張鵬+孫玉鳳

摘要：隨著世界經濟的快速發(fā)展，國與國之間的貿易日益加強。傳統(tǒng)的技術貿易壁壘正在逐漸向知識產權與技術標準協同型新技術貿易壁壘演變。汽車作為我國的支柱性產業(yè)之一，在我國的經濟發(fā)展中占有重要的地位。近年來，世界發(fā)達國家為了保護本國的汽車行業(yè)，促進經濟發(fā)展，紛紛建立起的高高的知識產權壁壘，有些甚至采取濫用行為，使我國汽車出后面臨著極大的阻礙。本文通過研究知識產權壁壘對我國汽車行業(yè)的影響分析，在此基礎上提出了一系列的應對措施。

關鍵詞：知識產權；貿易壁壘；濫用行為；汽車產業(yè)

一、引言

汽車作為一個具有多層次性、高關聯度的產業(yè)，對上游產業(yè)和下游服務業(yè)都有著很強的帶動作用，其在世界經濟發(fā)展中的地位也越來越重要，逐步成為各國經濟發(fā)展的重要推動產業(yè)。在經濟全球化的時代背景下，各國汽車出口總額逐年擴大，我國于2001年加入WTO以來汽車出口數量有了明顯的增加。

然而，伴隨著我國汽車銷量和市場份額的增加的背后，涌現出來了一些不可忽視的客觀問題。世界上的一些發(fā)達國家本著以維護本國經濟安全，保護國家知識產權以及生態(tài)環(huán)境等為借口對我汽車出口實行了嚴格的技術性貿易壁壘，并且將知識產權與標準結合產生了新型的貿易壁壘，及知識產權壁壘，對進口的汽車產品提出了更加嚴格的要求，而且運用較為完備的知識產權戰(zhàn)略，在世界范圍內頻繁申請專利，利用他國法律保護其知識產權，多次指控我國汽車企業(yè)侵犯其知識產權，以此來達到更加有效的保護本國汽車工業(yè)、抑制競爭對手迅速發(fā)展的目的。

二、知識產權的含義與特征

知識產權是指法律上的專有權利，知識產品所有人對其創(chuàng)造性腦力勞動成果所享有的獨占權，通常被認為是在一定時間內是有效的。各種智力創(chuàng)造比如發(fā)明、文學和藝術作品，以及在商業(yè)中使用的各種標志、名稱、圖像以及外觀等設計，都能夠被認定是某個組織或者個人所擁有的知識產權。1994年烏拉圭回合中締結的（TRIPS協議），規(guī)定的知識產權的范圍為：“這一協議所包含的知識產權的范圍是：（1）權和鄰接權，（2）商標權，（3）地理標志權，（4）工業(yè)品外觀設計計權，（5）專利權，（6）集成電路布圖設計（拓撲圖）權，（7）未披露過的信息專有權。這一定義基本上涵蓋了今后可能出現的可受保護的新知識的客體。

從法律的定義來說，知識產權的特征具有三點：

第一，專有性或獨占性：別人他在沒有權利人的許可下是不能使用或者抄襲，這是只有權利人才能享有。

第二，地域性：除了多邊協定以及國際公約的簽訂以外，依據國家該國國家法律的權限并且只能夠在該國邊境以內才能生效，并收到該國的法律保護。

第三，時間性：每個國家對知識產權的時間都制定一定的限度來約束時間，如果該知識產權到達所規(guī)定的時間將不在受到法律的保護。

知識產權保護可以通過法律的途徑維護權利人對其發(fā)明創(chuàng)造所享有的權益，進而促進科技進步和經濟發(fā)展。知識產權是一把“雙刃劍”，合法、適當保護可以激勵創(chuàng)新，實現資源的合理配置；過度、過高保護會阻礙知識傳播運用，妨礙技術創(chuàng)新活動。各國政府應通過合理確定保護水平和規(guī)制濫用行為，實現知識產權保護與經濟社會發(fā)展的良性循環(huán)。

三、我國汽車出口發(fā)展狀況

我國汽車出口始于1958年，當年僅出口了22輛。1958-2002年，45年間汽車累計出口數量25萬輛。我國汽車出口開始快速增長是從2003年開始，當年出口汽車3.7萬輛，2006年出口汽車32.4萬輛，2008年出口68.1萬輛，2010年達到56.7萬輛。2012年，我國汽車出口創(chuàng)歷叱新高，達到101.6萬輛。受新興汽車市場需求等因素的影響，2013年下半年以來，我國汽車產品出口出現明顯下滑。2015年，我國汽車出口繼續(xù)延續(xù)下滑走勢，2015年1-8月出口汽車52.8萬輛，同比下降12.16%。

四、中國汽車出口遭遇技術性壁壘的原因

（一）內因分析

第一，我國整體技術水平比較落后，尤其是汽車制造相對落后，國際市場嚴格的車輛檢控標準使我國汽車制造一時難以適應。據相關資料顯示，發(fā)達國家相比，中國汽車油耗指標比國際同類車型高出5% —10%，排放污染程度也高達10倍。此外，發(fā)達國家汽車研發(fā)水平領先我國約20年，我國汽車的研發(fā)投入也相對較低，僅占銷售收入的0.6%無法很難達到較高的技術研發(fā)水平。這是由于我國汽車在短時間內無法突破環(huán)保、性能、安全等方面的技術要求，一些發(fā)達國家抓住這一弱點，積極利用技術標準限制我國汽車進入其本國市場。技術標準壁壘主要是針對那些技術密集型的產品，而汽車屬于典型的技術密集型產品，其包含十分復雜的技術問題，這決定著它極易受到技術標準壁壘的影響。某些發(fā)達國家從檢查精度和環(huán)保方面為條件設置了技術標準壁壘。現今我國采取汽車制造標準采取的國際標準也僅相當于他們八九年前的水平，嚴格的技術標準極大的阻礙了我國汽車走向國際市場的步伐。第二，在自主知識產權保護方面我國顯得尤為不足，一些自主品牌也往往由于缺乏核心技術而無法打開國外市場。在現今國際貿易競爭環(huán)境中，正是由于技術標準的衡量，極大的促進了知識產權政策的有效實施。將標準的統(tǒng)一性與專利的排他性的巧妙結合，使發(fā)達國家汽車生產銷售企業(yè)得以在法律的庇護下通過掌握符合技術標準的專利來構筑壁壘，并獲取高昂的專利許可費用。目前，中國汽車企業(yè)分為兩類，另一類是外資主導型，如一汽大眾、上海通用等中外合資企業(yè)，這類企業(yè)利用中國在中國廣闊的市場來吸引外資的加入，外資帶來的現今汽車制造技術成為他們競爭的核心，該類型的企業(yè)在我國占有很大的比重。由于過度的依賴外資的技術使其喪失了自主研發(fā)的機會。中外合資由于采用了外國的制造技術，其進入國際市場面臨的技術壁壘相對較少，但由于中方沒有掌握核心技術，這些企業(yè)往往有外資掌控，在國際市場與母公司產品競爭會處于不利地位，它們出口的基本是加工產品，核心技術不在中方手中。一類是自主開發(fā)型，如中華、奇瑞等，即便它們擁有自己的核心技術，但它們在市場拓展上往往面臨著國內壟斷和國外出口貿易壁壘的雙重擠壓，成為其難以壯大的重要因素正是由于自主知識產權意識的薄弱使我國汽車研發(fā)擁有的核心技術極度匱乏。

（二）外因分析

首先， 伴隨著經濟危機的影響不斷加深，許多發(fā)達國家經濟發(fā)展嚴重放緩，有些國家甚至停滯不前。汽車行業(yè)由于受到國家經濟不景氣的影響，導致整個國際汽車市場需求急劇萎縮，從而影響了我國汽車的出口。另一方面，發(fā)達國家為了本國汽車工業(yè)的發(fā)展，采取了嚴格的貿易保護措施，紛紛提高了技術標準壁壘，對去汽車各方面的生產標準做出了更為嚴格的要求。由于受到經濟危機的影響，一些發(fā)達國家在短期內很難走出經濟不景氣的困境，汽車的需求的大幅度下降使我國品牌汽車進入國際市場的前景極不樂觀。其次，就是人民幣的匯率問題，近年來隨著我國經濟持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，人民幣對美元的匯率持續(xù)上升，這樣一來在對外貿易人民幣的升值導致國外汽車出口變得相對便宜，而我國出口的汽車價格則會有所提高，兩者的相互影響是我國的汽車出口面臨極為不利的局面。

五、技術貿易壁壘我國汽車出口的影響分析

（一）技術性貿易壁壘對我國汽車出口的積極影響

1、在傳統(tǒng)貿易階段我國汽車企業(yè)由于技術的匱乏往往屬于一種粗放型的生產，生產出來的產品在性能上比較落后。但由于遭遇發(fā)達國家或地區(qū)的知識產權技術壁壘，迫使我國汽車齊企業(yè)不得不改變原有的生產技術和設備，大力加大國外核心技術的引進和研發(fā)，改善生產設備，使其在生產標準上越來越符合國際標準，從而能夠最大的優(yōu)化我國汽車出口的結構和模式。

2、汽車產品的質量和安全方面是國際生產標準的重要指標，受知識產權技術壁壘的影響，以及各國發(fā)生的汽車安全事故后，近年來我國汽車企業(yè)逐漸意識到了，我國汽車企業(yè)也開始注意到提高其產品核心競爭力的關鍵所在，大大的增加了在這方面的投資和研發(fā)。同時，我國汽車企業(yè)對于歐美等經濟發(fā)達國家或地區(qū)的尾氣排放標準的注重，能夠促進我國汽車企業(yè)根據要求進行技術改進，也能促使中國政府有關部門加大對新能源汽車的開發(fā)和利用。

3、國際衡量標準是檢測一國汽車產品能否進入國際市場的關鍵所在，我國汽車企業(yè)為打開國際市場，在汽車生產的各個環(huán)節(jié)都會以國際標準來要求，因此不但會提高我國汽車生產的效率，同時也促進了我國汽車貿易的發(fā)展。對國際標準的研究促進了我國汽車生產標準的制定和完善，是我國的汽車生產邁向了國際化的軌道。

（二）技術性貿易壁壘對自主品牌汽車出口的消極影響

1、世界上的某些發(fā)達國家為保護本國汽車市場的出口貿易所制定的汽車標準往往比其他地區(qū)更為嚴格，面對這些種類繁多且技術要求極高的技術貿易壁壘，我國的汽車企業(yè)一般采取降低標準的策略，將生產的汽車出口到技術標準較低的國家或者地區(qū)。短期來看雖然打開了國際市場并獲得了相應的利潤，但從長遠考慮它們喪失了自主提高的動力，這樣一來對我國的汽車發(fā)展和壯大是極為不利的。

2、我國汽車企業(yè)往往采取增加成本降低利潤的方法來應對濟發(fā)達國家或地區(qū)的技術性貿易壁壘。我其具體表現為：（1）為了符合汽車技術標準的要求，我國汽車企業(yè)必須使用價格較貴的零部件以及升級和改造技術設備；（2）為了達到發(fā)達國家或地區(qū)的汽車認證要求，只能去這些地區(qū)指定的專業(yè)檢測機構；（3）由于引進國外先進的技術和專利，就必須支付大量的資金來獲得技術使用權，從而削減了我國汽車企業(yè)的價格優(yōu)勢和在國際上的競爭力。

3、技術性貿易壁壘對我國汽車汽車的汽車出口往往是多方面的，具體表現為：（1）抑制了我國汽車產品的出口額；（2）增加了我國汽車產品的生產成本，從而影響了我國企業(yè)的經濟利益；（3）我國汽車產品在國外遭遇的“碰撞門”和“抄襲門”等事件嚴重影響了我國汽車的國際形象。

六、我國應對汽車知識產權壁壘的對策措施

（一）宏觀政策引導

政府相關決策、政策的支持是我國汽車工業(yè)自主創(chuàng)新能夠快速發(fā)展的前提條件，但要以引導為主，避免過多的直接干預甚至是包辦行為，應采取更加有針對性的引導措施為市場和企業(yè)營造一個相對公平的氛圍和競爭環(huán)境。

1、發(fā)揮市場機制作用，努力營造公平的市場競爭環(huán)境

現今我國汽車行業(yè)為了自身的發(fā)展，很少與行業(yè)內的企業(yè)進行技術的交流，對自身的核心技術嚴格保密，這樣一來使我國的汽車產業(yè)無形之中形成了行業(yè)壁壘，極大的影響了我國汽車的生產效率。政府應該大舉加大對公共技術能力的培育，通過網絡的途徑整合各創(chuàng)新主體的技術創(chuàng)新，建立有效的TBT數據庫，打破我國傳統(tǒng)的汽車行業(yè)壁壘，提高整體的生產效率。

2、構建汽車產業(yè)自主創(chuàng)新平臺，完善自主創(chuàng)新體系和獎勵機制

一個國家汽車產業(yè)的自主創(chuàng)新能力是決定其能否在國際市場上占有一席之地的關鍵。因此，政府應加大對自主創(chuàng)新的支持，設立專門的創(chuàng)新基金，為企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)提供充足的財政支持。鑒于我國汽車生產在技術升級和技術創(chuàng)新環(huán)節(jié)的薄弱，政府可以將其作為扶持的重點。當然企業(yè)和社會其他機構也可以聯立起來創(chuàng)辦基金，減少基金來源的單一性。在面對外來的先機技術，我國企業(yè)不能僅僅停留在使用的功能上，還要積極的創(chuàng)新。由于外來技術的多樣性，我國企業(yè)往往由于消息的不對稱造成了很多的重復引進，對此政府加強宏觀調控和管理，爭取在引進這一環(huán)節(jié)上做到高效不重復。使企業(yè)對于引進的先進技術做到“引進來走出去”，形成完整的汽車生產鏈條。

（二）微觀企業(yè)層面措施

我國汽車企業(yè)面對越來越復雜的技術性貿易壁壘，嚴峻的形勢要求我國汽車企業(yè)積極、快速、有針對性的做出調整來適應國際競爭環(huán)境，從而在根本上改變我國汽車企業(yè)在國際市場上一旦遭遇技術性貿易壁壘、知識產權問題就全面落入下風的局面。

1、加大研發(fā)投入力度，推行技術創(chuàng)新

眾所周知當今企業(yè)的競爭比的就是創(chuàng)新能力的競爭，誰掌握了技術的核心，便容易脫穎而出。市場競爭是促進企業(yè)創(chuàng)新能力提升的重要因素。一味的保護壟斷企業(yè)，會使這些企業(yè)缺乏創(chuàng)新的動力，脫離時代的軌道，最終在國際競爭中敗下陣來，為了避免該情況的發(fā)生，政府應當設置較低的企業(yè)進入壁壘，允許一些小型或者年輕的企業(yè)進入，它們的進入會加大行業(yè)的競爭，結果就是各企業(yè)面對淘汰的壓力大力提高自主創(chuàng)新。與此同時政府應積極支持汽車企業(yè)的自主創(chuàng)新，為它們營造一個公平的競爭環(huán)境，讓自主創(chuàng)新成為企業(yè)提高競爭力的重要戰(zhàn)略。降低進入標準會吸引大量的國外投資者，他們的進入帶來了不僅是資金上的支持，更是先進技術的引進。

2、把握機遇，接受挑戰(zhàn)，可持續(xù)性發(fā)展

在如今的汽車市場上，傳統(tǒng)能源汽車正面臨著新型節(jié)能汽車的巨大挑戰(zhàn)。面對新型能源汽車產生，我國政府不能一味的追求而放棄傳統(tǒng)動力汽車，畢竟要想實現其完美的過渡還需要相當長的時間，所以在堅持節(jié)能車型戰(zhàn)略的同時也應該鼓勵傳統(tǒng)技術車型的發(fā)展。在節(jié)能環(huán)保車型研究的起步階段需加大其投資研發(fā)，積極尋找其他可持續(xù)發(fā)展的能源，不能只片面的追求一種能源。在節(jié)能車型進入商業(yè)階段的同時政府應采取宏觀的管理，出臺一系列鼓勵節(jié)能車型生產和消費的政策，并通過基金的形式為節(jié)能車型的研究提供資金保障。

3、注重品牌價值建設和品牌形象的樹立

汽車的品牌效應同樣是其拓展國際市場的重要手段，良好的品牌會使其在進入國外市場的進程中起到事半功倍的效果。在未來的發(fā)展中，我國的汽車企業(yè)應當把打造良好的自主品牌作為企業(yè)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，樹立自己的品牌特色，并積極的維護自身的品牌形象，防止其他競爭企業(yè)通過不正當的手段來抹黑我國汽車企業(yè)的形象。

七、結論

本文通過研究知識產權壁壘對我國汽車出口的影響研究，總結了積極和消極兩個方面的影響，這是這兩個方面的影戲決定這我國未來汽車出口企業(yè)的發(fā)展方向，在積極提高自己產品出口的同時，也應該注意自身質量的提高，努力研發(fā)核心技術才是我國汽車行業(yè)的重心所在，樹立良好的企業(yè)形象也必不可少，并且還應加大力度積極開拓國際汽車市場以及汽車企業(yè)應注重人才戰(zhàn)略和知識產權戰(zhàn)略。（作者單位：湖北大學）

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