熊宏河

【摘要】：自 1979 年中美建交以來至今，兩國雙邊貿(mào)易得到了迅速發(fā)展，其增長勢頭和發(fā)展規(guī)模已成為全球雙邊貿(mào)易合作伙伴中的典范，據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中美雙邊貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大百倍以上。隨著中美雙邊貿(mào)易的迅速發(fā)展，貿(mào)易失衡問題也開始引起兩國政府以及學(xué)術(shù)界高度關(guān)注，尤其是中國加入 WTO 以后，中美貿(mào)易失衡問題變得越發(fā)嚴(yán)重。根據(jù)美國的統(tǒng)計(jì)顯示，從 2001 年到 2008 年，美國對中國貿(mào)易逆差占其總貿(mào)易逆差的比重從 20%左右上升到 30%以上。2011 年美國對中國貿(mào)易逆差達(dá)到 3134.24 億美元。根據(jù)中方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從 2000 至今，中國對美國貿(mào)易順差占中國總的貿(mào)易順差比重超過 60%，2011 年中國對美國貿(mào)易順差達(dá)到 2018.87 億美元。

導(dǎo)致中美兩國貿(mào)易不平衡的原因很多，如兩國的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法、香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易（原產(chǎn)地規(guī)則）、美國對華出口限制、兩國經(jīng)濟(jì)政策以及全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)移等。上個(gè)世紀(jì)90年代末以來，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移這個(gè)因素越來越顯示它的重要性。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致國際分工以及逆差的轉(zhuǎn)移。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是導(dǎo)致中美貿(mào)易失衡的重要原因。

【關(guān)鍵詞】：國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；中美貿(mào)易失衡；貿(mào)易政策

自建交以來，中美的經(jīng)貿(mào)關(guān)系取得了積極的進(jìn)展。美國和中國作為世界第一大經(jīng)濟(jì)體和第二大經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)貿(mào)往來有很大的依賴性和互補(bǔ)性，在資源分配、市易開放、資金轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面都有很深的聯(lián)系。2011年，中美雙邊貿(mào)易額達(dá)到4467億美元，自建交以來至 2011年雙邊貿(mào)易額增長了 182.3倍，2011年美國對中國的實(shí)際投資額為29.95億美元，中美已互為第二大貿(mào)易伙伴。隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，中美貿(mào)易失衡越來越嚴(yán)重，美國商務(wù)部統(tǒng)計(jì)美中貿(mào)易逆差由1983年的3.2億美元增加到2011年的2954.57億美元，而中國商務(wù)部統(tǒng)計(jì)中國自1993年對美貿(mào)易才出現(xiàn)順差，中美貿(mào)易順差由1993年的62.76億美元增加到2011年的2023.4億美元。巨大的貿(mào)易逆差使得美國頻繁對中國施用貿(mào)易保護(hù)主義政策，如逼迫人民幣升值，反傾銷、反補(bǔ)貼措施的實(shí)施，知識產(chǎn)權(quán)糾紛、市易開放問題等。

中美貿(mào)易差額為何如此大？針對中美貿(mào)易失衡的原因，國內(nèi)外學(xué)者從宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、匯率、貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等角度進(jìn)行了研究。本文認(rèn)為，中美貿(mào)易失衡是東亞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果，是全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)布局的必然結(jié)果[1]。在國際生產(chǎn)鏈中，中國、東亞和美國扮演著不同的分工角色，各自發(fā)揮比較優(yōu)勢進(jìn)行生產(chǎn)和貿(mào)易，這種分工模式使得東亞對美的貿(mào)易轉(zhuǎn)移到中國，加劇了中美貿(mào)易的失衡。

一、國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與中美貿(mào)易失衡的研究意義

國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論最早是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟？劉易斯（William Arthur Lewis，1954）提出的，其后的產(chǎn)品生命周期理論、邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論、雁行理論等都是站在發(fā)達(dá)國家的立易分析，沒有考慮到發(fā)展中國家在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的利益得失問題。這些理論都只分析了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)律，并沒有對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)展做出研究，產(chǎn)業(yè)在轉(zhuǎn)出國轉(zhuǎn)出后是否永久消失？產(chǎn)業(yè)承接國國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會如何變化？這種變化對國內(nèi)的就業(yè)會帶來什么影響？國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)在全球會發(fā)生什么變化等。而國內(nèi)的學(xué)者對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與中美貿(mào)易失衡的影響研究也僅僅局限于對外直接投資的分析，沒有考慮到中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品之間的聯(lián)系。而本文的研究則是站在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的角度分析，揭示了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對一國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的影響，從不同的角度分析了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移國和承接國的利益得失問題，豐富了相關(guān)的理論研究。

中美貿(mào)易失衡的原因很多，有結(jié)構(gòu)性、轉(zhuǎn)移性、互補(bǔ)性等各方面的原因。中美兩國作為世界上最大的發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家，兩國貿(mào)易發(fā)展出現(xiàn)不平衡具有某種程度上的必然性。這種必然性既是由發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家本身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展特點(diǎn)決定的，也是由全球化時(shí)代的國際分工所決定的。國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促使國際分工格局發(fā)生變化。它不僅是發(fā)達(dá)國家調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)全球戰(zhàn)略的重要手段，也是發(fā)展中國家改造和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。分析中美貿(mào)易失衡的原因，抓住失衡的根源，不僅能使我們理性認(rèn)識中美貿(mào)易失衡問題，還能更有效地處理和減少雙方的貿(mào)易摩擦和爭端，對中美關(guān)系正常和健康的發(fā)展具有深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義，同時(shí)對中國處理與其他國家的經(jīng)貿(mào)關(guān)系也具有借鑒意義。

二、國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理論

盡管國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移很早就引起學(xué)界的關(guān)注，但是在對其概念的界定上，迄今尚無統(tǒng)一的定義。目前比較認(rèn)同的定義是：國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是指某些產(chǎn)業(yè)由某些國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一些國家或地區(qū)，是一種產(chǎn)業(yè)在空間上移動(dòng)的現(xiàn)象[2] 。更為具體的定義是：國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要指發(fā)達(dá)國家或地區(qū)通過國際貿(mào)易和國際投資等多種方式，將產(chǎn)業(yè)（主要是制造業(yè)或勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)）轉(zhuǎn)移到次發(fā)達(dá)國家或地區(qū)以及發(fā)展中國家或地區(qū)，帶動(dòng)移入國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化升級。它主要是通過資本的國際流動(dòng)和國際投資實(shí)現(xiàn)的，也就是說國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移往往是通過對外貿(mào)易和投資擴(kuò)大表現(xiàn)出來的[3] 。

2.1重合產(chǎn)業(yè)理論

盧根鑫[4]是我國研究國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移較早的學(xué)者。他認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在一定時(shí)期內(nèi)存在著相似的產(chǎn)品生產(chǎn)部門，使用相似的機(jī)器設(shè)備，生產(chǎn)相似的產(chǎn)品，即存在著重合產(chǎn)業(yè)。隨著商業(yè)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)投資的發(fā)展，重合產(chǎn)業(yè)會不斷出現(xiàn)、發(fā)育、成長和持續(xù)演變。當(dāng)發(fā)達(dá)國家的這些產(chǎn)業(yè)不能夠抵擋發(fā)展中國家的成本優(yōu)勢時(shí)，這些重合產(chǎn)業(yè)就只有一個(gè)調(diào)整方向即國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。該理論表明，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)是重合產(chǎn)業(yè)的存在，而產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的相似性和其價(jià)值構(gòu)成的相異性又是產(chǎn)業(yè)從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的必要條件。

2.2梯度理論及反梯度理論

夏禹龍、郭凡生基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在我國的發(fā)展?fàn)顩r提出了梯度論和反梯度論。一方面，發(fā)展中國家為了實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展最好的方法就是利用本國的資源和勞動(dòng)力優(yōu)勢承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，這些產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)為主，通過出口創(chuàng)匯發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)。另一方面，發(fā)展中國家也應(yīng)該認(rèn)識到科技對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，通過引進(jìn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，推動(dòng)本國的高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，甚至實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的再轉(zhuǎn)移。該理論說明，落后的低梯度地區(qū)在承接高梯度地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)也要根據(jù)自身的優(yōu)勢，積極探索和發(fā)展適合本地區(qū)的高梯度產(chǎn)業(yè)，通過向第二梯度和第一梯度地區(qū)反推移，推動(dòng)本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

三、國外關(guān)于國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究概括

3.1雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)說

國際上較早涉及到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理論是日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要于20世紀(jì)30年代提出的“雁形產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)說”。該學(xué)說認(rèn)為在工業(yè)化初期階段，一些發(fā)展中國家由于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)落后，不得不向發(fā)達(dá)國家開放某些工業(yè)產(chǎn)品的市易。當(dāng)這種工業(yè)產(chǎn)品的國內(nèi)需求達(dá)到一定數(shù)量時(shí)，就為本國生產(chǎn)該產(chǎn)品準(zhǔn)備了基本的市易條件和技術(shù)條件，國內(nèi)逐步掌握了該行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)，并由于資源和勞動(dòng)力價(jià)格的優(yōu)勢占領(lǐng)國內(nèi)市易，最終實(shí)現(xiàn)該產(chǎn)品的出口，達(dá)到了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的目的。該理論的主要貢獻(xiàn)在于：它從產(chǎn)業(yè)宏觀的角度解釋對外投資和產(chǎn)業(yè)跨國轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，對日本式的中小企業(yè)主導(dǎo)的對外投資模式作出了科學(xué)解釋，而且從市易需求和技術(shù)變動(dòng)的角度揭示了后進(jìn)國家比較優(yōu)勢變化和產(chǎn)業(yè)成長的過程，進(jìn)而鑒定了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論的雛形。

3.2邊際擴(kuò)張論

小島清[7] （KiyoShi Kojima，1987）在赤松要的理論基礎(chǔ)上，提出了“邊際擴(kuò)張論”。該理論認(rèn)為本國應(yīng)積極將己經(jīng)處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)即邊際產(chǎn)業(yè)依次進(jìn)行對外投資轉(zhuǎn)移，規(guī)避產(chǎn)業(yè)劣勢，這一理論成為日本在20世紀(jì)70年代積極向亞洲新興工業(yè)國家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)本國產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要理論依據(jù)?！靶u理論”是對日本對外直接投資經(jīng)驗(yàn)的概括與總結(jié)。由于日本戰(zhàn)后經(jīng)歷了一個(gè)引進(jìn)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)部門從而創(chuàng)造比較成本優(yōu)勢然后又失去比較優(yōu)勢的過程，因此，“小島理論”更接近帶有國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移性的對外直接投資現(xiàn)實(shí)。

參考文獻(xiàn)：

[1]尹翔碩，王領(lǐng).中美貿(mào)易不平衡中的東亞因素[J].亞太經(jīng)濟(jì)，2004， （02）.

[2] 汪斌，趙張耀.國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論述評.浙江社會科學(xué)，2003，（6）.

[3] 胡俊文.國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理論依據(jù)及變化趨勢.國際經(jīng)貿(mào)探索，2004，（5）.