夏博惠

【摘要】：在中國(guó)專利數(shù)量激增的背后，專利的總體創(chuàng)新含量并未得到與之相稱的提高。專利激勵(lì)政策是造成這一現(xiàn)象的重要原因，專利激勵(lì)政策促進(jìn)了專利數(shù)量和授權(quán)數(shù)的提高。要想提高專利質(zhì)量，必須重新審視政府的職能，正確定位政府職能角色，改善政府的參與，發(fā)揮市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)作用。

【關(guān)鍵詞】：專利數(shù)量;專利質(zhì)量;專利激勵(lì)政策;政府職能;政府與市場(chǎng)

1、中國(guó)專利的發(fā)展現(xiàn)狀及原因

近年來(lái)我國(guó)專利數(shù)量出現(xiàn)明顯的增長(zhǎng)，2009年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的專利數(shù)量已經(jīng)達(dá)976686件，2010年專利申請(qǐng)量為1220000件，超日本升為第三，2011年我國(guó)超過(guò)美國(guó)成為接收專利申請(qǐng)的第一大國(guó)。

我國(guó)的專利數(shù)量不斷增長(zhǎng)，快速成為專利申請(qǐng)大國(guó)，但在數(shù)量激增的同時(shí)，專利質(zhì)量卻始終得不到提高和改善，質(zhì)量與數(shù)量明顯的不匹配也引起了專利界許多專家對(duì)我國(guó)的專利制度機(jī)制。這其中的原因是多方面的，而政府的激勵(lì)政策則是其中最主要的。

1999年以來(lái)，中國(guó)地方政府普遍實(shí)施了專利資助政策。該資助政策以激勵(lì)本地單位或個(gè)人積極申請(qǐng)專利，優(yōu)化本地專利結(jié)構(gòu)，提升本地專利競(jìng)爭(zhēng)力為目的，給專利申請(qǐng)人以一定的資助。但是，政府在通過(guò)這種政策達(dá)到了鼓勵(lì)專利申請(qǐng)目的的同時(shí)，卻忽略了該政策的盲目性，即只注重資助政策激勵(lì)專利數(shù)量增長(zhǎng)的短期效應(yīng)，卻忽略了資助政策提高專利質(zhì)量的長(zhǎng)期效應(yīng)。

在這一制度下，專利數(shù)量明顯增長(zhǎng)，主要是因?yàn)橹袊?guó)大多數(shù)地方政府將專利數(shù)量作為政績(jī)考核的指標(biāo)之一，從而將專利數(shù)量的增長(zhǎng)納入年度政府工作任務(wù)。許多企業(yè)在這一政策的推動(dòng)下一味的追求專利數(shù)量，把專利數(shù)量當(dāng)成企業(yè)門面，而忽視了專利的本質(zhì)。

2、專利的進(jìn)步靠政府還是市場(chǎng)

從上面論述看出專利要發(fā)展，單純依靠政府頒布的政策是無(wú)法實(shí)現(xiàn)并容易失衡的。要想真正實(shí)現(xiàn)專利的進(jìn)步，真正克服數(shù)量多而質(zhì)量差的問(wèn)題需要綜合考慮這種政策的適當(dāng)性。而專利的進(jìn)步應(yīng)該更多的靠政府還是市場(chǎng)呢？

根據(jù)凱恩斯理論，政府的干預(yù)和配置是必要的，政府在社會(huì)發(fā)展中起著必不可少的作用。政府在建立規(guī)則和保證市場(chǎng)公平公正秩序方面是不可替代的，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代國(guó)家的興起都是因?yàn)檎谑袌?chǎng)規(guī)則的制定與維護(hù)中起了根本性作用。但是，政府作為一個(gè)機(jī)構(gòu)能夠了解到的專有領(lǐng)域的信息是有限的，在特定領(lǐng)域內(nèi)政府也應(yīng)當(dāng)放手給予一定的自由空間。

亞當(dāng).斯密說(shuō)：“個(gè)人追求自己的利益，能夠比刻意為社會(huì)著想更有效地促進(jìn)社會(huì)的利益?！敝挥凶约鹤盍私庾约?，也只有自己更能準(zhǔn)確的掌握到自己的信息。軍隊(duì)里的將軍顯然無(wú)法掌握所指揮的最底層的士兵的每一項(xiàng)行動(dòng)所必需的信息。政府在專利領(lǐng)域內(nèi)的監(jiān)督、制約和激勵(lì)“即使保證了與公眾目標(biāo)的一致，政府的效率仍有可能低于市場(chǎng)上的自發(fā)交易”而市場(chǎng)之所以有效，歸根結(jié)底就在于人們能夠在市場(chǎng)上以更低的成本獲取更為準(zhǔn)確的信息。

同樣，著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師哈耶克也認(rèn)為，知識(shí)與信息是以分立的形式掌握在個(gè)人手中的，任何個(gè)人和機(jī)構(gòu)都不可能收集到分散在個(gè)人手中的全部知識(shí)與信息。他認(rèn)為，只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才能充分利用分散在個(gè)人手中的知識(shí)與信息，并保障個(gè)人自由與民主。

因此，為了更好的促進(jìn)專利的進(jìn)步與發(fā)展，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持市場(chǎng)主導(dǎo)。發(fā)揮市場(chǎng)配置創(chuàng)新資源的決定性作用，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和主導(dǎo)作用，促進(jìn)創(chuàng)新要素合理流動(dòng)和高效配置，以競(jìng)爭(zhēng)帶動(dòng)創(chuàng)新，以創(chuàng)新促進(jìn)專利質(zhì)量提高。

3、政府（國(guó)際知產(chǎn)局）在專利制度建設(shè)中的角色

與許多國(guó)家相比，在我國(guó)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的作用尤為重要。我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的作用體現(xiàn)在專利領(lǐng)域的方方面面，從專利申請(qǐng)、審查到專利管理、保護(hù)，甚至有些地方專利部門則通過(guò)專利資助政策來(lái)鼓勵(lì)專利申請(qǐng)。

專利權(quán)屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種，知識(shí)產(chǎn)權(quán)又被人們歸為民事權(quán)利，民事權(quán)利是調(diào)整平等主體之間的一種私權(quán)利，因此專利權(quán)也應(yīng)該是一種私權(quán)，而且TRIPS協(xié)議中也明確了各成員國(guó)的共識(shí)：承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)。既然是一種私權(quán)，政府就應(yīng)該恪守職責(zé)，尊重“私法意思自治”，不能隨便進(jìn)入私法領(lǐng)域，隨便干預(yù)私權(quán)利，不應(yīng)該破壞經(jīng)濟(jì)規(guī)律，在這個(gè)領(lǐng)域政府應(yīng)該扮演守夜人的角色。

專利的本質(zhì)是貿(mào)易壟斷權(quán)，是基于技術(shù)創(chuàng)新的貿(mào)易壟斷權(quán)，是一種生意手段，是企業(yè)自己的事情，政府、專利局和法院只要保證授權(quán)和侵權(quán)訴訟程序中的公平就行了，本來(lái)沒(méi)有必要支持任何一方，也沒(méi)有必要大力推廣專利制度。

政府應(yīng)該做專利秩序的監(jiān)督者和維護(hù)者。一個(gè)良好的專利環(huán)境對(duì)創(chuàng)新和國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到至關(guān)重要的作用，這就要求政府在專利環(huán)境的的維護(hù)中，充分扮演好自己的角色，該出手的地方加大監(jiān)管力度，不該干涉的地方也要充分管好自己，避免伸出的雙手過(guò)長(zhǎng)。

4、中國(guó)專利制度在市場(chǎng)和政府間的選擇

如何才能使專利質(zhì)量得到提高，如何才能真正有效的完善專利制度呢？我國(guó)專利法第一條明確規(guī)定“為了保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)社會(huì)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，制定本法”。由此看出，專利的主要目的是鼓勵(lì)創(chuàng)新，提高創(chuàng)新能力，從而推動(dòng)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步。在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)下讓專利成為創(chuàng)新的真正體現(xiàn)才是專利制度的最終目標(biāo)。沒(méi)有創(chuàng)新，一味的強(qiáng)調(diào)專利數(shù)量毫無(wú)意義，更與專利之目的相背。

哈耶克認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種自發(fā)的社會(huì)秩序，此種社會(huì)秩序比計(jì)劃秩序更有優(yōu)越性，原因在于自發(fā)的社會(huì)秩序能夠以一種計(jì)劃秩序無(wú)力做到的方式去運(yùn)用社會(huì)發(fā)展所必須始終依賴的、分散于無(wú)數(shù)個(gè)人習(xí)慣和傾向之中的實(shí)踐性知識(shí)。我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量多而質(zhì)量不高與國(guó)家知產(chǎn)局及地方政府部門政策的激勵(lì)作用不無(wú)關(guān)系，正是這些計(jì)劃性政策盲目性的引導(dǎo)而導(dǎo)致，而按照哈耶克的思想，如果政府放開(kāi)在專利中的政策讓專利自由進(jìn)化反而能夠更大程度上發(fā)揮市場(chǎng)作用，提高專利申請(qǐng)的質(zhì)量。

根據(jù)我國(guó)目前的社會(huì)現(xiàn)狀和發(fā)展階段，在專利領(lǐng)域甚至任何領(lǐng)域內(nèi)讓政府完全撒手的要求太過(guò)苛刻，也是不切合當(dāng)下實(shí)際的。在專利制度中統(tǒng)籌好政府和市場(chǎng)的關(guān)系將是當(dāng)下至關(guān)重要的任務(wù)。創(chuàng)新發(fā)展需要自由的空間，專利進(jìn)步也需要給個(gè)人和企業(yè)一定的自由去發(fā)揮，在競(jìng)爭(zhēng)中去自我激勵(lì)，并通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的壓力去促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，催生高質(zhì)量的專利。

因此，要完善中國(guó)專利制度必須限制政府的干預(yù)包括為了達(dá)到激勵(lì)創(chuàng)新目的而采取的鼓勵(lì)政策，政府在市場(chǎng)領(lǐng)域中亦應(yīng)明確自己的職能，區(qū)分哪些應(yīng)為哪些不該為。同時(shí)在專利這種私權(quán)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮市場(chǎng)的自發(fā)的引領(lǐng)作用，通過(guò)市場(chǎng)這種自發(fā)形成的發(fā)展機(jī)制促進(jìn)專利的進(jìn)步，從而產(chǎn)生高質(zhì)量創(chuàng)新性強(qiáng)的專利。

5、結(jié)語(yǔ)

創(chuàng)新是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的選擇，是企業(yè)發(fā)展的需要，創(chuàng)新也是專利的根本，沒(méi)有創(chuàng)新的專利之生命力也是有限的。為獲得獎(jiǎng)金資助而為的專利數(shù)量再多也只是泡沫而已。并不能真正給中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)實(shí)質(zhì)性變化，反而會(huì)阻礙專利的進(jìn)步。重新認(rèn)識(shí)政府的職能，調(diào)整政府在專利行業(yè)中的干涉。改善我國(guó)政府的專利服務(wù)，是實(shí)現(xiàn)專利的激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理的重要保障。

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