軍工資質(zhì)認(rèn)證專(zhuān)家　張紅先　朱克杰

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軍工“四證”及其認(rèn)證相關(guān)問(wèn)題研究

軍工資質(zhì)認(rèn)證專(zhuān)家張紅先朱克杰

隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，以及我國(guó)軍民深度融合發(fā)展工作的逐步推進(jìn)，我國(guó)武器裝備科研生產(chǎn)管理體制和運(yùn)行機(jī)制在“軍民結(jié)合、寓軍于民”方針的指導(dǎo)下，進(jìn)行了一系列的改革和調(diào)整。目前，除原有軍工企事業(yè)單位外，民營(yíng)企業(yè)等非公有制經(jīng)濟(jì)主體也已逐步進(jìn)入武器裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域，武器裝備科研生產(chǎn)主體呈現(xiàn)出多元化的發(fā)展趨勢(shì)。民口企事業(yè)單位（包括非公有制經(jīng)濟(jì)主體）參與武器裝備科研生產(chǎn)建設(shè)的范圍日益擴(kuò)大，程度逐步加深。這些活動(dòng)泛稱(chēng)為“民參軍”。中央軍委、國(guó)務(wù)院對(duì)國(guó)防科技工業(yè)軍民融合發(fā)展非常重視，引導(dǎo)或鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)“參軍”的各類(lèi)規(guī)章制度陸續(xù)出臺(tái)，如《非公有制經(jīng)濟(jì)參與國(guó)防科技工業(yè)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于推進(jìn)軍工企業(yè)股份制改造的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《非公有制經(jīng)濟(jì)參與國(guó)防科技工業(yè)建設(shè)指南》等，這些政策為民營(yíng)企業(yè)“參軍”提供了政策依據(jù)，也為民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入武器裝備科研生產(chǎn)和維修保障市場(chǎng)提供了難得的機(jī)遇。

近年來(lái)，我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)管理和武器裝備采購(gòu)制度不斷完善，武器裝備科研生產(chǎn)和維修領(lǐng)域準(zhǔn)入制度逐步健全。國(guó)務(wù)院、軍隊(duì)及政府有關(guān)部門(mén)從不同的管理職能角度，制定了武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格審查認(rèn)證、武器裝備質(zhì)量體系認(rèn)證、武器裝備科研生產(chǎn)許可制度、武器裝備承制單位資格審查制度等相關(guān)資質(zhì)審查認(rèn)證制度，并據(jù)此開(kāi)展相關(guān)認(rèn)證工作。

軍工認(rèn)證也就是軍工資質(zhì)條件認(rèn)證，是指申請(qǐng)承擔(dān)武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的單位應(yīng)具備的能力和資格，即進(jìn)入軍方市場(chǎng)的“通行證”或“門(mén)檻”。根據(jù)國(guó)家和軍隊(duì)的現(xiàn)行法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，承擔(dān)武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的單位，一般應(yīng)取得“武器裝備質(zhì)量管理體系證書(shū)”、“武器裝備科研生產(chǎn)保密資格證書(shū)”、“武器裝備科研生產(chǎn)許可證書(shū)”和“裝備承制單位資格證書(shū)”，合稱(chēng)“四證”。軍工資質(zhì)對(duì)于保證武器裝備的質(zhì)量、提高武器裝備的安全性和可靠性、規(guī)范武器裝備科研生產(chǎn)承制單位的生產(chǎn)及管理程序具有重要的意義，是承擔(dān)武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的先決條件；同時(shí)，隨著我國(guó)軍民融合工作的不斷推進(jìn)，武器裝備科研生產(chǎn)和維修保障市場(chǎng)將更加開(kāi)放，辦理審批軍工資質(zhì)的程序也將更加規(guī)范、簡(jiǎn)潔及便利。

一、“四證”簡(jiǎn)介

（一）武器裝備質(zhì)量管理體系證書(shū)

武器裝備及其配套合同是政治任務(wù)。企業(yè)履行合同的情況，事關(guān)國(guó)家安全和戰(zhàn)爭(zhēng)勝負(fù)。不能按時(shí)完成武器裝備合同或弄虛作假的，將會(huì)按照《刑法》中“危害國(guó)防利益罪”追究企業(yè)及相關(guān)人員的法律責(zé)任。因此，企業(yè)在依據(jù)合同組織武器裝備研制生產(chǎn)時(shí)，還要接受?chē)?guó)家、省、市等各級(jí)國(guó)防軍工管理機(jī)構(gòu)，以及部隊(duì)武器裝備管理部門(mén)的監(jiān)督。這就要求企業(yè)不僅要做到保密，而且要保障產(chǎn)品的安全與質(zhì)量?！段淦餮b備質(zhì)量管理?xiàng)l例》第46條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院國(guó)防科技工業(yè)主管部門(mén)和總裝備部聯(lián)合組織對(duì)承擔(dān)武器裝備研制、生產(chǎn)、維修任務(wù)單位的質(zhì)量管理體系實(shí)施認(rèn)證，對(duì)用于武器裝備的通用零（部）件、重要元器件和原材料實(shí)施認(rèn)證。未通過(guò)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的單位，不得承擔(dān)武器裝備研制、生產(chǎn)、維修任務(wù)”。因此，通過(guò)武器裝備質(zhì)量管理體系認(rèn)證是承擔(dān)武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的前提條件之一。

（二）武器裝備科研生產(chǎn)保密資格證書(shū)

保密資格認(rèn)證是國(guó)家對(duì)武器裝備科研生產(chǎn)單位保密基本條件的評(píng)價(jià)和認(rèn)可，是國(guó)家批準(zhǔn)的一項(xiàng)涉密行政審批工作，是企事業(yè)單位承擔(dān)涉密武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的必要條件。民營(yíng)企業(yè)向軍方提供的商品，部分可以“軍民兩用”；而根據(jù)軍方定購(gòu)的種類(lèi)、數(shù)量，民營(yíng)企業(yè)可掌握軍方有關(guān)武器裝備的部分，甚至主要的性能及規(guī)模等技術(shù)參數(shù)。武器裝備不同于一般商品，軍方定購(gòu)產(chǎn)品的種類(lèi)和數(shù)量，以及技術(shù)指標(biāo)本身就是國(guó)家機(jī)密，一旦泄露，不僅會(huì)給企業(yè)帶來(lái)影響，更重要的是，可能會(huì)給國(guó)家造成難以估量的損失，保密資格認(rèn)證也因此成為企事業(yè)單位承擔(dān)涉密武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的必要條件。

（三）裝備承制單位資格證書(shū)

建立武器裝備承制單位資格審查制度，開(kāi)展武器裝備承制單位資格審查工作，是打破壟斷，推行競(jìng)爭(zhēng)，深化武器裝備采購(gòu)改革的重要舉措，是確保武器裝備研制、生產(chǎn)、維修、服務(wù)質(zhì)量和武器裝備合同履行的重要保證，也是促進(jìn)武器裝備承制單位提高綜合能力的重要手段，是《政府采購(gòu)法》基本原則在武器裝備采購(gòu)、科研、維修中具體貫徹的體現(xiàn)。

（四）武器裝備科研生產(chǎn)許可證書(shū)

2008年3月發(fā)布的《武器裝備科研生產(chǎn)許可管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)家對(duì)列入武器裝備科研生產(chǎn)許可目錄（簡(jiǎn)稱(chēng)“許可目錄”）的武器裝備科研生產(chǎn)活動(dòng)實(shí)行許可管理。許可目錄由國(guó)務(wù)院國(guó)防科技工業(yè)主管部門(mén)會(huì)同中國(guó)人民解放軍總裝備部和軍工電子行業(yè)主管部門(mén)共同制定，并適時(shí)調(diào)整。武器裝備科研生產(chǎn)許可，應(yīng)當(dāng)在許可目錄所確定的范圍內(nèi)實(shí)行分類(lèi)管理。2015年10月發(fā)布的《武器裝備科研生產(chǎn)許可專(zhuān)業(yè)（產(chǎn)品）目錄（2015版）》將許可項(xiàng)目大幅減少，降低了軍工產(chǎn)品市場(chǎng)的準(zhǔn)入門(mén)檻，對(duì)有志于參與軍品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)來(lái)說(shuō)是極大的利好。

2015版目錄是在2005版目錄的基礎(chǔ)上進(jìn)行修訂后形成的，共設(shè)11大類(lèi)（核武器與軍用核動(dòng)力、導(dǎo)彈武器/運(yùn)載火箭、軍用航空器、艦船、兵器裝備、軍事電子系統(tǒng)及裝備、武器裝備專(zhuān)用機(jī)電設(shè)備、空間飛行器、武器裝備專(zhuān)用器材、武器裝備重大工程管理、武器裝備測(cè)試與試驗(yàn)，取消軍用普通車(chē)輛大類(lèi)）755項(xiàng)許可項(xiàng)目，比上一版減少了62%。對(duì)許可目錄進(jìn)行精簡(jiǎn)優(yōu)化，能夠更好地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用，推動(dòng)相關(guān)企業(yè)更方便、積極地參與武器裝備科研生產(chǎn)和維修保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

新版目錄的755個(gè)許可項(xiàng)目中，第一類(lèi)許可共436項(xiàng)，第二類(lèi)許可共319項(xiàng)。列入第一類(lèi)許可的主要是武器裝備總體和關(guān)鍵分系統(tǒng)，列入第二類(lèi)許可的主要是武器裝備的重要分系統(tǒng)和對(duì)武器裝備技戰(zhàn)術(shù)指標(biāo)具有重要影響的核心配套產(chǎn)品。其中，一類(lèi)許可由國(guó)防國(guó)防科技工業(yè)局直接受理申請(qǐng)，二類(lèi)許可由地方國(guó)防科技工業(yè)管理部門(mén)受理。

在新版目錄下，政府將堅(jiān)持放管結(jié)合，對(duì)不再列入新版目錄的項(xiàng)目要堅(jiān)決放開(kāi)，從業(yè)單位無(wú)需取得武器裝備科研生產(chǎn)許可即可從事相關(guān)科研生產(chǎn)活動(dòng)，相關(guān)單位可與裝備采購(gòu)部門(mén)、軍工集團(tuán)總體部門(mén)、分系統(tǒng)集成單位取得聯(lián)系，按要求參與武器裝備科研生產(chǎn)和維修保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)或招投標(biāo)。對(duì)于列入項(xiàng)目要規(guī)范準(zhǔn)入，加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)武器裝備科研生產(chǎn)秩序。

二、取得“四證”的時(shí)間周期及說(shuō)明

（一）武器裝備質(zhì)量管理體系證書(shū)

通常，武器裝備質(zhì)量管理體系認(rèn)證的時(shí)間周期為6個(gè)月。證書(shū)有效期為4年，每隔12個(gè)月進(jìn)行一次監(jiān)督審核。證書(shū)到期前6個(gè)月進(jìn)行綜合評(píng)議，換發(fā)新有效期的證書(shū)。證書(shū)有效期內(nèi)涉及體系變更、產(chǎn)品范圍增減、地址搬遷、生產(chǎn)線轉(zhuǎn)移等事項(xiàng)，均要結(jié)合當(dāng)前審核進(jìn)行變更部分的審查批準(zhǔn)，以維持證書(shū)的有效性。

（二）武器裝備科研生產(chǎn)保密資格證書(shū)

通常，武器裝備科研生產(chǎn)保密資格的審查時(shí)間周期為7～9個(gè)月，分為一級(jí)保密（絕密級(jí)）資格、二級(jí)保密（機(jī)密級(jí)）資格、三級(jí)保密（秘密級(jí)）資格，認(rèn)證有效期為5年，每2年復(fù)查一次。

（三）武器裝備科研生產(chǎn)許可證書(shū)

通常，武器裝備科研生產(chǎn)許可證的審核時(shí)間周期為10～12個(gè)月，有效期為5年。在有效期限內(nèi)法人名稱(chēng)、注冊(cè)地址及法定代表人發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)向原許可證審查部門(mén)申請(qǐng)換發(fā)許可證。申請(qǐng)變更被許可的武器裝備科研生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)（產(chǎn)品）的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定重新提出申請(qǐng)。持證人提出延續(xù)許可證有效期的，應(yīng)當(dāng)在許可證有效期屆滿前6個(gè)月，向原許可證審查部門(mén)提出申請(qǐng)。

（四）裝備承制單位資格證書(shū)

通常，裝備承制單位資格證的審核周期為10～12個(gè)月。審查方式包括文件審查和現(xiàn)場(chǎng)審查兩種。對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行的裝備承制資格審查達(dá)到要求，并經(jīng)裝備主管機(jī)關(guān)（部門(mén)）審查同意后，應(yīng)注冊(cè)編入《裝備承制單位名錄》。裝備承制單位資格證書(shū)的有效期為4年。

三、四項(xiàng)認(rèn)證的關(guān)系

首先，軍方是最終用戶(hù)，民營(yíng)單位能否進(jìn)入武器裝備科研生產(chǎn)和維修保障市場(chǎng)，軍方起著主導(dǎo)審查的作用；其次，通過(guò)武器裝備質(zhì)量管理體系認(rèn)證和保密資格審查是承擔(dān)武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的基本條件；第三，取得武器裝備科研生產(chǎn)許可證書(shū)是從事武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的法律許可；第四，通過(guò)裝備承制單位資格審查是獲得直接向軍方供貨權(quán)利的基礎(chǔ)。

四、四項(xiàng)認(rèn)證的共性特點(diǎn)

首先，四項(xiàng)認(rèn)證均由文件審查和現(xiàn)場(chǎng)審核組成；其次，武器裝備質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)和裝備承制單位資格證書(shū)的有效期為4年，而武器裝備科研生產(chǎn)許可證書(shū)和武器裝備科研生產(chǎn)保密資格證書(shū)的有效期為5年；另外，武器裝備質(zhì)量管理體系認(rèn)證和保密資格審查均由軍方出具推薦意見(jiàn)。

五、取得“四證”的先后順序

上述4個(gè)軍工資質(zhì)中，有先后順序之分，武器裝備質(zhì)量管理體系認(rèn)證和保密資格審查是取得武器裝備科研生產(chǎn)許可證書(shū)和裝備承制單位資格證書(shū)的前提條件。所以，建議民營(yíng)企業(yè)第一步同時(shí)啟動(dòng)武器裝備質(zhì)量管理體系認(rèn)證和保密資格審查，在通過(guò)上述兩個(gè)認(rèn)證的基礎(chǔ)上，再根據(jù)需求適時(shí)啟動(dòng)武器裝備科研生產(chǎn)許可認(rèn)證和裝備承制單位資格認(rèn)證。

六、民企能夠參與的武器裝備科研生產(chǎn)與維修保障市場(chǎng)

目前，民營(yíng)企業(yè)能夠參與的武器裝備科研生產(chǎn)與維修保障市場(chǎng)范圍主要包括：軍隊(duì)直接采購(gòu)的武器裝備及其配套產(chǎn)品，包括現(xiàn)役武器裝備的維修保障、部隊(duì)作戰(zhàn)訓(xùn)體器材及模擬裝置等；軍隊(duì)物資采購(gòu)，包括軍需物資、工程、服務(wù)采購(gòu)，分為集中采購(gòu)與分散采購(gòu)，并以集中采購(gòu)為主；為軍工集團(tuán)配套。軍工集團(tuán)掌控著航空、航天、核電、船舶等四大重點(diǎn)領(lǐng)域，在車(chē)輛、工程機(jī)械、飛機(jī)、船舶、集裝箱，甚至小到刀具制造等方面，都存在巨大的市場(chǎng)需求。軍工集團(tuán)承擔(dān)武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)時(shí)，有時(shí)需利用民用高科技資源和軍民兩用技術(shù)資源，特別是信息技術(shù)，以及新材料、新工藝、新能源及新器件等領(lǐng)域的技術(shù)成果。民營(yíng)企業(yè)也可關(guān)注相關(guān)軍工集團(tuán)的采購(gòu)信息，適時(shí)進(jìn)入武器裝備科研生產(chǎn)和維修保障領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)“民參軍”。