趙紅艷　周　銘（.貴州師范大學檔案館，貴州貴陽，55000；.云南大學歷史與檔案學院，云南昆明，65009）

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論檔案管理中工具理性與價值理性的平衡

趙紅艷1周銘2
（1.貴州師范大學檔案館，貴州貴陽，550001；2.云南大學歷史與檔案學院，云南昆明，650091）

［摘要］檔案的工具理性與價值理性是人們目前認識檔案存在的兩種價值觀，但在現(xiàn)實中，檔案的工具理性嚴重傾軋價值理性。文章通過對檔案工具理性與價值理性的分析，認為前者是支撐，后者是基礎，兩者統(tǒng)一于檔案實踐，在分析檔案工具理性膨脹的根源基礎上，提出檔案管理實踐中工具理性與價值理性的平衡策略。

［關鍵詞］工具理性價值理性檔案檔案價值

［分類號］G271

1　檔案工具理性與價值理性的涵義及關系

1.1檔案工具理性與價值理性的涵義

理性是人們基于正常的思維認識對待客觀事物的理智能力，它是經(jīng)過人腦判斷、推理后得到的意識形態(tài)，是人們思想和行為的標準與中心。由于認識與實踐能力的差異，人們面對同一客觀事物往往會存在不同的理性。目前檔案界對檔案的認識就流行著兩種理性：工具理性與價值理性。雖然兩者都是認識檔案而存在的意識形態(tài)，但其對待檔案的態(tài)度卻很不相同。檔案價值理性關注的是檔案的能夠，即檔案在檔案及其屬性與客體之間需要做什么，看重的是檔案價值的絕對性與唯一性，強調(diào)檔案在這種關系中的絕對價值；檔案工具理性更多關注的是檔案所能夠，即檔案在檔案及其屬性與客體之間如何做，并發(fā)揮這種所能夠，強調(diào)檔案在這種關系中的有用性。

1.2檔案工具理性與價值理性的關系

正常情況下檔案工具理性與價值理性應是一個平衡的狀態(tài)，檔案工具發(fā)揮滿足檔案與人們需求之間關系，實現(xiàn)檔案與人們的價值，這是一個連貫的整體，檔案是否需要以及能否進行工具作用發(fā)揮是由檔案與人們的需求決定，人們不會側重某個方面而輕待其他方面。如果從行為、檔案、價值三個角度來理解檔案實踐活動，可將檔案實踐活動變化流程以三個模塊直觀表現(xiàn)，具體如圖所示。

在價值的世界里，人類就是價值對象本身，人的行為活動是價值的源泉，人類活動實質(zhì)就是價值創(chuàng)造到價值消費再到價值實現(xiàn)。在檔案物質(zhì)世界中，行為模塊對應的原始信息經(jīng)過價值判斷后與記錄載體一起被人們留存并形成檔案，即檔案模塊中檔案的形成過程，這一過程同樣是價值模塊中檔案價值創(chuàng)造過程；在行為模塊中，檔案信息內(nèi)容對應的空間對象根據(jù)實踐需要來檔案保管部門查考利用檔案，促成檔案模塊中檔案的運動。這對應的是價值模塊中檔案價值消費過程，同時是利用者與檔案價值實現(xiàn)的過程。在實際活動中，人們更多關注的是兩個顯性模塊即圖中的行為模塊與檔案模塊，而隱性模塊即價值模塊往往被忽略。事實上，這三個模塊在時空發(fā)生上是一致的，它們猶如同一事物存在的三個面，只是由于看的角度不同，感知到的形象各異罷了。角度選擇的不同致使得到不同的意識形態(tài)，但并不影響用其中任何一個模塊來正確描述檔案實踐活動。透過檔案實踐活動以及對應的模塊變化，可以看出檔案的工具理性與價值理性對應的關系應該是：

（1）檔案價值理性是檔案工具理性的基礎。檔案價值是檔案的內(nèi)在，是檔案工具理性得以發(fā)揮的基石?！爸袊鴻n案學作為一門管理學科，它區(qū)別于那種由概念的運動、推移、轉化而形成的高度思維、抽象的理論體系，而是一種由檔案管理活動實際決定的基本理論同管理程序高度統(tǒng)一的學科體系?！保?］突出工具理性發(fā)揮檔案存在價值，實質(zhì)是檔案使用價值的體現(xiàn)，檔案這一“物的價值”，于人而言，即對人的“有用性”，直接決定了檔案的工具性，沒有價值作為基礎，檔案的工具作用發(fā)揮就無從談起。

（2）檔案工具理性是檔案價值理性實現(xiàn)的支撐?！肮ぞ呃硇詫τ趦r值理性來說，也絕非可有可無的東西，因為這個世界上不存在脫離了一定感覺經(jīng)驗和一定歷史階段的抽象的價值，沒有工具理性作支撐維度，價值理性無法形成?！保?］檔案價值作為一定社會條件下檔案這一物質(zhì)與人們對檔案需求的一種關系，需要通過檔案工具理性才能得以實現(xiàn)。檔案的價值與人們對檔案的需求都是“虛存在”，而要用檔案這一“實存在”實現(xiàn)與滿足前面兩個“虛存在”，必須借助檔案工具發(fā)揮這一橋梁。檔案價值的實現(xiàn)與人們對檔案需求的滿足看似是不相關的兩個目的，但通過檔案工具理性發(fā)揮，這兩個目的都是朝著一個方向最終同時實現(xiàn)。

（3）檔案工具理性與價值理性統(tǒng)一于檔案實踐。意識都是通過實踐反映并實現(xiàn)的。人們進行檔案實踐活動最終目的是人們價值的實現(xiàn)。當然，現(xiàn)實中，人們對價值的追求是多種多樣的，最終價值的實現(xiàn)方式也是各異，與檔案實踐活動相關的價值只能是受檔案這一物質(zhì)影響或決定的價值。人們的實踐活動有了價值實現(xiàn)這一目的，就會引發(fā)人們對價值的追求，而價值的實現(xiàn)需要檔案的支撐，這就產(chǎn)生了人們進行檔案實踐的動機，檔案的價值理性在檔案實踐中給人們帶來了需要做什么的問題，而檔案的工具理性則解決人們在檔案實踐中如何做的問題。在人們進行與檔案相關的價值追求與實現(xiàn)這一目標上，檔案的工具理性與價值理性是一致的，都統(tǒng)一于檔案實踐，并最終通過檔案實踐得到反映與實現(xiàn)。

基于檔案、行為、價值角度的檔案實踐變化流程圖

2　檔案管理中工具理性與價值理性的失衡

從實際情況來看，我國檔案界存在嚴重的兩個理性認知不均衡的現(xiàn)象。長期以來，業(yè)界過于強調(diào)檔案的工具理性，在檔案實踐中過分追求檔案管理與利用的數(shù)字化、實用化、工具化、技術化等，關心使用檔案的目的，甚少關注檔案的人文價值，注重效率卻忽略檔案本體。價值理性的缺失造成重政府輕社會、輕個人的現(xiàn)象，在檔案的保管利用中缺失公平、平等、民主等思想，主導權在檔案部門手里，而作為利用主體的用戶卻很少有發(fā)言權，極易形成信息壟斷，缺乏共享精神。而檔案研究界將大部分的研究焦點集中在檔案工作實踐之上，致使“檔案學者缺少跳出檔案工作實踐之外以保持足夠文化自覺和學術自覺的意識”［3］，應用理論研究成果突出。應該說，應用理論研究多是從檔案工作實踐中得出的經(jīng)驗性總結，對于檔案工作的發(fā)展是十分必要甚至是極為重要的，但在有限且相對平衡的認識圈內(nèi)，過分偏重工具理性，必然會傾軋價值理性，從而帶來實踐的失衡，形成一個惡性循環(huán)。導致這種局面的原因有很多，最主要的是由于以下幾方面因素的影響。

2.1“檔案前身”被創(chuàng)造時以工具意識為主導

這里用了“檔案前身”（指后來被作為檔案留存的創(chuàng)造物）而非“檔案”是因為按照時間階段來看，檔案是過去形成的，是一種過去式，就不會有“創(chuàng)造時”這一正在進行時之說，被創(chuàng)造時，創(chuàng)造之物還不能被稱之為檔案，前者的范疇遠大于后者。作為一種創(chuàng)造物，被創(chuàng)造之初都是有意識而為之，且是因為有用而為之，人們不會創(chuàng)造無用之物，這種有用性促使人們進行創(chuàng)造時以工具意識為主導。如文件，或為傳達精神，或為落實政策，或為解決問題等，無論是何種目的，都是作為達成某種目的的工具被創(chuàng)造；又如名人手稿，在形成之初，形成者可能還不是名人，無論手稿是什么內(nèi)容，形成者都是將其作為追求真善美的一種工具進行創(chuàng)造，只是于這一手稿創(chuàng)造過程中形成者本身有可能無意識，更多的注意力集中在手稿的形成即享受追求真善美的過程之上。

2.2檔案的存在狀態(tài)是一種工具性存在

在整個信息交流的大環(huán)境中，檔案、圖書、資料、文獻等作為信息資源的組成部分，都是信息運動的工具。因信息與載體都各有特點，成就了信息資源家庭成分的多樣性，檔案、圖書、資料、文獻等雖相近卻有本質(zhì)區(qū)別，但從工具理性角度出發(fā)，它們又都是信息流通的工具。信息資源是信息與載體的合一，信息只有運動才能使其意義發(fā)揮，依托載體實現(xiàn)其價值，承載信息的載體不僅有存儲信息的能力，同時在信息交流傳播中是不可缺少的媒介。檔案這種信息資源的價值實現(xiàn)就是通過物質(zhì)性的媒介（檔案信息載體與人體）將意識形態(tài)的檔案信息內(nèi)容和與檔案信息內(nèi)容對應的空間對象連接。當然，意識形態(tài)的檔案信息內(nèi)容附著在載體之上，就變成了物質(zhì)存在，是我們能見能摸的實在。因此，在檔案物質(zhì)世界中，我們能見到的是發(fā)揮檔案工具理性，即通過檔案信息的交流運動實現(xiàn)檔案價值。

2.3利用實踐中的工具性導向

“檔案作為一種客觀存在，它是靠自身的某種屬性來滿足人們需要的物質(zhì)。這種屬性與需要之間的關系，存在于人們的社會生活之中?！保?］檔案的屬性決定了在這種“需求——利用——滿足”模式中的工具性，利用檔案（且只能是檔案）進行信息重構，即用真實的信息支撐還原真實的事件。檔案在利用實踐中的工具性是由檔案的信息內(nèi)容賦予的，檔案價值的核心是檔案信息內(nèi)容承載的意義，檔案載體是檔案價值發(fā)揮的關鍵要素之一。檔案作為社會實踐的原始記錄，它所記錄下來的信息點不可能是社會實踐活動的全貌，但并不影響人們利用檔案建構社會實踐活動的關鍵性原貌。如學生入黨審批文件，記錄下的是入黨學生的名字以及時間信息，至于學生入黨的過程無從體現(xiàn)，但在查閱時，某某學生在什么時間入黨這一事實和當時的入黨實踐活動是一致的。

2.4受社會工具理性膨脹大環(huán)境的影響

如今整個社會大環(huán)境都注重實用，追求效率，一切都向著工具化發(fā)展。檔案界也深受整個社會工具理性膨脹大環(huán)境的影響，追求檔案的工具理性，強調(diào)檔案有用性，注重檔案的使用價值。檔案有用并管用，且檔案界還不斷采取各種適合人們接受的方式宣傳檔案的這種有用與管用，來提高人們的社會檔案意識。社會檔案意識實質(zhì)是被人們有意識知覺到的檔案存在形象，社會檔案意識的提高就是感知檔案存在形象程度的提高，程度的提高包括廣度與深度的擴展。而在現(xiàn)階段，檔案界不斷嘗試各種方式宣揚檔案的有用性，促成檔案存在形象被感知來擴展社會檔案意識的廣度，這必然導致檔案工具理性嚴重擠壓價值理性，社會檔案意識只是面上即范圍上的擴展。這使得人們無法將檔案價值觀內(nèi)化于人心，人們?nèi)鄙僮杂X利用檔案維護或?qū)崿F(xiàn)自我價值的意識，無法將檔案意識凝結為知識，然后普及上升到文化，最后內(nèi)化為自覺，大大阻礙社會檔案意識深度的提高，檔案價值理性被嚴重壓縮。

3　檔案管理中平衡工具理性與價值理性的策略

3.1關注檔案本體且不過分追求某種理性

檔案的價值由檔案的本質(zhì)屬性決定，脫離檔案本體，檔案工具理性與價值理性無從談起?！皺n案是人們在社會活動中直接形成的原始性信息記錄，對以往社會活動具有直接的原始記錄作用。”［5］正是因為這種“直接形成”，形成過程接近“伴隨產(chǎn)生”的時空狀態(tài)，這種沒有多余程序及人員參與的狀態(tài)，大大縮減檔案“假”的概率。信息的確定性、可靠性不可能一直是百分百的狀態(tài)，檔案的形成受形成者認識水平與實踐能力的制約。檔案因其形成的特殊性“原生性”使其相較于其它信息而言，后期制假的可能性幾乎為零，它的“假”只能是來源于實踐活動過程中的“假”，即使檔案是“假”的，但它卻真實記錄下了“假”的事實。所以檔案信息的確定性與可靠性在程度上遠高于其它信息，它成了最接近事實或者說是最能反映事實原貌的證據(jù)，這也是檔案之所以是檔案的內(nèi)在規(guī)定，是檔案區(qū)別于其他事物的根本所在。換個角度來理解，檔案是人類求真、存真、保真的價值體現(xiàn)，檔案的本質(zhì)屬性無不體現(xiàn)出檔案“真”的價值追求，而人們存檔、用檔即是通過對這種“真”的價值追求來實現(xiàn)自我價值?？梢?，檔案工具理性與價值理性由檔案本質(zhì)屬性賦予，不能忽略檔案本體而刻意強調(diào)某種理性。

3.2在保管利用中注重人文理念的貫徹

人們的需求不僅是檔案價值實現(xiàn)的必要條件，也是檔案價值存在的條件。“檔案價值的根源就是社會實踐活動，這種人類社會的基本活動一方面形成了人類的歷史記錄——檔案文獻，另一方面又產(chǎn)生了主體對檔案文獻的需要，而正是這兩者產(chǎn)生了檔案價值?！保?］檔案價值實現(xiàn)流程是：人們對檔案的需要促使檔案運動，即是將檔案進行工具性利用，進行信息重構，還原事件，然后滿足人們的需求，通過對需求的滿足實現(xiàn)檔案以及人的價值。因此，人們的需求不僅促成了檔案價值的產(chǎn)生，也促成了檔案價值的實現(xiàn)。無論檔案如何發(fā)展變化，其最終都服務于人的需求，這就需要在日常檔案的保管利用中充分融入人文理念，保管中不能偏重某些重要部門檔案而忽略與人們切身利益相關的檔案，利用中關注利用主體的需求，使其在法律法規(guī)內(nèi)盡量得到滿足，真正做到保管利用中的民主、公平與平等。

3.3改進服務評價和導向機制

檔案的服務是檔案價值實現(xiàn)的關鍵環(huán)節(jié)，“人體不但是檔案物質(zhì)世界的一員，而且還是一種物質(zhì)工具——最原始的檔案管理工具”［7］。在檔案價值實現(xiàn)的過程中，人是最為關鍵的，是檔案信息的“能動性搬運工”，檔案服務人員的能動參與使檔案信息運動將檔案信息所指空間對象與對應檔案信息正確連接，這樣，對象與信息合體，價值得以實現(xiàn)。檔案部門在面對用戶時是不折不扣的服務部門，與其他所有的服務行業(yè)一樣，追求服務質(zhì)量的提高和用戶滿意度的提升。要做到這一點，需要檔案服務人員轉變觀念，以用戶為主，善于傾聽用戶的要求，將服務質(zhì)量與用戶滿意度放在首位。

要實現(xiàn)檔案工具理性的縮減，在檔案實踐中應改進并做出正確的意識導向：面對已具備檔案工具理性的人們，需要的是將工具理性上升到價值理性，即從檔案于人們的有用性出發(fā)，關注檔案本身，進行意識形態(tài)的轉變，然后從檔案本身來認識檔案的工具理性，這樣不會本末倒置；從社會檔案意識的薄弱可以看出，具備檔案工具理性的人們有限，更多的是不具備或是社會檔案意識薄弱的人們，面對這些檔案價值輸出的潛在用戶，進行檔案有用性宣傳的同時更應該強調(diào)檔案本身，在人們認識檔案之初就做好意識形態(tài)導向，這樣就不利于檔案工具理性的膨脹，讓工具理性與價值理性達到一個相對平衡狀態(tài)，來完成檔案理性意識層面的平衡導向，進而對行為層產(chǎn)生正確引導，實現(xiàn)檔案管理工作的穩(wěn)健發(fā)展。

參考文獻

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［2］石義華，賴永海.工具理性與價值理性關系的斷裂與整合［J］.徐州師范大學學報（哲學社會科學版），2002（12）:100.

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［5］馮惠玲，張輯哲主編.檔案學概論（第二版）［M］.北京：中國人民大學出版社，2006：7.

［6］張斌.檔案價值論［J］.檔案學通訊，2003（3）:44.

［7］丁海斌.檔案管理活動中的物質(zhì)與意識——兼論檔案的物理管理與邏輯管理［J］.檔案學研究，2010（3）:28.

趙紅艷，管理學碩士，研究方向為檔案基礎理論與建設及檔案管理。

周銘，云南大學歷史與檔案學院副教授，研究方向為檔案管理理論與實踐、檔案信息檢索、中國方志學等。

On the Archival Practice of Instrumental Reason and Value Reason Balance

Zhao Hongyan1，Zhou Ming2
（1.Archives of Guizhou Normal University，Guiyang，Guizhou，550001；2. School of History and Archives of Yunnan University，Kunming，Yunnan，650091）

Abstract:Archives of instrumental reason and value reason are the two values of the people's understanding of the current archives exists，but affected by multiple factors，reality，archives of the instrumental reason serious pursuit of value reason，the article through the understanding of archives instrumental reason and value reason，think of the former is the performance of the latter，to return the archives of value reason need to solve social consciousness weak and the expansion of the instrumental reason.

Keywords:Instrumental Reason；Value Reason；Archives；Archival Value

［作者簡介］