文　楊亞琴、郭玉林、劉亮、張虹

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上海創(chuàng)新要素交易便利化亟待突破“四大制約”

文楊亞琴、郭玉林、劉亮、張虹

創(chuàng)新要素是影響一個(gè)國(guó)家和地區(qū)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。推進(jìn)創(chuàng)新要素交易便利化是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，推進(jìn)上海加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心（以下簡(jiǎn)稱“科技創(chuàng)新中心”）的重要條件。本文基于上海社會(huì)科學(xué)院課題組的研究成果，重點(diǎn)圍繞目前上海創(chuàng)新要素交易面臨的四大瓶頸問(wèn)題進(jìn)行了梳理分析，并提出了若干對(duì)策建議。

創(chuàng)新要素交易便利化是科技創(chuàng)新發(fā)展的助推器，一定程度上影響著上海創(chuàng)新要素的活躍度、創(chuàng)新人才的集聚度、技術(shù)的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，反映著上?？萍紕?chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的效率和能力，體現(xiàn)了上海實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深度。創(chuàng)新要素交易便利化具有四個(gè)特點(diǎn)：一是過(guò)程的廣覆蓋，包括創(chuàng)新要素交易的前端、中端、后端等所有環(huán)節(jié)；二是機(jī)制的市場(chǎng)化，依托完善的市場(chǎng)化交易機(jī)制，推進(jìn)各類創(chuàng)新要素的流通；三是交易的高效率，通過(guò)開放創(chuàng)新的服務(wù)平臺(tái)載體，運(yùn)用多種技術(shù)手段，提高交易效率；四是規(guī)則的公開性，在簡(jiǎn)化、協(xié)調(diào)、公開透明的環(huán)境下，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素快捷、高效和低成本流動(dòng)。

近年來(lái)，隨著上海自貿(mào)區(qū)管理體制機(jī)制創(chuàng)新的深化，“四個(gè)中心”建設(shè)步伐的加快，上海多層次資本市場(chǎng)體系逐漸形成，創(chuàng)新要素全球配置能力不斷提升，金融、資本以及人才等各類創(chuàng)新要素交易制度日益完善，上海創(chuàng)新要素交易具備了良好的條件和基礎(chǔ)。當(dāng)前，隨著“科技創(chuàng)新中心”建設(shè)的全面推進(jìn)，對(duì)創(chuàng)新要素交易提出了更為緊迫的需求。研究分析顯示，上海創(chuàng)新要素交易目前仍面臨著“四大制約”問(wèn)題亟待突破。

上海創(chuàng)新要素交易面臨的“四大制約”問(wèn)題

制約一：缺乏系統(tǒng)性、集成式交易的頂層制度設(shè)計(jì)。從全球發(fā)展態(tài)勢(shì)來(lái)看，創(chuàng)新要素交易日益從單一的要素交易向創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的聯(lián)動(dòng)、捆綁式一攬子交易轉(zhuǎn)變。然而，上海創(chuàng)新要素交易多數(shù)仍停留在知識(shí)“創(chuàng)新點(diǎn)”（單一的知識(shí)創(chuàng)新要素）上的交易，缺乏從創(chuàng)新研發(fā)、成果孵化到產(chǎn)業(yè)化的全“知識(shí)創(chuàng)新鏈”的系統(tǒng)化、集成式交易的總體考慮和頂層設(shè)計(jì)，研發(fā)鏈與創(chuàng)新鏈之間一體化、系統(tǒng)性交易整合，創(chuàng)新要素交易頂層設(shè)計(jì)和制度安排仍需進(jìn)一步完善。如研發(fā)要素與知識(shí)創(chuàng)新要素的捆綁式交易目前仍然存在操作難點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中的專利產(chǎn)品與衍生研發(fā)產(chǎn)品交易，由于缺乏明確的產(chǎn)權(quán)歸屬認(rèn)定，難以實(shí)現(xiàn)交易上的聯(lián)動(dòng)性、資源整合上的匹配性。

制約二：缺乏創(chuàng)新要素交易的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。近年來(lái)，盡管上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量位居全國(guó)前茅，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易量和交易市場(chǎng)并沒有實(shí)現(xiàn)同步發(fā)展，這與缺乏規(guī)范統(tǒng)一的知識(shí)技術(shù)交易標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定密切相關(guān)。目前上海許多知識(shí)技術(shù)交易往往通過(guò)非市場(chǎng)化交易、封閉交易、局域交易等方式進(jìn)行，缺乏統(tǒng)一的交易規(guī)則和交易標(biāo)準(zhǔn)，且交易環(huán)節(jié)繁瑣、審批嚴(yán)格，導(dǎo)致交易成本較高，交易市場(chǎng)規(guī)模較小、交易市場(chǎng)局部分割現(xiàn)象。例如，上海技術(shù)交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（知識(shí)技術(shù)市場(chǎng)）與上海股權(quán)托管交易中心（證券類市場(chǎng)）之間由于缺乏有效溝通銜接，相關(guān)交易規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)都缺乏規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的對(duì)接，導(dǎo)致知識(shí)要素交易前置環(huán)節(jié)過(guò)多、知識(shí)交易估價(jià)難以確認(rèn)、交易信息不對(duì)稱、交易效率偏低等現(xiàn)象。

制約三：關(guān)于人的激勵(lì)制度效應(yīng)發(fā)揮尚需時(shí)日。當(dāng)前，如何激發(fā)人發(fā)明創(chuàng)造和成果轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)化的積極性，是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度面臨的核心問(wèn)題。根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（2015修訂）》規(guī)定，目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明人雖然可從職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可使用費(fèi)的稅后收益中提取不低于50%的比例作為獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬（2015年“新成果轉(zhuǎn)化法”修訂之前，原比例僅為30%）；而且針對(duì)上海而言，盡管上?！蛾P(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》明確該比例不低于70%，但上述政策均需進(jìn)一步落實(shí)細(xì)化，單位、研究人員和團(tuán)隊(duì)均持觀望狀態(tài)，這在一定程度上也導(dǎo)致發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的動(dòng)力較弱，影響了以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的創(chuàng)新要素交易的積極性和信心。

制約四：專業(yè)化、市場(chǎng)化的科技中介服務(wù)支撐不足。發(fā)達(dá)完善的科技中介服務(wù)是促進(jìn)知識(shí)技術(shù)成果交易轉(zhuǎn)化的重要催化劑。知識(shí)技術(shù)交易市場(chǎng)由于其交易標(biāo)的的特殊性，需要專業(yè)的中介服務(wù)對(duì)接供需雙方，避免因市場(chǎng)信息不對(duì)稱而出現(xiàn)市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象。然而從目前資源配置上看，上海仍較缺乏從事咨詢、會(huì)計(jì)、法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、第三方評(píng)估、科技金融等方面專業(yè)化、市場(chǎng)化的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（現(xiàn)有機(jī)構(gòu)大多屬于政府主導(dǎo)的國(guó)有體系），在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的認(rèn)定、技術(shù)評(píng)價(jià)、權(quán)益保護(hù)及市場(chǎng)調(diào)查上普遍存在估值難和信息不對(duì)稱等問(wèn)題，使得科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)能力、市場(chǎng)化水平以及國(guó)際化程度都不能滿足科技成果產(chǎn)業(yè)化的實(shí)際需求，市場(chǎng)的發(fā)現(xiàn)價(jià)值功能未能充分發(fā)揮，嚴(yán)重影響了企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新要素交易的積極性。

針對(duì)“四大制約”問(wèn)題的建議

創(chuàng)新要素交易便利化涉及創(chuàng)新要素交易的建設(shè)規(guī)劃、制度設(shè)計(jì)、交易流程、交易方式等各個(gè)方面的創(chuàng)新，必須循序漸進(jìn)，聚焦重點(diǎn)，遠(yuǎn)近結(jié)合，逐步推進(jìn)。針對(duì)上述“四大制約”，提出如下建議：

在交易制度上，探索從創(chuàng)新要素交易向知識(shí)創(chuàng)新鏈交易延伸。遵循創(chuàng)新要素交易規(guī)律，建議上海加快形成便利化的創(chuàng)新要素系統(tǒng)性交易和集成式資源整合交易制度，使創(chuàng)新要素交易標(biāo)的物既包括創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)要素，又覆蓋到創(chuàng)新鏈的延伸、衍生要素及產(chǎn)品的系列交易，逐步形成覆蓋整條知識(shí)鏈、創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的縱向一體化交易。同時(shí)，通過(guò)探索創(chuàng)新研發(fā)衍生品與創(chuàng)新要素聯(lián)動(dòng)式交易、孵化器孵化項(xiàng)目整體或分拆交易、委托交易與關(guān)聯(lián)交易（包括研發(fā)服務(wù)的租賃權(quán)托管交易、第三方委托代管、服務(wù)外包等）等交易方式，逐步從創(chuàng)新要素交易向創(chuàng)新鏈交易新平臺(tái)轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步促成知識(shí)創(chuàng)新鏈交易與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈交易的有效對(duì)接。

在交易規(guī)則上，加快對(duì)創(chuàng)新要素交易標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一規(guī)范。（1）形成統(tǒng)一的創(chuàng)新要素交易規(guī)則?？稍诮梃b證券交易方式的基礎(chǔ)上，聯(lián)合相關(guān)部門共同制定符合國(guó)際規(guī)范、具有知識(shí)技術(shù)要素交易特征、統(tǒng)一市場(chǎng)化的操作細(xì)則。（2）放寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的上下區(qū)間限制。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的未來(lái)預(yù)期和價(jià)值不確定特點(diǎn)，建議允許知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易價(jià)值無(wú)底價(jià)、無(wú)上限交易，并且放開交易時(shí)間鎖定等限制（可探索試點(diǎn)24小時(shí)交易制）。（3）簡(jiǎn)化創(chuàng)新要素交易流程和環(huán)節(jié)，科學(xué)梳理知識(shí)產(chǎn)權(quán)等創(chuàng)新要素交易的流程設(shè)置，優(yōu)化交易審批流程，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記、管理和交易成本，增強(qiáng)交易流動(dòng)性和市場(chǎng)活躍度。

當(dāng)前，隨著“科技創(chuàng)新中心”建設(shè)的全面推進(jìn)，對(duì)創(chuàng)新要素交易提出了更為緊迫的需求

以知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)為基礎(chǔ)，打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易鏈。知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)是創(chuàng)新要素交易的基礎(chǔ)條件。（1）明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)職務(wù)發(fā)明的個(gè)人所有權(quán)、使用權(quán)和支配權(quán)等交易權(quán)屬關(guān)系，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的利益分配。（2）明確技術(shù)要素作為可交易商品的“產(chǎn)權(quán)”屬性，即“技術(shù)成果”需要具有完整所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)，從而為知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新要素交易奠定前提和基礎(chǔ)。（3）通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)掛牌競(jìng)價(jià)、交易、結(jié)算、信息檢索、政策咨詢、價(jià)值評(píng)估等交易鏈的功能完善，逐步形成國(guó)際化、全產(chǎn)業(yè)鏈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易鏈，從而逐步實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化、證券化交易。

在交易服務(wù)上，加快科技中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。（1）大力引進(jìn)國(guó)外科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。當(dāng)前，隨著上海自貿(mào)區(qū)正逐步探索服務(wù)業(yè)的開放和進(jìn)一步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，積極引進(jìn)和培育國(guó)外從事財(cái)務(wù)咨詢、法律咨詢、管理咨詢、專利代理等活動(dòng)的先進(jìn)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。（2）加快科技中介機(jī)構(gòu)的所有制改革。借助國(guó)有企業(yè)深化改革的契機(jī)，推進(jìn)科技中介機(jī)構(gòu)的體制和機(jī)制創(chuàng)新，例如采取股份制和合伙制的組織形式，努力形成以產(chǎn)業(yè)和企業(yè)為服務(wù)對(duì)象，以技術(shù)交易、技術(shù)經(jīng)紀(jì)、技術(shù)咨詢、技術(shù)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)、人才和信息溝通為主要內(nèi)容的科技中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，并逐步實(shí)現(xiàn)中介服務(wù)的組織網(wǎng)絡(luò)化、功能社會(huì)化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)化。

（作者楊亞琴就職于上海社會(huì)科學(xué)院智庫(kù)研究中心，郭玉林就職于上海市科協(xié)，劉亮就職于上海社會(huì)科學(xué)院部門經(jīng)濟(jì)研究所，張虹就職于上海市科學(xué)學(xué)研究所，本文受上海市軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目《基于自由貿(mào)易制度的創(chuàng)新要素交易便利化研究（A）》資助, 項(xiàng)目編號(hào)：15692100800。）