文 《法人》特約撰稿 葛素華

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IPO公司專利“劫”

文 《法人》特約撰稿 葛素華

對(duì)計(jì)劃IPO的高科技公司，尤其是中小型高科技公司來說，必須重視專利可能引發(fā)的糾紛與信息披露問題，現(xiàn)有的案例給了后來者深刻的教訓(xùn)，應(yīng)用正確手段維護(hù)自己的科研成功，歪門邪道是行不通的

2016年3月4日，六年前折戟IPO的蘇州恒久終于再度接受IOP審核。六年前的2010年2月，蘇州恒久因招股說明書和申報(bào)文件中披露的全部五項(xiàng)專利及兩項(xiàng)正在申請(qǐng)專利的法律狀態(tài)與事實(shí)不符，而被撤銷IPO資格。

這六年的損失對(duì)該公司是無法估量的，令外界回憶六年前那段“波瀾壯闊的發(fā)行人專利大核查”。更讓企業(yè)反思如何避免類似的情況發(fā)生在自己身上，不讓企業(yè)上市折在“專利權(quán)”這三個(gè)字上。

企業(yè)上市，在中國是一夜暴富的代名詞，其中牽扯著巨大的財(cái)富利益。2009年10月30日，中國創(chuàng)業(yè)板正式上市，為中小企業(yè)上市融資提供了更多的機(jī)會(huì)。在以前的主板和中小板審核實(shí)踐中，商標(biāo)、專利技術(shù)等無形資產(chǎn)問題雖然很重要，但是遠(yuǎn)沒有傳統(tǒng)的貨幣出資，房屋、土地、設(shè)備等有形資產(chǎn)一樣獲得相當(dāng)?shù)年P(guān)注。

創(chuàng)業(yè)板推出后，要在創(chuàng)業(yè)板上市的大部分是高新技術(shù)企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)就成為了一個(gè)關(guān)鍵詞。對(duì)高新技術(shù)企業(yè)來說，如果不掌握本行業(yè)的核心技術(shù)，那么談何“創(chuàng)業(yè)”，創(chuàng)業(yè)板本來就是為有知識(shí)沒資金的企業(yè)準(zhǔn)備的。所以，證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行審核委員會(huì)將審核的重點(diǎn)放在了知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利權(quán)上。

而隨著近幾年國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的加速重視，想要在主板和中小板上市的企業(yè)同樣需要處理好自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，更別說以高新企業(yè)為主的新三板。重新沖擊IPO的蘇州恒久雖然選擇了主板上市，但是該公司披露的專利信息，那可真是明明白白、真真切切，不敢再有半點(diǎn)虛假。

職務(wù)發(fā)明造成的權(quán)屬不明

對(duì)企業(yè)來說，可能遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題有很多種，人員流動(dòng)是任何企業(yè)無法避免的，那么對(duì)計(jì)劃上市的公司來說，如果和離職員工發(fā)生專利權(quán)屬爭議，可能面對(duì)很大的波折。發(fā)明專利終究是由人發(fā)明出來的，企業(yè)和員工之間極其容易就專利權(quán)歸屬問題發(fā)糾紛。而有爭議的專利權(quán)屬糾紛會(huì)嚴(yán)重影響公司上市的審批。我國法律規(guī)定，職務(wù)發(fā)明的專利申請(qǐng)權(quán)屬于用人單位。那么什么是職務(wù)發(fā)明呢？

一類執(zhí)行本單位任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造，屬于職務(wù)發(fā)明。主要包括下列三種情況：第一，發(fā)明人在本職工作中完成的發(fā)明創(chuàng)造；第二，履行本單位交付的與本職工作無關(guān)的任務(wù)時(shí)所完成的發(fā)明創(chuàng)造；第三，退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后一年內(nèi)做出的、與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。

另一類屬于職務(wù)發(fā)明的情況是主要利用本單位的物質(zhì)條件（包括資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不向外公開的技術(shù)資料等）完成的發(fā)明創(chuàng)造。

但是，如果僅僅是少量利用了本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，且這種物質(zhì)條件的利用，對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的完成無關(guān)緊要，則不能因此認(rèn)定是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。

眾所周知，職務(wù)發(fā)明極其容易引起員工和企業(yè)之間的糾紛，如果沒有很好地進(jìn)行確權(quán)，不僅會(huì)為企業(yè)帶來很大的麻煩，而且會(huì)給企業(yè)上市帶來更大的阻礙。

避免專利信息披露瑕疵

信息披露制度是公司上市的關(guān)鍵所在，對(duì)要上市的公司來說，專利信息的披露更是重中之重，對(duì)該公司和投資者而言，都具有重要意義。

對(duì)公司而言，一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露是展示上市公司實(shí)力的重要手段，便于吸引更多的投資者前來投資；另一方面，上市公司披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息后，在廣大股東和公眾監(jiān)督下，利于加強(qiáng)經(jīng)營管理和降低融資成本。

對(duì)投資者而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露，一方面為其提供了平等獲取信息的機(jī)會(huì)，降低了信息不對(duì)稱現(xiàn)象；另一方面為其提供全面、準(zhǔn)確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，便于投資者對(duì)上市公司資產(chǎn)狀況、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)展前景做出正確的認(rèn)識(shí)和預(yù)測(cè)，利于作出理智的投資決策。

就專利信息披露而言，主要問題集中在相關(guān)專利信息不明確、不全面，相關(guān)數(shù)據(jù)存在明顯瑕疵，易導(dǎo)致產(chǎn)生誤解，專利歸屬不明確，專利重大信息披露不及時(shí)等幾方面。

首先是專利權(quán)狀態(tài)瑕疵。一項(xiàng)發(fā)明專利從申請(qǐng)開始可能出現(xiàn)多種狀態(tài)，最應(yīng)該的狀態(tài)為“專利權(quán)有效”，但是還可能出現(xiàn)“等年費(fèi)滯納金”“發(fā)明專利申請(qǐng)公布后視為撤回”“未繳納年費(fèi)專利權(quán)終止、等恢復(fù)”這些狀態(tài)，都表明該專利權(quán)存在嚴(yán)重瑕疵，甚至完全失去價(jià)值。

所以，企業(yè)在信息披露過程中，應(yīng)重點(diǎn)說明專利申請(qǐng)是否已經(jīng)獲得授權(quán)、是否及時(shí)繳納了專利年費(fèi)、專利權(quán)狀態(tài)是否正常等情況。

蘇州恒久在此方面有著血淋淋的教訓(xùn)，該公司在其2010年招股說明書中披露其擁有五項(xiàng)專利，而事實(shí)上這五項(xiàng)專利因其不舍得花專利年費(fèi)而終止（一項(xiàng)發(fā)明專利的年費(fèi)為幾千元），想要上市的時(shí)候才想起來專利的重要性，該公司之后又出昏招，在明知道專利權(quán)已經(jīng)喪失的情況下，在招股說明書中弄虛作假，其實(shí)蘇州恒久已經(jīng)涉嫌虛假上市。該公司作假的結(jié)果使其成為我國創(chuàng)業(yè)板推出之后首個(gè)上市擱淺的公司，同時(shí)也成為了第一個(gè)因?qū)＠麊栴}而被證監(jiān)會(huì)叫停上市的公司。

可以說，蘇中恒久2010年上市失敗的根本原因，在于平時(shí)不注重專利權(quán)的保護(hù)，不舍得花小錢維護(hù)專利，結(jié)果損失慘重，至于做虛假招股說明書，在當(dāng)今審查制度下，那就是自殺行為。

其次是專利權(quán)屬瑕疵。專利權(quán)和物權(quán)一樣可以因交易發(fā)生轉(zhuǎn)移，出讓方出讓之后則不再具有專利權(quán)。容易出現(xiàn)問題的就是子母公司之間的互相轉(zhuǎn)讓，如北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司將其一項(xiàng)發(fā)明專利轉(zhuǎn)移給其子公司，北京碧水源科技股份有限公司將其發(fā)明專利“負(fù)壓脈沖清洗方法”轉(zhuǎn)移給其子公司江蘇碧水原環(huán)境科技有限責(zé)任公司。

根據(jù)公司法的相關(guān)規(guī)定，母公司和子公司是兩個(gè)獨(dú)立的公司，專利權(quán)轉(zhuǎn)移之后，母公司將不再擁有該項(xiàng)專利權(quán)。所以，招股說明書中絕對(duì)不能寫明擁有其子公司名下的專利。

最后是專利訴訟風(fēng)險(xiǎn)的披露。以國內(nèi)晶硅片切割刃料的龍頭企業(yè)河南新大新材料股份有限公司為例，原定2010年5月20日上市的新大新材突然在2010年5月19日發(fā)布公告稱申請(qǐng)暫緩上市，被曝是因?yàn)槠渲鳡I業(yè)務(wù)生產(chǎn)技術(shù)涉嫌侵犯河南醒獅的“半導(dǎo)體材料線切割專用刃料”國家發(fā)明專利及其公司產(chǎn)品特有名稱。

因?qū)＠謾?quán)訴訟導(dǎo)致上市進(jìn)程停滯的案例已有多起，有的企業(yè)甚至直接被中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)拉黑（浙江三鷗機(jī)械股份有限公司因多次未及時(shí)披露專利訴訟風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行審核委員會(huì)不再對(duì)其上市申請(qǐng)進(jìn)行審核）。新大新材、旋極信息等公司均是在上市前夕遭遇迎頭阻擊，按照相關(guān)法律法規(guī)，在這種情況下，公司應(yīng)當(dāng)暫緩或者暫停發(fā)行?？此坪唵蔚膶＠麢?quán)屬問題卻能令企業(yè)蒙受巨大損失，專利侵權(quán)已成為IPO殺手。

由此可見，中小型的高科技企業(yè)要想在創(chuàng)業(yè)板上市，就必須練好內(nèi)功，打鐵還要自身硬，平時(shí)加大科研投資力度，并且使用正確手段來保護(hù)自己的科研成果。再者，就是信息披露一定要實(shí)事求是，想用歪門邪道來騙證監(jiān)會(huì)的方法越來越不可行，何況專利信息是全社會(huì)都能查到的透明信息，想在專利信息上作假是不可能的任務(wù)。