史惠堂余 超張 振申 翔.神華地質(zhì)勘查有限責(zé)任公司 .中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）資源與安全工程學(xué)院

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企業(yè)安全管理評(píng)價(jià)模型體系的運(yùn)用

史惠堂1余 超2張 振2申 翔2
1.神華地質(zhì)勘查有限責(zé)任公司 2.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）資源與安全工程學(xué)院

【摘要】本文闡述了企業(yè)安全管理中普遍使用的四種評(píng)價(jià)模型體系，包括普適性的安全管理評(píng)價(jià)模型、工作環(huán)境—事故評(píng)價(jià)模型、三維預(yù)防安全管理模型和安全投入層次結(jié)構(gòu)模型。論文基于各評(píng)價(jià)模型的特點(diǎn)，分析其適用性，用以指導(dǎo)安全管理工作中對(duì)評(píng)價(jià)模型的有效選取和組合。建立了這四種評(píng)價(jià)模型在典型行業(yè)中的適用表格，為企業(yè)安全管理提供參考和借鑒。

【關(guān)鍵詞】安全管理；評(píng)價(jià)模型；適用性

選取普適性的安全管理評(píng)價(jià)模型、工作環(huán)境-事故評(píng)價(jià)模型、三維預(yù)防安全管理模型、安全投入層次結(jié)構(gòu)模型這四種評(píng)價(jià)體系模型，建立這四種評(píng)價(jià)模型體系在典型行業(yè)中的適用表格，以指導(dǎo)各行業(yè)中安全管理人員對(duì)評(píng)價(jià)模型方法的選用，同時(shí)也指出了怎樣將各評(píng)價(jià)模型體系有效組合為企業(yè)安全管理工作服務(wù)，使得企業(yè)安全生產(chǎn)狀況持續(xù)保持高水平。

1　評(píng)價(jià)模型體系

1.1普適性安全管理評(píng)價(jià)模型

該評(píng)價(jià)模型以行為安全理論為基礎(chǔ)，它反映的是安全管理體系、組織行為、崗位行為、安全狀態(tài)以及安全績(jī)效之間的關(guān)系。安全管理體系是企業(yè)安全管理的根本，其完善程度關(guān)乎企業(yè)安全管理的效果，安全管理中的安全管理行為可分為組織行為和崗位行為，兩者的區(qū)別在于對(duì)象的差異，前者是指企業(yè)內(nèi)部各組織，后者則是指涉及安全管理各崗位的員工個(gè)體。安全管理體系決定著安全管理行為，而安全管理行為中的崗位行為則受著組織行為的影響和決定，兩者共同推動(dòng)安全管理狀態(tài)的改善。好的安全管理狀態(tài)反映著安全管理體系的成熟程度，同時(shí)也和崗位行為直接決定著安全績(jī)效的好壞。綜上所述，該評(píng)價(jià)體系模型，如圖1。

圖1　安全管理評(píng)價(jià)模型

該評(píng)價(jià)模型建立后，應(yīng)用該評(píng)價(jià)模型先建立安全管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指標(biāo)體系一般分為三級(jí)，例如：可以將一級(jí)指標(biāo)設(shè)為“安全管理體系”，二級(jí)指標(biāo)設(shè)為“安全目標(biāo)與計(jì)劃、安全機(jī)構(gòu)與人員、安全責(zé)任與制度、安全機(jī)制與保障、應(yīng)急預(yù)案與體系”，其中安全目標(biāo)與計(jì)劃下的三級(jí)指標(biāo)可設(shè)為“安全生產(chǎn)目標(biāo)、年度安全計(jì)劃”，指標(biāo)體系指標(biāo)值的評(píng)分采用專家評(píng)分法。

加權(quán)灰關(guān)聯(lián)評(píng)價(jià)法[1]的步驟為：確定參考序列和比較序列；對(duì)變量序列進(jìn)行無(wú)量綱化；求差序列、最大差和最小差；確定各指標(biāo)值對(duì)應(yīng)的權(quán)重；計(jì)算灰關(guān)聯(lián)系數(shù)；計(jì)算加權(quán)灰關(guān)聯(lián)度；關(guān)聯(lián)度排序。通過(guò)關(guān)聯(lián)度排序可以清楚的了解安全管理水平的優(yōu)劣。

1.2工作環(huán)境—事故評(píng)價(jià)模型

在煤炭企業(yè)，惡劣的工作環(huán)境往往是影響工作人員工作狀態(tài)的重要因素，也可能導(dǎo)致人為事故的發(fā)生。該項(xiàng)評(píng)價(jià)體系基于大量的現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)事故，運(yùn)用多元統(tǒng)計(jì)方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，然后建立評(píng)價(jià)模型，以此對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際安全狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

在煤炭企業(yè)，井下工作環(huán)境主要考慮溫度（x1）、人員素質(zhì)（x2）、照度（x3）和噪聲（x4）這四個(gè)因素。溫度取值為攝氏度，人員素質(zhì)按現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況從1至5取值，取值越高則人員素質(zhì)越高，照度的取值1到6分別代表50xl、75xl、100xl、150xl、200xl和300xl。人為事故（y）取值為0代表未發(fā)生，1代表發(fā)生[2]。

按上述取值方法可得到一系列數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)值，為了找到這四個(gè)因素與人為事故的依賴關(guān)系，運(yùn)用多元統(tǒng)計(jì)分析中的回歸分析，回歸模型[3]為：

回歸模型的矩陣形式為：

式中：

Y—人為事故情況。

ε—各因素的隨機(jī)變量。

C—已知矩陣。

β、σ2—未知參數(shù)。

上述計(jì)算可運(yùn)用MATLAB軟件求得各因素的回歸系數(shù)，例如在某項(xiàng)算例中，算得回歸系數(shù)分別為：0.0010、-0.0186、-0.1263、-0.0232，常數(shù)項(xiàng)為-0.7313，那么線性回歸方程為：y=0.0010x1-0.0186x2-0.1263x3-0.0232x4-0.7313。該模型反映的就是人為事故發(fā)生情況與溫度（x1）、人員素質(zhì)（x2）、照度（x3）和噪聲（x4）的函數(shù)關(guān)系式。在實(shí)際應(yīng)用中，將井下工作環(huán)境的參數(shù)代入該模型就可以得出計(jì)算結(jié)果，從而判定事故的發(fā)生難易程度。

1.3三維預(yù)防安全管理模型

三維預(yù)防安全管理理論體系和評(píng)價(jià)模型是從行為安全（Behavior safety）、本質(zhì)安全（Intrinsic safety）和保障安全（Ensuring safety）三個(gè)維度著手開展安全管理工作的。行為安全維Bs包括安全理念（C）、教育培訓(xùn)（E）、行為糾正（B）3項(xiàng)功能；本質(zhì)安全維（Is）包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（D）、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)（M）、風(fēng)險(xiǎn)控制（G）3項(xiàng)功能；保障安全維（Es）包括組織機(jī)構(gòu)（O）、制度建設(shè)（I）、跟蹤更新（T）3項(xiàng)功能[5]。這三個(gè)維度、九項(xiàng)功能相輔相成，構(gòu)成了一個(gè)“冉”形的管理流程網(wǎng)絡(luò)，其安全管理流程網(wǎng)絡(luò)，如圖2。

圖2　三維預(yù)防安全管理體系流程圖

由三維預(yù)防安全管理體系流程圖可以看出，制度的跟蹤修正是該體系的核心，它主要是指對(duì)制度、操作人員行為和風(fēng)險(xiǎn)控制的跟蹤修正。根據(jù)上述管理流程就可建立三維預(yù)防安全管理結(jié)構(gòu)模型，如圖3[4]。

圖3　三維預(yù)防安全管理模型結(jié)構(gòu)圖

模型建立后進(jìn)行模型計(jì)算，分析計(jì)算的第一步是運(yùn)用定性定量相結(jié)合的三維確定法[5]對(duì)每一個(gè)維度分值進(jìn)行分配，并確定每項(xiàng)功能的分值分配指標(biāo)，設(shè)置功能完成情況的指標(biāo)體系。

為了表征系統(tǒng)中各功能的安全性和可靠性，先計(jì)算系統(tǒng)的可靠度[6]，可靠度（R（t））的定義是系統(tǒng)在規(guī)定的時(shí)間和條件內(nèi)完成規(guī)定功能的能力：

式中各字母為各功能的可靠度。其次，為了更好表征安全性，還需計(jì)算系統(tǒng)的事故率，事故率等于事故總次數(shù)與工作時(shí)間之比。根據(jù)上述計(jì)算數(shù)據(jù)和分析就可以得知該企業(yè)安全管理水平的優(yōu)劣。

1.4安全投入層次結(jié)構(gòu)模型

這是一個(gè)層次分析和灰色關(guān)聯(lián)分析相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，被廣泛運(yùn)用于煤炭企業(yè)安全投入分配決策。其目的在于通過(guò)科學(xué)合理的安全投入層次模型分析，優(yōu)化企業(yè)安全投入分配，使得企業(yè)以最小的安全投入成本獲取最大的安全效益[7]。

首先基于AHP-GRAP安全投入—產(chǎn)出進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，包括建立如圖4的安全投入系統(tǒng)遞階層次結(jié)構(gòu)模型。再確定參考序列和比較序列，一般將安全產(chǎn)出設(shè)為參考序列，各項(xiàng)安全投入則被設(shè)為比較序列[8]。

圖4　煤炭企業(yè)安全投入層次結(jié)構(gòu)模型

若參考序列記為：X0（k）=｛x0（k）｝，k=1，2，…，m；比較序列記為：Xi（k）=｛xi（k）｝，i=1，2，…，n。則參考序列和比較序列間的關(guān)聯(lián)計(jì)算公式為：

其中，x0'（k）=x0（k）/x0（1），xi'（k）=xi（k）/xi（1）

反映各項(xiàng)安全投入對(duì)安全產(chǎn)出影響程度的關(guān)聯(lián)度值（ri）的計(jì)算公式為：

其中，ri越接近1，則安全投入與安全產(chǎn)出間的關(guān)系越密切。

損失性安全投入即事故損失與預(yù)防性安全投入的關(guān)系可用C-D生產(chǎn)函數(shù)的一般形式表示：

在上述分析和計(jì)算的基礎(chǔ)上就可以進(jìn)行安全投入優(yōu)化模型的建立并計(jì)算出安全投入的最優(yōu)化分配比了。企業(yè)安全投入總額為預(yù)防性安全投入與事故性安全投入之和，即：

根據(jù)企業(yè)歷年預(yù)防性安全投入和損失性安全投入的數(shù)據(jù)可以設(shè)定預(yù)防性安全投入的下限值為p，損失性安全投入的上限值為q，則有：

企業(yè)對(duì)于各個(gè)分項(xiàng)投入的側(cè)重點(diǎn)決定于各項(xiàng)安全投入與安全產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度值，即各項(xiàng)安全投入間的排序： 0＜xa＜xb＜…＜xn。

于是，根據(jù)上述分析可以建立以安全總投入最小化為目標(biāo)的企業(yè)安全投入優(yōu)化模型：

該項(xiàng)模型通過(guò)MATLAB軟件解算可得出企業(yè)安全投入的最優(yōu)化解，為企業(yè)安全管理人員提供參考。

2　各評(píng)價(jià)模型適用性分析

不同的評(píng)價(jià)模型體系具有著不同的特點(diǎn)，因此在各類行業(yè)的運(yùn)用中也具有不同的作用和效果。對(duì)于普適性安全管理評(píng)價(jià)模型來(lái)說(shuō)，它是基于行為安全所建立的安全管理體系評(píng)價(jià)模型，對(duì)象主要是針對(duì)管理系統(tǒng)，因此在評(píng)價(jià)大型企業(yè)中各子公司間安全管理業(yè)績(jī)能具有較好的效果。但是，該評(píng)價(jià)體系并不能有針對(duì)性的提出組織安全管理的有效措施。

工作環(huán)境—事故評(píng)價(jià)模型主要研究惡劣的工作環(huán)境對(duì)工作人員工作狀態(tài)的影響，進(jìn)而引發(fā)事故的可能性，通過(guò)計(jì)算可以得知各因素與事故發(fā)生的關(guān)聯(lián)程度，進(jìn)而可以有針對(duì)性的指導(dǎo)企業(yè)提出安全管理的有效措施。但是該方法對(duì)歷史數(shù)據(jù)要求較高，且數(shù)量越多，評(píng)價(jià)結(jié)果越精確，因此適用于發(fā)展較成熟的行業(yè)。

三維預(yù)防安全管理模型將企業(yè)安全管理劃分為行為安全、本質(zhì)安全和保障安全3個(gè)維度，每個(gè)維度包含3項(xiàng)功能，其模型的計(jì)算結(jié)果與實(shí)際事故率之間存在著對(duì)應(yīng)關(guān)系。該方法適用于擁有較多員工操作工序的生產(chǎn)企業(yè)，但是對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間短，模型計(jì)算資料不完全的企業(yè)，其建立的模型函數(shù)關(guān)系式誤差較大，精確度較低。

安全投入層次結(jié)構(gòu)模型體系主要針對(duì)企業(yè)安全投入不足或不合理的現(xiàn)狀，運(yùn)用層次結(jié)構(gòu)模型和灰色關(guān)聯(lián)分析方法進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。模型體系幾乎概括了大多數(shù)企業(yè)安全投入的組成，因此具有廣泛的應(yīng)用性和實(shí)用性，但是模型系統(tǒng)的計(jì)算和分析仍然要建立在大量的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，因此不適用于發(fā)展不成熟的行業(yè)或企業(yè)。

綜上所述，本文選取了一些代表性行業(yè)類別，建立了上述四種評(píng)價(jià)模型在各類行業(yè)的適用表，見下表。

表　各評(píng)價(jià)模型體系在典型行業(yè)適用表

3　結(jié)束語(yǔ)

普適性的安全管理評(píng)價(jià)模型、工作環(huán)境—事故評(píng)價(jià)模型、三維預(yù)防安全管理模型和安全投入層次結(jié)構(gòu)模型這四種模型體系的建立均是為各評(píng)價(jià)方法最后的定量計(jì)算服務(wù)的，評(píng)價(jià)結(jié)果也是用定量化的數(shù)值語(yǔ)言替代了定性化的文字語(yǔ)言，具有較強(qiáng)的科學(xué)性和邏輯性，因此普遍都適用于大多數(shù)企業(yè)。

企業(yè)安全管理人員可根據(jù)論文中對(duì)各評(píng)價(jià)模型的闡述，參考適用性的分析，選取適合企業(yè)實(shí)際情況的模型體系進(jìn)行安全狀況評(píng)價(jià)和研究。一般情況下可組合選取多種評(píng)價(jià)模型進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，例如建筑業(yè)，可以選取工作環(huán)境—事故評(píng)價(jià)模型、三維預(yù)防安全管理模型和安全投入層次結(jié)構(gòu)模型這三種模型的組合進(jìn)行企業(yè)安全管理評(píng)價(jià)，綜合各模型體系最后的評(píng)價(jià)結(jié)果能較全面的分析企業(yè)安全生產(chǎn)狀況，并為企業(yè)改進(jìn)安全措施提供指導(dǎo)。

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