摘要：為促進企業(yè)創(chuàng)新，需要政府對普通教育、職業(yè)教育和基礎(chǔ)研究提供資金支持，制定有利于創(chuàng)新生成、運用和擴散的制度，為創(chuàng)新提供孵化活動。政府也可以尋找自身的需求點以需求促進創(chuàng)新，但不能直接干預(yù)創(chuàng)新活動。

關(guān)鍵詞：政府；創(chuàng)新過程；市場需求；創(chuàng)新擴散；支持服務(wù)

一、 引言

2010年以來，中國經(jīng)濟下行的壓力逐步增大，拉動經(jīng)濟發(fā)展的三駕馬車動力明顯不足，資源約束愈加明顯，環(huán)境承載能力接近上限，勞動力成本快速上升。中國經(jīng)濟要持續(xù)健康發(fā)展，不僅要加快轉(zhuǎn)變政府職能激發(fā)市場和社會活力，還要通過創(chuàng)新提高效率。

政府在創(chuàng)新中能否作為，如何作為是學(xué)界和政界必須回答的問題。圍繞這兩個問題，爭論的焦點主要集中于市場失靈。反對政府干預(yù)者認為，雖然存在市場失靈風(fēng)險，但政府失靈風(fēng)險更高，政府的創(chuàng)新政策會扭曲資源配置，對創(chuàng)新和增長造成傷害。支持政府干預(yù)者認為，創(chuàng)新是一個極其復(fù)雜的系統(tǒng)，又涉及知識和信息，這兩方面都比傳統(tǒng)領(lǐng)域更容易出現(xiàn)市場失靈。但在具體干預(yù)政策上，一種觀點認為，政府應(yīng)關(guān)注基礎(chǔ)研究、教育和知識產(chǎn)權(quán)保護等容易導(dǎo)致市場失靈的領(lǐng)域和框架性條件，不應(yīng)該關(guān)注特定技術(shù)和產(chǎn)業(yè)；另一種觀點認為政府還應(yīng)該在啟動、支持和鼓勵創(chuàng)新方面發(fā)揮作用（詹·法格博格等，2009）。

為了更好地認識政府在創(chuàng)新過程中的作用，本文通過分析企業(yè)創(chuàng)新的形成過程，以試圖回答每個階段政府能否以及如何發(fā)揮作用兩方面問題。

二、 創(chuàng)新的涵義及過程

被譽為創(chuàng)新理論之父的熊彼特認為，創(chuàng)新是一種新產(chǎn)品、一種新工藝流程、一種新組織、一種新原料來源、一種新的配送方式或一種新營銷方式的商業(yè)化或產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。而邁爾斯和馬奎斯（1969）對其理論進行發(fā)展和完善，認為創(chuàng)新不單指一個概念性新創(chuàng)意，也不單指一個新儀器的發(fā)明或一個新市場的開發(fā)，而是指所有這些具有相互關(guān)聯(lián)的事物以一種整合的方式共同行動的過程。

要研究政府在創(chuàng)新中的作用，將創(chuàng)新定義為一個過程更便于分析。為分析方便，本文將相互關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新過程人為分割成四部分：第一部分是新想法和新創(chuàng)意的產(chǎn)生過程；第二部分是科學(xué)知識、假說、理論和新發(fā)明的產(chǎn)生過程；第三部分是開發(fā)和設(shè)計過程；第四部分是商業(yè)化或產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

三、 新想法和新創(chuàng)意的產(chǎn)生

新想法和新創(chuàng)意主要來源于大學(xué)、研究機構(gòu)、消費者、設(shè)備制造商、產(chǎn)品制造商和業(yè)務(wù)愛好者等不同主體。在這些新想法和新創(chuàng)意中，有些因外部的利益激勵而產(chǎn)生，比如設(shè)備制造商和產(chǎn)品制造商；有些純粹因個人的興趣愛好和對知識進步的追求所致，比如業(yè)務(wù)愛好者、部分學(xué)者和研究者。不同的想法和創(chuàng)意要成功應(yīng)用和商業(yè)化，所需條件是不一樣的。有的在短期內(nèi)就能實現(xiàn)，有的卻需要很長時間。一國要依靠創(chuàng)新促發(fā)展，轉(zhuǎn)化時間長的和短的新想法和新創(chuàng)意均不可或缺。在競爭激勵的市場，那些主要來源于設(shè)備制造商、產(chǎn)品制造商和消費者，短期內(nèi)可以商業(yè)化的新想法和新創(chuàng)意更受企業(yè)青睞；而那些來源于大學(xué)、研究機構(gòu)和業(yè)余愛好者，短期內(nèi)不具備而長期可能具備商業(yè)化條件的新想法和新創(chuàng)意卻很少受到企業(yè)的關(guān)注和重視。在選擇短期內(nèi)可以商業(yè)化的新想法和新創(chuàng)意上，政府缺乏企業(yè)所擁有的商業(yè)信息和市場刺激，而政府設(shè)立研究機構(gòu)可能出現(xiàn)與私人部門爭奪科技人才，也可能消除私人部門資助研究的動力，還可能導(dǎo)致私人部門對政府研發(fā)支出的依賴。對于長期才能商業(yè)化的新想法和新創(chuàng)意，政府可以通過為高校和大學(xué)實驗室提供資金支持或基礎(chǔ)設(shè)施來確保有長期社會價值但短期內(nèi)私人不能獲利的活動進行。1941年美國成立的科學(xué)研究與開發(fā)辦公室向大學(xué)而不是政府實驗室提供資金，進行基礎(chǔ)軍事工業(yè)研究，最終使美國軍事工業(yè)取得成功（安娜利·薩克森寧，1999）。

四、 新知識和新發(fā)明的產(chǎn)生

創(chuàng)新的實現(xiàn)，不僅需要新想法和新創(chuàng)意，還需要對它們進行編碼，由隱性想法和創(chuàng)意變成顯性知識和發(fā)明。對新知識和新發(fā)明的探索，不同的人動力不同。一部分人主要是為了體會探尋真理過程中的樂趣和獲得同行專家或社會的認可（米哈里·希斯贊特米哈伊，2015）；還有一部分人是為了獲得收益。當(dāng)隱性想法和創(chuàng)意通過編碼變成顯性知識和發(fā)明時，保護難度加大。無論是體會探尋真理的樂趣、獲得同行人認可者，還是為了追求物質(zhì)利益者，都希望自己創(chuàng)造的新知識或新發(fā)明權(quán)屬明確。個人或企業(yè)沒有界定權(quán)屬的能力和權(quán)力，而政府可以依靠強制力來建立知識產(chǎn)權(quán)保護制度進行權(quán)屬的界定和保護。保護創(chuàng)造者和發(fā)明者的利益，促進新知識和新發(fā)明的生產(chǎn)。知識和發(fā)明的公共物品性質(zhì)決定它們的擴散有利于國家財富的增長和福利的提高。為了促進創(chuàng)新的擴散，政府在進行權(quán)屬界定和保護時，也設(shè)定了合理的保護期限和信息公開制度，既達到刺激發(fā)明產(chǎn)生的目的，又有效推動創(chuàng)新的擴散。除了知識產(chǎn)權(quán)保護制度，政府也會根據(jù)現(xiàn)實情況及時調(diào)整，消除阻礙創(chuàng)新的制度障礙，建立有利于創(chuàng)新的制度。例如，美國加州政府為了實現(xiàn)硅谷技術(shù)和創(chuàng)意的流動，規(guī)定公司雇傭合同中不允許存在競業(yè)禁止條款，法院在執(zhí)行有關(guān)商業(yè)秘密和私有信息的法律方面也不積極，以保證員工在企業(yè)間的自由流動（阿倫·拉奧等，2014）。

五、 新開發(fā)、新設(shè)計

技術(shù)訣竅若能夠在全球出售，工業(yè)品可以在世界各地進行制造。單純依靠制造技能、工程訣竅或高質(zhì)量的原材料不能保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢，還需要利用開發(fā)和設(shè)計來獲取商業(yè)利潤。開發(fā)工作主要是開發(fā)和改進產(chǎn)品和工藝的藍圖、公式和樣本，相比基礎(chǔ)研究來說，開發(fā)工作更接近市場。設(shè)計可以增加產(chǎn)品的額外維度，提升產(chǎn)品滿足用戶需求的能力，實現(xiàn)與用戶的有效溝通，優(yōu)化產(chǎn)品銷售環(huán)境，提高企業(yè)形象。好的開發(fā)和設(shè)計是受到市場獎勵的，政府沒有能力去判斷哪一項開發(fā)和設(shè)計有前途，更沒有能力判斷哪種開發(fā)和設(shè)計能夠滿足市場的需要。（彼得·斯旺，2013）因此，在開發(fā)與設(shè)計方面，市場機制是比政府更有的淘汰機制。

六、 創(chuàng)新產(chǎn)品和工藝的商業(yè)化

創(chuàng)新產(chǎn)品和工藝的商業(yè)化需要資金、人才、市場需求和服務(wù)等多方面力量共同作用才能實現(xiàn)。因此，本部分圍繞資金、人才、市場需求和服務(wù)四方面進行探討。

1. 資金。大多數(shù)創(chuàng)新都需要一定的時間，很少在短期內(nèi)就能迅速實現(xiàn)。這就需要有足夠的資金來啟動、指引和維持，直到創(chuàng)新過程結(jié)束。創(chuàng)新項目的技術(shù)開發(fā)、改進和運用都具有很大的不確定性，成功率極低，創(chuàng)新投資的回報很難保證。很多創(chuàng)新型企業(yè)都是小企業(yè)，傳統(tǒng)小企業(yè)就因與銀行之間的嚴重信息不對稱而難以從金融機構(gòu)獲得投資，而創(chuàng)新型小企業(yè)比傳統(tǒng)小企業(yè)存在更大的風(fēng)險和不確定性，更難通過傳統(tǒng)的融資渠道獲得融資。但是創(chuàng)新型企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)不同的是，一旦獲得成功，就可以獲得巨額回報。這也是創(chuàng)新型企業(yè)最初吸引風(fēng)險資本對其進行投資的原因。從風(fēng)險投資的發(fā)源地美國來看，最初的風(fēng)險投資者不是政府，也不是金融機構(gòu)，而是富有商業(yè)經(jīng)驗商人。后來一些金融家和學(xué)者發(fā)現(xiàn)了獲利機會，為利用在戰(zhàn)爭中開發(fā)的新技術(shù)，開始進入風(fēng)險投資領(lǐng)域，對他們熟悉的技術(shù)和部門進行投資。第一家公眾持股的風(fēng)險資本公司美國研究與開發(fā)公司就是由金融家和學(xué)者組建的。接受該公司投資的技術(shù)公司獲得成功，也鼓勵銀行和保險公司進入風(fēng)險投資領(lǐng)域。

美國政府對風(fēng)險投資發(fā)展的貢獻主要表現(xiàn)在以下四方面：一是頒布實施為投資小企業(yè)的公司提供稅收優(yōu)惠的《小企業(yè)投資法》和為鼓勵投資和創(chuàng)業(yè)、降低資本收益稅的《國內(nèi)稅收法案》；二是修改《公司法》，將原來合伙制企業(yè)的合伙人對公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任改為有限責(zé)任，鼓勵創(chuàng)業(yè)者積極進行創(chuàng)新探索，減輕對失敗的懲罰；三是美國勞工部根據(jù)“謹慎人規(guī)則”，放寬了對《雇員退休收入保障法案》的某些限制，使得企業(yè)養(yǎng)老基金可以向風(fēng)險資本領(lǐng)域投資，為風(fēng)險投資領(lǐng)域的發(fā)展提供了充足的資金來源；四是發(fā)展本土股票交易市場，促進創(chuàng)新型企業(yè)通過上市和出售融通資金，為創(chuàng)新型企業(yè)提供上市機會，為風(fēng)險投資機構(gòu)退出創(chuàng)新型企業(yè)、獲得高額回報提供有效途徑（阿倫·拉奧等，2014）。

風(fēng)險投資機構(gòu)不僅為創(chuàng)新型企業(yè)提供資金，更重要的是利用自己所掌握的優(yōu)勢資源為創(chuàng)新型企業(yè)提供幫助，分散風(fēng)險，降低不確定性，增加收益。而政府缺少這方面的優(yōu)勢，無論是美國，還是其他國家，也很少有政府直接進行風(fēng)險投資獲得成功的案例。

2. 人才供給。實物資產(chǎn)很容易被企業(yè)據(jù)為己有，但知識資產(chǎn)具有隱性特征，大都與專業(yè)技術(shù)人員緊密相連。當(dāng)專業(yè)技術(shù)人員在職時，企業(yè)就可以將其知識作為資產(chǎn)創(chuàng)造財富。一旦員工離職，企業(yè)所擁有的知識資產(chǎn)也隨之消失。知識資產(chǎn)的隱性特征決定只有具有市場競爭優(yōu)勢的企業(yè)，為吸引和留住人才，或者因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，才愿意培訓(xùn)員工。而大多數(shù)企業(yè)因財力限制或者難以留住人才而不愿培訓(xùn)員工，小企業(yè)更是如此。而新興產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新型初創(chuàng)企業(yè)占很大比重，成功率低、不確定性大。他們不愿，也沒有能力培訓(xùn)員工。僅僅依靠企業(yè)培訓(xùn)來提供專業(yè)技術(shù)人員遠遠不能滿足創(chuàng)新對專業(yè)技術(shù)人員的需要。要促進創(chuàng)新的大量涌現(xiàn)和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，政府需要提供專業(yè)技術(shù)教育來加強技術(shù)人才的儲備。美國軟件產(chǎn)業(yè)就是一個很好的案例，在其發(fā)展早期，聯(lián)邦政府在支持教育和培訓(xùn)大量軟件工程師等方面起到了至關(guān)重要的作用（詹·法格博格等，2009）。

當(dāng)然，政府也可以通過優(yōu)惠政策和良好工作環(huán)境的提供吸引國外專業(yè)技術(shù)人員。無論是早期英國鐵制加農(nóng)炮技術(shù)、美國硅谷無線電技術(shù)、計算機技術(shù)、以色列的農(nóng)業(yè)科技和軍事技術(shù)，還是瑞士的制造業(yè)和醫(yī)療技術(shù)，無不得益于其包容政策所吸引的大批有創(chuàng)造力的人才。

3. 市場需求。對創(chuàng)新來說，需求比技術(shù)更重要，只有依據(jù)市場需求的創(chuàng)新才更容易成功。大多數(shù)創(chuàng)新的成功實現(xiàn)是因為普通消費者和企業(yè)的需求。然而，也有很多創(chuàng)新成功是因為政府需求所致。很多研究創(chuàng)新的學(xué)者只將普通消費者和廠商作為市場需求者，很少把政府作為需求者來研究，甚至有學(xué)者誤將政府對創(chuàng)新產(chǎn)品的需求看成是政府對創(chuàng)新的直接干預(yù)。其實通過對歷史上的大量案例進行分析發(fā)現(xiàn)，英國的鐵制加農(nóng)炮、，以色列的軍事技術(shù)、美國的計算機和無線電通訊技術(shù)等之所以能夠取得成功，主要是因為政府作為需求者間接促進了新技術(shù)和新產(chǎn)品的研發(fā)。如果誤將政府的需求看作是政府的干預(yù)，就可能導(dǎo)致政府創(chuàng)新政策的失敗，這種案例比比皆是。20世紀80年代，法國政府創(chuàng)新政策的失敗就是一個很好的案例，法國政府對電子行業(yè)進行直接干預(yù)，花了60億美元收購大型低效電子企業(yè)，許多蒸蒸日上的小型電子企業(yè)或者被政府直接收購，或者被迫并入大企業(yè)，結(jié)果導(dǎo)致這次創(chuàng)新扶持計劃徹底失敗（喬?！だ占{，2012）。因此，政府可以尋找創(chuàng)造政府需求的方案，促進創(chuàng)新的形成，同時避免創(chuàng)新型企業(yè)對政府的過度依賴。

4. 服務(wù)支持。

（1）為創(chuàng)新提供孵化活動。有些創(chuàng)新產(chǎn)品的使用和擴散需要大量的基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備，比如電力技術(shù)的供應(yīng)需要有電力輸送系統(tǒng)提供保證，火車的使用需要有鐵軌，有線電話的使用需要電話線路。這些創(chuàng)新產(chǎn)品出現(xiàn)時，很少企業(yè)有能力提供這些基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備。借助政府的力量可以提高創(chuàng)業(yè)成功率和科技成果轉(zhuǎn)化率。

（2）標準的制定。對產(chǎn)品、服務(wù)或系統(tǒng)有一定壟斷權(quán)的廠商傾向于采用專有技術(shù)，獲得壟斷地位，實現(xiàn)壟斷利潤。而彼得·斯旺（2013）認為，標準化有利于發(fā)展專業(yè)化，勞動分工，規(guī)?；a(chǎn)，促進市場競爭，擴大市場規(guī)模，建立貿(mào)易互信，促進小規(guī)模進入者創(chuàng)新附屬產(chǎn)品的出售，公司之間、消費者之間、公司與消費者之間實踐經(jīng)驗的傳播和交流，降低消費者學(xué)習(xí)成本，生產(chǎn)者和消費者對網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的利用。進而促進創(chuàng)新和提高生產(chǎn)效率。標準可分為非正式標準和正式標準。非正式標準是通過標準競賽獲得的，沒有制度支持，不是公用文件，一般不會公開；正式標準是標準機構(gòu)內(nèi)部的委員會所達成的一致意見后制定的，是獲得制度支持的公開公用文件。非正式標準可能會讓失敗者承擔(dān)較大的損失，也可能會增加消費者的消費支出，還可能提高鎖定較次結(jié)果的風(fēng)險；競賽成功者可以取得一定程度的壟斷地位而獲得壟斷收益。正式標準的制定可能因難以達成一致意見而耗費時間，它的好處是所有廠商都可以按照標準生產(chǎn)和使用。從創(chuàng)新效率和社會福利角度看，大多數(shù)情況下應(yīng)該由標準機構(gòu)制定正式標準。美國政府在醫(yī)療、航空、消防等領(lǐng)域制定的標準對以市場為基礎(chǔ)的創(chuàng)新起到促進作用。

（3）專業(yè)服務(wù)。創(chuàng)新是各種基本因素協(xié)同作用的結(jié)果。商業(yè)和專業(yè)服務(wù)是創(chuàng)新活動尤為重要的基礎(chǔ)設(shè)施，它可以讓每個個體和企業(yè)集中精力做自己最擅長的事情。

①律師服務(wù)。在創(chuàng)新活動密集區(qū)域，律師的工作性質(zhì)決定他們會與很多風(fēng)險投資家和企業(yè)家接觸，有機會了解更多企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展情況，可以積累豐富的經(jīng)驗。他們不僅能為創(chuàng)新企業(yè)提供法律專業(yè)服務(wù)，也能為創(chuàng)業(yè)者或創(chuàng)新企業(yè)提供商業(yè)建議和入門技巧，引薦潛在的資金來源或合作伙伴，為企業(yè)的發(fā)展提供全程服務(wù)。

②人員招聘服務(wù)。選擇合適的人才是創(chuàng)新型企業(yè)成功的關(guān)鍵。而獵頭公司、安置代理機構(gòu)和職業(yè)介紹所等中介機構(gòu)有條件有能力有意愿根據(jù)不同公司的文化和招聘需求為創(chuàng)新型企業(yè)挑選合適不同職位的人員，解決其人才需求問題。

③會計師服務(wù)。很多創(chuàng)新型企業(yè)開辟的是新領(lǐng)域，也需要新的會計功能為其服務(wù)。很多創(chuàng)業(yè)者缺乏證券法方面的經(jīng)驗，又沒有太多有形資產(chǎn)，營業(yè)收入和銷售收入不太確定，公司沒有利潤，通用會計準則不能滿足創(chuàng)新型公司發(fā)展中提出的新要求，創(chuàng)新型公司必須借助會計師團隊為其解決這些復(fù)雜挑戰(zhàn)。

④專業(yè)咨詢服務(wù)。創(chuàng)新的速度是創(chuàng)新型企業(yè)在競爭中生存的關(guān)鍵。只有把技能、資源和知識能夠很好地統(tǒng)一到公司戰(zhàn)略中去，才能比潛在競爭對手更早將創(chuàng)新產(chǎn)品推向市場。依靠企業(yè)本身、互聯(lián)網(wǎng)和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等資源，也能部分企業(yè)要素整合問題。但隨著專業(yè)化程和競爭程度的提高，有些專業(yè)知識、技能和服務(wù)，創(chuàng)新型企業(yè)自身無法解決，而咨詢公司與其他創(chuàng)業(yè)公司和風(fēng)險投資有密切往來，也會采取各種有效手段不斷補充技能和知識，提供高品質(zhì)的戰(zhàn)略，并具有解決商業(yè)和行業(yè)問題的實際能力。因此，通過購買專業(yè)咨詢服務(wù)，創(chuàng)新型企業(yè)不僅解決了當(dāng)前遇到的實際問題，也為未來的發(fā)展找到了更多資源支持（李鐘文等，2002）。

為了生存和利益，市場競爭環(huán)境下的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)不僅比政府提供的專業(yè)服務(wù)質(zhì)量更高，還會更積極、更主動地利用資源優(yōu)勢收集信息，積累經(jīng)驗，為創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展提供及時和周到的服務(wù)。

七、 結(jié)論

對企業(yè)創(chuàng)新過程的剖析，結(jié)合各國的創(chuàng)新實踐發(fā)現(xiàn)，政府在創(chuàng)新中可以發(fā)揮的作用是對普通教育、職業(yè)教育和基礎(chǔ)研究提供資金支持，為創(chuàng)新儲備新知識、新技術(shù)和人才；制定有利于創(chuàng)新形成的知識產(chǎn)權(quán)保護、人才引進、稅收優(yōu)惠、有限合伙制、標準化和企業(yè)上市等制度，為創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品提供孵化活動，分散創(chuàng)新風(fēng)險，降低不確定性，增加創(chuàng)新收益，促進創(chuàng)新的產(chǎn)生、運用和擴散。政府也可以作為需求者來促進創(chuàng)新的生成。

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基金項目：國家社會科學(xué)基金重點項目“以政府職能轉(zhuǎn)變促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)換研究”（項目號：14AJL007）。

作者簡介：胡寶珠（1974-），男，漢族，河南省羅山縣人，中國社會科學(xué)院研究生院博士生，研究方向為創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)、政治經(jīng)濟學(xué)。

收稿日期：2016-01-27。