徐濼燚（南京大學檔案館，江蘇南京，210023）

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互操作協(xié)議在檔案信息資源整合中的應用探討*

徐濼燚
（南京大學檔案館，江蘇南京，210023）

［摘要］當代檔案利用面臨著改變傳統(tǒng)檔案利用方式的挑戰(zhàn)。文章以對現(xiàn)有互操作協(xié)議標準的分析為基礎，探討了互操作在檔案界的應用，并對如何搭建在線“大檔案”平臺進行了研究。

［關鍵詞］互操作檔案館檔案在線數(shù)據(jù)庫檔案信息資源［分類號］G271

1　引言

信息化時代，人們對檢索、利用信息資源的需求不斷增加。在這種趨勢下，越來越多的傳統(tǒng)檔案館意識到將“跨平臺”概念運用到信息資源的保存和利用中，將分散保存在不同本地系統(tǒng)中的信息進行交換和共享，更有利于檔案資源合理配置，提供更高水平的檔案服務。當代檔案館面向的用戶受信息化時代的影響更為鮮明和集中，接觸并熟悉網(wǎng)絡搜索引擎，這意味著他們往往不滿足于單一的數(shù)據(jù)源，并追求簡明高效的檔案利用方式。如何加快數(shù)字化進程，將“互操作”概念運用到數(shù)字資源的管理中，是現(xiàn)代檔案館面臨的挑戰(zhàn)。

2　現(xiàn)有互操作協(xié)議標準

現(xiàn)有的互操作協(xié)議大致有DLIOP、SDLIP［1］、STARTS［2］、SDARTS［3］、SRW/U、Emerge、Z39.50［4］、ILL、Z39.83（NCIP）［5］、Dienst協(xié)議、OAI-Dienst協(xié)議、OAI協(xié)議、OpenURL［6］等。相對于傳統(tǒng)的館際互借協(xié)議，新的基于網(wǎng)頁瀏覽器的協(xié)議使得服務變得更靈活多樣，使得查詢利用更人性化，并減少了各項成本。

較早的ANSI/NISO Z39. 50協(xié)議解決了不同數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交流，克服了不同數(shù)據(jù)庫之間的異構問題，擴大了網(wǎng)絡檢索范圍，提高了檢索效率［7］，目前被廣泛應用于圖書館和數(shù)據(jù)中心等。將Z39.50與現(xiàn)代技術結(jié)合，Eliot Christian提出采用XML對Z39.50的操作進行編碼，以Web服務方式實現(xiàn)Z39.50的一些規(guī)范，由此產(chǎn)生了SRW/U協(xié)議。美國國家超級計算機應用中心NCSA利用Z39.50協(xié)議的語序，開發(fā)了實現(xiàn)異構、分布科學數(shù)據(jù)搜索和查詢的中間件——Emerge，實現(xiàn)了XML和數(shù)據(jù)庫協(xié)議之間的轉(zhuǎn)換，向用戶提供了用于在不同元數(shù)據(jù)視圖之間搭建橋梁的工具，可自由定制以實現(xiàn)對多種數(shù)據(jù)源的檢索，使跨領域的搜索服務具有互操作性［8］。

上世紀90年代開始，美國的一些大學（如斯坦福大學、哥倫比亞大學等）聯(lián)合企業(yè)界，對如何有效檢索和利用網(wǎng)絡“隱藏”文檔資源開展了研究工作，依次研究和開發(fā)了STARTS協(xié)議（斯坦福大學）、SDLIP協(xié)議（斯坦福大學等）和SDARTS協(xié)議（哥倫比亞大學）。

Dienst協(xié)議是一個面向文檔檢索服務的大型復雜協(xié)議，支持分布式搜索，通過采用相同的協(xié)議或軟件結(jié)構實現(xiàn)互操作性，利用HTTP協(xié)議作為傳輸層，采用在HTTP請求中嵌入URL的形式表示協(xié)議請求。Dienst協(xié)議的一個子集——OAI-Dienst，實現(xiàn)了分布式數(shù)字圖書館服務之間通信，通過HTTP提供協(xié)議請求。

開放文檔先導倡議OAI （Open Archives Initiative）在圣達菲協(xié)定的基礎上進行擴充和修改，應用范圍從最初的電子資料擴充到一般的學術數(shù)據(jù)。OAI包含兩個子計劃：元數(shù)據(jù)收割協(xié)議OAI-PMH （Protocol for Metadata Harvesting）和對象重用與交換協(xié)議OAI-ORE （Object Reuse and Exchange）。OAI實際上是通過在數(shù)據(jù)提供者和服務提供者之間提供一個簡單的接口來實現(xiàn)互操作，沒有對數(shù)據(jù)提供者和服務提供者進行規(guī)定。

OpenURL是美國國家標準（ANSI）Z39. 88為了規(guī)范對上下文對象內(nèi)各實體的描述，以及建立統(tǒng)一的上下文對象傳輸方法而定義了一套完整的框架［9］。Z39. 88協(xié)議的核心是用于描述上下文環(huán)境的上下文對象及其傳輸機制［10］。通過構建一個與上下文相關的開放鏈接框架，使信息服務者與信息的提供者相分離，實現(xiàn)同時對不同來源的多個數(shù)據(jù)庫或信息資源進行統(tǒng)一的檢索［11］。

3　互操作協(xié)議在檔案行業(yè)的應用

檔案行業(yè)互操作的研究起步較晚，實踐較少［12］。有部分數(shù)字檔案館在建設時研究和參考了OAI協(xié)議，如挪威數(shù)字檔案館結(jié)合OAIPMH與Google Sitemaps，將基于EAD/XML的目錄發(fā)布到Google聚合器中，使網(wǎng)絡用戶能利用搜索引擎直接訪問檔案目錄。國外真正運用OAI協(xié)議的檔案館項目主要有UIUC、倫敦的AIM25［13］、英國的檔案利用項目A2A（Access to Archives）［14］與澳大利亞的Bright SPARCS項目［15］等。國內(nèi)蘇州工業(yè)園區(qū)檔案館率先引入OAI技術，不少檔案館在數(shù)字化校園的進程中也開始著手構建“大檔案”平臺。

3.1檔案信息的網(wǎng)絡聚合項目

此類項目基于信息共享，由多個組織共同參與，通過檔案著錄進行增值服務，原理上與OAI數(shù)據(jù)提供者相似［16］。如美國加利福尼亞在線檔案館OAC（Online Archive of California）［17］、德克薩斯檔案館資源在線TARO（Texas Archival Resources Online）［18］、伊利諾斯數(shù)字檔案館（Digital Archives of Illinois）［19］、美國的西北數(shù)字檔案館（Northwest Digital Archives）［20］等。

3.1.1美國加利福尼亞在線檔案館OAC——基于EAD檔案編碼檢索工具的聯(lián)合型數(shù)據(jù)庫

加利福尼亞州在線檔案館（Online Archive of California），簡稱OAC，是加利福尼亞州數(shù)字圖書館工程的核心組成部分。OAC作為聯(lián)合數(shù)據(jù)庫，與OAI的數(shù)據(jù)提供者相似。經(jīng)過近十年的發(fā)展，已經(jīng)有了比較完善的功能，信息資源豐富、著錄信息詳細、用戶界面友好、聯(lián)系信息完備。但是OAC還有局限性：

（1）支持與整合的電子文件類型較少。目前只支持兩種格式：MARC/EAD。

（2）信息資源來源狹窄。目前只接受來自機構的信息資源。

（3）無法進行主題檢索。無法對針對某一特定主題的資源進行系統(tǒng)、全面地檢索。

3.1.2德克薩斯檔案館資源在線TARO——私人收藏的聯(lián)合查詢

美國德克薩斯州的數(shù)字檔案館項目從2008年開始進行。TARO（德克薩斯檔案資源在線）共有22所大學、7家檔案館（包括學校檔案館）、1家博物館和8個其他組織參與，致力于向全州公眾開發(fā)豐富的檔案資源、手稿原件和博物館庫藏的描述信息。該網(wǎng)站提供的藏品描述信息——或者稱之為“查詢幫助”——是當?shù)氐臋n案館、圖書館和博物館創(chuàng)建的、用于幫助用戶定位個人藏品的信息。由于涉及私人信息，在私人藏品庫中還可以得到更詳細的資源描述。在大多數(shù)情況下，藏品本身不提供在線服務。該項目的下一步計劃是獲得各種類型藏品的數(shù)字化代理權，將文件和實物的圖像、聲音文件和視頻在網(wǎng)站上提供。

德克薩斯檔案資源在線尚在起步階段，它的優(yōu)點在于服務目的明確、信息資源來源全面豐富、分層描述信息詳細準確，現(xiàn)階段的不足在于：

（1）該網(wǎng)站上的“查詢幫助”不提供任何館藏的全部描述信息。

（2）查詢利用界面簡單。

（3）提供信息單一。只提供題目、主題、責任者姓名或組織名稱、館藏地、格式。

（4）無主題檢索。

與TERO相似的多組織參與、基于信息共享的數(shù)字檔案館還有美國伊利諾斯數(shù)字檔案館（Digital Archives of Illinois）、美國的西北數(shù)字檔案館（Northwest DigitalArchives），其功能也和OAI的數(shù)據(jù)提供者類似。

3.2荷蘭歷史數(shù)據(jù)檔案館The eXtensible Past

The eXtensible Past項目（下面簡稱X-past項目）由荷蘭歷史數(shù)據(jù)檔案館（NHDA）開展。該項目的主要目標一直是研究如何利用XML數(shù)據(jù)格式，促進歷史數(shù)據(jù)集的長期保存和數(shù)據(jù)訪問。X-past項目的研究重點是通過開放檔案元數(shù)據(jù)收割協(xié)議（OAI-PMH）提供歷史數(shù)據(jù)集訪問。

“可擴展標記語言”（XML）的數(shù)據(jù)格式是這個項目數(shù)字化保存戰(zhàn)略的一部分。選擇標準化XML數(shù)據(jù)格式的原因在于這種數(shù)據(jù)格式的非專有的、自我描述的功能特性。將數(shù)字對象存儲為XML文件被視為長期存儲和訪問它們代表數(shù)據(jù)的一種可行方案。同時標準化的XML格式提供了一種可能的途徑，以防止文件變得不可閱讀。

該項目研究指出，現(xiàn)階段的“開放檔案（Open Archives）”并不能保證數(shù)據(jù)集的長期保存，但是它為歸檔服務提供了便利。提供長期訪問的途徑是下一步研究的方向。

3.3 UIUC和AIM25

美國的UIUC項目從40個美國大學和研究圖書館收集著錄元數(shù)據(jù)，匯集了60個檔案館和其他機構的檔案資料，包括了從博物館的藝術品到檔案資料等多種類型，UIUC服務門戶網(wǎng)站通過XPATH軟件與服務端腳本進行索引和查詢，為用戶提供了檔案的上下文關系及背景信息。

倫敦AIM25（Archives in London and the M25 area）是一個長期的網(wǎng)絡訪問數(shù)據(jù)庫，超過一百所高等教育機構、學術團體、文化組織及其附屬公司參與其中。該項目的在線數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站對收割的數(shù)字化藏品進行了分層描述和全文目錄，同時包含了圖像和Web 2.0的功能，如標簽云和RSS feeds，向公眾提供了全倫敦地區(qū)的檔案收藏的定位信息，改進了檢索的效率，為從前沒有著錄的收藏提供了訪問途徑。該項目包括了倫敦許多遵守OAI協(xié)議的檔案庫。AIM25著錄簡單，在一個數(shù)據(jù)庫里存放著錄數(shù)據(jù)，并且可以根據(jù)需要將它們輸出為EAD或其他格式。［16］

3.4澳大利亞的Bright SPARCS

Bright SPARCS提供了有關澳大利亞人文、歷史、科技等方面信息和資源的綜合服務。澳大利亞科學百科全書（the Encyclopedia of Australian Science）將Bright SPARCS項目和澳大利亞工作科學項目（Australian Science at Work）結(jié)合起來，形成了記錄澳大利亞人民和眾多產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、研究機構、科學團體和其他組織信息的大型數(shù)據(jù)庫，通過提供澳大利亞歷史文獻的書目和檔案材料，促進澳大利亞的科學、技術和醫(yī)學遺產(chǎn)研究。

Bright SPARCS項目中數(shù)據(jù)采用EAC模型存儲，每條EAC模型包含5個條目：

（1）標識。包含標識的首選名稱和替換名稱，以及時間、地點信息。

（2）描述。包含傳記和歷史信息。

（3）組織。描述職責和地位，以及活躍年代。

（4）框架。描述和其他組織、法人、個人和家庭的關系。

（5）關聯(lián)。描述和其他有關資源的關系。

通過Bright SPARCS檢索，不僅能得到該數(shù)據(jù)庫中的直接關聯(lián)資源，也可以得到從網(wǎng)絡和其他圖書館、檔案館的館藏檔案和遺產(chǎn)資源中獲取的搜索結(jié)果。Bright SPARCS數(shù)據(jù)庫是以個人（或組織）為索引，提供的檢索也是以個人（或組織）的名稱為關鍵字檢索，可以增加時間、地點等限制條件，但還未提供主題詞檢索服務［21］。

3.5應用情況分析

為了更好地理解互操作協(xié)議在檔案行業(yè)應用的情況，結(jié)合上述的幾個案例，就幾個要點著手進行分析。

檔案信息網(wǎng)絡聚合項在原理上與OAI數(shù)據(jù)提供者相似，但由于大多數(shù)項目立足于本地資源，沒有形成統(tǒng)一的鏈接，數(shù)據(jù)來源狹窄，從規(guī)模上看都不大，也只在目錄著錄信息級別開放，但是經(jīng)過多年完善，著錄詳盡。這類項目普遍存在未能提供良好的應用，不能滿足檢索需求，缺少數(shù)字化藏品的在線查看功能等問題。

荷蘭歷史數(shù)據(jù)檔案館著眼于歷史數(shù)據(jù)集的長期保存和可訪問，通過開放檔案元數(shù)據(jù)收割協(xié)議（OAI-PMH）的應用，得到了長期存儲和訪問歷史數(shù)據(jù)的一種可行方案。該項目尚處在研究中，數(shù)據(jù)來源單一，開放程度不高。

UIUC和AIM25作為成熟的服務提供者，數(shù)據(jù)來源豐富，且具有一定的規(guī)模，用戶友好程度高，開放程度高。AIM25添加了圖像和Web 2.0的功能，如標簽云（Tag Clouds）和RSS feeds，向公眾提供了全倫敦地區(qū)檔案收藏的定位信息，改進了檢索的效率。

澳大利亞Bright SPARCS項目得到國家政府的支持，規(guī)模較大，涉及行業(yè)領域多，數(shù)據(jù)來源豐富，抓取項目內(nèi)的數(shù)據(jù)庫資源，也可以獲取網(wǎng)絡資源和其他圖書館、檔案館的館藏檔案和遺產(chǎn)資源。網(wǎng)站對公眾提供檢索服務平臺，開放程度高。

表1　互操作協(xié)議在檔案行業(yè)的應用

4　檔案館實現(xiàn)在線數(shù)據(jù)庫互操作的目標

現(xiàn)代檔案館面向的用戶受信息化時代的影響更為鮮明和集中。他們有以下幾個特點：

（1）接觸并熟悉網(wǎng)絡搜索引擎。這意味著他們往往不滿足于單一的數(shù)據(jù)源，習慣于海量數(shù)據(jù)的遴選與使用，并追求簡明高效的檔案利用方式。這就需要利用一定的技術方法來保證在線服務的可靠性與實用性。

（2）受過良好教育，視野開闊。隨著用戶自身信息素質(zhì)的提高，個性化服務的需求也相應提高。只有整合分散在各處的檔案資源，才有可能實現(xiàn)在統(tǒng)一平臺提供定制，豐富在線服務的多樣性。

（3）重視信息安全。用戶對自身檔案信息安全性的重視，增加了在線服務的復雜性。

同時，檔案館作為公共服務體系中的重要組成部分，具有公益性，因而提高資源使用效率，降低人力、物力成本十分重要。

5　檔案館實現(xiàn)在線數(shù)據(jù)庫互操作的思路討論

整合館內(nèi)數(shù)字化資源，異構系統(tǒng)間的互操作，已經(jīng)成為電子文件保存和利用中的重要問題。

（1）將原有的檔案資源數(shù)字化，實現(xiàn)全面信息化。包括實體檔案的數(shù)字化，數(shù)字化館藏的存儲、維護、傳輸和提供利用，以及檔案行業(yè)的各項業(yè)務工作，包括但不限于檔案的征集、接收、整理、著錄、鑒定、編研、保管、維護、遷移等的信息化［22］。這項工作是檔案館在信息化大潮流下，必須也必然要完成的事，各種數(shù)字化手段也為檔案館的服務數(shù)字化和檔案館其他業(yè)務職能的信息化提供了可行的辦法。

（2）異構系統(tǒng)間的互操作。在實際應用中，特別是在檔案互操作實踐中，元數(shù)據(jù)的結(jié)構和系統(tǒng)的語義結(jié)構都存在著異構性，解決數(shù)據(jù)庫之間異構問題的方法仍需進一步探索。

（3）互操作系統(tǒng)的識別和智能鏈接。通過搭建平臺，不同的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)上線后，自動發(fā)現(xiàn)和相似推薦，動態(tài)鏈接可以互操作的系統(tǒng)，以實現(xiàn)更大范圍的互操作。

（4）文件的有效性。文件雖然能夠通過互操作進行共享和查閱，但是檢索得到的結(jié)果如何能夠提供有效憑證，證明其真實性和完整性，是需要考慮的一個重要問題。

（5）文件的安全和保密。安全問題始終伴隨著電子文件的生命周期，尤其是涉及密級的檔案文件，在互操作過程中的安全和保密需要更多地考慮。檔案門類眾多，檔案數(shù)據(jù)涉及面大。需在遵循《高等學校檔案管理辦法》的基礎上，結(jié)合本校實際，把握開放性。

（6）互操作與國際接軌。隨著全球范圍內(nèi)的文化深入交流，跨地域、跨文化的互操作是必然趨勢。很多檔案館，因為歷史原因以及歷年的各方交流，為了向公眾提供更好的服務，必須考慮不同文化差異和語言習慣。

6　總結(jié)

隨著信息時代數(shù)據(jù)的海量增長，檢索、利用數(shù)據(jù)的需求日益復雜化和專業(yè)化，這是檔案行業(yè)面臨的挑戰(zhàn)，同時也是檔案館脫離傳統(tǒng)框架，煥發(fā)新活力的契機。檔案館應尋求合理的資源配置方案，依托現(xiàn)代化技術，深刻挖掘檔案資源價值，進一步發(fā)揮在公共服務中不可替代的作用。

*本文系國家社科基金項目“基于互操作協(xié)議的檔案信息資源整合模式研究”（批準號：11CTQ030）的階段性成果。

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Discussion on the Application of Interoperability Protocols in the Integration of Archive Information Resources

Xu Luoyi
（Nanjing University Archives，Nanjing，Jiangsu，210023）

Abstract：The contemporary archives utilization is facing the challenge of changing the traditional way of archives utilization. Based on the analysis of the existing standard of interoperability protocols，this paper discusses the application of interoperability in the field of archives，and studies how to build the online "big archives" platform.

Keywords：Interoperability；Archives；Archive；Online Database；Archival Information

［作者簡介］

徐濼燚，女，南京大學檔案館助理館員，理學學士，主要研究方向為檔案信息化。