吳永林　萬春陽

(北方工業(yè)大學，北京　100144)

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協(xié)同技術創(chuàng)新中的技術互補、資源互補與技術創(chuàng)新能力研究

吳永林萬春陽

(北方工業(yè)大學，北京100144)

〔摘要〕本文基于柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，結合微觀經(jīng)濟學的相關理論，分析了協(xié)同技術創(chuàng)新對高技術企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)生產(chǎn)過程的提升作用。同時，通過實證研究和回歸分析，結果表明，高技術企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)之間的技術互補和資源互補對高技術企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力都有著積極顯著的影響。

〔關鍵詞〕協(xié)同技術創(chuàng)新技術互補資源互補技術創(chuàng)新能力

協(xié)同技術創(chuàng)新是組織與其他組織之間通過共享資源和要素，共同協(xié)作以達到創(chuàng)新目標的行為。在以往的研究中，學者們大多采用實證研究或者案例分析法對協(xié)同創(chuàng)新進行研究，如解學梅等(2014)研究了協(xié)同創(chuàng)新模式與創(chuàng)新績效的關系[1]，朱雪春等(2014)利用案例研究法分析了企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新伙伴的選擇問題[2]，這些學者的研究大多側重于分析協(xié)同創(chuàng)新模式、合作伙伴和創(chuàng)新績效等因素，但對于高技術企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)這兩類企業(yè)協(xié)同技術創(chuàng)新行為的研究還較少。本文利用柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，結合經(jīng)濟學中的相關理論模型，以分析高技術企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)這兩個創(chuàng)新主體的協(xié)同技術創(chuàng)新行為。

1模型基本設定及假設

假定企業(yè)1是一家高技術企業(yè)，企業(yè)2則是一家傳統(tǒng)企業(yè)，并且根據(jù)柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，企業(yè)的產(chǎn)出可以表示為：

q=F(K，L)=AKαLβ，0<α<1，0<β<1

(1)

其中，(K)和(L)分別表示資本和勞動，α和β為常數(shù)，A表示企業(yè)生產(chǎn)技術或生產(chǎn)率的變化。技術創(chuàng)新活動能夠提高生產(chǎn)效率，增加企業(yè)的產(chǎn)出，從而提高企業(yè)的利潤。但是，技術創(chuàng)新有著高風險和高失敗率的特點，此處可以用風險型決策法來計算企業(yè)技術創(chuàng)新獲得的收益。把技術創(chuàng)新的成功率記為θ(0<θ<1)，θ值的大小取決于企業(yè)自身的技術創(chuàng)新能力、企業(yè)所處行業(yè)的性質、科技環(huán)境、企業(yè)自身的實力、科研人員的素質等因素，根據(jù)風險型決策模型可知，企業(yè)最終產(chǎn)出的數(shù)學期望服從(0-1)分布。同時假定如果企業(yè)的技術創(chuàng)新獲得成功，則企業(yè)的產(chǎn)出加倍，如果失敗，產(chǎn)出保持不變，而無論企業(yè)的技術創(chuàng)新是否成功，都會消耗研發(fā)資金。

2企業(yè)的技術創(chuàng)新行為選擇分析

結合以上假設和條件，可以計算企業(yè)產(chǎn)出的數(shù)學期望如下：

E(F)=θ[2F(K，L)]+(1-θ)F(K，L)=(1+θ)F(K，L)=(1+θ)AKαLβ

(2)

根據(jù)公式(1)和(2)，在選擇技術創(chuàng)新后，企業(yè)1和企業(yè)2的產(chǎn)出的數(shù)學期望為：

(3)

僅從數(shù)學期望上來看，與沒有進行技術創(chuàng)新時相比，企業(yè)1和企業(yè)2在創(chuàng)新后各自的利潤增加值分別為：

Δπ1=θF1-I，Δπ2=θF2-I

(4)

根據(jù)公式(4)可知，只有當Δπ1>0、Δπ2>0時，企業(yè)的技術創(chuàng)新才會得到正的利潤，并且隨著技術創(chuàng)新成功率的不斷降低和研發(fā)投入的不斷增加，成本逐漸上升，利潤會不斷減小，如果企業(yè)能夠尋找可靠的合作伙伴來與自己共同承擔風險，并且共享創(chuàng)新收益，企業(yè)的技術創(chuàng)新過程也將更加順利，這也是越來越多的高技術企業(yè)選擇企業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)學研合作等方式進行協(xié)同創(chuàng)新的重要原因。對于傳統(tǒng)企業(yè)來講，這些企業(yè)經(jīng)過多年的經(jīng)營發(fā)展，積累了豐富的資源和生產(chǎn)經(jīng)驗，但是傳統(tǒng)企業(yè)面臨升級轉型的巨大壓力，如果能夠與高技術企業(yè)進行合作，吸收高技術企業(yè)的創(chuàng)新活力和管理經(jīng)驗。雙方在協(xié)同技術創(chuàng)新過程中各取所需，相互彌補，在相關知識、技術上實現(xiàn)互補，對于高技術企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)的發(fā)展都是有利的。

2.1企業(yè)合資研發(fā)的情況分析

假定企業(yè)1和企業(yè)2達成共識，開展了協(xié)同技術創(chuàng)新活動，并且約定雙方共同分攤研發(fā)成本，共享技術專利、創(chuàng)新收益等創(chuàng)新成果。此時，每一個企業(yè)的研發(fā)投入變成原來的一半。由于創(chuàng)新的成果一般都是一種新的技術，而新技術對于企業(yè)生產(chǎn)效率的提升作用是很顯著的，所以在技術創(chuàng)新成功之后，兩個企業(yè)的生產(chǎn)效率都會提高。假定單位產(chǎn)品的價格為p，則在通過協(xié)同技術創(chuàng)新后，兩個企業(yè)各自的利潤期望值可以表示為：

E(π1)=(1+θ)p1q1-C1-I/2，E(π2)=(1+θ)p2q2-C2-I/2

(5)

與兩個企業(yè)單獨進行技術創(chuàng)新時相比，兩個企業(yè)的利潤增加值為：

(6)

根據(jù)公式(6)可知，與單獨創(chuàng)新相比，在合資研發(fā)時，高技術企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)都能夠降低各自的研發(fā)成本，從而獲得更大的收益。盧少華和陶志祥(2004)認為協(xié)同創(chuàng)新可以極大地降低交易成本，更為有效的利用稀缺資源[3]。如今全國各地政府制定了許多鼓勵企業(yè)技術創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，用以扶持、鼓勵當?shù)馗呒夹g企業(yè)的發(fā)展，這些政策也為高技術企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)之間的協(xié)同進步提供了有利的條件。

2.2技術互補、資源互補時的情況分析

企業(yè)選擇協(xié)同技術創(chuàng)新行為在很大程度上是為了獲取互補性的資源或者技術，Beers等(2004)指出為了防止市場沖突，企業(yè)更傾向于選擇高校、科研機構或者其他行業(yè)的企業(yè)作為自己的合作伙伴[4]。這里用ξ(ξ>0)來表示企業(yè)之間的技術協(xié)同效應，ξ的值越大，說明兩個企業(yè)技術互補的效果越好，Tesoriere(2008)認為互補效應取決于企業(yè)之間的知識異質性、技術不對稱性等因素[5]。在此條件下，假定企業(yè)1和企業(yè)2原來的技術能力各自為A1、A2，則在協(xié)同創(chuàng)新之后，兩個企業(yè)的技術均變?yōu)棣?A1+A2)，并且兩個企業(yè)的技術研發(fā)投入和要素投入保持不變，則在協(xié)同技術創(chuàng)新后，兩個企業(yè)產(chǎn)出的期望值分別為：

(7)

(8)

與企業(yè)單獨技術創(chuàng)新相比，兩個企業(yè)利潤的增加值分別為：

(9)

(10)

由于高技術企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)在生產(chǎn)工藝、技術等方面存在差異性，使得兩類企業(yè)的技術互補性強于同行業(yè)的企業(yè)，要想使兩個企業(yè)在協(xié)同技術創(chuàng)新中都能夠獲得更大的收益，則需要使Δπ1>0且Δπ2>0，根據(jù)公式(9)和公式(10)，ξ的值需要滿足以下條件：

ξ(A1+A2)-A1>0，ξ(A1+A2)-A2>0

(11)

在現(xiàn)實中，由于高技術企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力存在差異，A1和A2的差距可能較大。為了使公式(11)成立，需要使ξ的值盡可能的增大，而由于協(xié)同創(chuàng)新本身能夠使整體的效用大于部分效用的總和，即：

ξ(A1+A2)>A1+A2

(12)

結合公式(12)，有：

ξ(A1+A2)-A1>(A1+A2)-A1>0，ξ(A1+A2)-A2>(A1+A2)-A2>0

(13)

由公式(13)可以推導出公式(11)能夠成立，即企業(yè)通過協(xié)同創(chuàng)新能夠實現(xiàn)“1+1>2”的效應，提高了企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。為了驗證上述推論，現(xiàn)利用實證方法對此問題進行分析和驗證，同時做出研究假設：

假設H1：在協(xié)同技術創(chuàng)新過程中，高技術企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的技術互補有助于提高高技術企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。

假設H2：在協(xié)同技術創(chuàng)新過程中，高技術企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的技術互補有助于提高傳統(tǒng)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。

假設H3：在協(xié)同技術創(chuàng)新過程中，高技術企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的資源互補有助于提高高技術企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。

假設H4：在協(xié)同技術創(chuàng)新過程中，高技術企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的資源互補有助于提高傳統(tǒng)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。

3研究設計

3.1調(diào)查對象選擇及數(shù)據(jù)收集

本文需要測量的變量共計有3個，企業(yè)之間的技術互補、資源互補為自變量，每個變量設計兩個問題來測量，技術互補根據(jù)雙方在具體技術領域的互補性和基礎知識的關聯(lián)度進行測量，資源互補根據(jù)企業(yè)對該資源的需求及重要性進行衡量，參照了徐二明和徐凱(2012)的研究量表[6]。技術創(chuàng)新能力根據(jù)企業(yè)的專利數(shù)量、對新技術的掌握程度、學習新技術的能力及推出的新工藝流程的數(shù)量來衡量，設計4個問題進行衡量，每個指標用Likert 5級量表來衡量受訪者對該問題的認同度，具體指標及內(nèi)容描述見表1。利用SPSS軟件計算得到技術互補、資源互補和技術創(chuàng)新能力這3個變量的Cronbach’s α系數(shù)分別為0.767、0.732和0.830，由于量表中各個變量的Cronbach’s α系數(shù)均大于0.7，可以認為量表的信度較高。在研究方法上，本文主要利用回歸方程對各個變量之間的因果關系進行驗證，同時利用相關性分析法探討變量之間的相關性。在調(diào)查方法上，以問卷的形式進行調(diào)查，調(diào)查對象主要選取北京、成都等地區(qū)的高技術企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)的工作人員。本次問卷調(diào)查主要通過實地發(fā)放、郵寄、網(wǎng)絡發(fā)放等形式發(fā)放問卷，一共發(fā)放了415份問卷，收回385份問卷，去除了空白、漏填的70份無效問卷后，得到有效問卷315份(N=315)，有效問卷比例為81.8%。其中，以高技術企業(yè)為對象的有144份，主要涉及電子信息技術、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新能源新材料等高技術企業(yè)，以傳統(tǒng)企業(yè)為對象的有171份，主要涉及建筑、化工、傳統(tǒng)制造業(yè)等傳統(tǒng)行業(yè)。

3.2相關性分析及回歸分析

利用SPSS軟件對本文中的各個變量進行相關性分析，結果見表2。根據(jù)表2的結果可知，技術互補、資源互補與技術創(chuàng)新能力這3個變量之間存在著顯著的相關關系。

表1　變量測量及問卷內(nèi)容

表2　SPSS相關性分析結果

注：**表示在0.01水平(雙側)上顯著相關。

此處分別以技術互補和資源互補為自變量，以技術創(chuàng)新能力為因變量，同時將樣本分為高技術企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)兩組，利用SPSS軟件做回歸分析，結果見表3。由回歸分析結果可知，技術互補、資源互補對高技術企業(yè)技術創(chuàng)新能力的回歸系數(shù)為0.359和0.338，且Sig值均小于0.05，達到了顯著性水平，說明高技術企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的技術互補和資源互補有助于提高高技術企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，故假設H1和假設H3通過檢驗。同理，技術互補和資源互補這兩個變量對傳統(tǒng)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力的回歸系數(shù)為0.382和0.298，也達到了顯著性水平，說明技術互補和資源互補有助于提高傳統(tǒng)企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，即假設H2、H4通過檢驗。根據(jù)實證分析結果可知，技術互補、資源互補對企業(yè)的技術創(chuàng)新能力有著正向的積極影響。因此，在高技術企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)協(xié)同技術創(chuàng)新過程中，企業(yè)應該積極利用合作方的資源、技術，同時做出自己的貢獻，以提高合作伙伴的創(chuàng)新積極性，保證合作的順利進行。

表3　回歸分析結果

4結論及討論

通過以上的分析可知，通過提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力能夠增加企業(yè)的產(chǎn)出效率，從而提高企業(yè)的利潤。在面臨技術創(chuàng)新風險的情況下，企業(yè)通過協(xié)同技術創(chuàng)新可以分攤成本，并且通過增強協(xié)同效應來提高產(chǎn)出，以達到單獨創(chuàng)新難以實現(xiàn)的效果。在實踐中，由于高技術企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)在具體的技術領域和技術資源上存在一些差異，使企業(yè)在協(xié)同技術創(chuàng)新中獲得的收益有所不同。對單個企業(yè)來講，為了盡可能的利用互補性的技術和資源，企業(yè)需要尋求更廣闊范圍內(nèi)的合作伙伴，并且打破行業(yè)領域和地域的限制，同更多的優(yōu)秀企業(yè)一起合作，取長補短，共同發(fā)展。雖然在協(xié)同技術創(chuàng)新過程中，兩個企業(yè)之間產(chǎn)品的性能、品質的相似性會逐漸提高，從而影響各自的市場銷售情況，但是通過雙方互補產(chǎn)生的協(xié)同效應能夠盡可能的抵消這種負面影響。同時，憑借高技術企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)各自的管理經(jīng)驗及市場營銷渠道，能夠有力的降低產(chǎn)品的市場沖突，提高雙方的市場競爭力。

參考文獻

[1]解學梅，左蕾蕾，劉絲雨.中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式對協(xié)同創(chuàng)新效應的影響——協(xié)同機制和協(xié)同環(huán)境的雙調(diào)節(jié)效應模型[J].科學學與科學技術管理，2014，(5)：72～81

[2]朱雪春,陳萬明,殷紅幸.企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新伙伴選擇研究[J].中國科技論壇，2014，(11)：91～102

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[4]Beers C.V.,Berghallb E,Pootc T.R&D Internationalization,R&D Collaboration and Public Knowledge Institutions in Small Economies:Evidence from Finland and the Netherlands[J].Research Policy,2008,37(2):294～308

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[6]徐二明,徐凱.資源互補對機會主義和戰(zhàn)略聯(lián)盟績效的影響研究[J].管理世界,2012，(1):93～103

(責任編輯：王平)

Complementarity of Technology，Complementarity of Resource and Technological Innovation Ability in Collaborative Technological Innovation

Wu YonglinWan Chunyang

(North China University of Technology，Beijing 100144，China)

〔Abstract〕This article is based on the Cobb-Douglas Production Function,and combines the related theory of microeconomics to analyze the promotion effect of collaborative technology innovation to the high-tech enterprises and traditional enterprises in the production process.Through empirical research and regression analysis,the result shows that the complementarity of technology and resource between high-tech enterprises and traditional enterprises has a positive impact on the technological innovation ability of high-tech enterprises and traditional enterprises.

〔Key words〕collaborative technological innovation;complementarity of technology;complementarity of resource;technological innovation ability

收稿日期：2016—02—01

作者簡介：吳永林，北方工業(yè)大學經(jīng)濟管理學院教授，博士。研究方向：戰(zhàn)略管理、企業(yè)成長、產(chǎn)業(yè)組織及產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。萬春陽，北方工業(yè)大學經(jīng)濟管理學院碩士研究生。研究方向：組織與戰(zhàn)略管理。

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．06．008

〔中圖分類號〕F204

〔文獻標識碼〕A