摘 要：在現(xiàn)實(shí)查辦職務(wù)犯罪案件中，職務(wù)犯罪初查工作還存在各種問題， 筆者結(jié)合自己的反貪工作，對(duì)初查機(jī)制存在的問題進(jìn)行了總結(jié)，并就如何完善職務(wù)犯罪初查機(jī)制提出一些粗淺的建議。

關(guān)鍵詞：基層檢察機(jī)關(guān)；職務(wù)犯罪；初查機(jī)制；完善

一、職務(wù)犯罪初查機(jī)制釋義

職務(wù)犯罪初查機(jī)制是人民檢察院對(duì)經(jīng)初核后可能存在職務(wù)犯罪的案件線索，進(jìn)行具有偵查性質(zhì)的初步調(diào)查，以判斷該案件線索是否具備刑事訴訟立案條件的制度。職務(wù)犯罪初查工作在保障案件順利突破、明確偵查方向和范圍、節(jié)省司法成本，保障公民權(quán)利等方面發(fā)揮著重要作用，成為檢察機(jī)關(guān)打擊職務(wù)犯罪必不可少的辦案程序。只要初查工作做到位，成案的可能性就會(huì)大幅度增加。

二、當(dāng)前基層檢察機(jī)關(guān)初查工作面臨的問題

（一）職務(wù)犯罪初查工作不規(guī)范

由于法律規(guī)定的缺失導(dǎo)致了辦案實(shí)踐中初查不規(guī)范的問題：一是初查對(duì)象權(quán)利保障不規(guī)范。初查對(duì)象因不具備犯罪嫌疑人及證人身份而無法使用犯罪嫌疑人或證人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書，其權(quán)利難以得到保障。二是初查程序不規(guī)范。由于缺少具體實(shí)施細(xì)則，自偵部門在中止、恢復(fù)、終結(jié)初查等程序上不夠規(guī)范。三是接觸初查對(duì)象全程同步錄音錄像不規(guī)范。當(dāng)前福建省檢察機(jī)關(guān)關(guān)于初查規(guī)定要求凡是在辦案工作區(qū)詢問初查對(duì)象的，必須進(jìn)行同錄，其他不作強(qiáng)制性要求，因此各地做法不同。

（二）初查線索管理機(jī)制不健全

一是線索質(zhì)量不高，成案率低?；鶎訖z察機(jī)關(guān)控申部門線索初核過于簡(jiǎn)單，大量質(zhì)量不高的舉報(bào)線索分流至自偵部門，這些舉報(bào)線索成案率低，牽扯大量自偵辦案力量，加劇基層自偵部門案多人少的矛盾，導(dǎo)致整體初查效率低。二是線索保密度不高，難以做到秘密初查。舉報(bào)人為了所舉報(bào)的內(nèi)容能得到關(guān)注和調(diào)查，通常會(huì)向多個(gè)部門舉報(bào)反映，這樣使得線索更容易走漏風(fēng)聲，讓被舉報(bào)人有所準(zhǔn)備而難以成案。三是線索評(píng)估不準(zhǔn)確。一些辦案人員業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)有限，對(duì)于線索缺少分析評(píng)估，沒有制定有針對(duì)性的初查方案，初查方式缺乏針對(duì)性，容易造成人力、物力、財(cái)力的浪費(fèi)。

（三）基層檢察院初查水平不高

一是基層自偵部門干警信息化初查意識(shí)不強(qiáng)?；鶎訖z察機(jī)關(guān)自偵部門關(guān)于信息技術(shù)、財(cái)務(wù)金融等方面專業(yè)人才嚴(yán)重缺乏。偵查人員缺乏通過深挖、分析、運(yùn)用信息破案的意識(shí)，通過對(duì)各類信息挖掘、對(duì)比、分析獲取證據(jù)的能力不高。二是與審計(jì)、金融、工商等部門缺乏有效的溝通，初查獲取信息渠道不暢。由于沒有與有關(guān)部門達(dá)成相關(guān)協(xié)議，有些部門出于部門保護(hù)主義或者涉密原因，往往會(huì)對(duì)檢察機(jī)關(guān)協(xié)助查詢請(qǐng)求拖延或以未立案等借口拒絕提供信息。三是初查措施單一?，F(xiàn)階段職務(wù)犯罪的初查工作所運(yùn)用到的技術(shù)手段十分有限，初查手段單一，缺乏突破創(chuàng)新。目前，大部分基層檢察院的初查工作還是主要依靠人力進(jìn)行，效率低下且案多人少矛盾嚴(yán)重。

（四）初查監(jiān)督機(jī)制不完善

區(qū)別于立案活動(dòng)監(jiān)督和偵查活動(dòng)監(jiān)督，在司法實(shí)踐中，對(duì)初查的監(jiān)督機(jī)制相對(duì)滯后，且存在明顯的缺陷。一是內(nèi)部監(jiān)督流于形式。由于初查的保密性，還未進(jìn)入立案環(huán)節(jié)時(shí)，相關(guān)部門監(jiān)督失靈，上級(jí)院的偵監(jiān)部門和本院的紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)于初查的信息是無從得知的，導(dǎo)致初查具有很大的隨意性。二是缺乏動(dòng)態(tài)監(jiān)督方式。以對(duì)法律文書的書面審查為主的靜態(tài)的監(jiān)督方式不全面、不及時(shí)，很難發(fā)現(xiàn)初查過程中可能存在的問題。三是外部監(jiān)督不完善。立法對(duì)初查規(guī)定的模糊導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)初查程序基本處于外部監(jiān)督盲區(qū)，這樣容易導(dǎo)致初查中直接或者間接侵犯人權(quán)的現(xiàn)象發(fā)生，大大削弱了職務(wù)犯罪初查應(yīng)有的嚴(yán)肅性和正當(dāng)性，損害司法公信力。

三、完善基層檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪初查工作的幾點(diǎn)建議

（一）進(jìn)一步細(xì)化初查立法規(guī)定

一是建議在刑訴法第二編第十章立案章節(jié)中引入初查，賦予初查以合法性，并在“人民檢察院對(duì)直接受理的案件的偵查”一節(jié)中對(duì)職務(wù)犯罪初查程序結(jié)構(gòu)加以規(guī)范，為突破案件和后續(xù)偵查奠定基礎(chǔ)，對(duì)初查進(jìn)行必要的控權(quán)，避免初查階段司法權(quán)力濫用侵害人權(quán)等現(xiàn)象。二是在刑訴規(guī)則中細(xì)化初查程序性規(guī)定，明確初查工作具體操作細(xì)則，為反貪、反瀆辦案提供指導(dǎo)，有效解決當(dāng)前基于對(duì)初查合法性質(zhì)疑而衍生的一系列問題。

（二）進(jìn)一步優(yōu)化初查線索管理機(jī)制

一是設(shè)置專門的線索管理人員，根據(jù)線索來源、性質(zhì)、分流及處理情況等對(duì)受理的線索進(jìn)行分類管理。二是成立由分管檢察長(zhǎng)、反貪局長(zhǎng)、反瀆局長(zhǎng)以及偵查經(jīng)驗(yàn)豐富的檢察官組成的線索評(píng)估審查小組，制定評(píng)估審查標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則。三是加強(qiáng)與控申部門溝通協(xié)調(diào)，對(duì)于經(jīng)審查決定存查、緩查或者不予受理的線索，由線索管理員統(tǒng)一歸類登記保存，并將處理結(jié)果答復(fù)控申部門。

（三）進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)初查精細(xì)化

一是打破現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)檢察機(jī)關(guān)使用技術(shù)偵查措施的限制，逐步建立檢察機(jī)關(guān)偵查部門運(yùn)用秘密跟蹤、電子監(jiān)控、衛(wèi)星定位、秘密錄音錄像、郵件檢查等技術(shù)手段獲取證據(jù)的工作機(jī)制。二是完善偵查信息平臺(tái)建設(shè)。借鑒公安機(jī)關(guān)大情報(bào)信息平臺(tái)、技偵網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)等系統(tǒng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，探索建立與公職人員有關(guān)的信息數(shù)據(jù)庫(kù)。三是強(qiáng)化信息共享意識(shí)。主動(dòng)協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)查詢其現(xiàn)有數(shù)據(jù)信息庫(kù)，構(gòu)建信息快速傳遞工作機(jī)制，盡快實(shí)現(xiàn)本地外聯(lián)單位信息共享協(xié)作機(jī)制。四是加強(qiáng)對(duì)基層檢察機(jī)關(guān)的培訓(xùn)教育，為有困難的基層檢察院提供設(shè)備和技術(shù)上的保障，基層檢察院要主動(dòng)學(xué)習(xí)和利用上級(jí)院建立的偵查信息平臺(tái)，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有偵查技術(shù)的學(xué)習(xí)。

（四）進(jìn)一步完善初查監(jiān)督機(jī)制

一是逐步實(shí)現(xiàn)程序監(jiān)督。對(duì)接觸調(diào)查對(duì)象詢問過程以及詢問重要證人進(jìn)行全程同步錄音錄像，將詢問的全過程納入到同步錄音錄像范圍內(nèi)，做到調(diào)查詢問過程的透明有效銜接。二是加強(qiáng)對(duì)職務(wù)犯罪初查措施適用的動(dòng)態(tài)監(jiān)督。從法律層面上明確職務(wù)犯罪初查的基本種類以及適用規(guī)則和權(quán)限，實(shí)現(xiàn)職務(wù)犯罪初查措施審批權(quán)和執(zhí)行權(quán)相分離。三是發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查作用。自偵部門與紀(jì)檢監(jiān)察部門達(dá)成共識(shí)，形成合力，做好案件的發(fā)現(xiàn)、移送、處理的銜接。

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作者簡(jiǎn)介：

陳麗莉（1986— ），女，福建南安人，法學(xué)學(xué)士，現(xiàn)為南安市檢察院反貪局檢察員。

（作者單位：南安市人民檢察院）