管理類學(xué)術(shù)期刊發(fā)表(如《管理世界》、《管理學(xué)報》等)。

中國企業(yè)管理案例論壇的主題包括案例研究的價值、案例規(guī)范性研究、中國特色管理案例創(chuàng)新與實踐問題、管理案例的理論構(gòu)建、案例教學(xué)與案例研究異同等。自論壇舉辦以來，相繼邀請了徐淑英、鄭伯塤等近30位來自美國、加拿大、日本、新加坡、香港、臺灣等國家和地區(qū)的國內(nèi)外著名專家，交流了各自在案例研究方面的經(jīng)驗和體會，內(nèi)容涉及大樣本實證檢驗方法、案例研究的方法與步驟、中國企業(yè)管理實踐的理論升華與創(chuàng)新、案例庫建設(shè)、案例研究的選題、新視角等。

中國企業(yè)管理案例論壇2005～2014年收錄論文量情況見圖1。

圖1　中國企業(yè)管理案例論壇2005～2014年　　收錄論文量情況

圖1中所顯示的只是收錄到會議論文集中的論文數(shù)量，占每年會議收到案例研究論文總數(shù)一半左右(2005年除外，當(dāng)年只有7篇參會論文)。以2014年為例，會議共收到234篇案例研究論文或報告，但收錄到會議論文集的只有100篇。雖然每一年收錄論文數(shù)量不一，但總體上呈上升趨勢，參與案例研究的專家、學(xué)者也越來越多。

(2)2010～2014年中國管理案例共享國際論壇2007年5月，在全國MBA教育指導(dǎo)委員會的支持下，中國管理案例共享中心在大連理工大學(xué)成立。2008年1月，該中心獲準出版了中國第一本以案例研究為主題的專業(yè)學(xué)術(shù)期刊《管理案例研究與評論》(雙月刊)，至2014年底已發(fā)行了42期，為案例教學(xué)與研究搭建了良好的學(xué)術(shù)交流平臺。從2010年開始，至2014年，中國管理案例共享中心連續(xù)5年舉辦中國管理案例共享國際論壇(2015年更名為中國管理案例學(xué)術(shù)年會)，邀請國內(nèi)外知名的專家學(xué)者主要就中國本土化案例開發(fā)與研究、案例研究方法與理論、中國企業(yè)自主創(chuàng)新國際化、中國情境下的管理理論創(chuàng)新等進行主題演講、交流與探討。在2014年以前，該論壇收錄的案例教學(xué)論文數(shù)量均大于案例研究論文數(shù)量，但到2014年，會議收錄的案例研究論文數(shù)量首次大于案例教學(xué)論文數(shù)量。

(3)文獻研究李茁新等[20]對2005～2007年期間，發(fā)表在國內(nèi)一流期刊上的管理案例研究論文從研究流程、方法等方面進行分析，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)管理案例研究在研究設(shè)計、數(shù)據(jù)來源、案例研究報告寫作等方面存在問題。頡茂華等[1]以2000～2011年期間發(fā)表在管理學(xué)研究核心期刊上的工商管理案例研究論文為對象，通過詞頻分析法進行研究，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)工商管理案例研究雖然發(fā)展趨勢迅猛，但在提升管理新理論、新思路和新方法方面沒有重大突破和進展，并分析了其中的原因。毛基業(yè)等[12]的研究表明，目前國內(nèi)案例研究在數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)分析方面與國際規(guī)范性指標差距明顯。此外，潘綿臻[21]、毛基業(yè)等[22]分別以2005～2007年和2009年發(fā)表在《Academy of Management Journal》(AMJ)上的3篇高質(zhì)量案例研究論文為優(yōu)秀范例，分析了案例研究優(yōu)秀案例研究的特征及規(guī)范性問題和理論在案例研究中的作用，進而為中國管理案例研究提供借鑒。

為了進一步厘清管理案例研究的研究現(xiàn)狀，本研究以2005～2014年重點期刊上包括工商管理、公共管理以及管理科學(xué)與工程三大類管理案例研究文獻作為研究對象，將“案例研究”作為關(guān)鍵詞，搜索了CNKI、維普、萬方3個數(shù)據(jù)庫，并借用谷歌、百度等搜索引擎進行輔助搜索，進而對重復(fù)文獻和與本研究無關(guān)的、年度不詳?shù)奈墨I進行剔除，最終對保留下來的396篇文獻進行了統(tǒng)計分析。

通過對案例研究論文數(shù)量的統(tǒng)計分析(見圖2)，發(fā)現(xiàn)案例研究論文數(shù)量總體呈現(xiàn)逐年上升的趨勢*2014年發(fā)文數(shù)量減少的原因是該年度的有些成果并未納入檢索系統(tǒng)，故未完全統(tǒng)計在內(nèi)。。

圖2　2005～2014年中國學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的管理案例　　研究論文統(tǒng)計

3.2存在問題及綜合分析

其中，Yit是被解釋變量，表示第i個區(qū)域t時期的農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展程度，Xit是外生解釋變量矩陣，μit是隨機擾動項向量，WYit是響應(yīng)變量的空間自回歸項，ρ為空間自回歸系數(shù)，度量相鄰區(qū)域農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的空間依賴性，其大小反映了相鄰區(qū)域農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展溢出和擴散的平均強度。

(1)案例研究設(shè)計不夠科學(xué)合理，樣本選擇存在偏差在設(shè)計案例研究時，研究者要確定的第一個也是最重要的問題便是進行單一案例研究還是多案例研究[23]。盡管有關(guān)單案例和多案例研究設(shè)計孰優(yōu)孰劣并未形成十分統(tǒng)一的說法；但YIN[7]曾指出，從兩個或更多案例中總結(jié)出來的結(jié)論會比從一個案例中總結(jié)出來的結(jié)論更扎實、更具說服力。此外，也有學(xué)者指出，相對于單案例研究而言，多案例研究能夠綜合反映案例環(huán)境的不同方面，尤其是在多個案例印證同一結(jié)論的時候，該研究的有效性將大大提高[24]。盡管也有一些學(xué)者通過單案例研究得出了一些優(yōu)秀的成果(如文獻[25])，但這些成果一般是研究者通過長時間在當(dāng)?shù)氐膶嵉赜^察中所產(chǎn)生，具有極高的價值；同現(xiàn)有文獻中的單案例研究僅僅是選取某一家企業(yè)進行訪談等研究方式具有本質(zhì)的差異。對2005～2014年396篇文獻的案例研究設(shè)計方法進行統(tǒng)計分析的結(jié)果顯示，有超過63%的文獻(251篇)依然采用單案例研究。在此，本研究并非試圖否定單案例研究的科學(xué)性，只是對于一般的研究者而言，很難有太多的時間或者精力深入到某一事件或者社群中，因此，單案例研究也許并不是最佳選擇。鑒于此，從案例研究的有效性和理論的可靠性而言，研究者進行案例研究時應(yīng)選擇多案例研究或許更為恰當(dāng)。

在案例研究設(shè)計中，單案例和多案例研究設(shè)計的樣本選擇也各有差異，樣本的選擇質(zhì)量直接決定了其研究的深度和價值。在單案例研究設(shè)計中，對案例選取的要求十分嚴格，要求研究人員所選取的案例必須是一個極端的、獨一無二的案例或者是具有代表性的、典型性的案例。在多案例研究設(shè)計中，應(yīng)采用逐項復(fù)制或者差別的復(fù)制法則進行抽樣。即要么能產(chǎn)生相同結(jié)果，要么能由于可預(yù)知的原因而產(chǎn)生與前一研究不同的結(jié)果[7]。只有這樣才能為實證數(shù)據(jù)提供強有力的支持，增強研究結(jié)論的說服力，也有助于結(jié)論的推廣。在本研究所統(tǒng)計分析的現(xiàn)有的251篇單案例研究中，研究者選取案例時僅僅是選取自己較為熟悉的、便于收集數(shù)據(jù)的企業(yè)，而并未充分考慮到其代表性和典型性。在145篇(37%)多案例研究中，研究者在選擇案例時，多采用的是抽樣法則，而不是復(fù)制法則，其研究的嚴謹性和有效性或存在一定的不足。

(2)數(shù)據(jù)來源不充足，無法形成有效證據(jù)鏈在案例研究中，數(shù)據(jù)是否豐富，數(shù)據(jù)來源是否可靠，直接決定了案例研究的質(zhì)量。對396篇文獻數(shù)據(jù)來源進行統(tǒng)計分析的結(jié)果表明， 26%的論文并未指出數(shù)據(jù)的來源，盡管有74%的論文(292篇)說明了數(shù)據(jù)的來源，但只有51%的論文(203篇)采用了多種數(shù)據(jù)來源，其他的23%的論文則僅僅是只有一手數(shù)據(jù)或者二手數(shù)據(jù)。通過進一步的統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)僅有9.4%的論文(38篇)明確提到了證據(jù)三角的建立。在這些說明了數(shù)據(jù)來源，甚至在宣稱使用了三角證據(jù)的論文中，只有極少數(shù)的論文對數(shù)據(jù)收集的細節(jié)和結(jié)果向讀者進行了展示。該統(tǒng)計結(jié)果上說明數(shù)據(jù)來源作為案例研究的一個至關(guān)重要的步驟，但卻沒有得到足夠的重視，實為當(dāng)前案例研究中亟待提高和加強的一個環(huán)節(jié)。

(3)缺乏信效度檢驗和反復(fù)迭代的過程，研究結(jié)果可靠性和有效性低 在案例研究中，信度和效度是判定研究設(shè)計質(zhì)量的標準[7]。對于定性數(shù)據(jù)的分析，應(yīng)該包括數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)分析的反復(fù)迭代，以及數(shù)據(jù)與理論間的反復(fù)迭代。通過在原始數(shù)據(jù)、總結(jié)和理論間的多次迭代，可以產(chǎn)生構(gòu)建新理論的基礎(chǔ)[21，26]。信度與效度的檢驗、數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)分析之間以及數(shù)據(jù)、理論和結(jié)論應(yīng)該是一個循環(huán)往復(fù)的過程，在這個循環(huán)的過程中相互補充、相互完善，形成科學(xué)合理的分析過程和結(jié)論，最終完成理論的升華。

對396篇文獻的統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，僅有24%的論文(94篇)進行了信度或效度的檢驗。其中，6%的論文(25篇)進行了信度的檢驗，4%的論文(14篇)進行了效度的檢驗，而只有14%的論文(55篇)明確進行了信度和效度的檢驗。由此可見，案例研究論文在對信度和效度檢驗方面依然不夠重視，導(dǎo)致了案例研究的可信度和可推廣性差，其研究結(jié)果難以得到認可。除信度和效度檢驗外，在已有396篇案例研究論文中，只有極少數(shù)論文提到了數(shù)據(jù)的反復(fù)迭代，且大多數(shù)的研究都是進行單一的直線研究，即搜集數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)、得出結(jié)論，沒有形成一個相互支撐和驗證的框架，研究結(jié)論缺乏堅實的數(shù)據(jù)支撐、缺乏對內(nèi)在規(guī)律的挖掘。其結(jié)果是導(dǎo)致現(xiàn)有案例研究的結(jié)論顯得較為單一，內(nèi)容過于貧乏，可信度低，理論貢獻微乎其微。

(4)案例研究以程序性分析為主，缺乏理論升華與創(chuàng)新 對396篇文獻進行分析發(fā)現(xiàn)，超過一半(54%)的論文只是對案例給予簡單的描述或者敘述，或是對于以往文獻進行總結(jié)和歸納，或是對案例進行程序性分析，針對某一問題提出一些較為宏觀的解決方案，但在最為關(guān)鍵的理論構(gòu)建與升華階段卻顯得蒼白無力或者沒有太大建樹。在剩下的46%的論文中，僅有5%的論文(19篇)提出了新理論、7%的論文(28篇)拓展了原理論，另有32%的論文(128篇)構(gòu)建了理論模型，提出某一問題的形成機制或者是作用機制，但卻未提到某一理論的建立或者補充；有2%的論文(7篇)對原有理論進行了驗證。由此可見，在現(xiàn)有的396篇論文中，由案例研究所提出的新理論甚少。另外，在與現(xiàn)有理論進行比較方面，有的研究者亦是在論文末尾簡要進行總結(jié)說明權(quán)當(dāng)結(jié)尾，以致于讀者不能深入了解此案例研究究竟產(chǎn)生了怎樣的理論貢獻。此外，絕大部分缺乏針對理論模型的邏輯解釋,即數(shù)據(jù)同所構(gòu)建的理論之間仍存在鴻溝等。

總體上看，中國管理案例研究在部分專業(yè)組織、高等學(xué)校研究機構(gòu)和專家、學(xué)者的推動下，擁有了專門的研究和交流平臺，培養(yǎng)了一大批案例研究專家、學(xué)者，涌現(xiàn)了一批質(zhì)量較高的案例研究成果。盡管從案例研究的規(guī)范化、理論構(gòu)建等方面與國外仍存在一定差距，但這種差距正在縮小，中國管理案例研究的研究水平正在逐步提高，在管理學(xué)領(lǐng)域的貢獻日益凸顯。

4中國管理案例研究的趨勢

中國經(jīng)濟的快速發(fā)展，給中國的企業(yè)等各類組織發(fā)展提供了良好的發(fā)展契機，也對組織管理等管理學(xué)理論提出了挑戰(zhàn)?；诠芾戆咐芯康膬r值，在管理學(xué)界提出了如何運用案例研究構(gòu)建新的管理理論，尤其是構(gòu)建“中國本土化管理理論”或“中國情境下的管理理論”等新課題。國內(nèi)外專家、學(xué)者對此也開展研究，并見仁見智，從不同角度對中國管理案例研究提出意見和建議。

基于中國管理案例研究的現(xiàn)狀分析，以及構(gòu)建本土化管理理論等的日益受到關(guān)注，本研究對中國管理案例研究的趨勢進行簡要展望。

(1)進一步學(xué)習(xí)和借鑒國外管理案例研究的方式方法、規(guī)范化等經(jīng)驗盡管中國管理案例研究至今已歷經(jīng)10年以上的學(xué)習(xí)、交流和研討，且已與國外的案例研究接軌，但目前只是“形似”，要達到“神似”的階段仍需繼續(xù)努力。

(2)構(gòu)建新理論毋庸置疑，這是當(dāng)前中國管理案例研究的重中之重。案例研究的最大價值在于其可以構(gòu)建新理論，這是案例研究的魅力所在。EISENHARDT指出，構(gòu)建理論的案例研究方法與中國文化十分吻合，案例研究方法有助于構(gòu)建真正亞洲本土的組織理論和戰(zhàn)略理論[2]。TSUI 指出，中國的管理學(xué)研究迫切地需要扎根理論構(gòu)建，需要高質(zhì)量的歸納式研究，提出具有中國本土特色的組織管理理論[22]。但是構(gòu)建新理論恰恰是中國管理案例研究的軟肋。鑒于此，對案例研究的研究應(yīng)在如何構(gòu)建新理論，尤其是構(gòu)建中國本土化管理理論方面有所造詣。于鳴等[27]提出中國本土案例應(yīng)既能扎根本土情境，富含深厚的本土管理脈絡(luò)，又能在腳本設(shè)計上實現(xiàn)全球的共享和對話。

(3)多案例研究是未來案例研究的方向 盡管單案例研究有其自身的適用范圍和優(yōu)勢，但國內(nèi)外專家已經(jīng)達成共識，即多案例研究更有利于構(gòu)建新的理論，研究結(jié)論的信度和效度更高?；诖?，多案例研究必然成為案例研究者的首選。

(4)案例研究的要素需要拓展 具體如下：①案例研究的主體(人員構(gòu)成)。已出現(xiàn)團隊合作研究傾向，未來可能還會出現(xiàn)跨文化、跨組織、跨行業(yè)間合作研究。②案例研究的客體(對象)。目前的多案例研究主要來源于同一行業(yè)的多家企業(yè)，未來可以研究不同行業(yè)具有代表性、典型性的多家企業(yè)，甚至包括不同所有制性質(zhì)的國有企業(yè)、外資企業(yè)、民營企業(yè)，抑或研究不同國家或地區(qū)的企業(yè)。③案例研究的學(xué)科范疇。目前國內(nèi)的案例研究多集中在工商管理領(lǐng)域，未來的案例研究可拓展到公共管理、管理科學(xué)與工程領(lǐng)域，尤其在公共管理領(lǐng)域，管理案例研究大有可為。④案例研究的方式。目前的案例研究多采用現(xiàn)場訪談、錄音資料整理等傳統(tǒng)調(diào)研方式，未來可以采用網(wǎng)絡(luò)、新媒體、大數(shù)據(jù)等方式進行調(diào)研，大大節(jié)省時間、人力、財力等。⑤案例研究的內(nèi)容。目前的管理案例研究所涉及到的內(nèi)容主要集中在案例研究法的優(yōu)缺點[28]、案例研究的過程[29，30]、案例研究資料收集渠道和數(shù)據(jù)資料的分析[4，28]、案例研究的目的[21，31]、案例研究的分類[28，30]，以及案例研究科學(xué)性的評價體系和指標[20，29，30]等。未來的管理案例研究將向案例研究的深度進軍，制定各類案例研究的流程、評價體系和指標，進一步提高案例研究結(jié)論的信度和效度，構(gòu)建具有普適性、實踐指導(dǎo)性和深遠影響力的管理理論。

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(編輯郭愷)

Research on Management Case Study in China: Actuality and Prospect

GUO WenchenDAI RongSUN Shaosheng

(Dalian Univerity of Scince and Technology, Dalian, Liaoning, China)

Abstract：Management case studies (MCS) are used to explore the regular pattern of management and to develop corresponding theories by standardized case studies. Statistical analysis on the literature about MCS in peer reviewed academic journals and two influential Forums on MCS held in China indicates an increasing publication on this topic and gradually standardized research schema in the past years. However, compared with the studies on MCS abroad, there is a big gap, especially in terms of developing new theories, study methods and depths. This paper aims to foresee the trend of MCS research in China, thus to regulate the process of case studies. It focuses on the development of a set of localized management theory, by means of multiple-case studies in Chinese context and enriches management theories to guide management practices.

Key words：management case studies; standardization; theory development; problems; trend analysis

通訊作者：王紅麗(1984～)，女，內(nèi)蒙古呼和浩特人。華南理工大學(xué)(廣州市510641)工商管理學(xué)院副教授，博士。研究方向為人力資源管理、組織行為學(xué)。E-mail：lovelywxuan@126.com

DOI編碼：10.3969/j.issn.1672-884x.2016.05.005

收稿日期：2015-07-06

基金項目：國家社會科學(xué)基金資助項目(12BGL067)

中圖法分類號：C93

文獻標志碼：A

文章編號：1672-884X(2016)05-0664-07