吳茵荷

摘 要 香港中文大學(xué)作為一所研究型綜合大學(xué)，蜚聲國(guó)際，具有較強(qiáng)的科研實(shí)力。卓越的科研離不開有效的科研管理。中大內(nèi)部多樣化的科研管理機(jī)構(gòu)，注重績(jī)效的科研政策以及對(duì)教研人員的科研獎(jiǎng)勵(lì)都很好地促進(jìn)了科研發(fā)展。

關(guān)鍵詞 科研 管理 政策

中圖分類號(hào)：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2016.02.004

香港中文大學(xué)成立于1963年，學(xué)校的使命為“結(jié)合傳統(tǒng)與現(xiàn)代，融會(huì)中國(guó)與西方”。在各學(xué)科領(lǐng)域，全面綜合地進(jìn)行教學(xué)與研究、提供公共服務(wù)，致力于保存、創(chuàng)造、應(yīng)用及傳播知識(shí)，以滿足香港、中國(guó)乃至世界各地人民的需要，為人類的福祉作出貢獻(xiàn)。經(jīng)過(guò)半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，中大已成為一所研究型綜合大學(xué)，領(lǐng)先區(qū)域，蜚聲國(guó)際。

1 香港中文大學(xué)科研管理機(jī)構(gòu)

1.1 研究管理辦公室

研究管理辦公室的職責(zé)是支持學(xué)校的研究活動(dòng)，為學(xué)校的研究人員提供一系列的服務(wù)，對(duì)研究事務(wù)進(jìn)行管理，協(xié)助研究委員會(huì)制定、實(shí)施和維護(hù)研究政策，實(shí)現(xiàn)中大致力于使得研究達(dá)到國(guó)際水平的目標(biāo)。具體的工作范圍包括：（1）鼓勵(lì)和審核研究撥款的申請(qǐng)，確保申請(qǐng)符合資助機(jī)構(gòu)的要求和學(xué)校的指導(dǎo)方針；（2）監(jiān)督研究項(xiàng)目進(jìn)程，核實(shí)研究報(bào)告的準(zhǔn)確性；（3）信息服務(wù)和管理，整理項(xiàng)目數(shù)據(jù)，維護(hù)電子數(shù)據(jù)庫(kù)的研究項(xiàng)目信息；（4）研究計(jì)劃的管理：管理大學(xué)戰(zhàn)略計(jì)劃下的專注創(chuàng)新計(jì)劃，運(yùn)用基金收益及專用校外捐款等新增資源；（5）協(xié)調(diào)外部科研評(píng)審工作（教資會(huì)組織的）及內(nèi)部科研評(píng)審工作。

1.2 研究委員會(huì)

中大還設(shè)立了由各研究院院長(zhǎng)16名成員中包括研究院的院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)和由副校長(zhǎng)任命的資歷深的研究人員組成的研究委員會(huì)，對(duì)研究管理辦公室的工作進(jìn)行輔助和監(jiān)督。①職責(zé)范圍包括：（1）審核研究政策并給出相應(yīng)的建議；（2）創(chuàng)造條件激勵(lì)高質(zhì)量的研究；（3）建立和維持研究項(xiàng)目的選擇和資助機(jī)制；（4）建立和維持監(jiān)督研究項(xiàng)目質(zhì)量的機(jī)制；（5）編寫中大年報(bào)中研究項(xiàng)目的部分；（6）編寫關(guān)于接受教資會(huì)資助研究項(xiàng)目的年報(bào)，并且提交至行政和計(jì)劃委員會(huì)和校董會(huì)最后上交至教資會(huì)；（7）鼓勵(lì)教員和院系進(jìn)行多學(xué)科研究，促進(jìn)多學(xué)科科研的發(fā)展。

1.3 資源調(diào)配委員會(huì)

香港中文大學(xué)設(shè)立資源調(diào)配委員會(huì)專門管理科研經(jīng)費(fèi)。由資源調(diào)配委員會(huì)負(fù)責(zé)撥款能夠緩解由互選產(chǎn)生的學(xué)院院長(zhǎng)同時(shí)作為資源分配負(fù)責(zé)人及院系代表這兩個(gè)角色之間的潛在沖突。在接受教資會(huì)的三年期整體撥款后，資源調(diào)配委員會(huì)將制定大學(xué)未來(lái)三年的資源分配計(jì)劃，此計(jì)劃會(huì)透過(guò)每年校內(nèi)的資源分配程序逐年修訂。撥款模式結(jié)合自上而下和自下而上的程序，各學(xué)系及非教學(xué)單位每年根據(jù)其策略計(jì)劃擬定周年財(cái)政預(yù)算，然后經(jīng)所屬學(xué)院綜合，呈交資源調(diào)配委員會(huì)審核。

資源調(diào)配委員會(huì)在分配大學(xué)的整體撥款時(shí)會(huì)依據(jù)以下四個(gè)因素：（1）經(jīng)常性與非經(jīng)常性開支的平衡；（2）是否需要維持、削減或增加基礎(chǔ)開支；（3）基本撥款、特定撥款及競(jìng)爭(zhēng)性撥款的平衡；（4）教學(xué)與非教學(xué)單位基本撥款的平衡。在學(xué)院層面，各學(xué)系的撥款金額依據(jù)設(shè)定的公式分配。研究撥款乃依據(jù)內(nèi)部研究評(píng)核的成績(jī)作出分配，內(nèi)部研究評(píng)核以研究資助局的研究評(píng)核為藍(lán)本。中大的撥款模式以“物有所值”為目標(biāo)，學(xué)院所獲撥款直接與其研究表現(xiàn)掛鉤。

2香港中文大學(xué)科研評(píng)價(jià)政策

為了成為世界領(lǐng)先的研究型大學(xué)，中大制定了一系列科研政策?？蒲姓咧饕w現(xiàn)了三方面的內(nèi)容：其一，爭(zhēng)取更多的科研資助和撥款，并且使資源的使用具有成本效益；其二，采用績(jī)效評(píng)核的方式提高研究質(zhì)素；其三，加強(qiáng)與各部門及國(guó)際間的合作。

2.1 爭(zhēng)取更多的科研資助，并且使資源的使用具有成本效益

香港中文大學(xué)于1999年4月發(fā)布大學(xué)最新發(fā)展計(jì)劃報(bào)告《把握由轉(zhuǎn)變所帶來(lái)的契機(jī)：探索以卓越為取向的未來(lái)》。報(bào)告指出香港因近期的轉(zhuǎn)變所面對(duì)的挑戰(zhàn)，為香港的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)都帶來(lái)深遠(yuǎn)的影響。香港中文大學(xué)的財(cái)政資源大部分來(lái)自政府部門資助，有責(zé)任積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)和轉(zhuǎn)變，幫助社會(huì)應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)變和實(shí)現(xiàn)院校的自我改善。報(bào)告制定具體策略性計(jì)劃以應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)：（1）改善成本效益：a.按表現(xiàn)分配款項(xiàng)；b.加強(qiáng)評(píng)核表現(xiàn)的機(jī)制；c.要求問責(zé)；d.定期進(jìn)行管理效率的檢討；e.進(jìn)行內(nèi)部審核f.接受校外審核。（2）補(bǔ)償不足的資源：a.競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際性研究基金；b.發(fā)展科技轉(zhuǎn)移；c.向校友及贊助人募捐。②

2004年至2005年度，香港高等教育界數(shù)次削減資助，香港的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)面臨挑戰(zhàn)，在院校層面，各院校對(duì)爭(zhēng)取政府和私人的資助的競(jìng)爭(zhēng)性將大大加強(qiáng)。在這種外部環(huán)境的情況下，香港中文大學(xué)于2006年2月1日出臺(tái)《策略計(jì)劃》，其中提到，學(xué)校應(yīng)努力資助，并注重資源使用的成本效益。③中大一直致力于爭(zhēng)取校外撥款，各書院及一些研究中心大致可以利用他們與捐助者及校友的強(qiáng)大聯(lián)系達(dá)到自負(fù)盈虧。中大資源調(diào)配的公式和方法也鼓勵(lì)商業(yè)表現(xiàn)。如果教職員的研究成果具有商業(yè)價(jià)值，并為其他機(jī)構(gòu)應(yīng)用于商業(yè)上，便可獲得其中百分之二十五的收益。④如果教員將該筆收益回贈(zèng)大學(xué)支持其研究計(jì)劃，則大學(xué)將發(fā)放同等數(shù)額撥款予以鼓勵(lì)。中大成就卓越，質(zhì)素享譽(yù)國(guó)際，成績(jī)廣為社會(huì)人士所知。因此中大幸蒙眾多社會(huì)有心人士支持，慷慨捐贈(zèng)，使中大得以將各項(xiàng)提升，邁向國(guó)際最高水平。

2.2 采用績(jī)效評(píng)核的方式提高研究質(zhì)素

教職員的研究質(zhì)素是學(xué)?？蒲邪l(fā)展的中堅(jiān)力量。中大在1999年的最新發(fā)展計(jì)劃報(bào)告《把握由轉(zhuǎn)變所帶來(lái)的契機(jī)：探索以卓越為取向的未來(lái)》中指出為應(yīng)對(duì)中大面臨的外部挑戰(zhàn)，追求卓越，需要提高教職員的質(zhì)素，并制定以下策略：（1）強(qiáng)化教員素質(zhì)保證，加強(qiáng)各項(xiàng)卓越教學(xué)、研究及服務(wù)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制；（2）強(qiáng)化個(gè)別及研究小組的研究活動(dòng)：a.提升研究設(shè)施；b.進(jìn)一步增強(qiáng)獎(jiǎng)勵(lì)卓越研究成就的機(jī)制；c.制定捐款目標(biāo)以輔助現(xiàn)有教學(xué)及研究的支援，評(píng)核成果，以進(jìn)行科技轉(zhuǎn)移。⑤

教資會(huì)院在1999年對(duì)中大進(jìn)行院?？疾?xí)r，?？疾煨〗M樂于見到教資會(huì)的幾項(xiàng)計(jì)劃給中大帶來(lái)的正面影響，例如，中大已在校內(nèi)推行研究評(píng)審工作，對(duì)教職員進(jìn)行績(jī)效考核。

2.3 加強(qiáng)與各部門及國(guó)際間合作

香港中文大學(xué)一直強(qiáng)調(diào)學(xué)校的使命為融合中西方文化，因此加強(qiáng)國(guó)際間合作交流必不可少。香港中文大學(xué)現(xiàn)有與國(guó)際合作的34個(gè)聯(lián)合研究單位。中大在《把握由轉(zhuǎn)變所帶來(lái)的契機(jī)：探索以卓越為取向的未來(lái)》中提到中國(guó)和亞洲在世界經(jīng)濟(jì)及文化上將擔(dān)當(dāng)更加重要的責(zé)任，香港的歷史條件獨(dú)具優(yōu)勢(shì)，因充分利用其東西方傳統(tǒng)，促進(jìn)中國(guó)與西方國(guó)家之間的合作交流。⑥

香港中文大學(xué)在2006年《策略計(jì)劃》中提到香港的未來(lái)發(fā)展有賴于國(guó)際視野和觸覺，并且提出大學(xué)會(huì)協(xié)助各研究小組與友校合作，組成聯(lián)盟。⑦中國(guó)內(nèi)地的頂尖學(xué)府和研究機(jī)構(gòu)更是十分重要的策略盟友，它們是中大主要協(xié)作伙伴。內(nèi)地院校發(fā)展迅速，和中大文化同源，彼此緊密協(xié)作自然相得益彰。

3教職員的考核及獎(jiǎng)勵(lì)

香港中文大學(xué)在人力資源建設(shè)方面投入大量資金，成立戰(zhàn)略性招聘基金，以吸引全球最優(yōu)秀的教職員。同樣，中大在選聘教職員時(shí)，設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)也非常高，申請(qǐng)者需要有很強(qiáng)的學(xué)術(shù)能力，并且具有豐富的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)。

3.1 建立評(píng)核制度

延攬和保育最好的教職員是提升水平的主要途徑。中大于1998至1999年度推行一項(xiàng)旨在加強(qiáng)員工個(gè)人發(fā)展的考績(jī)?cè)u(píng)核計(jì)劃，所有教職員須每年接受考績(jī)?cè)u(píng)核，以期達(dá)到大學(xué)強(qiáng)調(diào)持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。其中一些學(xué)院，如理學(xué)院，采用全方位360度的評(píng)核。校方經(jīng)常與教職員進(jìn)行雙向的溝通，證明發(fā)展的需要，以及厘定目標(biāo)以改善工作表現(xiàn)。對(duì)教職員而言，此考績(jī)計(jì)劃與學(xué)系周年記錄掛鉤，教職員只需提供一份有關(guān)其工作表現(xiàn)的資料。2003年7月以后聘任的教師，中大每年會(huì)進(jìn)行一次在職工資審核。在職工資審核根據(jù)員工的表現(xiàn)包括教學(xué)、研究及社會(huì)服務(wù)，其薪酬按期酌情調(diào)整，取代自動(dòng)增薪，使報(bào)酬更直接及明顯與表現(xiàn)掛鉤，這種舉措有助于挽留最好的教師。

3.2 設(shè)立研究獎(jiǎng)項(xiàng)鼓勵(lì)研究工作

為了促進(jìn)教職員積極從事研究工作，香港中文大學(xué)設(shè)立研究獎(jiǎng)項(xiàng)，授予獲獎(jiǎng)人員榮譽(yù)及研究資助，以鼓勵(lì)優(yōu)秀教員，并且形成一個(gè)良好的積極向上的學(xué)術(shù)研究氛圍。 研究委員會(huì)在2005年設(shè)立研究卓越獎(jiǎng)項(xiàng)，以鼓勵(lì)杰出的研究人員。以學(xué)院為單位，每學(xué)年評(píng)定一次。研究卓越獎(jiǎng)設(shè)立的目的是提供一個(gè)長(zhǎng)期、整體的積極影響，促進(jìn)學(xué)校的卓越研究，提高所有學(xué)科領(lǐng)域研究撥款申請(qǐng)的成功率。獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)審以學(xué)院為單位，每個(gè)學(xué)院自己設(shè)立一套得到研究委員會(huì)支持許可的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)審申請(qǐng)人遞交的研究成果的質(zhì)量。每個(gè)學(xué)院一學(xué)年會(huì)得到研究卓越獎(jiǎng)20萬(wàn)港幣的預(yù)算，學(xué)院在評(píng)定獎(jiǎng)項(xiàng)時(shí)，每個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)不能超過(guò)10萬(wàn)港幣。⑧

為了對(duì)年輕教師的研究工作進(jìn)行鼓勵(lì)和支持，中大在2002年設(shè)立青年研究者獎(jiǎng)。同樣每學(xué)年評(píng)定一次，以學(xué)院為單位。青年研究者獎(jiǎng)項(xiàng)申請(qǐng)人的資格為：以發(fā)表研究作品的時(shí)間為準(zhǔn)，年齡在45歲以下，職稱為助理教授或以上。副校長(zhǎng)會(huì)在每學(xué)年召開的年度大會(huì)上給獲得青年研究者獎(jiǎng)項(xiàng)的人員頒發(fā)證書和紀(jì)念牌匾，并且授予10萬(wàn)港幣的研究資助。⑨

注釋

① 研究管理辦公室.研究委員會(huì).[EB/OL].http：//www.cuhk.edu.hk/rao/RC_composition.pdf

②⑤⑥香港中文大學(xué).把握由轉(zhuǎn)變所帶來(lái)的契機(jī)：探索以卓越為取向的未來(lái). [EB/OL].http：//www.cuhk.edu.hk/doc/idp/index-ch.htm

③④⑦香港中文大學(xué)策略計(jì)劃. [EB/OL]..http：//www.cuhk.edu.hk/strategicplan/chinese/ourtenyearvision.html

⑧ 研究管理辦公室.研究卓越獎(jiǎng). [EB/OL]. .http：//translate.itsc.cuhk.edu.hk/uniTS/www.cuhk.edu.hk/rao/rea_list.html

⑨ 研究管理辦公室.青年研究者獎(jiǎng).http：//www.cuhk.edu.hk/rao/yra_guide.pdf.