符祥發(fā)

廉潔風險防控機制建設是國有企業(yè)落實全面從嚴治黨要求、加強黨的領導和建設的重要舉措，是落實主體責任的重要抓手和落實監(jiān)督責任的重點方向。黨的十八大報告強調，要全面推進懲治和預防腐敗體系建設，防控廉政風險，防止利益沖突，更加科學有效地防治腐敗。中國移動通信集團公司提出，要加強廉潔風險防控、努力從源頭上預防腐敗。將現(xiàn)代管理學的理論，特別是全面質量管理、風險防范的方法運用于反腐倡廉建設，將反腐倡廉的具體防控措施嵌入到業(yè)務制度和流程當中，構建起前期預防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線，實現(xiàn)對權力運行的全過程監(jiān)控。中國移動通信集團海南有限公司從2013年9月開始，采取由各部門、單位自查自糾，紀檢組監(jiān)察室把關的方式，在公司范圍開展梳理以“三重一大”事項為重點的廉潔風險防范工作，初步形成廉潔風險防控系統(tǒng)。

一、廉潔風險防控機制建設的實踐

中國移動海南公司在廉潔風險防范方面具體做了八項工作：

1.梳理工作職權。按照管理職能，對每個部門、每個崗位的工作職責、權限和運行流程進行認真梳理。并采取“誰行使、誰梳理”的原則，重點對工程建設、物資采購、公務接待、干部聘用考核、廣告宣傳、市場營銷、業(yè)務外包、業(yè)務合作等八種容易發(fā)生權力尋租的關鍵部分進行梳理，逐個確認各部門、各崗位權力行使的界限、責任和操作規(guī)程。

2.排查廉潔風險點。按照“誰執(zhí)行、誰排查”的原則及個人排查要“準”，部門排查要“全”，重點排查要“深”的要求，采取自查與互查相結合、群眾找與組織審相結合的方式，組織公司全面、深入排查 “三重一大”事項決策、執(zhí)行過程中的的思想道德、制度機制、崗位職責、工作流程、外部環(huán)境等方面存在或可能存在的風險，分析可能造成權力失控的環(huán)節(jié)和部位，使“隱性權利顯性化”。廉潔風險識別的基本路徑：（1）海南移動風險控制總表→廉潔風險環(huán)節(jié)→對應崗位→廉潔風險點；（2）制度→廉潔風險環(huán)節(jié)→對應崗位→廉潔風險點；（3）崗位職責→廉潔風險環(huán)節(jié)→對應崗位→廉潔風險點；（4）通過三批次廉潔風險點比對，匯總整理完成廉潔風險點庫（即廉潔風險框架）。經過“三次反饋指導，四次梳理完善”，并實施廉潔風險管理提升項目，分析提煉出123個“三重一大”事項，255個廉潔風險點，并提出新建或完善管控措施68條。

3.辨識評估廉潔風險點。在廉潔風險點排查的基礎上，對風險產生的內外因素和具體原因進行分析判斷，從“外部環(huán)境帶來壓力或動機”和“內控缺失所能提供的機會”兩個維度，按風險發(fā)生的幾率或危害程度對風險指數(shù)和等級進行“高、較高、一般”三級評估界定，并就評估結果與相應風險主控部門進行審核把關后，最終確定某個風險點的等級，將風險點匯總成“廉潔風險防控總表”，制定、完善防范措施，通過OA辦公網等載體在一定范圍內公示。

4.針對不同的風險等級，確定不同的控制措施?；谇笆隽疂嶏L險管理的基本思路和風險評估后的等級呈現(xiàn)，廉潔風險控制措施可以從完善制度、補全職責和優(yōu)化流程三個方面進行設計。具體可考慮的控制措施包括：優(yōu)化權力結構、規(guī)范權力運行、推進民主公平、加強科技防控和加強體系防控五個方面。

5.編印《中國移動中國移動海南公司廉潔風險防范工作手冊》。以部門為管理單元，對排查出的123個“三重一大”事項和255個廉潔風險點進行分類匯總，明確風險涉及的崗位及相應的防范措施，起到了顯化公司“三重一大”廉潔風險，落實風險防范責任作用。

6.建立考核評估機制。制定考核標準，結合黨風廉政建設責任制考核、干部述職述廉以及組織專項考核等工作，對廉潔風險的糾錯、整改和落實情況進行考核評估，并建立考核評估檔案和臺賬資料。

7.建立風險處置程序。通過定期召開監(jiān)督工作聯(lián)席會議，匯總分析平時和階段性檢查及風險監(jiān)控情況，研究討論反映集中和問題突出的風險表現(xiàn)，確定風險處置辦法和責任主體。

8.完善日常管理機制。制定《公司廉潔風險防范管理辦法》，以部門、單位為“三重一大”廉潔風險管理單元，采取PDCA閉環(huán)管理方法，循序漸進，實施動態(tài)管理，緊隨著業(yè)務的發(fā)展和業(yè)務領域擴展，及時修正防控效果不理想的措施，識別新的廉潔風險點，制定新的防控措施，持續(xù)改進，形成常態(tài)化管理。并明確了廉潔風險防范的預警、考核評估、責任追究等日常管理工作要求。

二、廉潔風險防控機制建設的特色做法

1.運用風險管理理論和現(xiàn)代質量管理方法，梳理出廉潔風險在實際工作中的表現(xiàn)，有針對性地制定防范措施，在權力運行的各個環(huán)節(jié)對廉潔風險實施控制，從而將預防腐敗轉化為廉潔風險防控，這是從源頭上預防和治理腐敗的創(chuàng)新。

2.以公司現(xiàn)行規(guī)章制度、崗位設置、業(yè)務流程為工作依據，剖析重點崗位人員個性化的廉潔風險具象，體現(xiàn)了反腐倡廉建設與企業(yè)運營管理工作的有機結合，體現(xiàn)了黨風廉政建設向系統(tǒng)化、制度化、規(guī)范化推進的要求，是科學貫徹落實懲治和預防腐敗體系《實施綱要》的有效途徑和具體實踐。

3.實現(xiàn)對于廉潔風險點的“流程、職責、制度”三位一體控制模式，即逐步實現(xiàn)針對同一廉潔風險點，流程上有標識，職責上有崗位，制度上有規(guī)定，三者相互印證、相互支撐，形成廉潔風險控制的“穩(wěn)定三角”。

4.重視梳理過程。采取由各部門、單位自查自糾，紀檢組監(jiān)察室把關的方式進行，把梳理的過程轉化為自我認識、自我教育、自我監(jiān)督、自我糾正、自我提升的過程。

5.編印《中國移動海南公司廉潔風險防范工作手冊》，顯化公司“三重一大”廉潔風險，落實風險防范責任，固化公司廉潔風險防控的經驗和有效做法，形成公司廉潔風險防范工作平臺。

三、廉潔風險防控機制建設的思考及下一步改進工作思路

1.企業(yè)廉潔風險防控機制建設既涉及業(yè)務領域又涉及反腐倡廉和紀檢監(jiān)察工作，是一個同步運轉的統(tǒng)一整體，反腐倡廉的要素措施與業(yè)務流程嵌入得越準、匹配度越高、同步運轉得越好，越具本企業(yè)特色，越能顯現(xiàn)源頭防腐的效果。這項工作具有一定的復雜性和難度，各級黨組（黨委）要切實重視，加強組織領導、統(tǒng)籌推進。

2.將廉潔風險點加載到具體工作中，融入企業(yè)經營管理，進入業(yè)務流程，落實到具體崗位。公司各部門、單位把廉潔風險點作為加強內部管理的重點，紀檢監(jiān)察部門把廉潔風險點作為監(jiān)督檢查工作的重點。

3.以部門、單位為“三重一大”廉潔風險管理單元，緊跟業(yè)務的發(fā)展和變化，按照“查找風險—評定等級—制定措施—檢查落實—修正完善”的步驟，不斷用“制度規(guī)范流程、流程規(guī)范行為、行為優(yōu)化管理、管理完善制度”，形成自上而下指導、自下而上反饋的閉環(huán)運行機制，及時針對新出現(xiàn)的廉潔風險和履職過程中發(fā)現(xiàn)的新廉潔風險點，采取優(yōu)化防范措施，進行自我完善，著力提高制度的合理化和有效性，實現(xiàn)良性動態(tài)化、常態(tài)化運行。

4.探索創(chuàng)新廉潔風險防范管理工作的有效方法和措施。在綜合運用現(xiàn)有防控手段的基礎上，積極利用現(xiàn)代IT技術，建設廉潔風險防范管理電子監(jiān)察系統(tǒng)，固化權力運行程序和工作流程，建立標準數(shù)據庫，實現(xiàn)監(jiān)測數(shù)據自動統(tǒng)計、分析、評估和預警，對公司各項管理職能的履行和內部人、財、物管理等實施效能監(jiān)察和廉潔監(jiān)察，提高廉潔風險防范管理的質量和水平。