李玲

摘 要：通過介紹合肥市科技信用體系建設(shè)的情況，研究發(fā)現(xiàn)合肥市科技信用存在評估評審資料失信、項目任務(wù)合同執(zhí)行過程失信、項目評審及鑒定過程失信等問題，并在借鑒國外發(fā)達國家科技信用制度建設(shè)和模式的基礎(chǔ)上，從而提出健全科技信用體系法規(guī)建設(shè)、加強政府自身的信用制度建設(shè)、完善科技信用管理機制等對策建議。

關(guān)鍵詞：科技信用 信用體系 對策建議

中圖分類號：G311；C939 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2016）02（a）-0126-02

1 合肥市科技信用體系建設(shè)現(xiàn)狀

1.1 現(xiàn)狀

合肥市近些年經(jīng)濟增長的主要動力正轉(zhuǎn)為科技支持和創(chuàng)新驅(qū)動。而在科技的發(fā)展過程中也逐步暴露出了諸多問題，科技投入產(chǎn)出效率低，弄虛造假套用政府資金現(xiàn)象時有發(fā)生，沒有規(guī)范的科技信用制度作為保證。根結(jié)底是由于信用體系缺失。 近年來，市政府在科技信用體系建設(shè)方面做了很多卓有成效的工作。

2013年，合肥市出臺了公共資源法律條例和責任追究辦法。2014年6月30日，合肥信用城市建設(shè)工作創(chuàng)建組第一次小組會議召開。2014年11月，合肥市印發(fā)《合肥市社會信用體系建設(shè)規(guī)劃（2014—2020年）》，確定了信用體系建設(shè)的指導思想、主要目標、建設(shè)領(lǐng)域、建設(shè)任務(wù)及實施保障。2015年先后出臺《合肥市科技計劃項目相關(guān)責任主體信用記錄與評價操作細則（試行）》和《合肥市科技計劃管理相關(guān)責任主體信用管理辦法》兩個重要文件，為合肥市科技信用體系建設(shè)方案實施提供了完備的法規(guī)體系和操作文件。

1.2 存在的問題

從合肥市出臺的上述文件可以看出目前涉及到科技信用規(guī)范文件及失信懲罰機制的文件并不多，因而政府計劃項目在申請、任務(wù)合同執(zhí)行、評審、鑒定過程中的科技失信行為比比皆是，主要表現(xiàn)為以下幾種方式。

1.2.1 申報資料的失信現(xiàn)象

有些申請者為獲得科學研究項目，在申報資料上弄虛作假：（1）申報書內(nèi)容剽竊他人已有的研究成果。（2）偽造或編造前期實驗數(shù)據(jù)、實驗結(jié)果。（3）虛報科研成果。參與人的科研成果虛報成主持人的科研成果，參與項目虛報成主持項目。省級項目虛報成國家級項目。（4）夸大現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)。虛構(gòu)研究設(shè)施和研究基礎(chǔ)。（5）重復(fù)申請。同一時期進行多頭重復(fù)申請，結(jié)果時間和精力過于分散，根本無法保證項目按質(zhì)按量按期完成。（6）虛列合作單位。

1.2.2 項目任務(wù)執(zhí)行的失信現(xiàn)象

有些申請者項目獲得立項后，不按任務(wù)合同要求認真完成任務(wù)。主要表現(xiàn)如下：（1）創(chuàng)新指標未達要求。 （2）技術(shù)指標未達要求。（3）經(jīng)濟指標未達要求。成果的應(yīng)用與要求差距大。 （4）沒有按照既定時間要求完成目標任務(wù)。（5）未按照要求完成任務(wù)的既定內(nèi)容。科研能力假大空，不具備研究項目的條件和基礎(chǔ)，導致無法完成既定項目內(nèi)容要求。

1.2.3 項目評審、鑒定過程中的失信現(xiàn)象

在一些鑒定活動和科學研究項目的評審過程中，存在背離職業(yè)道德，徇私舞弊等失信行為。主要如下表現(xiàn)方式：（1）人情關(guān)系。為朋友、同學、同事、親戚等，以及相關(guān)利益者，利用自己評審專家的影響，獲得項目立項或順利通過檢查、驗收等。（2）壓制有利益沖突或?qū)W術(shù)觀點不一致的項目。（3） 一些專家謀取不正當利益，擅自泄漏關(guān)鍵技術(shù)資。（4）有的教授和專家為兼職或特聘，給受聘單位特殊照顧，以示報答。

總體來說合肥市對于科技信用這塊還沒有形成科學、規(guī)范、有效的科研信用評價機制，缺乏科研信息資料共享平臺，科研誠信教育及宣傳不夠，對于科研單位或個人失信懲罰力度不夠。失信收益大于失信成本。

2 國外科技信用建設(shè)成功經(jīng)驗

為對科技評估活動進行規(guī)范，發(fā)達國家成立了專門機構(gòu)，并建立了較為完善的科技信用制度和信用管理體系。以美國為例，為了有效抵制科學上的不端行為，美國采取的措施主要包括以下幾個方面。

2.1 專設(shè)機構(gòu)、政策保障

美國是首先使科技評估活動向制度化轉(zhuǎn)變的國家，其國會及政府先后設(shè)立了諸多科技評價機構(gòu)。如1972年創(chuàng)立了國會技術(shù)評價辦公室（OTA）；1989年國立衛(wèi)生研究院（NIH）下設(shè)了科學誠信辦公室；1992年成立科研誠信辦公室（ORI）。除此之外，美國還有眾多的社會科技評價機構(gòu)和學術(shù)機構(gòu)，如管理科學開發(fā)咨詢公司、世界技術(shù)評價中心（WTEC）、國家科學院理事會（NRC）、美國科學促進會（AAAS）等。在法律法規(guī)方面，美國政府制定了《政府績效與結(jié)果法》《國家科研法案》《關(guān)于不正當研究行為的聯(lián)邦政策》《健康研究附加法案》等相關(guān)政策，以法律條文明確規(guī)定了科技評估的概念與制度，給予對學術(shù)不端者以嚴厲的處罰。

2.2 普及誠信教育

美國非常重視對學生和科研人員的誠信教育。把科學家行為規(guī)約作為必修課，其中注重把科學研究經(jīng)費與納稅人的利益聯(lián)系在一起，增強科學家對納稅人負責的理念。

美國政府從上到下高度重視，規(guī)章制度完備，監(jiān)督監(jiān)察機制健全，所以美國科學界的弄虛作假、剽竊、抄襲等違規(guī)案件相對比較少。

2.3 加強誠信研究

建立和完善科技信用制度離不開正確的理論指導。研究誠信已在全世界獲得重要的政治空間，當前研究的焦點集中在政策、體制、評價、法律、環(huán)境等領(lǐng)域?？萍及l(fā)展對社會倫理觀念和規(guī)范有著重大影響，倫理學和科學之間的關(guān)系是當前美國誠信研究界關(guān)注的焦點之一。同時，美國還非常注重誠信研究方面的國際交流。由ORI和歐洲科學基金會（ESF）聯(lián)合主辦的世界研究誠信大會，為世界各國的誠信研究學者提供了很好的交流平臺。

3 合肥市科技信用體系建設(shè)對策建議

該文已述國內(nèi)外發(fā)達國家科技信用體系建設(shè)的經(jīng)驗，合肥市科技信用體系也需要有法可依，需要相應(yīng)的配套機制，具體對策建議如下。

3.1 健全信用體系法規(guī)建設(shè)

一個完善的科技信用體系需要有法可依，科研信用制度需要法制化、規(guī)范化。信用體系法律法規(guī)為信用提供風險限定。尤其要盡快建立和完善失信懲罰機制，加大失信成本。同時應(yīng)加強執(zhí)法力度，改變目前失信行為證據(jù)難以固定、處罰力度不夠的現(xiàn)狀，提高法律監(jiān)管的威懾力。

3.2 完善科技信用管理機制

建立合肥市科技局、合肥市科技協(xié)會、從事科技行業(yè)主體三方相互監(jiān)督的監(jiān)督管理機制，保證科技活動更加公平、公開、公正的展開。國家和當?shù)卣畱?yīng)制定相關(guān)的法律和地方性規(guī)范文件，明確各個部門和負責人的職責和權(quán)力，并設(shè)立監(jiān)察管理小組負責進行相關(guān)工作的審查，確保項目進行評估的公正性和獨立性。

3.2.1 建立完善科技信用評價體系

（1）信息采集。

正確的信息是科學信用評價的基礎(chǔ)，科技組織機構(gòu)依據(jù)評價考核目標，通過合法的途徑，將有關(guān)科技信用信息進行采集、分類、整理、儲存，形成科技機構(gòu)自有的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。當然采集的信息要保證數(shù)據(jù)的真實性和合法性。

（2）建立數(shù)據(jù)庫。

目前可根據(jù)合肥市科技計劃項目，追蹤每個項目相關(guān)數(shù)據(jù)資料，建立科技信用體系數(shù)據(jù)庫。逐步打通國家、省級、市級等各級各類科技計劃項目的信用數(shù)據(jù)共享平臺，建立起基于科研主體的信用體系動態(tài)數(shù)據(jù)庫。結(jié)合電子政務(wù)工程，逐步建立健全覆蓋全社會的信用信息共享服務(wù)體系是信用城市建設(shè)的基礎(chǔ)性、先導性工程。通過建立科技信用信息共享聯(lián)盟，消除科技管理部門之間科技信用體系建設(shè)進程差異性和管理部門間的信息不對稱。

（3）信用評級。

根據(jù)穆迪、標準普爾、惠譽、個評級管理機構(gòu)的評級體系，我們依據(jù)不同責任主體參與市科技計劃項目活動的情況，分別制定信用評價標準，對項目承擔單位、項目負責人、評審專家和項目主管部門進行信用評價。項目承擔單位和項目負責人的信用評級分為五級，即信用優(yōu)秀A、信用良好B、一般失信C、較重失信D、嚴重失信E（評價標準見附件1）。

3.2.2 落實科技信用體系改革實施方案

（1）擬定合肥市科技體制改革的實施方案。

借鑒中外科技信用體系改革的成功經(jīng)驗，依據(jù)《合肥市社會信用體系建設(shè)規(guī)劃（2014-2020年）》《關(guān)于對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)動懲戒的意見》《合肥市科技計劃項目相關(guān)責任主體信用記錄與評價操作細則（試行）》和《合肥市科技計劃管理相關(guān)責任主體信用管理辦法》等法規(guī)體系，擬定合肥市科技體制改革的實施方案，著力先行先試、創(chuàng)新體制機制，并按照順序漸進原則勾勒出合肥市科技體制改革的路線圖和時間表。確定工作目標、工作原則、主要任務(wù)及分工、工作制度、分階段工作安排（前期準備階段、項目調(diào)研階段、方案設(shè)計階段、項目申報與立項階段、基礎(chǔ)建設(shè)階段、重點建設(shè)階段、建設(shè)推進階段、鞏固提升階段）。

（2）建立科技信用協(xié)調(diào)聯(lián)動機制。

科技信用工作不是科技部門單獨就能夠完成的，應(yīng)成立合肥市科技信用協(xié)調(diào)聯(lián)動制度，由合肥市科技局牽頭，合肥市市教科工委、人社局、教育局、財政局、科協(xié)及中科院合肥分院等部門組成，協(xié)商合肥市科技信用體系建設(shè)中的重大問題，指導合肥市科技界科研誠信建設(shè)工作，研究制定科技信用建設(shè)的重要政策，督促和協(xié)調(diào)有關(guān)政策和重點工作的落實。

（3）建立健全失信行為懲戒機制。

提高失信成本是科技信用制度規(guī)范化建設(shè)的基本出發(fā)點，通過提高失信成本遏制失信行為。首先，開通投訴和舉報失信行為的綠色通道，便于揭露科技失信行為。其次，完善調(diào)查程序和方法，便于準確地確認科技失信行為。最后，特別強調(diào)：通過建立科技信用信息共享聯(lián)盟使失信者曝光，采取道德譴責與法律追究相結(jié)合的方法，提高失信成本。完善項目執(zhí)行者失信行為懲戒機制，項目評價者失信行為懲戒機制和項目管理者失信行為懲戒機制。從批評教育、取消資格、追回經(jīng)費、載入不良信用信息庫、紀律處分到依法追究刑事責任。

參考文獻

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