趙芳（廣東農(nóng)工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館，廣東廣州510507）

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國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究的特征分布與熱點(diǎn)透視
——基于CNKI的文獻(xiàn)計(jì)量及可視化分析

趙芳
（廣東農(nóng)工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館，廣東廣州510507）

[摘要]以CNKI所屬的CAJD期刊庫(kù)收錄的379條專利戰(zhàn)略研究文獻(xiàn)為數(shù)據(jù)源，從文獻(xiàn)數(shù)量年度分布、載文期刊、發(fā)文機(jī)構(gòu)和作者合著網(wǎng)絡(luò)等4個(gè)方面分析其結(jié)構(gòu)特征，并以知識(shí)圖譜的形式展示了研究熱點(diǎn)的主題領(lǐng)域，以期為相關(guān)研究的創(chuàng)新提供借鑒和參考。

[關(guān)鍵詞]專利戰(zhàn)略專利制度技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)SWOT可視化

[分類號(hào)]G253

1　引言

專利戰(zhàn)略是指通過(guò)有效利用專利制度、方針和政策，及時(shí)調(diào)整發(fā)展規(guī)劃和布局，從而在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行為。專利戰(zhàn)略的實(shí)施主體分為企業(yè)、行業(yè)和國(guó)家等3個(gè)層面，專利利用的策略主要分為防御型和進(jìn)攻型兩類，交叉使用的情況也較為普遍，但不管通過(guò)何種途徑或方式，實(shí)施專利戰(zhàn)略的目標(biāo)只有一個(gè)，即在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取有利地位[1]。由于專利戰(zhàn)略研究和實(shí)踐的外部環(huán)境與內(nèi)部結(jié)構(gòu)在不斷變化，欲了解現(xiàn)狀、發(fā)現(xiàn)未知，就需要我們不斷地跟進(jìn)研究動(dòng)態(tài)，從這一點(diǎn)看，對(duì)已發(fā)表文獻(xiàn)的系統(tǒng)梳理和熱點(diǎn)追蹤是一項(xiàng)具有積極意義的工作，也是推動(dòng)相關(guān)研究邁向深入探究的客觀動(dòng)力。筆者采用多樣化的計(jì)量和展示方法，剖析并揭示了國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究的結(jié)構(gòu)特征和熱點(diǎn)主題，以期對(duì)相關(guān)研究有一個(gè)較為全面的認(rèn)識(shí)和把握，并提供借鑒。

2　數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)（簡(jiǎn)稱CAJD）收錄了約96%的核心期刊，出版內(nèi)容涵蓋了大部分學(xué)科門類，是國(guó)內(nèi)最大的連續(xù)動(dòng)態(tài)更新的學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)。為了全面地展示歷年來(lái)國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究的特征和熱點(diǎn)，筆者選用CNKI（中國(guó)知網(wǎng)）所屬的CAJD期刊庫(kù)進(jìn)行主題檢索，檢索條件設(shè)定為：主題=“專利戰(zhàn)略”，來(lái)源=“核心期刊”和“CSSCI（含擴(kuò)展版）”，其他選項(xiàng)為默認(rèn)，檢索日期為2014年9月20日。初次檢索到的830條題錄中夾雜著垃圾信息，需要進(jìn)行清洗以保證來(lái)源數(shù)據(jù)的完整性和可靠性，通過(guò)對(duì)830條文獻(xiàn)的摘要內(nèi)容進(jìn)行逐一甄別和遴選，去掉“簡(jiǎn)介”“廣告”“新聞”“企業(yè)資訊”等非學(xué)術(shù)性文章以及“優(yōu)先出版”“增刊”和不相關(guān)文獻(xiàn)，共得379條有效題錄。

本次研究采用文獻(xiàn)計(jì)量和圖譜展示方法，信息統(tǒng)計(jì)采取的措施是：將從CNKI采集到的有效題錄經(jīng)過(guò)預(yù)處理后導(dǎo)入Excel中進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，以便于從不同的角度分析其結(jié)構(gòu)特征。運(yùn)用VOSviewer軟件對(duì)作者合著網(wǎng)絡(luò)和研究熱點(diǎn)進(jìn)行可視化展示，該軟件是荷蘭Leiden大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究中心的Van Eck和Waltman博士基于Java編程語(yǔ)言開發(fā)的多功能知識(shí)圖譜分析工具，在聚類（Cluster）技術(shù)和圖譜（Mapping）展示方面具有顯著優(yōu)勢(shì)，能夠提供4類耦合（Bibliography Cou?pling）和3類共被引（Co-citation）分析的知識(shí)圖譜，并以標(biāo)簽視圖（Label View）、密度視圖（Density View）、散點(diǎn)視圖（Scat?ter View）和聚類密度視圖（Cluster Density View）4種形式展示耦合與共現(xiàn)關(guān)系。其中，標(biāo)簽視圖中字體的大小直接反映出節(jié)點(diǎn)的權(quán)重，節(jié)點(diǎn)間的連線數(shù)量可以從0調(diào)至∞，且能顯示節(jié)點(diǎn)之間相連項(xiàng)目的共現(xiàn)頻次，（聚類）密度視圖以不同顏色來(lái)區(qū)分網(wǎng)絡(luò)圖譜中的主題領(lǐng)域，相同顏色表示屬于同一聚類簇，散點(diǎn)視圖則有助于宏觀上把握網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的分布情況[2]。

3　國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究的特征分布

3.1文獻(xiàn)數(shù)量年度分布

文獻(xiàn)數(shù)量年度分布在一定程度上能夠反映出該領(lǐng)域研究的發(fā)展水平，將清洗后的題錄數(shù)據(jù)導(dǎo)入Excel并按時(shí)間升序排列，專利戰(zhàn)略研究文獻(xiàn)數(shù)量年度分布情況如圖1所示。

圖1　國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究的文獻(xiàn)年度分布

從文獻(xiàn)數(shù)量年度分布圖可知，國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究發(fā)展脈絡(luò)主要分為3個(gè)時(shí)期，1989～1999年是第一個(gè)增長(zhǎng)期（Z1），2000～2007年是第二個(gè)增長(zhǎng)期（Z2），2008～2014年是一個(gè)衰減期（S1）。從各期內(nèi)的文獻(xiàn)分布特征判斷，近25年來(lái)國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究總體上呈現(xiàn)出先增再減的趨勢(shì)；從全階段的分布特點(diǎn)來(lái)看，年度文獻(xiàn)數(shù)量在2007年達(dá)到峰值為51篇，從文獻(xiàn)周期增長(zhǎng)的曲線斜率可知，兩個(gè)周期平均增速情況為Z2＞Z1。在Z1期內(nèi)，除了1990年度文獻(xiàn)數(shù)量為0外，其他年份文獻(xiàn)數(shù)量均在10篇以下，且反復(fù)在5篇左右徘徊。經(jīng)過(guò)11年的低速增長(zhǎng)后進(jìn)入高速增長(zhǎng)的Z2期，Z2期末的數(shù)量（51篇）是Z1期初（1篇）的50多倍。2008年文獻(xiàn)數(shù)量出現(xiàn)了第一次最大幅度的跌落，但隨后兩年又緩慢上升以至于達(dá)到一個(gè)最近的小高峰（37篇），隨后又再次跌落至20篇左右。2014年度的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不全，2014年最新文獻(xiàn)的刊出日期是8月底，從文獻(xiàn)累積規(guī)律來(lái)看，2014全年的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)預(yù)計(jì)也在20篇左右，不會(huì)出現(xiàn)大幅度的增長(zhǎng)或衰落。

3.2載文期刊統(tǒng)計(jì)分析

將379條有效題錄中的期刊數(shù)據(jù)導(dǎo)入Excel中統(tǒng)計(jì)其頻次，共得到119種載文期刊，載文數(shù)量排名前20名（頻次≥4）的期刊信息如表1所示。

從表1信息可知，我國(guó)專利戰(zhàn)略研究載文期刊的特征分布如下：①?gòu)钠诳瘜傩陨峡矗?5%的前20期刊類別均為CSSCI來(lái)源期刊，其中屬于管理學(xué)學(xué)科的有10種，屬于圖書館、情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)學(xué)科的有4種，屬于法學(xué)學(xué)科只有1種。序號(hào)為18的期刊屬于自然科學(xué)類，另有5種期刊屬于“30種重要學(xué)術(shù)期刊”，這表明專利戰(zhàn)略研究是一個(gè)涉及多學(xué)科的交叉領(lǐng)域。②從載文數(shù)量上看，刊發(fā)文章數(shù)量最多的是《科技管理研究》（半月刊），載文數(shù)量≥10篇的期刊共有10個(gè)，只有《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》不是“C刊”，載文量?jī)H為1篇的期刊（75個(gè)）和兩篇的期刊（18個(gè)）占期刊總數(shù)的78.15%，這表明專利戰(zhàn)略研究的發(fā)文期刊集中特征較為明顯。③從期刊出版周期上看，發(fā)文周期最短（旬刊）的是序號(hào)為17的期刊，發(fā)文周期最長(zhǎng)（雙月刊）的是序號(hào)為6和11的期刊，其余均為月刊，說(shuō)明我國(guó)專利戰(zhàn)略研究文獻(xiàn)的刊發(fā)周期較為適中，同時(shí)也在一定程度上反映了文獻(xiàn)的質(zhì)量和價(jià)值。

3.3發(fā)文機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)分析

從文章署名機(jī)構(gòu)特點(diǎn)來(lái)看，署名機(jī)構(gòu)名稱一般都具體到了所屬的二級(jí)單位，如果細(xì)分到二級(jí)單位，則每個(gè)單位的發(fā)文量較少，不利于從宏觀上反映國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究力量對(duì)比狀態(tài)，同時(shí)一些機(jī)構(gòu)的署名存在標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等問(wèn)題，因此需要做標(biāo)準(zhǔn)化處理。歸并原則是將存在合著現(xiàn)象中第i個(gè)（i≥1）單位均統(tǒng)計(jì)在內(nèi)，并將更名過(guò)的機(jī)構(gòu)計(jì)入最新名稱，具體操作包括：去掉二級(jí)單位名稱，統(tǒng)一歸入一級(jí)名稱計(jì)量范圍內(nèi)，在Excel內(nèi)逐一查找并統(tǒng)計(jì)所有機(jī)構(gòu)的發(fā)文數(shù)量，經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的機(jī)構(gòu)發(fā)文數(shù)量統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

表1　國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究載文期刊分布統(tǒng)計(jì)（Top20）

表2　國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究機(jī)構(gòu)發(fā)文數(shù)量排名（頻次≥4）

續(xù)表

從表2并結(jié)合Excel統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)專利戰(zhàn)略研究機(jī)構(gòu)的特征分布如下：①?gòu)陌l(fā)文量上看，華中科技大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱“華科”）發(fā)文量最大，占總量的11.87%，其次是中國(guó)政法大學(xué)和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，均為12篇，但不及“華科”的1/3。②從發(fā)文機(jī)構(gòu)屬性上看，Top20機(jī)構(gòu)中，高校系統(tǒng)共有17家，占總數(shù)的85%，其中“211工程”大學(xué)共有15家，這說(shuō)明我國(guó)專利戰(zhàn)略研究機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出層次高、實(shí)力強(qiáng)的特點(diǎn)?？蒲邢到y(tǒng)有兩家，而作為承擔(dān)管理職責(zé)的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也貢獻(xiàn)了12篇，這也表明我國(guó)專利戰(zhàn)略研究是一個(gè)具有廣泛社會(huì)參與基礎(chǔ)的領(lǐng)域。③以第一署名單位作為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，華中科技大學(xué)管理學(xué)院以25篇論文仍居第一位，華中科技大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究院和江蘇大學(xué)科技信息研究所并列第二（5篇），華中科技大學(xué)法學(xué)院以4篇排名第三，通過(guò)對(duì)原始Excel統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析可知，“華科”是我國(guó)專利戰(zhàn)略研究實(shí)力最強(qiáng)的機(jī)構(gòu)。④從發(fā)文機(jī)構(gòu)所屬二級(jí)單位屬性來(lái)看，經(jīng)濟(jì)管理類院系（所、中心）所占比例最大，其次是法學(xué)類單位，這與專利戰(zhàn)略的管理特質(zhì)密切相關(guān)，同時(shí)又表明專利戰(zhàn)略還涉及法律層面，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

3.4核心作者合著網(wǎng)絡(luò)

將379條有效題錄中的作者數(shù)據(jù)導(dǎo)入Excel中統(tǒng)計(jì)其頻次，共獲得534位作者。其中，發(fā)表論文數(shù)量超過(guò)10篇的作者分別是馮曉青（13）和余翔（11）。發(fā)表兩篇論文的作者有42人，占總數(shù)的7.87%，僅發(fā)表1篇文章的作者有464人，占總數(shù)的86.89%，這表明我國(guó)專利戰(zhàn)略研究作者群體集中趨勢(shì)較明顯。依據(jù)普賴斯定律確定核心作者發(fā)文數(shù)量的方法[3]，核心作者中發(fā)文數(shù)量最少應(yīng)為N＝0.74913，即3.61篇，符合條件的作者共有12位，亦即邊緣作者超過(guò)總數(shù)的97.75%。對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，提取作者字段并統(tǒng)計(jì)頻次，選取Top70（頻次≥2）的高頻作者和SATI內(nèi)嵌的Co-Oc?currence Matrix（Valued）算法生成共詞矩陣[4]，然后通過(guò)Uci?net軟件將該共詞矩陣轉(zhuǎn)換成VOSviewer軟件可識(shí)別的格式，將文件導(dǎo)入VOSviewer軟件，設(shè)置好參數(shù)（連線數(shù)量為100）后運(yùn)行軟件，截取的作者共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)如圖1所示。

圖1　國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究作者共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)標(biāo)簽

利用軟件聚類分組功能可知，Top70的作者共形成了17個(gè)聚類簇，其中成員≥3個(gè)的簇共有6個(gè)，成員為兩個(gè)的簇共有11個(gè)，去掉單個(gè)作者形成的諸多小簇（無(wú)統(tǒng)計(jì)意義）。限于篇幅，下面僅分析成員≥3的簇特征。第一簇（C1）是以華中科技大學(xué)管理學(xué)院余翔為中心的研究團(tuán)隊(duì)，成員包括張玉蓉（4）、蔣文光和李振（2），與C1密切相連的兩個(gè)簇分別是以戚昌文（7）、劉平（4）與張靜（2）為中心的第二大簇和以朱雪忠（6）、周勇濤（4）與文家春（2）為成員的第五大簇；第三大簇是以景德鎮(zhèn)陶瓷學(xué)院的余峰、鄭乃章、盧希龍和陳婧（2）組成的小組，從CNKI獲知，他們的研究旨趣是陶瓷企業(yè)專利戰(zhàn)略。第四大簇是以北京理工大學(xué)朱東華（6）為核心的團(tuán)隊(duì)，還包括賴院根（3）和劉志強(qiáng)（2）兩位成員，他們從情報(bào)分析、案例推理、投資組合等視角來(lái)研究企業(yè)專利戰(zhàn)略選擇與制定等問(wèn)題。第六簇是以天津大學(xué)管理學(xué)院的和金生（5）、王會(huì)良和楊瑩（3）組成的團(tuán)隊(duì)，主要研究產(chǎn)業(yè)專利戰(zhàn)略問(wèn)題。從系統(tǒng)生成的圖譜可知，發(fā)表了兩篇（含）以上論文且存在合作關(guān)系的作者還有9對(duì)，其中，來(lái)自上海交通大學(xué)任聲策（5）和宣國(guó)良（4）發(fā)表的論文數(shù)量最多，且全部刊發(fā)在CSSCI來(lái)源期刊上，其他作者群體的具體特征不再贅述。

4　國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究的熱點(diǎn)透視

關(guān)鍵詞是作者對(duì)文章內(nèi)容的高度概括和精練描述，同時(shí)，文獻(xiàn)之間的相互引用是知識(shí)發(fā)散的重要形式，因此，使用高頻關(guān)鍵詞來(lái)分析某學(xué)科領(lǐng)域中的研究熱點(diǎn)。對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，提取作者字段并統(tǒng)計(jì)頻次，將生成的共現(xiàn)矩陣轉(zhuǎn)換成固定格式后導(dǎo)入VOSviewer軟件，設(shè)置好參數(shù)后（連線數(shù)量定為500）運(yùn)行軟件，截取的高頻關(guān)鍵詞（Top87）共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜如圖2所示，節(jié)點(diǎn)的大小與節(jié)點(diǎn)關(guān)鍵詞的研究熱度成正比關(guān)系。利用軟件內(nèi)嵌的自動(dòng)聚類功能，87個(gè)高頻關(guān)鍵詞可以歸為10個(gè)聚類簇，簇所含關(guān)鍵詞＞10個(gè)的聚類有4個(gè)，聚類效果較好。圖2展示的是聚類密度視圖，相應(yīng)的標(biāo)簽視圖可以向作者索取。限于篇幅，下面僅以Top4簇來(lái)透視國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究的熱點(diǎn)。

圖2　我國(guó)專利戰(zhàn)略研究的Top87關(guān)鍵詞共現(xiàn)聚類密度

4.1實(shí)施專利戰(zhàn)略的制度環(huán)境

第一大聚類由20個(gè)關(guān)鍵詞構(gòu)成，其中，核心節(jié)點(diǎn)有“專利申請(qǐng)”（51）、“專利制度”（32）、“專利權(quán)人”（27）、“專利文獻(xiàn)”（20）、“實(shí)施專利”（13）和“交叉許可”（12）等六大高頻關(guān)鍵詞，主要探討的是專利制度環(huán)境對(duì)企業(yè)或其他組織實(shí)施專利戰(zhàn)略的影響問(wèn)題。專利制度是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性制度，充分發(fā)揮專利制度的引導(dǎo)作用，已成為企業(yè)保持可持續(xù)性發(fā)展創(chuàng)新動(dòng)力的長(zhǎng)效機(jī)制。田虹（1999）[5]認(rèn)為專利戰(zhàn)略具有法律性、機(jī)密性、非獨(dú)立性和特殊性等特點(diǎn)，其中專利制度的實(shí)質(zhì)就是依據(jù)法律確認(rèn)和保護(hù)發(fā)明專利。董安然等（2000）[6]認(rèn)為，我國(guó)專利保護(hù)的法律意識(shí)較弱，加之專利執(zhí)法不力等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，在此背景之下，西部地區(qū)專利戰(zhàn)略集中于保持地位戰(zhàn)略、進(jìn)攻戰(zhàn)略以及控制戰(zhàn)略3個(gè)方面。廖兆龍等（2008）[7]比較了美國(guó)和日本技術(shù)創(chuàng)新特征與專利制度選擇的差異，實(shí)質(zhì)是受到不同歷史時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)水平的制約和限制，并在此基礎(chǔ)上探討了民營(yíng)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主流特征，提出了科技企業(yè)專業(yè)戰(zhàn)略的取向和建議。王勝利（2008）[8]認(rèn)為在我國(guó)尚未出臺(tái)專利聯(lián)盟（Patent Pool）制度規(guī)范的環(huán)境下，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《專利法》的法律框架內(nèi)探索技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，突破現(xiàn)有的技術(shù)壟斷和發(fā)展瓶頸。陳錦其等（2013）[9]分析了我國(guó)超前的專利制度環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的影響，提出假設(shè)命題并以浙江省287家創(chuàng)新型企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，認(rèn)為過(guò)高的專利保護(hù)水平并不符合企業(yè)的發(fā)展實(shí)際，企業(yè)可以通過(guò)實(shí)施交叉許可、專利保險(xiǎn)和專利聯(lián)盟等戰(zhàn)略獲得更大的創(chuàng)新動(dòng)力。

4.2跨國(guó)公司對(duì)華的專利戰(zhàn)略

第二大聚類由17個(gè)關(guān)鍵詞構(gòu)成，其中，核心節(jié)點(diǎn)有“企業(yè)”（33）、“專利信息”（17）、“專利許可”（11）、“跨國(guó)公司”（10）和“專利使用費(fèi)”（4）五大高頻詞，探討的主題是跨國(guó)公司對(duì)華專利戰(zhàn)略的特點(diǎn)及我國(guó)的應(yīng)對(duì)策略。眾所周知，擁有專利權(quán)可以在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得壟斷地位和控制權(quán)，因此，有實(shí)力的跨國(guó)公司都在制定并實(shí)施有針對(duì)性的專利戰(zhàn)略，這樣一種專利封鎖態(tài)勢(shì)對(duì)我國(guó)企業(yè)“走出去”產(chǎn)生了較大影響。齊欣（2004）[10]認(rèn)為跨國(guó)公司專利戰(zhàn)略特點(diǎn)包括：盡可能在華多申請(qǐng)專利以獲得資源優(yōu)勢(shì)，控制與轉(zhuǎn)讓相結(jié)合以獲取更多利潤(rùn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合以保持壟斷優(yōu)勢(shì)，專利戰(zhàn)略與經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略相結(jié)合以強(qiáng)化市場(chǎng)地位。宋河發(fā)（2005）[11]對(duì)全球最大500家跨國(guó)公司在華申請(qǐng)專利情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，研究了這種形勢(shì)可能帶來(lái)的一些主要問(wèn)題。我國(guó)本土企業(yè)應(yīng)該從以下3個(gè)方面實(shí)施應(yīng)對(duì)策略，包括加強(qiáng)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、提高三資技術(shù)創(chuàng)新能力以及加大企業(yè)改革力度。謝光亞（2006）[12]將跨國(guó)公司對(duì)華專利戰(zhàn)略歸納為以下幾點(diǎn)：一是具有全局性，二是以專利管理為核心，三是實(shí)施策略多樣化，四是有目的地針對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域。并基于這種戰(zhàn)略變化特征提出了針對(duì)性的建議，即國(guó)家和政府要發(fā)揮主導(dǎo)作用，行業(yè)和企業(yè)要做好充足準(zhǔn)備。陳欣等（2007）[13]分析了跨國(guó)公司對(duì)華專利戰(zhàn)略的主要特征，并從宏觀和微觀兩個(gè)層面提出了6條對(duì)策建議。和金生等（2007）[14]在對(duì)我國(guó)ICT產(chǎn)業(yè)進(jìn)行SWOT分析的基礎(chǔ)上和研究跨國(guó)公司技術(shù)控制的背景下，提出了我國(guó)ICT產(chǎn)業(yè)的專利戰(zhàn)略選擇方案。

4.3專利戰(zhàn)略研究的分析方法

第三大聚類由14個(gè)關(guān)鍵詞構(gòu)成，其中，核心節(jié)點(diǎn)有“專利戰(zhàn)略”（239）、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”（19）、“企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)”（8）、“高?！保?）、“專利地圖”（6）、“SWOT”（6）六大高頻詞。本簇論及的主題是多類型方法應(yīng)用于專利戰(zhàn)略研究，典型的應(yīng)用方法是“SWOT分析”和“專利地圖”兩種，以及包括“AHP-SWOT”“改進(jìn)的SWOT分析模型”等。構(gòu)建專利戰(zhàn)略是一個(gè)動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)化過(guò)程，需要根據(jù)各種影響因素的變化而及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化。孫麗芳（2007）[15]利用SWOT矩陣對(duì)我國(guó)高校專利戰(zhàn)略選擇進(jìn)行了探討，認(rèn)為專利戰(zhàn)略需要與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略、人才戰(zhàn)略以及技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，以充分發(fā)揮組合型戰(zhàn)略的潛在優(yōu)勢(shì)。吳紅等（2010）[16]采用AHP-SWOT組合分析方法，對(duì)我國(guó)專利戰(zhàn)略影響因素的優(yōu)先級(jí)進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)論顯示：SO戰(zhàn)略和WO戰(zhàn)略是優(yōu)選組合。米蘭等（2010）[17]突破了傳統(tǒng)SWOT方法的局限性，基于改進(jìn)的SWOT模型對(duì)企業(yè)專利戰(zhàn)略進(jìn)行了量化分析。專利地圖是企業(yè)專利情報(bào)分析的輔助性工具，也是企業(yè)研究專利戰(zhàn)略的有效手段，因此它就成為企業(yè)成功實(shí)施專利戰(zhàn)略的關(guān)鍵所在。楊薇炯（2010）[18]認(rèn)為專利地圖在企業(yè)專利戰(zhàn)略中具有重要的應(yīng)用價(jià)值，是實(shí)踐中不可或缺的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。王珊珊等（2010）[19]利用專利地圖來(lái)分析和制定R&D聯(lián)盟專利戰(zhàn)略，并對(duì)總體思路、原則和方法進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明。李曉鋒等（2010）[20]構(gòu)建了基于專利地圖的企業(yè)專利戰(zhàn)略制定模型，并以天津某公司為研究對(duì)象，利用中外專利數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)其優(yōu)勢(shì)技術(shù)進(jìn)行了實(shí)證分析。

4.4企業(yè)專利戰(zhàn)略的不同模式

第四大聚類由11個(gè)關(guān)鍵詞構(gòu)成，其中，核心節(jié)點(diǎn)有“企業(yè)專利戰(zhàn)略”（27）、“技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)”（9）、“研究開發(fā)成果”（5）、“引進(jìn)技術(shù)”（5）四大高頻詞，本簇論及的主題是面向技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的專利戰(zhàn)略制定模式。自主創(chuàng)新是企業(yè)獲得市場(chǎng)地位的重要籌碼，也是持續(xù)健康發(fā)展的不竭動(dòng)力，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)自主創(chuàng)新，而自主創(chuàng)新又與專利保護(hù)密不可分，因此企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略對(duì)于促進(jìn)自主創(chuàng)新具有重大意義。同時(shí)，專利戰(zhàn)略貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，在不同的階段各有側(cè)重，戚昌文等（1994）[21]從研究開發(fā)決策階段、技術(shù)開發(fā)階段、新產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段以及技術(shù)引進(jìn)和轉(zhuǎn)讓等階段分析了專利戰(zhàn)略的具體特征，并對(duì)我國(guó)專利戰(zhàn)略提出了本土化構(gòu)想。王琴梅等（1996）[22]認(rèn)為新產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段的專利戰(zhàn)略主要表現(xiàn)在法律方面，即專利權(quán)的合法取得與合理利用，而技術(shù)引進(jìn)和轉(zhuǎn)讓中的專利戰(zhàn)略主要涉及交叉許可問(wèn)題。郭慶存（1999）[23]重點(diǎn)分析了研究開發(fā)階段中的專利戰(zhàn)略構(gòu)建模式，認(rèn)為首先要確定專利目標(biāo)需求，其次在立項(xiàng)審查階段應(yīng)加大專利文獻(xiàn)調(diào)研的力度，杜絕低水平的重復(fù)，再次在取得研究開發(fā)成果之后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)判斷，包括技術(shù)、法律和商業(yè)等方面。喬清杰（2000）[24]分析了日本東芝公司的專利戰(zhàn)略模式，其典型特征是戰(zhàn)略系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)化，善于分析企業(yè)規(guī)劃和研究開發(fā)各個(gè)階段的專利環(huán)境，以便于制定有效的專利戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)體系。曹繼芝等（2006）[25]認(rèn)為企業(yè)專利戰(zhàn)略主要分為開拓型（或稱為領(lǐng)先型）、追隨型（也稱為模仿改進(jìn)型）和引進(jìn)型3種模式，不同的企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合研發(fā)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及所處的行業(yè)環(huán)境等因素，靈活利用專利戰(zhàn)略。

5　結(jié)語(yǔ)

筆者以CNKI收錄的國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究文獻(xiàn)為來(lái)源，運(yùn)用多樣化的文獻(xiàn)計(jì)量工具和可視化分析軟件，從文獻(xiàn)數(shù)量年度分布、載文期刊、發(fā)文機(jī)構(gòu)與作者合著網(wǎng)絡(luò)4個(gè)方面分析了國(guó)內(nèi)專利戰(zhàn)略研究的結(jié)構(gòu)性特征分布情況，并以知識(shí)圖譜形式展示了熱點(diǎn)領(lǐng)域，結(jié)論如下：①?gòu)奈墨I(xiàn)數(shù)量年度分布情況看，1989～2001年是一個(gè)緩慢發(fā)展階段，所研究的內(nèi)容主要是專利戰(zhàn)略在企業(yè)技術(shù)研發(fā)不同階段中的特征，以及對(duì)專利戰(zhàn)略的重要意義等；2002～2007年是一個(gè)高速發(fā)展階段，所探討的問(wèn)題主要集中于制度環(huán)境下跨國(guó)公司對(duì)華的專利戰(zhàn)略特點(diǎn)及其應(yīng)對(duì)建議，近5年來(lái)則主要探討方法應(yīng)用問(wèn)題。

②從載文期刊分布情況可知，刊發(fā)論文數(shù)量前20名期刊中的90%均屬于最新版（2011版）北大核心期刊，期刊所在的學(xué)科領(lǐng)域也呈現(xiàn)出多樣化特點(diǎn)，可以看出，專利戰(zhàn)略研究不是單一學(xué)科所能完成的。③從發(fā)文機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)分析得知，發(fā)文量≥4篇的機(jī)構(gòu)中，高校系統(tǒng)處于領(lǐng)先地位，其中，華中科技大學(xué)獨(dú)占鰲頭，成為發(fā)文最多的大學(xué)。從機(jī)構(gòu)的二級(jí)單位所屬的學(xué)科領(lǐng)域來(lái)看，“管理學(xué)院”是獨(dú)樹一幟的二級(jí)學(xué)院，這與專利戰(zhàn)略研究的內(nèi)容密切相關(guān)。④從核心作者統(tǒng)計(jì)分析得知，余翔、戚昌文和朱雪忠是作者合著網(wǎng)絡(luò)中的三大中心，發(fā)表論文數(shù)量≥2的前70位作者共聚類為17個(gè)研究小組或團(tuán)隊(duì)。⑤我國(guó)專利戰(zhàn)略研究的熱點(diǎn)主題主要集中于實(shí)施專利戰(zhàn)略的制度環(huán)境、跨國(guó)公司對(duì)華的專利戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略研究的分析方法以及企業(yè)專利戰(zhàn)略的不同模式四大領(lǐng)域或方向，這些問(wèn)題也隨著時(shí)間的推移而不斷演化。

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趙芳女，1979年生。本科學(xué)歷，館員。研究方向：讀者服務(wù)、數(shù)字圖書館。

收稿日期：（2015-09-18；責(zé)編：楊新寬。）