【摘 要】在經(jīng)濟全球化的進程中，對外直接投資成為世界經(jīng)濟運行的重要方式，區(qū)位選擇對于企業(yè)進行FDl需考慮的主要因素，影響企業(yè)對外直接投資成敗的關(guān)鍵。首先，文章從區(qū)位理論闡述國際直接投資區(qū)位理論的區(qū)位選擇，其次以傳統(tǒng)的對外直接投資理論所包含的區(qū)位思想進行系統(tǒng)的綜述，為正確把握國際直接投資區(qū)位行為提供理論基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】對外直接投資；區(qū)位選擇；理論

對外直接投資（Foreign Direct Investment，簡稱FDI）區(qū)位問題是近年來國際學(xué)術(shù)界研究的重點和難點。國際直接投資起源于20世紀(jì)60年代，20世紀(jì)70年代得到了快速發(fā)展，其研究的重點是投資動機，投資決策和投資流向三個問題，其中，投資流向就是區(qū)位（投資地點）選擇問題。傳統(tǒng)的對外直接投資理論或多或少地解釋了對外直接投資的區(qū)位選擇問題，對外直接投資的區(qū)位選擇理論并沒有一個普遍適用于世界各個國家的范式，不能系統(tǒng)、完整地解釋和預(yù)測國際直接投資區(qū)位選擇。

一、區(qū)位理論文獻回顧

區(qū)位理論是指研究經(jīng)濟活動，尤其是工業(yè)活動在空間分布規(guī)律的科學(xué)，主要由三大流派組成。

（一）成本學(xué)派

德國經(jīng)濟學(xué)家利用地租學(xué)說和比較成本學(xué)說創(chuàng)立了古典區(qū)位理論，古典區(qū)位論也叫成本決定論。區(qū)位理論最早對農(nóng)業(yè)中因土地不同使用而發(fā)生的區(qū)位問題。杜能于1926年出版著作《孤立國同農(nóng)業(yè)和國民經(jīng)濟的關(guān)系》，他通過長期對農(nóng)場經(jīng)營過程的觀察和探索，建立了著名的農(nóng)業(yè)區(qū)位論。工業(yè)區(qū)位論的創(chuàng)始人韋伯于1909年著有《工業(yè)區(qū)位論：區(qū)位的純理論》，從經(jīng)濟區(qū)的角度，探索了資本、人口向大城市移動指向的空間機制。重點研究了工業(yè)布局的運輸指向、勞動力指向、聚集和總體指向規(guī)律，提出了工業(yè)區(qū)位論。

（二）市場學(xué)派

隨著資本主義社會經(jīng)濟的發(fā)展，市場規(guī)模成為企業(yè)生存的關(guān)鍵。區(qū)位理論者發(fā)現(xiàn)韋伯的區(qū)位成本最小不能確定廠商定位的配置，從而區(qū)位論研究者的研究重點轉(zhuǎn)向了利潤最大化。德國學(xué)者克里斯塔勒于1933年著有《德國南部的中心地理論》一文中，系統(tǒng)闡明了“中心地理論”。廖什于1940年著有《空間經(jīng)濟秩序》強調(diào)市場規(guī)模與市場需求對區(qū)位選擇的綜合影響，并擴散了區(qū)位理論范圍，從發(fā)展的角度論述了區(qū)位論中市場圈作用和理論問題，寥什的區(qū)位理論被稱為“市場區(qū)位論”，成為動態(tài)區(qū)位論研究的先驅(qū)。

（三）行為學(xué)派

區(qū)位理論的研究視角延伸到非經(jīng)濟因素，區(qū)域選擇實際上決策者對掌握的信息并對信息處理的結(jié)果。普雷德于1967年提出的行為矩陣就是用來解釋決策者和產(chǎn)業(yè)區(qū)位關(guān)系的一般描述模式。他把滿意人的概念引入?yún)^(qū)位論中使區(qū)位行為理論更加接近現(xiàn)實，重視不完全信息和非最佳化行為對區(qū)位選擇的作用?？唆斆钒研袨榭茖W(xué)和工業(yè)區(qū)位論結(jié)合起來論述，提出感應(yīng)—行為的決策?？唆斆氛J為傳統(tǒng)的區(qū)位理論強調(diào)外部區(qū)位因素如運費、土地成本、勞動力成本等，忽視了內(nèi)部區(qū)位因素如個人的決策和愛好、關(guān)聯(lián)企業(yè)的擴張等，個人的行為會受到政治制度，經(jīng)濟措施的影響。

二、對外直接投資理論的文獻回顧

（一）以產(chǎn)業(yè)組織學(xué)說為基礎(chǔ)的國際直接投資理論的區(qū)位思想

1.壟斷優(yōu)勢理論。該理論是由美國經(jīng)濟學(xué)家海默在1960年其博士論文《一國企業(yè)的國際經(jīng)營：對外直接投資研究》中，提出了壟斷優(yōu)勢論。它以產(chǎn)業(yè)理論為基礎(chǔ)，對美國跨國公司對外直接投資的行為為研究對象，開創(chuàng)了國際直接投資理論的先河。海默認為傳統(tǒng)的國際資本流動理論引起的資本跨國流動的主要原因是各國間的利率差異，無法解釋二戰(zhàn)后發(fā)達國家間對外直接投資的根本動機是控制國外經(jīng)營權(quán)獲得壟斷利潤，而非利息收入。企業(yè)特定優(yōu)勢主要包括技術(shù)優(yōu)勢、先進的管理經(jīng)驗、雄厚的資金實力、豐富的信息來源、規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢及其全球性的營銷網(wǎng)絡(luò)。

壟斷優(yōu)勢的突出貢獻在于：從壟斷優(yōu)勢和不完全競爭市場出發(fā)，用壟斷和不完全競爭代替了傳統(tǒng)的國際資本流動理論的完全競爭假設(shè)，并把國際直接投資與國際證券投資區(qū)別開來，為現(xiàn)代跨國公司理論奠定了基礎(chǔ)。但這一理論的局限性在于：不足以解釋，無壟斷優(yōu)勢的中小企業(yè)也到國外投資，也沒有解釋發(fā)展中國家對外直接投資區(qū)位特點和相關(guān)東道國的區(qū)位特征。

2.內(nèi)部化理論。該理論是由英國經(jīng)濟學(xué)家巴克萊和卡森在1976年著作《跨國公司的未來》一文中首次提出的。其后加拿大經(jīng)濟學(xué)家拉格曼在1981年著作《跨國公司：內(nèi)部化市場經(jīng)濟學(xué)》中對該理論進行了發(fā)展，形成了國際投資的內(nèi)部化理論。它以自然性市場缺陷理論和科斯定理為基礎(chǔ)，進一步解釋了跨國公司獲得利潤最大化的途徑。內(nèi)部化理論對FDI區(qū)位理論研究貢獻在于：提出了出口、外直接投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等不同形態(tài)國際經(jīng)濟活動的成本及成本結(jié)構(gòu)。但該理論的不足之處在于：所包含的區(qū)位思想很少，不能解釋國際直接投資的區(qū)位分布和資產(chǎn)在國際轉(zhuǎn)移的問題。對東道國對外投資的特征未作說明，也不能解決中心企業(yè)投資動機。

3.國際生產(chǎn)折衷理論。該理論是由英國經(jīng)濟學(xué)家鄧寧吸收赫克謝爾.俄林的“要素稟賦論”、巴克萊和卡森的“內(nèi)部化理論”于1976年提出。后在其1981年著作《國際生產(chǎn)與跨國企業(yè)》中進行了系統(tǒng)闡述。鄧寧以國際貿(mào)易理論為基礎(chǔ)綜合考察產(chǎn)業(yè)組織理論、區(qū)位理論等各種因素，用折衷的方法提出國際生產(chǎn)折衷理論，也被稱為國際生產(chǎn)綜合理論。該理論認為企業(yè)進行對外直接投資由所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢三個基本要素決定。國際生產(chǎn)折衷理論把國家要素特征與企業(yè)要素特征結(jié)合起來進行分析，綜合吸收了其他理論。關(guān)于跨國公司對外直接投資決定因素的分析，因而作為一般性解釋而具有適應(yīng)性，并且對東道國的區(qū)位特征給予了明確的研究。但是國際直接投資結(jié)構(gòu)日趨多元化及其行為多元化的今天，傳統(tǒng)的國際生產(chǎn)折衷理論受到了挑戰(zhàn)。

（二）以比較優(yōu)勢學(xué)說為基礎(chǔ)的FDI理論的區(qū)位思想

1.生命周期理論。該理論是由美國經(jīng)濟學(xué)家弗農(nóng)于1966年提出，他運用動態(tài)分析方法以美國跨國公司所擁有的特有優(yōu)勢對分析對外直接投資動機有重要貢獻。產(chǎn)品生命周期是指產(chǎn)品在市場上的競爭優(yōu)勢隨著廠商特有優(yōu)勢消弱轉(zhuǎn)移。弗農(nóng)將產(chǎn)品生命周期劃分為三個不同階段：產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化成本階段。但跨國公司多樣化國際經(jīng)營方式、創(chuàng)新產(chǎn)品周期變化、20世紀(jì)80年代發(fā)達國家的“新橫向”投資和發(fā)展中國家“逆向”投資現(xiàn)象，不能進行合理解釋。

2.比較優(yōu)勢理論。該理論是由日本一橋大學(xué)教授小島清在1978年著作《對外直接投資：跨國公司經(jīng)營的日本模式》從國際分工原則出發(fā)，提出他對國際直接投資理論。比較優(yōu)勢理論依據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移原理進行對外直接投資延長產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的生命周期。小島清理論把微觀分析作為企業(yè)的基礎(chǔ)，注重從宏觀動態(tài)角度來研究跨國公司的對外直接投資行為，但它無法包容其它類型的國際直接投資理論，其僅限于日本及其少數(shù)歐洲國家，也不能解釋發(fā)展中國家對外直接投資行為。

（三）以發(fā)展中國家FDI理論的區(qū)位思想

發(fā)展中國家FDI理論從發(fā)展中國家角度分析了所擁有的比較優(yōu)勢，在本國企業(yè)發(fā)展的不同階段進行不同投資策略。

1.小規(guī)模技術(shù)理論，是美國哈弗大學(xué)教授劉易斯·威爾斯在1983年著作《第三世界跨國企業(yè)》中提出。他認為發(fā)展中國家跨國公司具有比較優(yōu)勢，表現(xiàn)在擁有小規(guī)模的生產(chǎn)技術(shù)滿足小市場需求，在同類型發(fā)展中國家具有競爭優(yōu)勢，發(fā)展中的跨國企業(yè)向比本國更落后的國家進行投資是具有競爭優(yōu)勢。

2.技術(shù)地方化理論，是英國經(jīng)濟學(xué)家拉奧在1983年著作《新跨國公司—第三世界企業(yè)的發(fā)展》中，通過分析印度的跨國公司的競爭優(yōu)勢提出的。發(fā)展中國家的跨國公司對其引進的技術(shù)不是簡單的復(fù)制和模仿，而是對引進的技術(shù)進行消化、改善和創(chuàng)新，在這一技術(shù)再生的過程中給企業(yè)帶來了競爭優(yōu)勢，從而適應(yīng)自身的發(fā)展需要。

3.技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級理論是英國學(xué)者坎特威爾和托蘭惕諾在20世紀(jì)90年代提出，從發(fā)展中國家的技術(shù)積累和技術(shù)改變?yōu)槌霭l(fā)點，解釋了20世紀(jì)80年代以后發(fā)展中國家，尤其是以臺灣地區(qū)、香港地區(qū)和韓國的跨國企業(yè)為代表的新型工業(yè)化國家對經(jīng)濟發(fā)達國家對外直接投資的現(xiàn)象。該理論的基本結(jié)論是：發(fā)展中國家FDI的產(chǎn)業(yè)布局和地理分布是隨著時間的推移逐漸變化的，并且是可以預(yù)測的。

三、結(jié)語

早期的國際直接投資理論中沒有涉及區(qū)位因素的原因。但是區(qū)位因素在國際直接投資研究中越來越重要，只有將區(qū)位因素納入到國際直接投資理論中，才能對更多的問題和現(xiàn)象進行解釋。

參考文獻

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作者簡介：侯玉珠（1991- ），女，山東鄄城人，云南師范大學(xué)旅游與地理科學(xué)學(xué)院碩士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟。