劉曉玲(中共湘潭市委黨校,湖南 湘潭 411100)
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轉(zhuǎn)型社會(huì)中權(quán)力尋租的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
劉曉玲
(中共湘潭市委黨校,湖南湘潭411100)
[摘要]權(quán)力尋租現(xiàn)象與我國(guó)30多年改革所采取的方式和由改革形成的制度環(huán)境密不可分,在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革過(guò)程中,出現(xiàn)了兩種資源配置的方式,即行政機(jī)制和市場(chǎng)機(jī)制,這構(gòu)成了權(quán)力尋租的制度基礎(chǔ)。利用要素壟斷進(jìn)行權(quán)錢交易、利用國(guó)企改制侵吞公共財(cái)產(chǎn)和利用市場(chǎng)監(jiān)管謀取暴利是權(quán)力尋租的三個(gè)重要機(jī)制。要遏制住權(quán)力尋租的蔓延、鏟除產(chǎn)生腐敗的制度基礎(chǔ),必須矯正要素價(jià)格扭曲、完善產(chǎn)權(quán)制度、建設(shè)法治和服務(wù)型政府。
[關(guān)鍵詞]轉(zhuǎn)型社會(huì);尋租理論;權(quán)力尋租;經(jīng)濟(jì)學(xué)
《習(xí)近平關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)論述摘編》一書(shū)中多次提及“權(quán)力尋租”這個(gè)詞。權(quán)力尋租的概念來(lái)源于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的尋租理論,尋租理論產(chǎn)生于20世紀(jì)60—70年代,是經(jīng)濟(jì)學(xué)中解釋腐敗現(xiàn)象的一個(gè)重要理論。1988年,以吳敬璉教授為首的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家率先在《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》雜志上介紹西方尋租理論[1]。尋租理論對(duì)于解釋我國(guó)當(dāng)前腐敗現(xiàn)象蔓延的原因和理解社會(huì)主義市場(chǎng)化改革有著其他理論假說(shuō)難以企及的說(shuō)服力。
(一)“夾生性”經(jīng)濟(jì)體制的形成
我國(guó)過(guò)去30多年的經(jīng)濟(jì)體制改革是一個(gè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌并由此引起的社會(huì)變革過(guò)程[2]。其中,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制是邏輯起點(diǎn),其核心特征就是行政權(quán)力配置資源;市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是邏輯終點(diǎn),由市場(chǎng)配置資源。改革就是從起點(diǎn)到終點(diǎn)的轉(zhuǎn)變過(guò)程。但是,在我國(guó)漸進(jìn)式的改革過(guò)程中,出現(xiàn)了一種“夾生性”經(jīng)濟(jì)體制。在“夾生性”經(jīng)濟(jì)體制中,資源的配置方式有兩種:一種是行政方式,另一種是市場(chǎng)方式。兩種方式必然造成了同一種商品或要素有計(jì)劃價(jià)和市場(chǎng)價(jià)兩種價(jià)格。計(jì)劃價(jià)是行政權(quán)力控制的,市場(chǎng)價(jià)是市場(chǎng)決定的。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,計(jì)劃價(jià)低于市場(chǎng)價(jià)的價(jià)差叫做“租金”。在“租金”的利益驅(qū)動(dòng)下,有人就會(huì)通過(guò)權(quán)力來(lái)獲得計(jì)劃價(jià)和市場(chǎng)價(jià)之間的價(jià)差(租金)。這種追求租金的活動(dòng),即是尋租行為。所有人都知道權(quán)力有價(jià),于是有些人就運(yùn)用手中的權(quán)力致富。這種權(quán)力與市場(chǎng)相結(jié)合的“夾生性”經(jīng)濟(jì)體制構(gòu)成了權(quán)力尋租的制度基礎(chǔ),“權(quán)力尋租”制度環(huán)境進(jìn)而導(dǎo)致轉(zhuǎn)型時(shí)期腐敗現(xiàn)象的蔓延。
(二)權(quán)力尋租與市場(chǎng)化改革的關(guān)系
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)是政府行政權(quán)力與市場(chǎng)的分離。上個(gè)世紀(jì)80年代的改革大體體現(xiàn)了這個(gè)方向[3]。到上世紀(jì)90年代初,絕大部分商品價(jià)格放開(kāi),政府對(duì)市場(chǎng)的壟斷和控制有所弱化。曾經(jīng)猖獗一時(shí)的“官倒”們的尋租行為就自然而然地消失了。進(jìn)入新世紀(jì),政府對(duì)市場(chǎng)的控制力度不但沒(méi)有減弱,反而進(jìn)一步加大。經(jīng)過(guò)10多年后,權(quán)力和市場(chǎng)結(jié)盟的“夾生性”經(jīng)濟(jì)體制逐步定型下來(lái)。政府掌握的要素資源越來(lái)越多,權(quán)力對(duì)于市場(chǎng)交易活動(dòng)的干預(yù)和控制越來(lái)越強(qiáng)。因此,權(quán)力尋租并不是源于市場(chǎng)化改革,而是源于行政權(quán)力對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的干預(yù),而這恰恰是與市場(chǎng)化改革相對(duì)立的逆流。
(一)利用要素壟斷進(jìn)行權(quán)錢交易
我國(guó)的土地、資金、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有市場(chǎng)化。于是,在這些要素配置中,權(quán)力仍然起決定性的作用。用行政的方式,以公共權(quán)力為背景,獲得廉價(jià)的生產(chǎn)要素和資源,然后再以高價(jià)出售,尋找和套取巨額租金。
1.經(jīng)營(yíng)土地使用權(quán)。我國(guó)土地制度最重要的特征就是二元分割。我國(guó)《土地管理法》第八條規(guī)定:“城市市區(qū)的土地屬于國(guó)家所有。農(nóng)村和城市郊區(qū)的土地屬于農(nóng)民集體所有?!边@兩類土地最關(guān)鍵的區(qū)別就在于其使用權(quán)。國(guó)有土地使用權(quán)可以在二級(jí)土地市場(chǎng)中通過(guò)“招拍掛”程序直接交易,而集體土地的使用權(quán)就不行。集體土地要成為國(guó)有土地,進(jìn)入土地市場(chǎng)交易只有一個(gè)辦法就是:政府征收或者征用。政府首先將土地由集體轉(zhuǎn)化為國(guó)有,然后再將國(guó)有土地的使用權(quán)出讓給開(kāi)發(fā)商。兩類土地使用權(quán)之間的價(jià)差就是土地的“經(jīng)濟(jì)租金”,二元分割的土地制度安排就是權(quán)力尋租的制度基礎(chǔ)。
2.政策性的設(shè)置利差。在我國(guó),銀行本幣存貸款利率的市場(chǎng)化進(jìn)程雖然在不斷推進(jìn),但目前仍有很強(qiáng)的政府管制。一方面,央行對(duì)存款利率的上限浮動(dòng)有要求。這樣一來(lái),很可能出現(xiàn)名義存款利率低于通貨膨脹率的情況。兩者的差額就是金融機(jī)構(gòu)吸納存款的“租金”,這相當(dāng)于直接從民間攫取租金。另一方面,貸款利率已經(jīng)完全市場(chǎng)化了,但民間借貸利率4倍受法律保護(hù)。兩種拆借利率之間就有3倍的利差,這就會(huì)為權(quán)力尋租創(chuàng)造了平臺(tái)和條件。與此同時(shí),金融機(jī)構(gòu)通過(guò)實(shí)行選擇性或部門性的信貸政策,阻止私有部門同公共部門競(jìng)爭(zhēng)資金,從而將金融風(fēng)險(xiǎn)外化給了實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
(二)利用國(guó)企改制侵吞公共財(cái)產(chǎn)
從放權(quán)讓利到承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制再到公司制,國(guó)企改制最核心的內(nèi)容就是改革原有的產(chǎn)權(quán)關(guān)系,重新界定產(chǎn)權(quán)。重新界定產(chǎn)權(quán)是一個(gè)利益重新調(diào)整和分配的過(guò)程。如果在這個(gè)過(guò)程中,缺乏有效的權(quán)力監(jiān)督和制約機(jī)制,某些掌權(quán)的官員就能夠利用手中的公共權(quán)力蠶食或鯨吞公共財(cái)產(chǎn)[4]。
1.內(nèi)部人控制普遍存在。改制后的國(guó)有企業(yè)一般都采取公司制的形式,這種治理結(jié)構(gòu)表面上是產(chǎn)權(quán)明晰的。但是國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)是全民所共有的,在實(shí)際運(yùn)行中就必須采用委托-代理的方式。國(guó)企的領(lǐng)導(dǎo)人作為代理方,一般也就充當(dāng)了所有者的全權(quán)代表。換句話說(shuō),國(guó)企的領(lǐng)導(dǎo)人既是經(jīng)營(yíng)者同時(shí)也是所有者。因此,所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的制衡關(guān)系也就無(wú)從建立,所以說(shuō)內(nèi)部人控制的情況普遍存在。常見(jiàn)的做法有兩種:一是通過(guò)下屬機(jī)構(gòu)侵占公共財(cái)產(chǎn),二是在進(jìn)行“股份化”改造時(shí),自我交易,半買半送。
2.國(guó)有資產(chǎn)的所有者缺位。出現(xiàn)這些問(wèn)題,最終還是歸因于國(guó)有資產(chǎn)的所有者缺位,讓國(guó)企經(jīng)理人變成了企業(yè)產(chǎn)權(quán)的真正主人。國(guó)有企業(yè)依托占有公共資源和行政壟斷地位獲取了巨額利潤(rùn),而這些利潤(rùn)又不需要向國(guó)家這個(gè)大股東分紅,因而不能被運(yùn)用到公共服務(wù)領(lǐng)域,而是留在這些國(guó)有企業(yè)內(nèi)部,由它們自行支配。國(guó)企“一把手”權(quán)力集中,又缺乏有效的監(jiān)管。這種制度安排,使一些國(guó)企經(jīng)理人有可能利用自己的控制權(quán)采取多種手段侵奪公共財(cái)產(chǎn),造成國(guó)有資產(chǎn)大量流失,成為了國(guó)企經(jīng)理人腐敗的巨大溫床。
(三)利用市場(chǎng)監(jiān)管謀取暴利
在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)生活中,市場(chǎng)從來(lái)是不完善的。市場(chǎng)不完善一個(gè)重要原因,就是信息不對(duì)稱。信息不對(duì)稱將導(dǎo)致交易雙方處于不平等地位,最終信息優(yōu)勢(shì)方將在交易中損害信息劣勢(shì)方,從而獲得信息租金。為了解決這個(gè)問(wèn)題,就需要市場(chǎng)監(jiān)管來(lái)規(guī)范交易行為。然而市場(chǎng)監(jiān)管本身就存在權(quán)力尋租的可能。
1.監(jiān)管人員尋求租金機(jī)會(huì)。監(jiān)管機(jī)關(guān)作為一個(gè)整體,是社會(huì)公眾利益的代表者。但具體到單個(gè)的監(jiān)管人員來(lái)說(shuō),由于也是經(jīng)濟(jì)人,也就很容易被某些特殊利益集團(tuán)俘獲,并成為他們的代言人。其中,最典型的莫過(guò)于股票發(fā)行上市的行政許可權(quán)。在我國(guó),2000年之前對(duì)上市公司一直實(shí)行行政審批制,2000年至今實(shí)行的是核準(zhǔn)制。在審批制下,一個(gè)公司要上市,要經(jīng)過(guò)省級(jí)黨政機(jī)關(guān)的推薦和證券監(jiān)管部門的多道審批,并且各個(gè)省的上市名額均由國(guó)家來(lái)確定。現(xiàn)行的核準(zhǔn)制是指公司必須由新股發(fā)行審核委員會(huì)從各個(gè)角度審核通過(guò)后,才能發(fā)行上市。所以說(shuō),最終決定企業(yè)能否上市的還是證監(jiān)會(huì)下面的發(fā)審委。一旦發(fā)審委被市場(chǎng)掮客所俘獲,出現(xiàn)“拜票”行為,上市申請(qǐng)過(guò)程就會(huì)演變?yōu)橐粋€(gè)復(fù)雜的、多環(huán)節(jié)的尋租過(guò)程。
2.證券發(fā)行人獲取信息租金。一方面,為了收回“尋租”成本,獲得上市資格的企業(yè)往往推高發(fā)行價(jià)和市盈率,因?yàn)樾鹿砂l(fā)行價(jià)定得越高,發(fā)行人融資越高,大股東套現(xiàn)越多。上市公司為了多募集資金,可以買通詢價(jià)機(jī)構(gòu),推高發(fā)行價(jià)和市盈率。另一方面,過(guò)高的發(fā)行價(jià)和市盈率,使得投資者很難甚至無(wú)法通過(guò)上市公司的分紅派息獲得收益。因此,只能希圖從投機(jī)炒作中賺取資本利得,這就可能引發(fā)股票市場(chǎng)上的價(jià)格泡沫。政府官員通過(guò)徇私枉法獲得租金收入,證券發(fā)行人通過(guò)繳納租金獲取發(fā)行權(quán)力并且控制信息披露獲取信息租金。如果市場(chǎng)存在尋租可能,劣質(zhì)公司可以通過(guò)付出更大的努力,獲取與優(yōu)質(zhì)公司相同的證券發(fā)行資格。尋租行為將導(dǎo)致資金在配置過(guò)程中出現(xiàn)無(wú)效率損耗,從而降低了資金配置的效率。
黨的十八大提出,“經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系”“更大程度更廣范圍發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用”“更好發(fā)揮政府作用”[5]。黨的十八屆三中全會(huì)再次強(qiáng)調(diào):“經(jīng)濟(jì)體制改革核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系”,并更進(jìn)一步提出:“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。”[6]全面改革目前這種權(quán)力和市場(chǎng)相互交織的“夾生性”經(jīng)濟(jì)體制,使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用,而不是政府權(quán)力,這是從源頭上鏟除權(quán)力尋租賴以存在的制度基礎(chǔ)。
(一)矯正生產(chǎn)要素價(jià)格扭曲
生產(chǎn)要素是這次全面深化市場(chǎng)化改革的集中領(lǐng)域。生產(chǎn)要素包括土地、資金、勞動(dòng)力、技術(shù)等方面,與之對(duì)應(yīng)的價(jià)格即地價(jià)(或地租)、利率、工資等。
1.改變級(jí)差地租的分配模式。第一,為了解決農(nóng)村建設(shè)用地的使用權(quán)不能直接入市交易的問(wèn)題,黨的十七屆三中全會(huì)上首次提出要“逐步建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)”。5年后,黨的十八屆三中全會(huì)《決定》第11條刪除了“逐步”二字。并第一次提出“允許農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地出讓、租賃、入股,實(shí)行與國(guó)有土地同等入市、同價(jià)同權(quán)?!薄俺鲎?、租賃、入股”這一組關(guān)鍵詞意味著已經(jīng)承認(rèn)了農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地可以作為一般生產(chǎn)要素參與到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。正是這一組關(guān)鍵詞,引出了下一句“實(shí)行與國(guó)有土地同等入市、同價(jià)同權(quán)”。這樣,以前受到限制無(wú)法交易的集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地就獲得了與國(guó)有建設(shè)用地同等的使用權(quán)。允許農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地可以入市交易,與城市國(guó)有土地享有同等權(quán)益,從而形成多元的建設(shè)用地供給格局。這樣一來(lái),地方政府壟斷一級(jí)土地市場(chǎng)的局面有望打破,從而消除土地尋租的制度基礎(chǔ)。第二,在農(nóng)村,建設(shè)用地還有很大的一塊就是農(nóng)民的宅基地。對(duì)于宅基地,黨的十八屆三中全會(huì)《決定》的第21條提出要“保障農(nóng)戶宅基地用益物權(quán),改革完善農(nóng)村宅基地制度,選擇若干試點(diǎn),慎重穩(wěn)妥推進(jìn)農(nóng)民住房財(cái)產(chǎn)權(quán)抵押、擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓?!边@樣就改變了過(guò)去農(nóng)民住房自建自有自住的規(guī)定,使農(nóng)民可能通過(guò)轉(zhuǎn)讓住房來(lái)獲得更多的財(cái)產(chǎn)性收入。當(dāng)然,我們更要看到這項(xiàng)改革的限定詞,“選擇若干試點(diǎn),慎重穩(wěn)妥推進(jìn)”。
2.穩(wěn)步推進(jìn)利率市場(chǎng)化。利率作為資金的價(jià)格信號(hào),其水平的高低反映出資金稀缺程度。利率市場(chǎng)化包括兩條:一條就是讓金融機(jī)構(gòu)成為真正的市場(chǎng)化的主體,另一條就是利率由市場(chǎng)來(lái)決定。第一,要推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化,其核心是要讓更多的民間資本參與到金融機(jī)構(gòu)的發(fā)起、設(shè)立、并購(gòu)、重組和運(yùn)營(yíng)中去。也就是實(shí)現(xiàn)黨的十八屆三中全會(huì)提出的“允許具備條件的民間資本依法發(fā)起設(shè)立中小型銀行等金融機(jī)構(gòu)”,“完善金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化退出機(jī)制”,以及已經(jīng)設(shè)立的存款保險(xiǎn)制度。這樣有利于提升金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化程度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,清除地下錢莊的高利貸化。第二,利率市場(chǎng)化的核心是政府放松對(duì)存貸款利率管制,解除對(duì)銀行存貸利差的保護(hù),使利率能夠靈活浮動(dòng),將利差的定價(jià)空間還給市場(chǎng)主體。
(二)完善產(chǎn)權(quán)制度
財(cái)產(chǎn)制度是社會(huì)的一種基本制度。它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ),也是現(xiàn)代法治的前提。因?yàn)槭袌?chǎng)交換就是交易雙方互換產(chǎn)權(quán)。
1.深化國(guó)有企業(yè)股權(quán)多元化改革。除了少數(shù)屬于特殊行業(yè)的國(guó)企可以作為特別法人由國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)之外,絕大多數(shù)國(guó)有企業(yè)都應(yīng)當(dāng)改革為股權(quán)多元化的公司。允許更多國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等交叉持股,積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。國(guó)有企業(yè)作為企業(yè),不應(yīng)享有任何特殊權(quán)力和得到政府的任何政策優(yōu)惠,它們應(yīng)當(dāng)與其他經(jīng)濟(jì)成分平等競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí),國(guó)資委作為國(guó)有企業(yè)所有者的代表,必須嚴(yán)格監(jiān)督和約束國(guó)企經(jīng)營(yíng)者。
2.完善非公經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度。對(duì)于執(zhí)政黨來(lái)說(shuō),多種所有制經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展才是共產(chǎn)黨執(zhí)政的可靠基礎(chǔ)。在地位上,要承認(rèn)非公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)和公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯,對(duì)它們一視同仁。在政策上,要廢除對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的不合理規(guī)定,消除隱形壁壘。制定民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的具體辦法。放低門檻,擴(kuò)大準(zhǔn)入,制定平等競(jìng)爭(zhēng)的政策。
(三)建設(shè)法治和服務(wù)型政府
在任何一個(gè)善治的社會(huì),既不能過(guò)分強(qiáng)調(diào)政府的作用,也不能完全否定政府的作用?,F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的政府是法治和服務(wù)的有機(jī)融合。
1.限制政府權(quán)力,建設(shè)法治政府。減少政府對(duì)市場(chǎng)干預(yù)的根本出路就是建設(shè)法治政府。政府的權(quán)力一定是要有邊界的,這個(gè)邊界就是憲法和法律。對(duì)政府而言“法無(wú)授權(quán)不可為”;對(duì)市場(chǎng)主體則是“法無(wú)禁止即可為”。政府與市場(chǎng)的關(guān)系需要法治來(lái)分清界限。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要法治來(lái)保障。從這個(gè)角度說(shuō),市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身就是法治經(jīng)濟(jì)。法治政府的核心是依法治權(quán),也是依法治國(guó)的前提。要進(jìn)一步規(guī)范政府權(quán)力,推行政府權(quán)力清單制度,這是遏制腐敗蔓延的根本保證。
2.履行政府職責(zé),建設(shè)服務(wù)型政府。政府還權(quán)于市場(chǎng)、還權(quán)于社會(huì)之后,絕不等同于無(wú)所事事或“無(wú)為而治”,絕非是要回到亞當(dāng)·斯密時(shí)代的“守夜人”的角色,政府的“法定職責(zé)必須為”。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)轉(zhuǎn)需要政府承擔(dān)必要的職責(zé),主要是做市場(chǎng)和個(gè)人不能做、不愿做或做不好的事情。比如,完善社會(huì)保障、維護(hù)社會(huì)公平正義,為社會(huì)提供更多優(yōu)質(zhì)高效的公共服務(wù),通過(guò)總量手段保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定,等等。決不能重復(fù)過(guò)去以“宏觀調(diào)控”為名進(jìn)行微觀干預(yù)和價(jià)格管制。各級(jí)政府公布自己的責(zé)任清單,也就是要切實(shí)把該管的事管住、管好,更好地發(fā)揮政府的作用。
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[5]胡錦濤.堅(jiān)定不移沿著中國(guó)特色社會(huì)主義道路前進(jìn)為全面建成小康社會(huì)而奮斗[N].人民日?qǐng)?bào),2012-11-8.
[6]習(xí)近平.中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定[N].人民日?qǐng)?bào),013-11-18.
責(zé)任編輯宮秀芬
[作者簡(jiǎn)介]劉曉玲(1981-),女,湖南湘潭人,中共湘潭市委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部副主任、講師,主要從事經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。
[中圖分類號(hào)]F091
[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A
[文章編號(hào)]1672-2426(2016)03-0054-04