朱其忠 產(chǎn)慧君

摘 要：西南高原湖山生態(tài)系統(tǒng)作為我國(guó)重要的生態(tài)屏障，其保護(hù)具有長(zhǎng)期性。通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付對(duì)西南地區(qū)實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的外部性內(nèi)在化，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。但由于高原湖山生態(tài)系統(tǒng)資產(chǎn)屬性具有復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性，不僅潛在收益和交易成本難以準(zhǔn)確測(cè)定，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)界定困難，而且還導(dǎo)致財(cái)政生態(tài)補(bǔ)償和市場(chǎng)生態(tài)補(bǔ)償?shù)亩唐谛浴榱祟A(yù)防生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步惡化，應(yīng)該重新界定高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的使用權(quán)，實(shí)行產(chǎn)業(yè)共生生態(tài)補(bǔ)償，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，以提高高原湖山生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的創(chuàng)造能力。

關(guān)鍵詞：高原湖山生態(tài)系統(tǒng)；產(chǎn)權(quán)界定；資產(chǎn)屬性

中圖分類號(hào)：F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）18-0050-03

引言

在農(nóng)業(yè)時(shí)代，水的用途僅局限于飲用和灌溉，山的用途僅局限于生產(chǎn)林木，用量小，水和山林作為一種自然資源，其價(jià)值的多樣性沒有真正體現(xiàn)；工業(yè)時(shí)代則不同，隨著水和山林資源的用途越來(lái)越多，不僅用量越來(lái)越大，而且污染和破壞也越來(lái)越嚴(yán)重。西南地區(qū)的多數(shù)高原湖泊形成于地殼下沉或斷裂，只有少數(shù)高原湖泊是由于河道受阻而形成的堰塞湖。由于高原湖泊形成時(shí)伴隨著地形的升降，所以湖泊四周群山環(huán)抱，湖泊與盆地相伴而生。湖泊與其周圍環(huán)境構(gòu)成了一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，具有一定的封閉或半封閉特性。高原湖山的特殊地理環(huán)境形成了眾多動(dòng)植物生長(zhǎng)繁衍的有利場(chǎng)所，培育了許多稀有動(dòng)植物物種。同時(shí)，西南高原湖泊地區(qū)大多是人口聚集地，湖泊和森林為當(dāng)?shù)鼐用竦纳詈凸まr(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供了大量的水源和能源，促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。段順瓊、胡元林、于瑤、吳紅宇等人的研究發(fā)現(xiàn)，云南高原的大多數(shù)湖泊水質(zhì)已經(jīng)開始下降，生物種類、物質(zhì)多樣性減少，森林資源銳減、石漠化擴(kuò)大、生物資源破壞嚴(yán)重，其主要原因是工業(yè)發(fā)展和人口增加帶來(lái)的危害。所以，加強(qiáng)西南高原湖泊地區(qū)的生態(tài)文明建設(shè)刻不容緩。同時(shí)，西南高原湖泊地區(qū)又都是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，人民群眾的生活水平低下，發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)也是當(dāng)務(wù)之急。這兩項(xiàng)任務(wù)迫使地方政府必須認(rèn)真思考高原湖山生態(tài)資源的最優(yōu)配置問(wèn)題。按照巴澤爾的產(chǎn)權(quán)理論，資源最優(yōu)配置的前提是產(chǎn)權(quán)界定，產(chǎn)權(quán)界定的基礎(chǔ)是資產(chǎn)屬性的收益和成本分析。

一、高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的資產(chǎn)屬性及其收益

高原湖山生態(tài)系統(tǒng)作為一種自然資源，具有資產(chǎn)性質(zhì)，因?yàn)樗侨祟悡碛械?，具有各種商業(yè)或交換價(jià)值的資源。高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的資產(chǎn)屬性既包含經(jīng)濟(jì)屬性，也包含生態(tài)屬性；既能帶來(lái)現(xiàn)實(shí)收益，也能帶來(lái)潛在收益。

1.山清水秀。山清是指高原湖泊四周群山森林植物茂盛；水秀是指水質(zhì)優(yōu)良，有害物質(zhì)含量少。山清水秀向人們展示了一種清新、生態(tài)、自然和安靜 “世外”風(fēng)光，為人們提供了休閑旅游、愉悅身心的場(chǎng)所，滿足人們的精神需求。隨著生活水平的提高，人們?nèi)找嬷匾暫完P(guān)注自身的健康和精神生活，將食品的營(yíng)養(yǎng)、衛(wèi)生及保健功能和休閑旅游作為消費(fèi)的選擇標(biāo)準(zhǔn)，形成綠色消費(fèi)觀念，并逐漸演變?yōu)橛行枨?。作為風(fēng)景旅游資源的高原湖山生態(tài)系統(tǒng)以特殊的地貌類型為存在背景，具有形、影、聲、色、甘、奇六大方面的美學(xué)特征，再結(jié)合西南少數(shù)民族文化，展示了水與山體、水與生物、水與氣候、水與建筑、水與飲食等相互交融、滲透的美妙勝景，能夠滿足人們的身心健康需求。

2.生物多樣性和獨(dú)特性。以湖泊為核心的西南高原地區(qū)以其獨(dú)特的海拔、氣候以及復(fù)雜的地形地貌，孕育了多種珍稀的動(dòng)植物資源。動(dòng)物資源有藏羚羊、牦牛、亞洲象、白掌長(zhǎng)臂猿、熊猴、滇金絲猴、犀鳥等；植物資源有三七、燈盞花、天麻、藏紅花、薯蕷、石斛、食用菌、普洱茶、黃牡丹、紅椿等。這些稀有的動(dòng)植物資源具有不可復(fù)制性，它們的價(jià)值主要體現(xiàn)在二個(gè)方面。一方面，維護(hù)生態(tài)平衡。生態(tài)平衡是自然界長(zhǎng)期演變的結(jié)果，既包括生物與環(huán)境之間的平衡關(guān)系，也包括生物與生物之間的平衡關(guān)系。它是整個(gè)生物圈保持正常生命維持系統(tǒng)的重要條件，能夠?yàn)槿祟愄峁┻m宜的環(huán)境條件和穩(wěn)定的物質(zhì)資源。另一方面，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，滿足人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)和文化需求。某些珍稀動(dòng)植物具有極高的藥用和食用價(jià)值。例如，《月王藥診》中記載的藏藥中含有植物類440種、動(dòng)物類260種、礦物類80種，其中300多種藥物為青藏高原特產(chǎn)；據(jù)統(tǒng)計(jì)，云南野生食用菌種類有882種，占我國(guó)978種的90%。

3.調(diào)節(jié)氣候和大氣成分。眾所周知，植物具有碳匯和釋氧功能。植物的碳匯功能是指植物能夠吸收大氣中的二氧化碳并將其固定在植被或土壤中，以減少二氧化碳在大氣中的濃度。植物在降低大氣中溫室氣體濃度、減緩全球氣候變暖過(guò)程中起著非常重要的獨(dú)特作用。植物的釋氧功能是指植物通過(guò)光合作用把吸收的二氧化碳轉(zhuǎn)化為氧氣并釋放在大氣中，以增加氧氣在大氣中的濃度。氧氣不僅能夠維持動(dòng)物機(jī)能正常的代謝活動(dòng)，而且還是一種助燃劑，在人類的生產(chǎn)和生活中起著不可或缺的作用。水不僅是人類、動(dòng)物、植物生存和生長(zhǎng)的必須物質(zhì)，而且還能夠凈化空氣和調(diào)節(jié)氣候。湖泊中豐富的植物群落，不僅能夠吸收大量的二氧化碳，并放出氧氣，而且還有一些植物具有吸收空氣中有害氣體和粉塵的功能，能夠有效地調(diào)節(jié)大氣中的組分和凈化空氣。湖泊與其周圍的森林植物形成一個(gè)水循環(huán)系統(tǒng)，以增加空氣濕度和降雨量，從而調(diào)節(jié)大氣的溫度和濕度，既保證了植物的生長(zhǎng)，又增加了湖泊的水量。湖泊的蒸騰作用形成降雨，大量的降雨通過(guò)樹木被蒸發(fā)和轉(zhuǎn)移，返回到大氣中，然后又以雨水的形式降落到周圍的森林植物中。近幾年，隨著工業(yè)化進(jìn)程的加速，環(huán)境污染越來(lái)越嚴(yán)重，清新的空氣、清澈的水體、茂密的森林已經(jīng)成為人們的高品位追求，其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值與日俱增。

4.工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生活。高原湖泊及山林為當(dāng)?shù)鼐用竦墓I(yè)生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)灌溉和飲用提供所需的水源和原材料。過(guò)去的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是一種“粗放式”的用水、用林模式，不僅科技含量低，而且消耗量大，水、木的利用率低?，F(xiàn)代工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)則不同，實(shí)行的是“集約式”用水、用林模式，不僅科技含量高，而且消耗量小，能夠有效利用有限的水、林資源，緩解高原湖泊水、林資源的過(guò)量使用。對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)來(lái)說(shuō)，“集約式”用水還能夠與精確施肥進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，改善農(nóng)作物、果樹等植物的生長(zhǎng)條件，提高單產(chǎn)和水果品質(zhì)。另一方面，水的質(zhì)量也會(huì)影響農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量。根據(jù)國(guó)標(biāo)規(guī)定，無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)用水質(zhì)量判定標(biāo)準(zhǔn)為綜合污染指數(shù)小于0.5，污染程度為清潔。高原湖泊為無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)提供了優(yōu)質(zhì)的水源，提高了農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量，滿足了消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的需求。隨著工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，高原湖泊地區(qū)人畜數(shù)量在不斷地增加，用水量也隨之增加。飲用水的質(zhì)量要求要高于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水，不僅要清潔，即無(wú)污染；而且還要健康，即富含人體所必須的各種微量元素和礦物質(zhì)。所以，高原湖泊及其周圍的山泉水作為優(yōu)質(zhì)水源，具有較高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和生態(tài)價(jià)值。

二、高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的交易成本及產(chǎn)權(quán)界定困境

1.高原湖山生態(tài)系統(tǒng)交易成本的測(cè)定困境。自科斯對(duì)交易成本進(jìn)行開創(chuàng)性研究之后，后續(xù)研究者方興未艾?？扑苟ɡ戆呀灰壮杀緸榱慊蚝苄】闯墒钱a(chǎn)權(quán)清晰界定并實(shí)現(xiàn)資源配置帕累托最優(yōu)的前提，但現(xiàn)實(shí)條件是任何交易都是有成本的，威廉姆森稱其為“經(jīng)濟(jì)世界中的摩擦力”，認(rèn)為交易成本是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)或費(fèi)用，他將交易成本分為事前交易成本，如搜尋信息、談判、簽約、履約等成本，以及事后交易成本，如糾偏、保證、監(jiān)督等成本。巴澤爾則把交易成本定義為與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本，并認(rèn)為，為了使產(chǎn)權(quán)能夠被完整地界定，資產(chǎn)的所有者和潛在的需求者均必須對(duì)它有價(jià)值的各種特性有充分的認(rèn)識(shí)。只有有了充分的認(rèn)識(shí)，資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓才容易實(shí)現(xiàn)。但是，當(dāng)交易成本大于零的時(shí)候，產(chǎn)權(quán)則不能被完整地界定，因?yàn)闈撛诘男枨笳卟煌耆蕾Y產(chǎn)的屬性以及這些屬性的價(jià)值。就西南地區(qū)高原湖山生態(tài)系統(tǒng)而言，其交易成本來(lái)自交易雙方需要確定它有價(jià)值的屬性是什么和如何獲取這些屬性。高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的屬性可以分為高原湖山生態(tài)系統(tǒng)自身的屬性和其提供生態(tài)服務(wù)的屬性。不同的高原湖山生態(tài)系統(tǒng)，不僅水質(zhì)、水量、動(dòng)植物種類、森林面積等方面都是有差異的，而且提供的氧氣量、調(diào)節(jié)氣候比例、凈化空氣能力等方面也是不同的。另外，每種大屬性中還包含有若干中、小屬性，如山清水秀包括山青和水秀兩種屬性，山青和水秀又分別包括春季、夏季、秋季、冬季四種屬性。這些說(shuō)明了高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的屬性具有復(fù)雜性。完全測(cè)定這些屬性的價(jià)值，不僅很困難，而且所花費(fèi)的成本也是高昂的。不僅如此，高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的每一種屬性水平和價(jià)值還因高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的改變而改變，即高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的屬性具有動(dòng)態(tài)性。一方面，由于測(cè)量這些屬性水平和價(jià)值的成本極大，所以很難全面或完全精確測(cè)定；另一方面，由于這些屬性水平和價(jià)值隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、氣候等影響因素的變化而不斷地變化，所以獲得全面的信息極其困難。正是因?yàn)槿鏈y(cè)量高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的成本很高，所以在每一項(xiàng)交易過(guò)程中都存在攫取財(cái)富的潛在機(jī)會(huì)。該機(jī)會(huì)等價(jià)于在公共領(lǐng)域中尋找財(cái)產(chǎn)。在每一次交易中，都會(huì)有一些財(cái)富溢出而進(jìn)入公共領(lǐng)域，個(gè)人就可以花費(fèi)資源去攫取它，從而降低了高原湖山生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值。

2.高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)界定困境。德姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是社會(huì)的工具，是指使自己或他人受益或受損的權(quán)利。當(dāng)存在外在性的時(shí)候，產(chǎn)權(quán)的界定將會(huì)使一方受益而另一方受損，受益方需給受損方一定的補(bǔ)償，才能促使受損方改變?cè)械男袨?。否則，受損方的行為將使受益方的受益減少，甚至消失。外在性包括外在費(fèi)用、外在受益。之所以存在外在性，是因?yàn)槿绻屢粋€(gè)或多個(gè)相互聯(lián)系的決策者承擔(dān)這些影響，費(fèi)用就會(huì)太高，就不值得這樣做。在農(nóng)業(yè)時(shí)代，由于環(huán)境污染處于極低的水平，高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值難以體現(xiàn)出來(lái)，所以其產(chǎn)權(quán)的界定不起任何作用。工業(yè)時(shí)代則不同，一方面，工業(yè)化引起經(jīng)濟(jì)集聚，大量理論和實(shí)證研究表明，經(jīng)濟(jì)集聚可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)獲得動(dòng)態(tài)效率，有利于一國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期繁榮，但也導(dǎo)致污染集聚。張可運(yùn)用2002—2011年中國(guó)283個(gè)地級(jí)及以上城市的數(shù)據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)集聚與環(huán)境污染的交互影響理論模型進(jìn)行實(shí)證表明，經(jīng)濟(jì)集聚加重了環(huán)境污染，且環(huán)境污染存在明顯的空間溢出效應(yīng)。環(huán)境污染不僅給人們的身體健康和利益帶來(lái)一定的損害，而且還破壞了動(dòng)植物的生存環(huán)境，導(dǎo)致一些動(dòng)植物的死亡，產(chǎn)生了極強(qiáng)的負(fù)外部性，表現(xiàn)為：地區(qū)經(jīng)濟(jì)受益，社會(huì)和環(huán)境受損。與此相反，西南地區(qū)高原湖山生態(tài)系統(tǒng)卻具有極強(qiáng)的正外部性，所以其社會(huì)和生態(tài)價(jià)值得以不斷提升，但由于農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率低于工業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，且投資收益周期長(zhǎng)，所以高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值低于工業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)，使得該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，表現(xiàn)為：社會(huì)和環(huán)境受益，地區(qū)經(jīng)濟(jì)受損。由于高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的最終所有權(quán)屬于國(guó)家，為了實(shí)現(xiàn)高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的外部性內(nèi)在化，使內(nèi)在化效應(yīng)在更大程度上由所有相互聯(lián)系的人們承擔(dān)，所以國(guó)家通過(guò)轉(zhuǎn)移支付對(duì)西部地區(qū)實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償。但是，財(cái)政生態(tài)補(bǔ)償?shù)牟蛔阒幵谟冢翰粌H受國(guó)家財(cái)力的限制，而且還具有短期性，長(zhǎng)期將導(dǎo)致“公地”的悲劇，因?yàn)楦咴缴鷳B(tài)系統(tǒng)作為公共物品，任何人或組織都有行使公共所有權(quán)的權(quán)利，每一個(gè)人或組織都最大化追求自己的公共權(quán)利價(jià)值，最終使高原湖山生態(tài)系統(tǒng)被過(guò)度開發(fā)和使用。如果高原生態(tài)系統(tǒng)的使用權(quán)是集體和家庭，實(shí)行市場(chǎng)交易生態(tài)補(bǔ)償，則其經(jīng)濟(jì)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)收益將被過(guò)度強(qiáng)化，而生態(tài)價(jià)值和潛在收益將被弱化，最終導(dǎo)致一部分生態(tài)屬性被公共化，降低其生態(tài)價(jià)值。為了預(yù)防生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步惡化，必須重新界定高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的使用權(quán)，實(shí)行產(chǎn)業(yè)共生生態(tài)補(bǔ)償，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，逐步擴(kuò)展高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)屬性和經(jīng)濟(jì)屬性，以提高高原湖山生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值創(chuàng)造能力。

結(jié)論

西南地區(qū)作為我國(guó)重要的生態(tài)屏障，保護(hù)高原湖山生態(tài)系統(tǒng)是國(guó)家的第一要?jiǎng)?wù)。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的外部性內(nèi)在化，使內(nèi)在化效應(yīng)在更大程度上由所有相互聯(lián)系的人們承擔(dān)，作為自然資源最終所有權(quán)人的國(guó)家，通過(guò)轉(zhuǎn)移支付實(shí)現(xiàn)對(duì)西部地區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償。由于西南高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的資產(chǎn)屬性不同，每種屬性的價(jià)值也不同，并隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷變化，所以要想完全測(cè)定這些屬性的價(jià)值，不僅很困難，而且代價(jià)也是高昂的，不僅導(dǎo)致高原湖山生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)界定困難，而且還導(dǎo)致財(cái)政生態(tài)補(bǔ)償和市場(chǎng)交易生態(tài)補(bǔ)償?shù)亩唐谛浴榱祟A(yù)防生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步惡化，必須重新界定高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的使用權(quán)，實(shí)行產(chǎn)業(yè)共生生態(tài)補(bǔ)償。一方面，通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付加強(qiáng)西南高原湖泊地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，努力改善市場(chǎng)交易條件；另一方面，充分利用高原湖山生態(tài)系統(tǒng)獨(dú)特的地理位置、氣候、地形地貌和人文文化，培育特有的水資源、動(dòng)植物資源、旅游資源，通過(guò)產(chǎn)業(yè)共生提高高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的長(zhǎng)期價(jià)值創(chuàng)造能力。

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[責(zé)任編輯 陳丹丹]