段春紅

一、產(chǎn)能過剩概念界定

到目前為止，理論界對“產(chǎn)能過?！钡母拍钸€存在一定的爭議。最早提出“產(chǎn)能過?！备拍畹氖荂hamberlin（張伯倫），其在1933年出版的《壟斷競爭理論》中認(rèn)為：壟斷競爭導(dǎo)致平均成本線高于邊際成本線，進(jìn)而Chamberlin認(rèn)為企業(yè)就會(huì)產(chǎn)生持續(xù)的產(chǎn)能過剩。周勁（2007）認(rèn)為在某一時(shí)期內(nèi)，任何行業(yè)的生產(chǎn)能力大于該行業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出數(shù)量時(shí)，該行業(yè)即存在產(chǎn)能過剩。王興艷（2007）認(rèn)為在給定的時(shí)期內(nèi)，任何行業(yè)在給定的技術(shù)水平下，存在生產(chǎn)能力存量德過剩，也就是說市場需求不能滿足行業(yè)的生產(chǎn)能力時(shí)，即存在產(chǎn)能過剩。

從目前對產(chǎn)能過剩的研究來看，理論界對產(chǎn)能過剩的形成原因主要從兩個(gè)角度來進(jìn)行解釋：一是從市場失靈的角度來解釋產(chǎn)能過剩；二是轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的政府失靈（體制扭曲，市場制度缺陷）的角度來解釋產(chǎn)能過剩。

二、市場失靈導(dǎo)致的產(chǎn)能過剩

（一）周期性產(chǎn)能過剩及其形成機(jī)制

經(jīng)濟(jì)周期理論將經(jīng)濟(jì)周期劃分為四個(gè)階段：經(jīng)濟(jì)繁榮階段、經(jīng)濟(jì)衰退階段、經(jīng)濟(jì)蕭條階段、經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段。在經(jīng)濟(jì)繁榮階段，社會(huì)公眾對未來預(yù)期較好，社會(huì)對產(chǎn)品的需求量較大，導(dǎo)致企業(yè)擴(kuò)大投資，擴(kuò)張規(guī)模，提升產(chǎn)能以滿足社會(huì)公眾的需求。隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)入蕭條階段，社會(huì)公眾對未來經(jīng)濟(jì)持悲觀情緒，社會(huì)需求量大幅下降。此時(shí)，企業(yè)在經(jīng)濟(jì)繁榮階段擴(kuò)大投資形成的產(chǎn)能將大大高于社會(huì)需求，因此某行業(yè)或全社會(huì)將產(chǎn)生產(chǎn)能過剩的現(xiàn)象。

一般周期性產(chǎn)能過剩會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)向復(fù)蘇、繁榮階段的轉(zhuǎn)變而有所緩解。一般情況下，出現(xiàn)周期性產(chǎn)能過剩，政府會(huì)通過相應(yīng)的財(cái)政政策或貨幣政策來調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)，以期最大限度降低周期性產(chǎn)能過剩對經(jīng)濟(jì)造成的傷害。

（二）信息不對稱導(dǎo)致的產(chǎn)能過剩及其形成機(jī)制

對信息不對稱導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的研究，具有代表性的是林毅夫。林毅夫（2010）認(rèn)為在發(fā)展中國家，產(chǎn)能過剩不僅僅是由經(jīng)濟(jì)周期引發(fā)的，微觀企業(yè)的個(gè)體信息的不對稱，以及為達(dá)成對產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景的共識，從而引發(fā)微觀企業(yè)個(gè)體投資“潮涌”現(xiàn)象的發(fā)生，進(jìn)而出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。何彬（2008）年的分析更是指出企業(yè)獲取信息的不充分以及對產(chǎn)業(yè)預(yù)期分析的偏差是產(chǎn)能過剩（尤其是發(fā)展中國家）的重要原因。

（三）企業(yè)壟斷引起的產(chǎn)能過剩

企業(yè)壟斷引起的產(chǎn)能過剩，具體是指某一行業(yè)的大型企業(yè)惡意形成部分的產(chǎn)能過剩，從而為該行業(yè)設(shè)置進(jìn)入壁壘，阻止其他企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)，以期能夠長期保持自身在該行業(yè)的優(yōu)勢地位和利潤。國外學(xué)者對于企業(yè)壟斷引起的產(chǎn)能過剩的研究比較豐富，而在我國對于這一領(lǐng)域的研究則相對較少。主要原因可能是，在我國壟斷企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占的比重不是很大，因此在我國造成的產(chǎn)能過?，F(xiàn)象并不像國外那樣嚴(yán)重，也就沒有引起我國學(xué)者對其進(jìn)行專門的研究。

三、政府失靈導(dǎo)致的產(chǎn)能過剩

（一）政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)、動(dòng)機(jī)

由上述可知，市場失靈導(dǎo)致的產(chǎn)能過?？捎墒袌霰旧硪约罢畬?shí)施的財(cái)政政策和貨幣政策來進(jìn)行緩解，甚至消除。因此，在發(fā)展中國家，尤其是處于體制轉(zhuǎn)軌中的國家，真正需要關(guān)注和治理的是由體制缺陷和政府不當(dāng)干預(yù)導(dǎo)致的產(chǎn)能過剩。

自我國1978年實(shí)施改革開放以來，我國地方官員的晉升考核體系、預(yù)算約束、土地產(chǎn)權(quán)模糊、市場機(jī)制不完善等問題突出，這為地方政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了余地。改革開放以來，由于重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此GDP作為了中央對地方政府官員的政績考核的重中之重，這為地反政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了強(qiáng)有力的動(dòng)機(jī)。

（二）政企合謀、企業(yè)過度投資與產(chǎn)能過剩形成機(jī)制

改革開放以來，中國一直在推進(jìn)財(cái)政分權(quán)改革和以考核GDP為核心的地方官員晉升體制，這使得地方政府具有強(qiáng)烈的干預(yù)經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)。在我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)特殊的體制背景下，由于晉升機(jī)制的激勵(lì)，很可能引發(fā)政企合謀，導(dǎo)致地方政府不當(dāng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)，從而會(huì)引發(fā)企業(yè)進(jìn)行過度投資，進(jìn)而形成產(chǎn)能過剩。企業(yè)引導(dǎo)企業(yè)過度投資而導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的機(jī)理如下圖2-1所示。具體過程：中央政府將GDP增長、社會(huì)穩(wěn)定和就業(yè)作為地方政績的主要指標(biāo)，促使地方產(chǎn)生擴(kuò)大投資規(guī)模的沖動(dòng)，導(dǎo)致地方政府只顧眼前利益，盲目引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行過度投資。又因?yàn)橥恋禺a(chǎn)權(quán)模糊，預(yù)算約束和市場制度不健全等因素，是地方政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的能力大大加強(qiáng)。從企業(yè)的角度來看，企業(yè)大多對政府的依賴度較高：國有企業(yè)與政府有著千絲萬縷的聯(lián)系，另外國有企業(yè)管理層面臨業(yè)績考核的壓力，也愿意配合地方政府；名營企業(yè)一般也愿意與政府合作，以期能夠?qū)で笳伪幼o(hù)。因此，很容易發(fā)生所謂的“政企合謀”，從而導(dǎo)致企業(yè)無視市場規(guī)律，進(jìn)行過度投資，出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。

（三）地區(qū)競爭、投資補(bǔ)貼與產(chǎn)能過剩的形成機(jī)制

眾所周知，中國實(shí)行以考核 GDP 增長、就業(yè)與社會(huì)穩(wěn)定為核心的政府官員政治晉升體制。這使得地方政府不僅具有強(qiáng)烈的干預(yù)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)投資的動(dòng)機(jī)，而且導(dǎo)致地方政府產(chǎn)生“地方貿(mào)易保護(hù)主義”的動(dòng)機(jī)，進(jìn)而引發(fā)惡性地區(qū)競爭。

為了在地區(qū)競爭中勝出，以求獲得晉升資本，地方政府會(huì)利用各種優(yōu)惠政策招商引資，尤其是對于具有高投入、高產(chǎn)出行業(yè)的企業(yè)在其所轄地的投資，以期通過這些投資，能夠帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高速增長和增加本地區(qū)的就業(yè)。地方政府對土地的所有權(quán)具有壟斷性，加之地方政府對金融體系的軟預(yù)算約束，使得地方政府能夠?yàn)槠髽I(yè)提供低價(jià)土地、減免稅收等正補(bǔ)貼措施。另外，能否幫助企業(yè)獲取金融資源成為各個(gè)地方政府競爭資本流入的主要方式之一，并成為地區(qū)之間競爭的具體形式和核心內(nèi)容。地區(qū)競爭過程中對企業(yè)所進(jìn)行的一系列正投資補(bǔ)貼以及地方政府幫助企業(yè)獲取金融措施的濫用，導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)在投資過程中的行為被大大扭曲，因此很容易導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)產(chǎn)能過剩的發(fā)生：地方政府對企業(yè)的廣泛的正投資補(bǔ)貼，使得企業(yè)具有進(jìn)行過度的產(chǎn)能投資動(dòng)機(jī)和實(shí)力，企業(yè)過多的投資行為必然導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)過多的產(chǎn)能投入和過多的均衡產(chǎn)出，這必將導(dǎo)致社會(huì)總福利上更大的損失；由上述可知，當(dāng)?shù)胤秸畬ζ髽I(yè)的正投資補(bǔ)貼水平超過某一節(jié)點(diǎn)時(shí)，企業(yè)產(chǎn)能必然會(huì)超越國內(nèi)市場（開放水平下的國際市場）需求的極限。而這必將帶來該行業(yè)的嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，從而加劇社會(huì)總福利損失。（作者單位：河北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

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