王培

摘 要：本文使用投入—產(chǎn)出法（input-output analysis）研究我國(guó)工業(yè)部門內(nèi)2000-2015年的碳排放量。基于工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用GMM兩步法檢驗(yàn)FDI、貿(mào)易開放度、進(jìn)口、出口以及人均國(guó)民收入對(duì)碳排放量的影響。結(jié)果顯示：中國(guó)持續(xù)增長(zhǎng)的貿(mào)易順差是導(dǎo)致碳排放量快速增長(zhǎng)的主要因素；大量的FDI的流入將進(jìn)一步加劇中國(guó)碳排放，并且工業(yè)部門的人均收入與碳排放之間呈倒U型的庫(kù)茲涅茲曲線關(guān)系。因此，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，我國(guó)應(yīng)致力于改變貿(mào)易增長(zhǎng)模式，調(diào)整外國(guó)投資結(jié)構(gòu)，提高能源使用效率從而實(shí)現(xiàn)低碳可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；FDI；隱含碳排放；EKC假說

一、引言

誰應(yīng)當(dāng)承擔(dān)溫室氣體排放的主要責(zé)任？是那些提供產(chǎn)品和服務(wù)的國(guó)家還是那些消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)的國(guó)家？這些問題在全世界范圍內(nèi)引起了廣泛而熱烈的討論。目前涉及經(jīng)濟(jì)開放和環(huán)境關(guān)系的研究主要聚焦于對(duì)污染避難所假說的檢驗(yàn)，該假說認(rèn)為由于發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境規(guī)范嚴(yán)格，更自由的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境將導(dǎo)致重污染企業(yè)從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，從而在發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部形成污染避難所。即伴隨著貿(mào)易自由度的提高和FDI的不斷流入，發(fā)展中國(guó)家的污染程度將不斷加重。

2016年1月13日海關(guān)總署發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，盡管我國(guó)進(jìn)出口額同比均下降，但降幅比各大經(jīng)濟(jì)體均小，2015年我國(guó)進(jìn)出口額分別占世界9.7%和13.4%，仍為第一貿(mào)易大國(guó)。近年來，中國(guó)的持續(xù)FDI持續(xù)增長(zhǎng)，已成為僅次于美國(guó)的第二大FDI接受國(guó)。但是中國(guó)顯著提高的外貿(mào)開放度似乎帶來了顯著的環(huán)境污染問題。自改革開放后我國(guó)碳排放量由1980年的14.6億噸升至2015年的111.7億噸。根據(jù)國(guó)際能源署（IEA）統(tǒng)計(jì)，2015年中國(guó)碳排放量占全球碳排放總量的26.9%。

為了更好地研究我國(guó)對(duì)外貿(mào)易、FDI和環(huán)境之間的關(guān)系，本文將使用我國(guó)2001-2015年工業(yè)部門的面板數(shù)據(jù)分析國(guó)際貿(mào)易中的隱含碳排放并建立包含人均收入、進(jìn)出口、FDI以及國(guó)際貿(mào)易對(duì)碳排放影響的多元分析框架，驗(yàn)證我國(guó)是否已成為污染避難所。本文文章結(jié)構(gòu)如下：本文的第二部分為文獻(xiàn)綜述，第三部分簡(jiǎn)述了投入—產(chǎn)出分析法及其模型；第四部分介紹了數(shù)據(jù)來源以及本研究使用的數(shù)據(jù)處理方法；第五部分描述了實(shí)證結(jié)果，第六部分為結(jié)論和政策建議部分。

二、文獻(xiàn)綜述

環(huán)境庫(kù)茲涅茨假說作為理論工具已被廣泛運(yùn)用于分析環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間呈倒“U”型曲線關(guān)系（Arrow）。這一理論的早期研究中，Grossman and Krueger（1991）發(fā)現(xiàn)了實(shí)際收入與環(huán)境惡化之間的倒“U”型曲線關(guān)系。

隨著全球經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易活動(dòng)越發(fā)活躍，污染避難所假說逐漸引起學(xué)者的關(guān)注。Grossman and Krueger（1991）是最先研究對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境影響的學(xué)者。根據(jù)他們對(duì)北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）的研究，他們將國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響分為三方面：規(guī)模影響、結(jié)構(gòu)影響和技術(shù)影響，并認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是影響環(huán)境的主要因素。隨后部分學(xué)者將環(huán)境污染和貿(mào)易、FDI聯(lián)系起來，以此對(duì)基礎(chǔ)的EKC模型進(jìn)行調(diào)整。Pao and Tsai（2011）發(fā)現(xiàn)碳排放量、能源消耗、FDI和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)關(guān)系。Shao et al.（2011）建立ICE-STIRPAT模型研究上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、投資規(guī)模、R&D規(guī)模、能源效率以及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排量的影響，發(fā)現(xiàn)FDI的提高將增加中國(guó)的碳排量。但Sbia et al.（2014）的研究發(fā)現(xiàn)阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)的FDI流入降低了該國(guó)的能源需求量。

本文將在上述研究的基礎(chǔ)上，使用18個(gè)行業(yè)的FDI和國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)，建立了包含國(guó)際貿(mào)易和FDI等變量的綜合性EKC模型，與基礎(chǔ)的EKC模型相比，本文的綜合性EKC模型具有更強(qiáng)的解釋現(xiàn)實(shí)能力，并為污染避難所假說的研究提供更進(jìn)一步的證據(jù)。

三、研究方法

（一）隱含碳排放的投入——產(chǎn)出分析法

投入—產(chǎn)出分析法由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫提出（1936）并發(fā)展（1970）。具體原理如下所示：

模型中包括被解釋變量的滯后項(xiàng)，這將導(dǎo)致隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)和解釋變量相關(guān)，并且其他解釋變量也可能存在內(nèi)生性，因此本文采用GMM兩步法來檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，并使用Sargan檢驗(yàn)來驗(yàn)證工具變量的可靠性。

四、數(shù)據(jù)

（一）數(shù)據(jù)來源

本文使用數(shù)據(jù)有：投入產(chǎn)出表、進(jìn)出口貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、FDI統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以及人均收入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。中國(guó)投入產(chǎn)出表來自于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織。其余數(shù)據(jù)均來源于中國(guó)歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。為了剔除通貨膨脹效應(yīng)，本文使用由OECD提供的價(jià)格指數(shù)對(duì)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整。

（二）數(shù)據(jù)處理

為了統(tǒng)一各數(shù)據(jù)來源的工業(yè)分類，本文將根據(jù)IO表中的24個(gè)產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)來處理數(shù)據(jù)，將24個(gè)產(chǎn)業(yè)調(diào)整為18個(gè)產(chǎn)業(yè)。在中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒中有12種能源消費(fèi)。每一種能源的碳排放指數(shù)可以根據(jù)IPCC2006的平均凈熱值參數(shù)計(jì)算。本文使用STATA12計(jì)量軟件進(jìn)行實(shí)證分析。為了方便處理，本文采用10個(gè)主要貿(mào)易國(guó)的平均碳排放系數(shù)來代替進(jìn)口商品的碳排放系數(shù)。實(shí)證結(jié)果如表3所示。技術(shù)調(diào)整系數(shù)公式如下所示：

五、實(shí)證結(jié)果分析

本文首先使用ADF檢驗(yàn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果顯示數(shù)據(jù)在1%和5%顯著水平下均通過檢驗(yàn)，滿足穩(wěn)定性假設(shè)因此可以進(jìn)行最小二乘法回歸檢驗(yàn)。本文建立了9個(gè)模型，每個(gè)模型包含不同的自變量。

模型1、2和3分別使用GMM兩步法、GLS回歸分析和混合OLS法檢驗(yàn)了FDI及滯后變量對(duì)碳排放量的影響。這三者檢驗(yàn)結(jié)果幾乎相同，但是GMM估計(jì)法產(chǎn)生了相對(duì)顯著的結(jié)果。模型4、5在模型1、2的基礎(chǔ)上加入了貿(mào)易開放度（TR）這一變量，來檢驗(yàn)國(guó)際貿(mào)易對(duì)碳排放的影響。貿(mào)易開放度的系數(shù)為0.004，并且統(tǒng)計(jì)上顯著。由于貿(mào)易開放度TR和FDI的系數(shù)均為正，因此我們不能拒絕在中國(guó)可能存在污染避難所的假設(shè)。模型6考慮了人均收入對(duì)碳排放的影響，并驗(yàn)證EKC假說，lnY和（lnY）2的系數(shù)分別為0.108和-0.013，但后者的系數(shù)不顯著。模型7研究了進(jìn)口、出口對(duì)碳排放的影響，系數(shù)分別為0.106和-0.069，但并不顯著，因此不能判斷進(jìn)口和出口對(duì)碳排放的影響，這有可能是因?yàn)槟Ｐ椭邪似渌鼜?qiáng)的解釋變量，這些變量對(duì)碳排放有更大的影響。模型8在模型6中加入進(jìn)口、出口變量，發(fā)現(xiàn)模型的穩(wěn)健性有所提高，lnY和（lnY）2的系數(shù)顯著性得到提升，中國(guó)人均收入和碳排放之間呈倒“U”型曲線，EKC假說得到驗(yàn)證。模型9在模型8中加入貿(mào)易自由度變量，計(jì)量結(jié)果并沒有得到明顯優(yōu)化。

六、結(jié)論與建議

本文采用投入——產(chǎn)出分析模型來研究2000—2010年間中國(guó)國(guó)際貿(mào)易中隱含碳排放量并且實(shí)證檢驗(yàn)了影響碳排量的主要原因。本文的研究結(jié)論如下：

中國(guó)不斷增長(zhǎng)的貿(mào)易順差是碳排放量迅速增加的主要原因之一。很大部分由外國(guó)消費(fèi)的產(chǎn)品所產(chǎn)生的二氧化碳很大部分發(fā)生在中國(guó)境內(nèi)。對(duì)外貿(mào)易會(huì)增加碳排放量，對(duì)外貿(mào)易對(duì)我國(guó)的整體影響為負(fù)，并且FDI對(duì)碳排放有顯著的正效應(yīng)。變量系數(shù)表明，盡管快速提高的貿(mào)易開放度和不斷增長(zhǎng)的外國(guó)投資可以顯著提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但它們會(huì)帶來高度污染。因此，我們不能排除在我國(guó)存在污染避難所的假設(shè)。

基于上述研究，本文提出以下幾點(diǎn)政策建議：

首先，應(yīng)當(dāng)調(diào)整出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以及提高貿(mào)易增長(zhǎng)模式。鼓勵(lì)低碳排企業(yè)的產(chǎn)品出口，限制甚至禁止高碳排放產(chǎn)品出口。其次，調(diào)整外國(guó)投資的組成結(jié)構(gòu)，以此確保FDI參與的企業(yè)具有環(huán)境可持續(xù)性。最后，我國(guó)應(yīng)積極參與國(guó)際CDM項(xiàng)目，降低煤炭的使用量，提高終端能源效用效率；另一方面我國(guó)應(yīng)當(dāng)利用市場(chǎng)機(jī)制如碳排放交易機(jī)制在企業(yè)間分配合理的碳排放權(quán)利。

（作者單位：南京師范大學(xué)商學(xué)院）

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