韓洪云 張志堅(jiān) 朋文歡

(浙江大學(xué) 中國(guó)農(nóng)村發(fā)展研究院,浙江 杭州310058)

社會(huì)資本對(duì)居民生活垃圾分類(lèi)行為的影響機(jī)理分析

韓洪云 張志堅(jiān) 朋文歡

(浙江大學(xué) 中國(guó)農(nóng)村發(fā)展研究院,浙江 杭州310058)

社會(huì)資本與環(huán)境保護(hù)合作行為的邏輯關(guān)系已經(jīng)成為環(huán)境管理的一個(gè)重要研究方向?；?19戶城鎮(zhèn)居民調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),除了年齡、受教育年限和中共黨員身份外,以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)規(guī)范和社會(huì)信任為要素的社會(huì)資本,對(duì)提高居民生活垃圾分類(lèi)水平有顯著的正向影響。具體而言,社會(huì)網(wǎng)絡(luò)能夠降低居民機(jī)會(huì)主義和“搭便車(chē)”的行為傾向;社會(huì)規(guī)范能夠提高居民行為的可預(yù)測(cè)性,增強(qiáng)居民投資環(huán)境保護(hù)集體行動(dòng)的信心;社會(huì)信任則通過(guò)降低交易成本,促進(jìn)居民生活垃圾分類(lèi)的自主合作行為。為從源頭上化解我國(guó)生態(tài)環(huán)境管理面臨的“垃圾圍城”困境,政府應(yīng)積極促進(jìn)居民間的網(wǎng)絡(luò)互動(dòng),完善互惠共享的社會(huì)規(guī)范,提升居民間的普遍信任,同時(shí)加大對(duì)生活垃圾分類(lèi)知識(shí)和技巧的宣傳力度、發(fā)揮黨員在遵守社會(huì)規(guī)范中的帶頭作用,通過(guò)社會(huì)資本發(fā)展促進(jìn)公眾的自主環(huán)境保護(hù)合作行為。

社會(huì)資本;社會(huì)網(wǎng)絡(luò);社會(huì)規(guī)范;社會(huì)信任;生活垃圾分類(lèi)行為;影響機(jī)理;環(huán)境保護(hù)

一、引 言

生活垃圾污染治理已經(jīng)成為世界性難題,尤其是對(duì)快速城市化的發(fā)展中國(guó)家而言[1-2]。中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家,城鎮(zhèn)垃圾產(chǎn)生量以年均5.44%的速度增長(zhǎng),由1980年的0.31億噸增加到2012年的 1.71億噸①根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(1981－2013)整理。。中國(guó)在2004年就已經(jīng)成為世界上最大的垃圾生產(chǎn)國(guó),城市生活垃圾污染已經(jīng)逐漸成為環(huán)境改善和公眾健康的一大挑戰(zhàn)[2-3]。自20世紀(jì)中后期以來(lái),發(fā)達(dá)國(guó)家陸續(xù)開(kāi)始實(shí)施城市生活垃圾分類(lèi)管理[45],通過(guò)生活垃圾分類(lèi),有效實(shí)現(xiàn)了垃圾源頭削減、資源重復(fù)利用和危險(xiǎn)廢棄物分類(lèi)處置[6]。中國(guó)政府于2000年確定在八個(gè)城市(北京、廣州、上海、深圳、廈門(mén)、杭州、南京和桂林)試點(diǎn)實(shí)施生活垃圾分類(lèi)。然而,由于缺乏有效的管理規(guī)制措施[7],垃圾分類(lèi)設(shè)施供給不足[8],垃圾回收利用體系也不健全[9],更由于公眾意識(shí)和參與缺乏[10],中國(guó)生活垃圾分類(lèi)管理效果與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距[9]?！白〗ú空{(diào)查顯示,全國(guó)超三分之一的城市遭垃圾圍城,累計(jì)侵占土地75萬(wàn)畝。很多城市的垃圾分類(lèi)工作依然舉步維艱,甚至陷入名存實(shí)亡的境地?！盵11]生活垃圾混合收集的習(xí)慣是造成中國(guó)生活垃圾分類(lèi)仍處于起步階段的重要原因之一[9]。Zhang等人對(duì)上海生活垃圾分類(lèi)的一項(xiàng)研究表明,約68%的受訪者認(rèn)為缺乏意識(shí)阻礙了生活垃圾分類(lèi)的推廣,這個(gè)因素所占的比例遠(yuǎn)高于其他因素[12]。另一項(xiàng)調(diào)查也表明,63.0%的受訪者認(rèn)為垃圾分類(lèi)難以實(shí)施的最重要原因在于“人們難以養(yǎng)成垃圾分類(lèi)的習(xí)慣”[13]。

環(huán)境保護(hù)作為自我持續(xù)的改善行為,不僅需要政府和非政府組織的投入,而且與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)資本發(fā)展密切關(guān)聯(lián)[1416],社會(huì)資本通過(guò)誘導(dǎo)居民環(huán)境態(tài)度的變化,進(jìn)而促進(jìn)其環(huán)境保護(hù)合作行為[16-19]。隨著20世紀(jì)80年代社會(huì)資本研究的興起[20-26],通過(guò)培育社會(huì)資本推動(dòng)環(huán)境保護(hù)集體行動(dòng),已經(jīng)成為環(huán)境管理政策的一個(gè)重要研究方向[16]。社會(huì)資本作為以一定群體或組織的共同利益為目的、通過(guò)人際互動(dòng)形成的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)[27],有助于打破生態(tài)環(huán)境保護(hù)中的囚徒困境[28],通過(guò)社會(huì)凝聚、社會(huì)信任和非正式規(guī)則影響社會(huì)治理績(jī)效[29]。經(jīng)過(guò)社會(huì)資本研究先驅(qū)者近三十年的努力,學(xué)界對(duì)社會(huì)資本的概念體系、形成發(fā)展及其在促進(jìn)集體行動(dòng)中的作用已經(jīng)達(dá)成了理論共識(shí);但已有的成果缺少對(duì)社會(huì)資本培育的微觀研究[30],更由于社會(huì)資本的測(cè)量困難,亟須建立統(tǒng)一的研究框架[27]。盡管不同學(xué)科對(duì)社會(huì)資本的定義還未達(dá)成一致的認(rèn)識(shí),但以社會(huì)規(guī)范、社會(huì)信任和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為核心要素的社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資源利用與環(huán)境保護(hù)的作用是毋庸置疑的,而其具體的影響機(jī)理還缺乏相應(yīng)的實(shí)證支撐[28]。

如何通過(guò)社會(huì)資本培育[31],以制度資本促進(jìn)、規(guī)范社會(huì)資本,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的環(huán)境管理轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新[32],是中國(guó)環(huán)境政策設(shè)計(jì)亟待破解的難題。本文將在借鑒以往研究成果的基礎(chǔ)上,利用居民生活垃圾分類(lèi)行為的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù),實(shí)證研究社會(huì)資本對(duì)居民環(huán)境保護(hù)合作行為的影響和作用機(jī)理,以期為政府環(huán)境政策的制定與實(shí)施提供新的參考依據(jù)。

二、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)獲得

(一)社會(huì)資本與居民生活垃圾分類(lèi)行為

Bourdieu于1980年首次提出了社會(huì)資本概念,并在1986年《資本的形式》一文中對(duì)社會(huì)資本的概念進(jìn)行了系統(tǒng)闡釋[20]。Putnam等通過(guò)對(duì)意大利社會(huì)資本發(fā)展長(zhǎng)達(dá)20年的實(shí)證考察,分析了歷史、文化和社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本發(fā)展的影響[26]。Coleman則對(duì)社會(huì)資本的產(chǎn)生、維護(hù)、消逝和作用機(jī)理進(jìn)行了系統(tǒng)分析[21]。社會(huì)資本包括社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任,其研究始于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析[26]。以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任為核心要素的社會(huì)資本是實(shí)現(xiàn)集體合作行為的核心與基礎(chǔ)[24,26]。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是指共同體內(nèi)成員間的嵌入關(guān)系構(gòu)成的人際網(wǎng)絡(luò)[20]。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)作為社會(huì)資本的載體,通過(guò)促進(jìn)信息流通和個(gè)體間互動(dòng),能夠有效約束居民集體行為中的機(jī)會(huì)主義和“搭便車(chē)”傾向[26],從而降低行為人因信息缺乏而導(dǎo)致的不遵守行為[33]。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)通過(guò)共同體內(nèi)個(gè)人品行的信息流通和以往合作經(jīng)驗(yàn)的積累,增加了欺騙的潛在成本,培育了互惠規(guī)范[26],因?yàn)樵谥貜?fù)博弈中,即使自利的行動(dòng)者也會(huì)因?yàn)閼土P機(jī)制的威懾而不會(huì)在囚犯兩難之局中出賣(mài)對(duì)方[34]。理性驅(qū)動(dòng)和文化、規(guī)范驅(qū)動(dòng)所形成的網(wǎng)絡(luò)具有互惠交換、強(qiáng)制信任、價(jià)值內(nèi)化與動(dòng)態(tài)團(tuán)結(jié)的特征,促使個(gè)體不得不放棄搭便車(chē)而走向集體合作[25]。

社會(huì)規(guī)范作為社會(huì)資本的基礎(chǔ)[35],有助于提高集體行動(dòng)結(jié)果的可預(yù)測(cè)性和增強(qiáng)公眾對(duì)集體行動(dòng)的信心[36]。社會(huì)規(guī)范是人類(lèi)建立秩序和增加社會(huì)結(jié)果可預(yù)測(cè)性的努力的結(jié)果,社會(huì)規(guī)范規(guī)定了什么樣的行動(dòng)是被允許或被禁止的[36]。規(guī)范不僅包括直接外在強(qiáng)制約束集體成員行為的諸如法律、制度、準(zhǔn)則等正式規(guī)范,還包括基于承諾、道德、周?chē)苏蚧蜇?fù)向激勵(lì)的考慮,個(gè)體成員已經(jīng)內(nèi)化的、自覺(jué)遵守的非正式規(guī)范,如村規(guī)民約和習(xí)俗慣例等[37-38]。總之,社會(huì)規(guī)范或外在或內(nèi)在地約束著個(gè)人行為,能夠成為促進(jìn)集體合作的協(xié)同力量。

社會(huì)信任是指一定范圍內(nèi)行為人評(píng)估其他行為人將會(huì)采取的某一特定行動(dòng)的主觀概率,這種評(píng)估先于對(duì)特定行動(dòng)的監(jiān)督,并影響行為人自身的行動(dòng)[39-40]。社會(huì)信任作為社會(huì)資本的核心,是集體合作的潤(rùn)滑劑,通過(guò)自我強(qiáng)化與累積,能夠有效降低交易成本,增強(qiáng)居民自愿合作的自主性[22,41]。

生活垃圾分類(lèi)是居民對(duì)生活垃圾分類(lèi)收集,并將垃圾投放到指定地點(diǎn)的行為[42-43],是實(shí)現(xiàn)垃圾無(wú)害化、減量化和資源化管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的居民,其生活垃圾分類(lèi)意向及行為更多地受到具有人際互動(dòng)屬性的社會(huì)資本的影響。相比于發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的管理系統(tǒng),我國(guó)目前仍處于生活垃圾分類(lèi)回收的探索階段。學(xué)界對(duì)居民生活垃圾分類(lèi)行為進(jìn)行了深入研究,包括國(guó)外垃圾分類(lèi)的經(jīng)驗(yàn)[4445]、垃圾分類(lèi)收集的經(jīng)濟(jì)效益[46]、中國(guó)不同地區(qū)生活垃圾分類(lèi)現(xiàn)狀[47-48]、垃圾分類(lèi)方法與程序[49]以及居民對(duì)垃圾分類(lèi)政策的認(rèn)知[50]。行為意向、所處環(huán)境和人口特征是影響城市居民生活垃圾分類(lèi)行為的重要因素[43,51],居民廣泛持續(xù)的參與是生活垃圾分類(lèi)政策實(shí)施的必要條件[9,52]。鑒于社會(huì)資本在促進(jìn)居民環(huán)境集體行動(dòng)中的作用,本文將通過(guò)實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù),以居民生活垃圾分類(lèi)行為為例,實(shí)證分析中國(guó)由威權(quán)社會(huì)到公民社會(huì)轉(zhuǎn)型條件下的社會(huì)資本發(fā)育對(duì)環(huán)境集體合作行動(dòng)的作用機(jī)制。

(二)模型建立

目前,我國(guó)各地區(qū)尚無(wú)統(tǒng)一的生活垃圾分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn),生活垃圾可分為可回收、不可回收和有害垃圾三大類(lèi),或有機(jī)和無(wú)機(jī)兩大類(lèi)。為避免可回收、不可回收以及有機(jī)、無(wú)機(jī)概念的模糊性,本文在預(yù)調(diào)查的基礎(chǔ)上,根據(jù)居民垃圾處置習(xí)慣,將居民生活垃圾分為有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的垃圾(主要包括廢報(bào)紙、舊書(shū)籍、易拉罐、塑料瓶、廢金屬等)、廚余垃圾和有害垃圾(如廢電池、廢燈管等)三類(lèi),并進(jìn)一步將居民的垃圾分類(lèi)行為具體分為四類(lèi)(見(jiàn)表1)。

表1 居民生活垃圾處理行為

顯然,居民生活垃圾分類(lèi)行為帶有明顯的層次性,因此本文采用Ordered Logit模型來(lái)進(jìn)行分析。其模型定義如下:其中,y?表示事件的內(nèi)在趨勢(shì),不能被直接觀測(cè);ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

本文中居民生活垃圾分類(lèi)行為有4種水平,相應(yīng)取值為:y＝1表示不分類(lèi),將所有垃圾一起放入垃圾箱;y＝2表示僅對(duì)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的垃圾進(jìn)行分類(lèi);y＝3表示在將具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的垃圾分類(lèi)的同時(shí),將廚余垃圾分類(lèi)處理;y＝4表示將具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的垃圾、廚余垃圾、有害垃圾進(jìn)行細(xì)分。那么共有3個(gè)分界點(diǎn)(cutpoint)μj將各相鄰水平分開(kāi),即:如果y?≤μ1,則y＝1;如果μ1＜y?≤μ2,則y＝2;如果μ2＜y?≤μ3,則y＝3;如果μ3＜y?,則y＝4。

給定值的累計(jì)概率可以表示為如下形式:

假設(shè)ε為logistic分布,通過(guò)自然對(duì)數(shù)轉(zhuǎn)換,則可以得到 Ordered Logit回歸模型的線性表達(dá)式:

其中,α為常數(shù)項(xiàng),xk為解釋變量,表示影響居民生活垃圾分類(lèi)行為的第k個(gè)因素(k＝1,…,n),βk為第k個(gè)因素的回歸系數(shù)。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源及變量說(shuō)明

本文的調(diào)查對(duì)象為社區(qū)居民。社區(qū)作為我國(guó)城鎮(zhèn)居民最基本的居住單元,具有明確的地理邊界,居民行為的相互影響最為直接,同時(shí),社區(qū)居民之間最有可能發(fā)生頻繁的互動(dòng)和密切的交往,這正是居民社會(huì)資本形成的基礎(chǔ)和前提條件。實(shí)地調(diào)研于2013年6月至8月間進(jìn)行。在預(yù)調(diào)查和問(wèn)卷修改的基礎(chǔ)上,正式調(diào)查于2013年7月展開(kāi)。調(diào)查人員為浙江大學(xué)中國(guó)農(nóng)村發(fā)展研究院的研究生,調(diào)查地點(diǎn)為安徽省安慶市、浙江省建德市和江西省南昌市的主要城鎮(zhèn)地區(qū)。本次調(diào)查采用“街道—居委會(huì)—戶—受訪者”的多階段抽樣方法進(jìn)行樣本選擇,根據(jù)調(diào)查組確定的隨機(jī)數(shù)表確定最終受訪者。

調(diào)查隨機(jī)抽取10個(gè)社區(qū),每個(gè)社區(qū)30個(gè)受訪者,采取面對(duì)面的訪問(wèn)方式,共發(fā)放問(wèn)卷300份,回收問(wèn)卷267份,獲得有效問(wèn)卷236份,問(wèn)卷有效率為78.67%。由于租房客的流動(dòng)性較大,其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和生活習(xí)慣與當(dāng)?shù)鼐用翊嬖谳^大差異,因此,本文剔除了17個(gè)租房客樣本,余下219個(gè)樣本進(jìn)入模型分析,分別占有效樣本的7.2%和92.8%。調(diào)查內(nèi)容除居民生活垃圾處理行為外,還包括居民社會(huì)資本特征和社會(huì)人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征。

1.社會(huì)資本特征

對(duì)社會(huì)資本的度量目前仍缺乏比較系統(tǒng)的工具。本文基于Putnam等的分析框架,從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)規(guī)范和社會(huì)信任三個(gè)維度對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行度量[26]。

與西方國(guó)家的居民社會(huì)網(wǎng)絡(luò)往往通過(guò)會(huì)員身份和自愿加入非政府組織不同[53],中國(guó)社會(huì)的“差序格局”使居民社會(huì)網(wǎng)絡(luò)更多地表現(xiàn)為親戚、鄰里和同事關(guān)系結(jié)成的“私人圈子”[54]。因此,本文借鑒桂勇和黃榮貴的做法[55],采用“與受訪者見(jiàn)面打招呼的社區(qū)居民數(shù)”、“可以登門(mén)拜訪的社區(qū)居民數(shù)”以及“每月拜訪社區(qū)居民的頻次”來(lái)度量居民社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。社會(huì)規(guī)范則通過(guò)居民對(duì)規(guī)范的遵守程度來(lái)衡量[53,56]。本文采用居民對(duì)正式環(huán)保法律法規(guī)、非正式規(guī)范(環(huán)保標(biāo)語(yǔ))的認(rèn)知以及規(guī)范對(duì)其行為是否有影響來(lái)度量。社會(huì)信任包括包容性社會(huì)信任和局限性社會(huì)信任,前者不以彼此是否認(rèn)識(shí)或有相同背景為基礎(chǔ),后者則僅限于對(duì)朋友、鄰里、同事等熟人的信任[40]。本文只涉及社區(qū)居民間的信任,屬于局限性信任。

在此需要特別說(shuō)明的是,考慮到社會(huì)資本構(gòu)成因素是通過(guò)多個(gè)相互關(guān)聯(lián)的題項(xiàng)度量的,因此在對(duì)各題項(xiàng)得分標(biāo)準(zhǔn)化處理后,基于因子載荷矩陣分析,本文抽取了3個(gè)公因子,即社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)規(guī)范和社會(huì)信任,同時(shí)利用主成分分析對(duì)社會(huì)資本度量題項(xiàng)進(jìn)行降維處理后,獲得了加總的社會(huì)資本變量①限于篇幅,社會(huì)資本的主成分分析結(jié)果未能呈現(xiàn)于此,有興趣的讀者可以向作者索取。。

2.社會(huì)人口統(tǒng)計(jì)特征

已有研究分析了社會(huì)人口統(tǒng)計(jì)特征對(duì)環(huán)境和生活垃圾管理行為的影響[57-61],但社會(huì)人口統(tǒng)計(jì)變量與居民生活垃圾分類(lèi)行為的關(guān)系仍存在爭(zhēng)議。Stern認(rèn)為社會(huì)人口統(tǒng)計(jì)變量不僅可以反映人們對(duì)生活垃圾管理問(wèn)題的認(rèn)知與解決相應(yīng)問(wèn)題的能力,甚至在一定程度上能預(yù)測(cè)居民的生活垃圾管理行為[61]。但Barr和Sidique等人的研究表明,社會(huì)人口統(tǒng)計(jì)變量與居民的生活垃圾管理行為的關(guān)系并不穩(wěn)定,其解釋力十分有限[57,60]。鑒于社會(huì)人口統(tǒng)計(jì)變量對(duì)居民生活垃圾管理行為的可能影響,問(wèn)卷包括了被訪問(wèn)者年齡、性別、婚姻狀況、受教育年限、家庭年收入、是否為中共黨員和是否為社區(qū)干部等信息。

表2列出了本文計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型所用變量的定義及描述性統(tǒng)計(jì)。

表2 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)

三、結(jié)果分析

(一)居民生活垃圾分類(lèi)行為及相關(guān)因素分析

居民生活垃圾分類(lèi)行為的調(diào)查結(jié)果如表3所示。在219個(gè)受訪者中,8.68%的受訪者將所有垃圾不分類(lèi)地放入同一垃圾桶;32.42%的受訪者是出于部分垃圾具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的考慮,而對(duì)垃圾進(jìn)行簡(jiǎn)單分類(lèi);41.10%的受訪者在對(duì)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的垃圾進(jìn)行分類(lèi)的基礎(chǔ)上,對(duì)廚余垃圾繼續(xù)分類(lèi);僅有17.81%的受訪者對(duì)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的垃圾、廚余垃圾和有害垃圾進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)分。

表3 居民生活垃圾分類(lèi)行為與社會(huì)人口統(tǒng)計(jì)特征之間的關(guān)系

續(xù)表3

表3顯示,對(duì)所有生活垃圾均不分類(lèi)的居民組平均年齡為39.15歲,略高于對(duì)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的生活垃圾進(jìn)行分類(lèi)的居民組平均年齡(39.07歲),而生活垃圾分類(lèi)水平最高的居民組具有最高的平均年齡,為40.98歲。綜合來(lái)看,受訪者年齡與其生活垃圾分類(lèi)行為具有一定的正相關(guān)關(guān)系。

雖然女性生活垃圾分類(lèi)水平略高于男性,女性中生活垃圾不分類(lèi)的比例僅為5.15%,而男性達(dá)到11.48%。但總的來(lái)說(shuō),兩者差異不大?；橐鰻顩r和生活垃圾分類(lèi)行為之間的關(guān)系并不明顯,已婚居民和未婚居民在生活垃圾分類(lèi)各個(gè)水平中所占比例的差異并不明顯。

受教育年限越高,生活垃圾分類(lèi)水平也越高。但對(duì)生活垃圾不分類(lèi)的居民平均受教育年限為10.37年,高于將具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的垃圾分類(lèi)處理的居民(10.21年),說(shuō)明居民對(duì)此類(lèi)垃圾的處理可能更多的是出于經(jīng)濟(jì)價(jià)值的考慮,而非對(duì)環(huán)境影響的考慮。

家庭年收入和生活垃圾分類(lèi)行為不具備簡(jiǎn)單的相關(guān)性,生活垃圾分類(lèi)水平最低和最高的居民平均家庭年收入相對(duì)較低,分別是6.05和7.21萬(wàn)元,而處于中間水平的兩組居民平均家庭年收入較高,分別是8.07和8.16萬(wàn)元。

中共黨員和社區(qū)干部身份與生活垃圾分類(lèi)行為具有正相關(guān)關(guān)系。在生活垃圾分類(lèi)水平最高的居民組中,黨員所占比例明顯高于非黨員,分別是28.85%和14.37%;而社區(qū)干部所占比例也略高于非社區(qū)干部,分別為18.75%和17.73%。

(二)計(jì)量結(jié)果分析

為驗(yàn)證模型估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性,基于OLS和Ordered Logit的極大似然法在參數(shù)估計(jì)的方向和顯著性上存在一致性的考慮[62],本文在進(jìn)行Ordered Logit估計(jì)的同時(shí),采用了OLS估計(jì)作為對(duì)照分析。如表4(1)和(2)列所示,聯(lián)合系數(shù)非零檢驗(yàn)F和x2統(tǒng)計(jì)量都在1%的水平上顯著,且變量系數(shù)符號(hào)及其顯著性高度一致,表明模型具有較好的擬合度。與我們的預(yù)期一致,社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)規(guī)范和社會(huì)信任顯著地影響居民生活垃圾分類(lèi)行為。

表4 居民生活垃圾分類(lèi)行為對(duì)社會(huì)資本和社會(huì)人口統(tǒng)計(jì)特征的回歸結(jié)果

與所有基于截面數(shù)據(jù)分析一樣,居民生活垃圾分類(lèi)行為決策模型估計(jì)可能面臨社會(huì)資本的內(nèi)生性問(wèn)題。社會(huì)資本除了比較常見(jiàn)的遺漏變量而產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題外,即社會(huì)資本與生活垃圾分類(lèi)行為共同受到一些不可觀測(cè)因素(如性格、生活習(xí)慣等)的影響,還會(huì)因社會(huì)資本和生活垃圾分類(lèi)行為的相互影響而導(dǎo)致聯(lián)立內(nèi)生性問(wèn)題[17]。為控制內(nèi)生性問(wèn)題而產(chǎn)生的估計(jì)偏誤,本文在對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)時(shí),以受訪者在社區(qū)居住的時(shí)間長(zhǎng)度作為社會(huì)資本的工具變量。之所以選取此工具變量,是因?yàn)槭茉L者在社區(qū)居住的時(shí)間直接影響受訪者的社會(huì)交往和社會(huì)參與,但并不直接影響其生活垃圾分類(lèi)行為決策。

表4中(3)和(4)列分別報(bào)告了2SLS和2SCML的二階段估計(jì)結(jié)果①限于篇幅,一階段簡(jiǎn)約式方程的估計(jì)結(jié)果未能呈現(xiàn)于此,有興趣的讀者可以向作者索取。。相較于OLS和Ordered Logit的估計(jì)結(jié)果,兩個(gè)模型的聯(lián)合統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)和擬合優(yōu)度都無(wú)明顯變化。更為重要的是,Hausman檢驗(yàn)和Wald檢驗(yàn)在1%的顯著性水平下都不能拒絕兩者無(wú)顯著差異的原假設(shè),表明并不存在我們擔(dān)心的社會(huì)資本內(nèi)生性問(wèn)題。因此,本文仍重點(diǎn)關(guān)注Ordered Logit的估計(jì)結(jié)果,而非2SCML的估計(jì)結(jié)果。

由于Ordered Logit模型的參數(shù)估計(jì)結(jié)果只能從顯著性和符號(hào)方面給出有限的信息,為了直觀地識(shí)別出各變量對(duì)居民生活垃圾分類(lèi)行為的影響,本文進(jìn)一步估計(jì)了各變量的邊際效應(yīng)。如表5所示,年齡、受教育程度、是否黨員和社會(huì)資本三要素顯著地降低了不分類(lèi)和只對(duì)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的垃圾分類(lèi)的概率,從而增加了更高層次的生活垃圾分類(lèi)水平的可能性。

表5 Ordered Logit模型的邊際效應(yīng)

表4和表5的估計(jì)結(jié)果表明,雖然性別、家庭年總收入、婚姻狀況及社區(qū)干部身份對(duì)居民生活垃圾分類(lèi)行為并無(wú)顯著影響,但受訪問(wèn)者的年齡、受教育年限、黨員身份,以及社會(huì)資本三要素,包括社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)規(guī)范和社會(huì)信任,都顯著地促進(jìn)了居民的生活垃圾分類(lèi)合作行為。

1.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)作為居民互動(dòng)的載體,能顯著地提高居民生活垃圾分類(lèi)水平。見(jiàn)面打招呼的社區(qū)居民數(shù)、可以登門(mén)拜訪的社區(qū)居民數(shù)和每月拜訪社區(qū)居民的次數(shù)與居民生活垃圾分類(lèi)表現(xiàn)出一致的正相關(guān)關(guān)系(見(jiàn)表6)。居民社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大,網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)越頻繁,其生活垃圾分類(lèi)水平越高。這與其他學(xué)者的研究結(jié)論相似,居民生活垃圾回收行為與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)顯著正相關(guān)[63]。因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)互動(dòng)的群體輿論效應(yīng)在有效抑制居民機(jī)會(huì)主義傾向的同時(shí),作為信息傳遞載體的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)也有助于促進(jìn)環(huán)境信息溢出和知識(shí)傳播[64],能夠培養(yǎng)居民集體環(huán)境意識(shí)和環(huán)境保護(hù)集體行為[14,19]。密集的社會(huì)聯(lián)系和公共輿論形成對(duì)環(huán)境保護(hù)非合作行為的群體壓力,能夠降低機(jī)會(huì)主義和“搭便車(chē)”的行為激勵(lì),從而使居民生活垃圾分類(lèi)水平也得以提高。調(diào)查還顯示,社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特征較高的居民,其社會(huì)規(guī)范和社會(huì)信任特征也往往較高,說(shuō)明社會(huì)資本三要素相互強(qiáng)化,共同促進(jìn)了居民生活垃圾分類(lèi)行為。

表6 居民生活垃圾分類(lèi)行為與社會(huì)資本特征的關(guān)系

2.社會(huì)規(guī)范通過(guò)獎(jiǎng)懲機(jī)制能有效增強(qiáng)居民行為的可預(yù)見(jiàn)性,進(jìn)而促使居民提升生活垃圾分類(lèi)水平。居民了解環(huán)保法的數(shù)量越多,對(duì)環(huán)保標(biāo)語(yǔ)的贊成度越高,越傾向于實(shí)施較高水平的生活垃圾分類(lèi)行為(見(jiàn)表6),這與Grafton和Knowles、Halvorsen的研究結(jié)論相似[65,66]。有序的社會(huì)規(guī)范能夠有效促進(jìn)公共物品供給的集體行動(dòng)[35,6668]。相對(duì)于垃圾不分類(lèi)以及分類(lèi)水平較低的居民,垃圾分類(lèi)水平較高的居民更傾向于認(rèn)為環(huán)保法、環(huán)保標(biāo)語(yǔ)對(duì)自身的行為有引導(dǎo)作用,并對(duì)自身破壞環(huán)境的行為感到自責(zé)。因?yàn)橐?guī)范的獎(jiǎng)懲機(jī)制能強(qiáng)化自身權(quán)威,內(nèi)化為居民的個(gè)人信念[69],當(dāng)個(gè)體將規(guī)范內(nèi)化為自我認(rèn)知的組成部分后,規(guī)范不僅是約束性規(guī)則,還是個(gè)人習(xí)慣性偏好[70-71]。規(guī)范借助于互惠信任、復(fù)仇報(bào)應(yīng)或輿論壓力等形式的自我實(shí)施規(guī)則,在集體行動(dòng)中作為一種避免未來(lái)報(bào)復(fù)的激勵(lì)機(jī)制,成為集體行動(dòng)的促進(jìn)力量[72]。

3.自我強(qiáng)化與累積的社會(huì)信任能夠顯著地提升居民生活垃圾分類(lèi)水平,且在社會(huì)資本三要素中,社會(huì)信任的作用最強(qiáng)。對(duì)于愿意向社區(qū)居民提供借款、贊成社區(qū)居民是誠(chéng)實(shí)并值得信賴的、不贊成社區(qū)居民只為自身利益著想而忽視他人利益和認(rèn)為社區(qū)居民彼此之間相互信任的居民,其生活垃圾分類(lèi)行為均表現(xiàn)出較高的水平(見(jiàn)表6)。鄰里信任讓居民更加重視公共環(huán)境衛(wèi)生的維護(hù),生活垃圾分類(lèi)程度也往往較高。社會(huì)信任作為凝聚社會(huì)各方面的黏合劑,是促進(jìn)合作的最重要因素[24]。它通過(guò)給居民提供“如果自身這樣做,其他社區(qū)居民也會(huì)這樣做”的信念,促進(jìn)居民為了公共利益而實(shí)施更高水平的垃圾分類(lèi)行為。這與相關(guān)文獻(xiàn)的研究結(jié)論一致[73-74]。社會(huì)信任能夠顯著地促進(jìn)居民實(shí)施生活垃圾管理的環(huán)保行為[75]。

相對(duì)于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)規(guī)范,社會(huì)信任是促使個(gè)體采取環(huán)境集體行動(dòng)的最直接因素[24]。社會(huì)信任可以有效提升社會(huì)責(zé)任感,并通過(guò)自我強(qiáng)化與累積以降低交易成本[16]。對(duì)他人的信任度越高,對(duì)其行為的預(yù)見(jiàn)性越強(qiáng),彼此間自愿合作的自主性也越高[41]。如果個(gè)人能樹(shù)立信譽(yù),其他人就能學(xué)會(huì)信任擁有此信譽(yù)的人并開(kāi)始合作,以獲得對(duì)所有人來(lái)說(shuō)更大的收益[22,76]。傾向于相信同伴的成員會(huì)以集體利益為行動(dòng)目標(biāo),更愿意以集體行動(dòng)的方式來(lái)保護(hù)自然資源[15,75]。在社會(huì)信任水平較高的集體里,個(gè)體所感知的成本更低,普遍相信所有成員都會(huì)團(tuán)結(jié)起來(lái)保護(hù)公共利益[15]。信任作為集體行動(dòng)的“潤(rùn)滑劑”,能在第三方強(qiáng)制缺失的條件下,促使個(gè)體采取集體行動(dòng)[77]。

4.年齡對(duì)居民提高生活垃圾分類(lèi)水平有顯著的正向影響,這與Martin等和Olli等的研究結(jié)論相似[58-59]。隨著年齡的增大,居民空閑的時(shí)間增多,時(shí)間機(jī)會(huì)成本相對(duì)較低,更愿意花更多時(shí)間進(jìn)行生活垃圾分類(lèi),年齡對(duì)居民的分類(lèi)行為有正向促進(jìn)作用(見(jiàn)表7)。但Sidique等的研究發(fā)現(xiàn),兩者之間的關(guān)系并不穩(wěn)健[60],而 Weigel的研究認(rèn)為年齡對(duì)生活垃圾處理行為具有負(fù)向影響[78]。因此,年齡對(duì)居民生活垃圾處理行為的影響仍需進(jìn)一步探討。

表7 居民生活垃圾分類(lèi)行為與社會(huì)人口統(tǒng)計(jì)特征的關(guān)系

5.受教育年限對(duì)居民提高生活垃圾分類(lèi)水平有顯著的正向影響。De Young認(rèn)為,居民環(huán)保知識(shí)缺乏是制約其實(shí)施生活垃圾循環(huán)利用行為的主要障礙[79]。教育作為個(gè)體提高認(rèn)知、獲取知識(shí)的重要途徑之一,不僅能讓居民獲得一般的環(huán)境知識(shí),更能使居民獲取實(shí)施垃圾分類(lèi)所需了解和掌握的技能知識(shí),以減輕居民“感知到的行為障礙”,同時(shí)受教育程度高的居民對(duì)垃圾分類(lèi)在環(huán)境保護(hù)中的作用有更深入的了解,從而促進(jìn)居民生活垃圾分類(lèi)。

6.中共黨員的生活垃圾分類(lèi)水平顯著高于非中共黨員,而社區(qū)干部與非社區(qū)干部的生活垃圾分類(lèi)水平并無(wú)顯著差異。因?yàn)辄h員本身意味著一種會(huì)員資格,是中國(guó)一種特殊而又具體的社會(huì)資本表現(xiàn)形式,相對(duì)于非中共黨員可能表現(xiàn)出較高的生活垃圾分類(lèi)水平。而居民是否為社區(qū)干部對(duì)其垃圾分類(lèi)行為的影響不顯著。

四、結(jié)論與政策啟示

本文基于實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù),采用相關(guān)性因素分析和Ordered Logit回歸模型,考察了社會(huì)資本對(duì)居民生活垃圾分類(lèi)行為的影響機(jī)理。研究結(jié)果表明:年齡、受教育年限以及黨員身份對(duì)居民提高生活垃圾分類(lèi)水平有顯著的正向影響;而性別、家庭年收入、婚姻狀況、是否為社區(qū)干部在統(tǒng)計(jì)意義上不顯著。社會(huì)資本三要素即社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)規(guī)范和社會(huì)信任均在5%的顯著水平上對(duì)居民生活垃圾分類(lèi)行為有顯著的正向影響。其中,社會(huì)信任的影響最強(qiáng)。社會(huì)資本之所以能夠幫助克服人類(lèi)集體行動(dòng)的困境,就是因?yàn)樗軇?chuàng)造人與人之間的信任關(guān)系[80]。信任也是人們對(duì)交換規(guī)則的共同理解,即允許個(gè)體行為者對(duì)他人行為有預(yù)期,并且在缺少完全信息或法律保證的前提下遵循信任原則[81]。

培育居民社會(huì)資本是提高居民集體行動(dòng)效率,促進(jìn)生活垃圾分類(lèi)的重要途徑。為發(fā)揮社會(huì)資本對(duì)環(huán)境保護(hù)集體行動(dòng)的推動(dòng)作用,必須通過(guò)居民間的互動(dòng)溝通,完善互惠共享的社會(huì)規(guī)范和提升居民間普遍信任。同時(shí),應(yīng)加強(qiáng)公共宣傳教育,其內(nèi)容不僅包括環(huán)保政策的宣傳和環(huán)境信息的披露,而且更應(yīng)注重實(shí)際生活中垃圾分類(lèi)知識(shí)和技巧的普及。最后,應(yīng)充分發(fā)揮中共黨員的模范帶頭作用,積極推動(dòng)生活垃圾分類(lèi)。

本文研究發(fā)現(xiàn),社會(huì)資本的微觀度量困難是阻礙社會(huì)資本對(duì)于集體合作行為解釋力的重要因素。社會(huì)資本的度量要基于特定的文化背景和社會(huì)結(jié)構(gòu),中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)的“差序格局”特征使居民社會(huì)網(wǎng)絡(luò)并非體現(xiàn)在以特定目標(biāo)而建立起來(lái)的社會(huì)組織,而更多地體現(xiàn)為以親戚關(guān)系、鄰里關(guān)系和同事關(guān)系而結(jié)成的私人圈子,并且“圈子”的邊界模糊。對(duì)特定問(wèn)題的研究,社會(huì)資本的邊界設(shè)定十分重要。與此同時(shí),“社會(huì)資本只是其他類(lèi)型資本的補(bǔ)充,并不能完全代替代其他類(lèi)型資本”[82],換言之,社會(huì)資本、物質(zhì)資本和人力資本的共同發(fā)展,更能夠促進(jìn)環(huán)境保護(hù)的集體合作行為。本文研究發(fā)現(xiàn)受教育年限以及中共黨員身份對(duì)提高居民生活垃圾分類(lèi)水平有顯著的正向影響,說(shuō)明了社會(huì)資本與人力資本的相互強(qiáng)化作用。

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An analysis of the Influence Mechanism of Social Capital on Households’Waste Separation

Han Hongyun Zhang Zhijian Peng Wenhuan
(China Academy for Rural Development,Zhejiang University,Hangzhou310058,China)

social capital;social network;social norm;social trust;household waste separation behavior;influence mechanism;environmental protection

Solid waste management is a major challenge in urban areas throughout the world,especially in the rapidly growing cities of developing countries.As the largest developing country,rapid economic development,rising urbanized population and changed life style have substantially accelerated the volume of municipal solid waste in China.Recently,the concept of social capital has been successfully incorporated in the discussion on the interactions between society,economy and environment.It has gradually been a focal point of environmental management,which involves facilitating collective action via the cultivation of social capital.

2014-12-19[本刊網(wǎng)址·在線雜志]http://www.journals.zju.edu.cn/soc

[在線優(yōu)先出版日期]2016-01-22[網(wǎng)絡(luò)連續(xù)型出版物號(hào)]CN33-6000/C

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目(14ZDA070);高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金項(xiàng)目(20130101110144)

1.韓洪云(http://orcid.org/0000-0003-2969-3907),女,浙江大學(xué)中國(guó)農(nóng)村發(fā)展研究院教授,博士生導(dǎo)師,主要從事資源利用與環(huán)境管理、農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公共管理等研究;2.張志堅(jiān)(http://orcid.org/0000-0001-5549-1546),男,浙江大學(xué)中國(guó)農(nóng)村發(fā)展研究院博士研究生,主要從事環(huán)境管理研究;3.朋文歡(http://orcid.org/0000-0001-7266-5165),男,浙江大學(xué)中國(guó)農(nóng)村發(fā)展研究院博士研究生,主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究。

10.3785/j.issn.1008-942X.CN33-6000/C.2014.12.193

This paper extends the previous research by investigating the influence mechanism of social capitalon the behavior of household waste separation through correlation analysis and econometric analysis. Household waste separation is a critical component of a successful integrated waste management,which has been playing an important role in waste reduction,resource utilization and hazardous waste disposal in developed countries.As accomplishing an effective solid waste management system has become a priority for the governments of all cities in China in the years to come,source separation of solid waste has been promoted as the key measure in waste management.

Based on the household survey data,the empirical result shows that social capital exerts a significantly positive impact on the behavior of household waste separation.Tight social networks can reduce the opportunism and free-riding behavior of residents;the reward and punishment mechanism of social norms can effectively improve the predictability of other residents’behavior,enhancing the confidence of residents in collective action of environmental protection;the self-reinforcement and accumulation of social trust has the strongest effect on the promotion of the behavior of the household waste separation.Meanwhile,householders’age,education level,and party membership significantly activate the behavior of household waste separation.To resolve the issue of cities being besieged by solid waste,special attention should be given to the role of social capital in facilitating households’collective action for solid waste management.However,it is worth noting that social capital in one community cannot be fostered automatically,and it is necessary to expand social networks of residents,to promote the trust among residents,and to cultivate the social norms.In addition,it is important to enhance the publicity of the knowledge of household waste separation and the exemplary role of communist party members.