李宇男

摘 要：文章從文科為主型綜合大學(xué)科技評(píng)價(jià)現(xiàn)狀出發(fā)，提出科技評(píng)價(jià)體系應(yīng)在科學(xué)性、公正性、操作性原則基礎(chǔ)上，區(qū)分自由探索性研究與應(yīng)用研究，合理構(gòu)建評(píng)價(jià)因素與內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：文科；綜合大學(xué)；科技評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-4107（2016）10-0053-02

在高校，科技評(píng)價(jià)涉及方方面面的工作，如職稱晉升、成果鑒定、學(xué)科評(píng)估、科研工作量核算等。因此，建立科學(xué)公正的科技評(píng)價(jià)體系，能夠?qū)Ω咝？萍紕?chuàng)新能力建設(shè)產(chǎn)生正面影響，能夠積極鼓勵(lì)高校工作者主動(dòng)進(jìn)行科研教學(xué)工作的創(chuàng)新，進(jìn)而推進(jìn)高校科技工作的發(fā)展。

一、當(dāng)前科技評(píng)價(jià)現(xiàn)狀

當(dāng)前，文科為主型的綜合大學(xué)已初步建立了科技評(píng)價(jià)體系和制度，科技評(píng)價(jià)工作也逐步制度化和規(guī)范化，這在一定程度上推動(dòng)了高?？萍脊ぷ鞯陌l(fā)展。但總的來(lái)看，當(dāng)前的科技評(píng)價(jià)體系還不盡完善，仍存在一定的問(wèn)題。

（一）評(píng)價(jià)體系不完善

國(guó)內(nèi)科技評(píng)價(jià)體經(jīng)歷了多次變革，每次變革關(guān)注的內(nèi)容都不一樣。2003年5月15日，科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》（國(guó)科發(fā)基字〔2003〕142號(hào)），明確了科技評(píng)價(jià)的基本方法和標(biāo)準(zhǔn)。自此之后，高?？萍荚u(píng)價(jià)工作逐步進(jìn)入常態(tài)化的發(fā)展階段[1]。雖然這一科技評(píng)價(jià)體系在一定程度上促進(jìn)了高校科技創(chuàng)新的發(fā)展，但這“重?cái)?shù)量，輕質(zhì)量”的評(píng)價(jià)體系在對(duì)人文社會(huì)科學(xué)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)也帶來(lái)了相應(yīng)數(shù)量指標(biāo)急劇攀升，而質(zhì)量?jī)?nèi)容不斷下降的嚴(yán)重后果。文科為主型的綜合大學(xué)，由于人文社會(huì)科學(xué)本身就具有籠統(tǒng)性、模糊性，其發(fā)展更多地依賴于學(xué)科沉淀、學(xué)術(shù)聲譽(yù)等，因此，照搬科學(xué)評(píng)價(jià)體系指標(biāo)以“形式化”評(píng)價(jià)來(lái)衡量是不可行的。

（二）評(píng)價(jià)制度不健全

隨著國(guó)家級(jí)各類科技項(xiàng)目管理方式的改變，對(duì)于以文科為主的綜合性大學(xué)而言，現(xiàn)行科技評(píng)價(jià)制度中的許多計(jì)分與考核方法與國(guó)家級(jí)科技項(xiàng)目管理不相適應(yīng)。另外，由于文科為主型綜合高校建設(shè)理工科比較特殊，所以科技評(píng)價(jià)體系也比較特殊，與單一的文科和理工科高校評(píng)價(jià)制度和體系也不相同，然而當(dāng)前的評(píng)價(jià)體系卻忽視了這個(gè)問(wèn)題，這在一定程度上限制了文科為主型高?？蒲腥藛T的工作積極性，制約著科研工作的發(fā)展。文科為主型的綜合大學(xué)科技評(píng)價(jià)制度不健全，直接使得人文社會(huì)科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)處于事故多發(fā)、易發(fā)階段，導(dǎo)致學(xué)術(shù)領(lǐng)域“劣幣驅(qū)良幣”的信息不對(duì)稱下的學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題。

（三）評(píng)價(jià)方法不科學(xué)

國(guó)際上為保證科技評(píng)價(jià)的真實(shí)性，對(duì)一項(xiàng)科研成果的評(píng)估通常要由多位權(quán)威同行專家來(lái)進(jìn)行。尊重同行專家意見(jiàn)，是國(guó)際上進(jìn)行科技評(píng)價(jià)的基本原則。國(guó)內(nèi)90年代初啟動(dòng)的專業(yè)性科技評(píng)價(jià)工作，由于受各方面條件所限，為提高學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的操作性和管理效率，評(píng)價(jià)采用簡(jiǎn)單化和數(shù)量化的指標(biāo)評(píng)定體系，重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，重形式、輕內(nèi)容。如此一來(lái)，進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)就無(wú)從談起，用“資歷”構(gòu)建的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)委員會(huì)很難或幾乎不可能對(duì)科研工作者的學(xué)術(shù)水平進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，同行評(píng)議由于掌握學(xué)術(shù)權(quán)力的人學(xué)術(shù)權(quán)威性不夠而導(dǎo)致同行評(píng)議名不副實(shí)，爭(zhēng)議不斷，難以服眾。

二、科技評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的原則

科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)的原則是科技評(píng)價(jià)體系的重要內(nèi)容，它直接關(guān)系著科技評(píng)價(jià)體系的導(dǎo)向。在總結(jié)高?？萍荚u(píng)價(jià)工作基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為文科為主型綜合高?？萍荚u(píng)價(jià)體系至少要遵循三個(gè)原則：科學(xué)性原則、公正性原則和操作性原則。

（一）科學(xué)性原則

該原則是前提。高校應(yīng)當(dāng)在遵循科技規(guī)律的前提下，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況進(jìn)行科技評(píng)價(jià)體系的變革，建立科學(xué)合理的科技評(píng)價(jià)體系?？茖W(xué)的科技評(píng)價(jià)體系至少要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：既要重視科研成果的數(shù)量，也要重視科研成果的質(zhì)量；既要鼓勵(lì)個(gè)人獨(dú)立研究，也要鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)合作研究；既要重視科研成果的學(xué)術(shù)和理論價(jià)值，也要重視科研成果的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益；既要注重一般性科研成果，更要注重原創(chuàng)性研究成果。

（二）公正性原則

該原則是基礎(chǔ)?？萍荚u(píng)價(jià)體系必須建立在公正之上。在建立科技評(píng)價(jià)體系的過(guò)程中，尤其是在評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定、評(píng)價(jià)工作程序的設(shè)立等問(wèn)題上，應(yīng)當(dāng)多征求一線科研人員及相關(guān)方面的意見(jiàn)和建議。要堅(jiān)持“公平、公正、公開(kāi)”的原則，增加科技評(píng)價(jià)工作的公開(kāi)性與透明度，努力保障科技評(píng)價(jià)工作的獨(dú)立性和公正性，努力實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和客觀性。

（三）操作性原則

該原則是落腳點(diǎn)?？萍荚u(píng)價(jià)體系建立的操作性原則是指科技評(píng)價(jià)體系涉及的評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)要求要符合實(shí)際，具有可操作性，是可以執(zhí)行并且落到實(shí)處的。一般而言，對(duì)以文科為主型的綜合大學(xué)而言，其科技評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建，為保證操作性原則，就必須要將定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)、短期效益與長(zhǎng)期效益等有效結(jié)合起來(lái)，建立起多元化的科技評(píng)價(jià)體系。

三、科技評(píng)價(jià)體系的內(nèi)容

具體到以文科為主型的綜合大學(xué)，筆者認(rèn)為科技評(píng)價(jià)體系的內(nèi)容應(yīng)該從自由探索性研究和應(yīng)用研究?jī)蓚€(gè)方面來(lái)分析。

（一）自由探索性研究

1.原創(chuàng)性成果。原始創(chuàng)新性研究成果主要表現(xiàn)為基礎(chǔ)研究和高新技術(shù)研究領(lǐng)域的新發(fā)現(xiàn)、新概念、新理論和新方法等。原始創(chuàng)新成果是最根本的創(chuàng)新，它通常具備首創(chuàng)性、突破性、帶動(dòng)性三大特征[2]。原始創(chuàng)新性成果的數(shù)量可能不多，但是由于它多是突破性的科學(xué)研究，對(duì)于其他學(xué)科的發(fā)展具有基礎(chǔ)性和方向性的作用，具有更大的理論價(jià)值。例如，愛(ài)因斯坦提出的相對(duì)論，對(duì)于人類科學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了巨大意義。因而，在科技評(píng)價(jià)體系中，要高度重視原始創(chuàng)新性成果。

2.科研人員的創(chuàng)新潛力。在自由探索性研究中，能夠取得研究成果固然是一件令人高興的事情，但根據(jù)科技規(guī)律，越是基礎(chǔ)性的研究，取得研究成果需要的時(shí)間就越長(zhǎng)，甚至有的研究最終也無(wú)法取得研究成果。而現(xiàn)行的科研評(píng)價(jià)大多是按年或一個(gè)固定周期（3—5年）來(lái)進(jìn)行的，如果僅僅按照研究成果的數(shù)量來(lái)衡量的話，那些從事自由探索性研究的教師很可能無(wú)法通過(guò)科研考核。因此，對(duì)于自由探索性研究的評(píng)價(jià)，除了原始創(chuàng)新性科研成果，還要關(guān)注科研人員的創(chuàng)新潛力和創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)?？蒲腥藛T的創(chuàng)新潛力越強(qiáng)，在考核時(shí)評(píng)分應(yīng)該越高。培養(yǎng)的創(chuàng)新人才越多，人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)越合理，越有利于取得科研成果。

（二）應(yīng)用研究

應(yīng)用研究的評(píng)價(jià)應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的需求，以技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)牽引為導(dǎo)向，以研究成果的創(chuàng)新與集成水平、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、潛在的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益、二級(jí)學(xué)科文章的影響因子等要素為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

1.研究成果的創(chuàng)新與集成水平。研究成果的創(chuàng)新與集成水平主要體現(xiàn)在技術(shù)理論、關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)和核心高技術(shù)等方面的創(chuàng)新與集成水平。當(dāng)前，各國(guó)在關(guān)鍵技術(shù)和核心高技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，誰(shuí)能率先取得突破性研究進(jìn)展，就能占領(lǐng)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，進(jìn)而獲得較大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益。因此，對(duì)于應(yīng)用研究來(lái)說(shuō)，研究成果的創(chuàng)新和集成的水平越高，其應(yīng)用價(jià)值往往越大。

2.自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要體現(xiàn)為專利、版權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)、專有技術(shù)等。當(dāng)前，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)突出表現(xiàn)為自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力也在很大程度上體現(xiàn)在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)力上。2006年，胡錦濤同志就曾在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)講話中強(qiáng)調(diào)：“要把提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的首位，在若干重要領(lǐng)域掌握一批核心技術(shù)，擁有一批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，造就一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，大幅度提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力?！盵3]高校作為國(guó)家重要的科研力量，應(yīng)當(dāng)努力提高創(chuàng)新能力，增加自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一般來(lái)說(shuō)，取得的自主知識(shí)產(chǎn)品越多，在科技評(píng)價(jià)時(shí)越應(yīng)該得到更高的評(píng)價(jià)。應(yīng)加大對(duì)發(fā)明專利的鼓勵(lì)，但需要注意的是，由于發(fā)明專利從申請(qǐng)到授權(quán)需要3—4年，因此，應(yīng)將發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)分開(kāi)評(píng)價(jià)。

3.潛在的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。對(duì)于應(yīng)用研究來(lái)

說(shuō)，其最大的價(jià)值就是取得經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。經(jīng)濟(jì)效益主要體現(xiàn)為科研成果產(chǎn)業(yè)化之后，所能帶來(lái)的利潤(rùn)，可以通過(guò)貨幣來(lái)計(jì)算。社會(huì)效益主要是指科研成果對(duì)于社會(huì)的價(jià)值，社會(huì)效益通常難以通過(guò)貨幣來(lái)衡量。因此，在開(kāi)展科技評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的需求，以技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)牽引為導(dǎo)向，充分考慮科研成果的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益越大，則越應(yīng)該得到更高的評(píng)價(jià)。

4.二級(jí)學(xué)科文章的影響因子。目前，科研文章的影響因子已經(jīng)成為國(guó)際上通用的科研成果質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)，它不僅是一種衡量科研成果有用性和顯示度的指標(biāo)，而且也是衡量科研成果的學(xué)術(shù)水平，乃至論文質(zhì)量的重要指標(biāo)。一般來(lái)說(shuō)，科研成果的影響因子越高，其影響力就越大，其研究水平就越高。理工科不同學(xué)科的文章影響因子很少具有可比性，因此應(yīng)以二級(jí)學(xué)科劃分為依據(jù)來(lái)對(duì)理工科不同學(xué)科的文章分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。文章評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)以二級(jí)學(xué)科的SCI、EI影響因子為各自的指標(biāo)基準(zhǔn)，來(lái)進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，避免所有理工科不同學(xué)科“一刀切”。

高校的科技評(píng)價(jià)工作，作為高?？萍紱Q策和管理的重要手段，對(duì)高校的科技創(chuàng)新能力建設(shè)具有十分重要的影響。本文初步分析了文科為主型的綜合大學(xué)建立科技評(píng)價(jià)體系的原則和內(nèi)容，希冀能為文科為主型的綜合大學(xué)構(gòu)建科技評(píng)價(jià)體系，開(kāi)展科技評(píng)價(jià)提供一個(gè)參考。

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