王夢楠

內(nèi)容摘要：本文實(shí)證分析了我國流通業(yè)外資對流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng)，并就其區(qū)域間差異進(jìn)行比較分析。結(jié)果顯示，整體上我國流通業(yè)發(fā)展表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步，但東部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步明顯高于西部地區(qū)。同時(shí)，總體上流通業(yè)外資的投入對流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生明顯的溢出效應(yīng)，但就區(qū)域來說，中部地區(qū)的技術(shù)溢出效應(yīng)最為理想，而西部地區(qū)技術(shù)溢出效應(yīng)卻較難發(fā)揮。

關(guān)鍵詞：流通業(yè) 外資 技術(shù)溢出效應(yīng) 區(qū)域比較

中圖分類號：F724 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

研究方法及數(shù)據(jù)說明

（一）流通業(yè)外資技術(shù)溢出效應(yīng)的計(jì)量模型

在關(guān)于流通業(yè)外資的技術(shù)溢出效應(yīng)模型選取方面，本文參考Borensztein，Gregorio&Lee（1998）的做法，并考慮數(shù)據(jù)的可得性，設(shè)計(jì)了一個(gè)較新穎的流通業(yè)外資影響流通業(yè)技術(shù)提升的計(jì)量模型：

其中，下標(biāo)i表示地區(qū)橫截面，t表示時(shí)期。Tech表示各地區(qū)相應(yīng)時(shí)期的流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，關(guān)于該指數(shù)的測量，主要根據(jù)目前學(xué)術(shù)界慣用的方法，采用Malmquist生產(chǎn)效率指數(shù)進(jìn)行計(jì)算。FR表示流通業(yè)外資的活動(dòng)程度，主要用于衡量外資在流通產(chǎn)業(yè)內(nèi)的參與程度，該變量指標(biāo)則用各地區(qū)流通業(yè)外商投資額與本行業(yè)實(shí)收資本總額的比值來衡量。SALA表示流通業(yè)從業(yè)人員工資水平，用于衡量流通企業(yè)員工報(bào)酬的提高對流通業(yè)技術(shù)提升的影響，該變量指標(biāo)采用流通企業(yè)職工的平均工資來衡量。KI表示流通業(yè)的資本密集程度，采用流通業(yè)資本存量與勞動(dòng)人數(shù)的比值來衡量。資本密集程度也可能是影響我國流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步的因素，因?yàn)橘Y本密集度越高的產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)含量也往往較高，從而加快技術(shù)進(jìn)步。SC表示流通業(yè)內(nèi)部的企業(yè)規(guī)模，采用流通業(yè)法人企業(yè)的平均銷售收入衡量。一般而言，規(guī)模越大的企業(yè)，其形成規(guī)模收益的可能性也越高，而規(guī)模收益有利于加速生產(chǎn)效率提高。變量定義與說明如表1所示。

（二）技術(shù)進(jìn)步指數(shù)計(jì)算模型

采用Malmquist生產(chǎn)效率指數(shù)，對我國各地區(qū)的流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)進(jìn)行計(jì)算。采用DEA方法，計(jì)算流通業(yè)的全要素生產(chǎn)率，然后根據(jù)Malmquist生產(chǎn)效率指數(shù)模型，對全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解?；灸Ｐ腿缦拢?/p>

其中，Eff表示假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變時(shí)流通業(yè)的相對技術(shù)效率變化指數(shù)，主要用于測算從t時(shí)期到t+1時(shí)期相應(yīng)決策單元對生產(chǎn)可能性邊界的追及度。若Eff>1，則說明流通主體的效率不斷改善，反之則表明效率不斷弱化。Tech表示規(guī)模報(bào)酬不變時(shí)流通業(yè)的技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)，用于測算從t時(shí)期到t+1時(shí)期相應(yīng)決策單元的生產(chǎn)水平是否提升。若Tech>1，則說明流通主體是技術(shù)進(jìn)步的，反之則表明技術(shù)退步。

（三）數(shù)據(jù)來源

流通產(chǎn)業(yè)是一個(gè)復(fù)合型產(chǎn)業(yè)，其行業(yè)內(nèi)部包含較多業(yè)態(tài)。為了簡化分析，本文對流通產(chǎn)業(yè)界定時(shí)選擇批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)兩大門類。本文選取2007-2013年全國30個(gè)省、直轄市和自治區(qū)（西藏除外）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。關(guān)于流通業(yè)資本存量的核算，參考學(xué)術(shù)界慣用方法，采用永續(xù)盤存法計(jì)算得到。

實(shí)證檢驗(yàn)

（一）流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)測算

根據(jù)式（2），采用DEA方法進(jìn)行計(jì)算，得到2007-2013年全國及30個(gè)省區(qū)的流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，圖1則給出了全國及各省區(qū)流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的年度平均值。

從全國整體來看，2007-2013年我國流通業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)為1.047>1，說明整體上我國流通業(yè)發(fā)展表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步。進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國流通業(yè)發(fā)展規(guī)模已擴(kuò)大到一定水平，但從規(guī)模上謀求效益或已不可取，因此國家大力實(shí)施創(chuàng)新改革戰(zhàn)略，直到近年來大力提倡創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，加速了流通業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。從地區(qū)層面來看，東部地區(qū)大部分省份的流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)普遍靠前，其中上海市的流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)為1.243，居全國首位；廣東、江蘇、山東、浙江、北京等省市的流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都大于1，且排名都較為靠前。中部地區(qū)像黑龍江、河北、河南、吉林、湖南等省份的流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)也均高于1，說明中部地區(qū)總體上表現(xiàn)為流通業(yè)技術(shù)不斷進(jìn)步。相對而言，西部地區(qū)流通業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)普遍較低，且區(qū)域波動(dòng)程度較高，像重慶、內(nèi)蒙古、四川三個(gè)地區(qū)的流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都排名靠前，但是像廣西、寧夏、貴州、青海、新疆、云南、陜西等地的流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都較低，且都小于1，即表現(xiàn)為流通技術(shù)退步。這也充分說明了我國東部地區(qū)流通業(yè)的創(chuàng)新程度較高，而西部地區(qū)的流通業(yè)創(chuàng)新程度較低，且區(qū)域流通創(chuàng)新發(fā)展較不均衡。

（二）流通業(yè)外資技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)

1.我國流通業(yè)整體的檢驗(yàn)。根據(jù)式（1），采用Eviews進(jìn)行數(shù)據(jù)擬合，通過比較發(fā)現(xiàn)固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果最為契合，因此選擇固定效應(yīng)模型結(jié)果進(jìn)行分析，回歸結(jié)果如表2所示。

由結(jié)果可以看出，流通業(yè)外資的投入對流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步具有較為明顯的溢出效應(yīng)。從回歸系數(shù)來看，流通業(yè)外資的系數(shù)為0.8572，且在1%的水平上顯著，表明了流通業(yè)外資投入每增加一個(gè)百分點(diǎn)，就會(huì)對流通業(yè)的技術(shù)進(jìn)步帶來0.8572個(gè)百分點(diǎn)的溢出。客觀來說，外資的引入加大了國內(nèi)流通業(yè)市場的競爭，但與此同時(shí)，外資引入的過程中也隨之引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)、理念和管理經(jīng)驗(yàn)，對本土市場的流通企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有深刻影響，因此外資的引入可以促進(jìn)本土流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步。可見，外資在流通行業(yè)領(lǐng)域也是一把“雙刃劍”。

2.區(qū)域?qū)用娴谋容^。為了系統(tǒng)地對區(qū)域流通業(yè)外資的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行比較，將全國30個(gè)省區(qū)按照行政區(qū)劃，劃分為東部、中部和西部三大區(qū)域。根據(jù)式（1），分別對東中西部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，結(jié)果如表3所示。

從東中西部流通業(yè)外資技術(shù)溢出效應(yīng)的回歸系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，外資在東部地區(qū)流通業(yè)領(lǐng)域每增加投入1個(gè)百分點(diǎn)，就能顯著地產(chǎn)生1.2818個(gè)百分點(diǎn)的溢出；外資在中部地區(qū)流通業(yè)領(lǐng)域每增加投入1個(gè)百分點(diǎn)，就能顯著地產(chǎn)生1.9035個(gè)百分點(diǎn)的溢出；外資對西部地區(qū)流通業(yè)的溢出效應(yīng)相對比較薄弱，外資每增加投入1個(gè)百分點(diǎn)，能產(chǎn)生0.4425個(gè)百分點(diǎn)的溢出，但系數(shù)并沒有通過顯著性檢驗(yàn)。

之所以外資在我國區(qū)域流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步方面的溢出效應(yīng)表現(xiàn)出較大差異，主要原因在于我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)、科技水平以及制度差異。東部地區(qū)外資對流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng)高于全國平均水平，從實(shí)際情況來看，1992年我國正式進(jìn)入開放時(shí)期，東部地區(qū)是外資最早進(jìn)入的地區(qū)，這對東部地區(qū)本土流通企業(yè)的發(fā)展帶來壓力，同時(shí)也引入了先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，有助于東部地區(qū)流通企業(yè)不斷學(xué)習(xí)和借鑒。但是外資對流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步并非完全溢出，目前東部地區(qū)外資流通市場相對趨于飽和，外資的溢出效應(yīng)開始降低，內(nèi)外流通企業(yè)競爭不斷加劇，因此東部地區(qū)流通業(yè)外資的技術(shù)溢出效應(yīng)在三個(gè)地區(qū)中并非最高。對于中部地區(qū)而言，國家近年來大力實(shí)施中部后發(fā)崛起戰(zhàn)略，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)逐漸向中部轉(zhuǎn)移，越來越多的外資不斷進(jìn)入中部流通業(yè)市場，這對原本具有較大流通業(yè)發(fā)展空間的中部地區(qū)而言無疑提供了新的動(dòng)力。從回歸結(jié)果來看，中部地區(qū)流通業(yè)外資的技術(shù)溢出效應(yīng)相對最高。流通業(yè)外資在西部地區(qū)的技術(shù)溢出效應(yīng)不是非常明顯，其主要還是受制于西部地區(qū)流通業(yè)發(fā)展的起步時(shí)間相對較晚，尚未形成完整的流通體系，本土流通企業(yè)較為落后，尤其在技術(shù)方面與外資流通企業(yè)存在較大差距，因此難以形成良好的技術(shù)溢出效應(yīng)。

結(jié)論及對策

本文采用Malmquist方法測算我國及各地區(qū)流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步情況，實(shí)證檢驗(yàn)了流通業(yè)外資引入是否對流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生溢出效應(yīng)。流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步的分析結(jié)果表明，整體上我國流通業(yè)發(fā)展表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步，但區(qū)域間技術(shù)進(jìn)步差異明顯，東部地區(qū)流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步程度普遍較高，而西部地區(qū)則有較多省份流通業(yè)較難實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。流通業(yè)外資技術(shù)溢出效應(yīng)的分析結(jié)果表明，總體上我國流通業(yè)外資的投入對流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng)較顯著。同時(shí)，這種溢出效應(yīng)在我國不同區(qū)域表現(xiàn)出較大差異，中部地區(qū)流通業(yè)外資的技術(shù)溢出效應(yīng)相對最高，而在西部地區(qū)這種技術(shù)溢出效應(yīng)并沒有充分體現(xiàn)出來。

基于以上分析，本文提出以下對策建議：一是我國各地區(qū)應(yīng)繼續(xù)通過合理的招商政策和良好的招商環(huán)境，吸引更多外資進(jìn)入本土流通業(yè)市場，通過外資助推本土流通企業(yè)技術(shù)升級。二是在引進(jìn)外資的過程中要充分重視區(qū)域的均衡性，不可過分向東部傾斜。本文的實(shí)證結(jié)果表明了西部地區(qū)流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步情況不夠樂觀，外資對流通業(yè)技術(shù)的溢出效應(yīng)也沒有充分顯現(xiàn)，因此為了推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展，未來西部地區(qū)應(yīng)逐步進(jìn)入流通業(yè)轉(zhuǎn)型升級大行列，通過實(shí)施合理的戰(zhàn)略，逐步引導(dǎo)東部地區(qū)流通業(yè)外資向西部地區(qū)轉(zhuǎn)移。三是加快本土流通企業(yè)改造提升，不僅要積極擴(kuò)大流通企業(yè)規(guī)模，同時(shí)要加快建立與外資企業(yè)的合作伙伴關(guān)系，以此不斷提升自身技術(shù)水平。

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