摘要：近世日本通過政治強(qiáng)制建立起來的身份制度以保障武士、領(lǐng)主和德川幕府的利益為根本旨?xì)w，而商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展卻導(dǎo)致了武士的貧困化和豪農(nóng)豪商的崛起，這種經(jīng)濟(jì)實(shí)力的逆轉(zhuǎn)使近世日本的身份制度走向動(dòng)搖，武士的優(yōu)位因缺少經(jīng)濟(jì)力量的支撐而難以得到保障，下級(jí)武士在經(jīng)濟(jì)利益和思想意識(shí)上與豪農(nóng)豪商日益一致，并在幕末民族危機(jī)的歷史背景下結(jié)成聯(lián)盟，成為推翻德川幕府的重要力量。

關(guān)鍵詞：身份制度；社會(huì)結(jié)構(gòu)；商品經(jīng)濟(jì)；武士的貧困化；豪農(nóng)豪商

中圖分類號(hào)：K313文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004-2458（2016）02-0029-11

DOI：1014156/jcnkirbwtyj201602004

肇建于織豐時(shí)代①的身份制度被德川幕府完整地繼承下來并日益鞏固、完善，一些儒家知識(shí)分子站在幕藩國(guó)家的立場(chǎng)上力圖論證“士農(nóng)工商”身份制度的合理性，身份制度和身份意識(shí)滲透到近世日本社會(huì)的每個(gè)角落，成為支撐近世日本統(tǒng)治秩序和社會(huì)秩序的重要一環(huán)。但是，對(duì)于這一重要的制度體系，國(guó)內(nèi)的專門研究幾乎沒有，僅有少量論文在討論其他問題時(shí)涉及到身份制度，這些論文大多關(guān)注幕末，缺少對(duì)近世日本身份制度的通貫性考察，并且基本上只關(guān)注武士或町人，缺少對(duì)“士農(nóng)工商”四民的整體關(guān)照，尤其缺少對(duì)農(nóng)民群體的整體考察。此外，還有少量的研究著作涉及到身份制度，這些著作認(rèn)為近世日本的身份制度存在著以下特征：（1）士農(nóng)工商四民之間存在著嚴(yán)格的身份和職業(yè)區(qū)分，并且身份和職業(yè)世襲，禁止身份和職業(yè)之間的流動(dòng)；（2）武士作為社會(huì)的統(tǒng)治者，其身份地位高于作為庶民的農(nóng)工商階層②。這種觀點(diǎn)只是看到了政治權(quán)力對(duì)身份制度的強(qiáng)制規(guī)定性，卻沒有看到商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)近世日本社會(huì)結(jié)構(gòu)的沖擊以及因此所導(dǎo)致的身份制度的嬗變。文章試圖從商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與身份制度的關(guān)系角度出發(fā)來通貫性考察近世日本身份制度的嬗變，并關(guān)照到“士農(nóng)工商”四民整體，以期重新認(rèn)識(shí)近世日本身份制度的真實(shí)樣態(tài)。

一、日本近世身份制度的建立及其特征

身份制度是近世日本的基本社會(huì)制度之一，對(duì)于維持統(tǒng)治秩序、實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用，近世日本社會(huì)正是在身份制度的約束下運(yùn)轉(zhuǎn)的。在其形成過程中，檢地、刀狩發(fā)揮了主要作用。

1582年，豐臣秀吉開始實(shí)施檢地，其目的是為了在其控制的區(qū)域內(nèi)掃除中間性的土地所有者，實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)民的直接控制，以強(qiáng)化自身權(quán)力。太閣檢

②持此觀點(diǎn)的著作有：吳廷璆.日本史[M].天津：南開大學(xué)出版社，1994：224；沈仁安.德川時(shí)代史論[M].石家莊：河北人民出版社，2003：65—74；李文.武士階級(jí)與日本的近代化[M].石家莊：河北人民出版社，2003：80.歷史研究鄭辟楚：商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與日本近世身份制度的動(dòng)搖日本問題研究2016年第2期地在制度上確定了擁有主人、負(fù)擔(dān)軍役的人及其他的人的區(qū)分，持有知行地即為軍役負(fù)擔(dān)者，持有耕地即為年貢負(fù)擔(dān)者[1]，在土地所有關(guān)系上確定了“兵”和“百姓”的身份。此后，武士脫離農(nóng)村集居城下町，逐漸脫離與農(nóng)村的政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，靠領(lǐng)主發(fā)放的祿米維持生活。因此，檢地在客觀上削弱了地方小領(lǐng)主的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)力，防止了“下克上”的發(fā)生，對(duì)于穩(wěn)定領(lǐng)主的統(tǒng)治發(fā)揮了重要作用。另一方面，檢地掃除了中間性的剝削階層，也是領(lǐng)主權(quán)力向基層社會(huì)滲透的過程，確立起武士對(duì)庶民的一元化統(tǒng)治。

1588年秀吉又發(fā)布了“刀狩令”，為避免農(nóng)民擁有武器而導(dǎo)致“年貢難入，發(fā)動(dòng)一揆，對(duì)給人不恭”，禁止百姓持有“長(zhǎng)刀、短刀、弓、長(zhǎng)槍、及其他武具”，讓他們“只持有農(nóng)具，專心耕作，以至子孫長(zhǎng)久”[2]83。這條法令使武士成為唯一的武力集團(tuán)，而百姓則成為負(fù)擔(dān)年貢、專事農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)者集團(tuán)，武士和農(nóng)民的身份得以確立，通過武士的武力壟斷確立起武士對(duì)庶民的優(yōu)位，促使兵農(nóng)分離徹底化。

通過檢地、刀狩，織豐時(shí)代已基本實(shí)現(xiàn)了兵農(nóng)分離，武士成為集居城市、專司軍事、行政職能、從領(lǐng)主獲取祿米的治者集團(tuán)，農(nóng)民成為居于農(nóng)村、專門從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、向領(lǐng)主繳納年貢并承擔(dān)諸役的生產(chǎn)者集團(tuán)，町人則成為集居城下町、為封建領(lǐng)主及其家臣提供手工業(yè)產(chǎn)品和商品流通服務(wù)的流通集團(tuán)，奠定了德川時(shí)代身份制度的基本框架，并規(guī)定了近世日本身份制度的基本特征：

第一，近世身份制度是一系列制度、政策的衍生物，是作為結(jié)果出現(xiàn)的，而不是作為目的出現(xiàn)的。中外學(xué)界頗有論者將1591年豐臣秀吉發(fā)布的“定”稱之為“身份統(tǒng)制令”其主要內(nèi)容是禁止武士、武家奉公人成為百姓、町人，禁止百姓放棄耕地從事商賣和雇工，禁止別的武家雇用逃亡的奉公人，違者將受到處分。，認(rèn)為該法令將武士和農(nóng)工商、農(nóng)民和町人的身份明確區(qū)分開來，禁止各職業(yè)階級(jí)之間的相互流動(dòng)，是近世身份制度確立的基礎(chǔ)。然而，該法令是為了“出兵朝鮮、確保兵員、將武士束縛在主從關(guān)系中、確保兵糧米而出臺(tái)的，不是以從法律上確定兵農(nóng)的身份分離為目的而發(fā)出的”，因此，“將該法令稱為‘身份法令、以身份的法制化為目的來解釋是不妥當(dāng)?shù)摹盵3]。近世身份制度是在織豐時(shí)代實(shí)施上述制度和政策之后衍生出來的制度，并在德川時(shí)代以慣例的形式來加以繼承、完善和強(qiáng)化。無論是織豐時(shí)代還是德川時(shí)代，都并沒有一個(gè)明確的法令來規(guī)定這種制度。

第二，近世身份制度是通過強(qiáng)有力的政治軍事強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)的。兵農(nóng)分離的本質(zhì)是領(lǐng)主為了加強(qiáng)自身的政治經(jīng)濟(jì)軍事實(shí)力、貫徹領(lǐng)主權(quán)力而進(jìn)行的，帶有鮮明的強(qiáng)制色彩。豐臣秀吉于1590年平定奧州后，命令奉行淺野長(zhǎng)政在奧羽地方檢地，要求將檢地推行至“六十余州，以至出羽奧州”。在刀狩令發(fā)布約40天后，加州江沼郡（今石川縣西南部加賀市及山中町地區(qū)）一郡即收繳刀1 073把，脅差1 540把，長(zhǎng)槍160根，笄刀鞘的附屬具。500根，小刀500把[2]84，由此可見刀狩令得到了很好的執(zhí)行。這種制度的實(shí)施是以強(qiáng)權(quán)為后盾的，正因?yàn)槿绱?，?dāng)幕藩國(guó)家的政治權(quán)力弱化時(shí)，身份制度也必然會(huì)走向動(dòng)搖。

第三，近世身份制度在客觀上導(dǎo)致了武士?jī)?yōu)位、領(lǐng)主優(yōu)位、德川幕府優(yōu)位的結(jié)果。檢地基本掃除了中間剝削階層，將領(lǐng)主權(quán)力直接貫徹到基層，實(shí)現(xiàn)了武士對(duì)農(nóng)民的強(qiáng)有力控制，而“刀狩令”則剝奪了農(nóng)民的武力，使農(nóng)民在領(lǐng)主的政治經(jīng)濟(jì)剝削面前無力反抗，牢固地確立起武士的統(tǒng)治地位。德川幕府建立后，又屢次發(fā)布《武家諸法度》《諸士法度》，通過服飾、車馬等方面的規(guī)定，來加強(qiáng)武士集團(tuán)內(nèi)部的等級(jí)秩序，還通過參覲交代制加強(qiáng)德川幕府對(duì)諸大名的控制。這一系列制度、政策的根本旨?xì)w就是為了確保武士對(duì)于庶民的優(yōu)位、領(lǐng)主對(duì)于中下級(jí)武士的優(yōu)位、德川幕府對(duì)于地方大名的優(yōu)位。

第四，近世身份制度的穩(wěn)定與否取決于石高制穩(wěn)定與否。身份制度雖然確立了武士對(duì)于庶民的統(tǒng)治地位，但同時(shí)也切斷了武士與農(nóng)村的直接聯(lián)系，1615年幕府頒布的《武家諸法度》第一條明確規(guī)定：“弓馬者，武家之要樞也”[4]464，1635年的《諸士法度》還規(guī)定武士不得進(jìn)行“買置商賣之事”[4]465，從而切斷了武士與生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的聯(lián)系，成為社會(huì)的寄生階層。日本近世中前期的思想家室鳩巢也認(rèn)為“武士之重寶第一為能兵，第二為良馬，第三為兵仗，第四為弓箭，第五為甲胄，此外財(cái)產(chǎn)器物全非武士之寶”[5]103。在江戶時(shí)代初期，幕藩領(lǐng)主進(jìn)行大規(guī)模的新田開發(fā)，同時(shí)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力不斷發(fā)展，石高收入不斷增長(zhǎng)，使武士的統(tǒng)治地位具備堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，身份制度也比較穩(wěn)定。然而，由于幕藩領(lǐng)主生活的奢侈、城市經(jīng)濟(jì)的繁榮所帶來的消費(fèi)水平的提高、參覲交代制帶來的物力財(cái)力浪費(fèi)，無不消耗著幕藩領(lǐng)主的財(cái)政收入。同時(shí)，農(nóng)民對(duì)年貢增征政策的極力反抗以及定免制從過去5年、10年或20年的平均收獲量中決定年貢率，不管豐兇都交納固定的年貢，有利于農(nóng)民生產(chǎn)的穩(wěn)定，刺激了農(nóng)民的生產(chǎn)熱情。的普遍實(shí)施，使得因生產(chǎn)力的提高所帶來的生產(chǎn)剩余脫離了幕藩的掌控而留在了農(nóng)民手中。町人則利用從事商品流通工作的便利，攫取經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力更進(jìn)一步增大。由此，幕藩的石高收入必然受到影響，武士的優(yōu)越地位也就缺乏堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)作支撐，而農(nóng)民和町人的經(jīng)濟(jì)地位則在提高。從這個(gè)角度來說，近世身份制度本身就蘊(yùn)含著自我否定的因素。二、商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與

近世日本社會(huì)結(jié)構(gòu)的嬗變德川幕府建立后，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)的和平穩(wěn)定，為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了良好的社會(huì)環(huán)境。幕藩領(lǐng)主為了獲得更多的年貢，也積極進(jìn)行新田開發(fā)、興修水利，為農(nóng)民的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供物質(zhì)條件。農(nóng)民的土地持有權(quán)得到了國(guó)家的保障，在年貢村請(qǐng)制以村為單位而不是以個(gè)體小農(nóng)為單位向幕府或各藩交納年貢的制度。下，農(nóng)民向領(lǐng)主交納一定量的年貢后，其余的產(chǎn)品可供自己支配，從而提高了生產(chǎn)積極性。此外，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步、品種改良、肥料施用等因素也促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。

商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展首先表現(xiàn)為城市經(jīng)濟(jì)的繁榮。兵農(nóng)分離之后，武士、町人都集居于城下町，1635年幕府開始正式實(shí)施參覲交代制，大名及其家臣須一年在江戶居住一年在領(lǐng)國(guó)居住，其妻、子則作為人質(zhì)常年居住于江戶，因此，在城下町和江戶形成了龐大的城市人口。在17世紀(jì)中期，江戶的武士和町人的總數(shù)達(dá)到43萬，到18世紀(jì)中期超過100萬人，總的都市人口合計(jì)超過250萬人，都市人口占總?cè)丝诘谋壤^15%[6]228。龐大的城市人口必然會(huì)促進(jìn)城市工商業(yè)、金融業(yè)組織的發(fā)展，以經(jīng)濟(jì)中心大阪為例，正德年間（1711—1715年）各地設(shè)在此地的國(guó)問屋問屋：批發(fā)商，批發(fā)行。共有1 851家、船宿船宿：船員旅館。除為進(jìn)港船員提供住宿外，還為其提供方便、供應(yīng)物資等的旅館。316家，專門進(jìn)行大米、蔬菜、油料交易的專業(yè)問屋共有45種、2 355家，其他問屋有14種、949家，可見其商貿(mào)的繁榮。1724年從大阪運(yùn)到江戶的主要商品有：皮棉103 530捆，木棉10 471捆，油73 651樽，酒265 395樽，醬油112 196樽，米13 278俵，炭251俵，魚油296樽，鹽6 780俵[7]110。這些數(shù)據(jù)說明了城市巨大的消費(fèi)能力，而且實(shí)現(xiàn)了城市經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系以及貨幣流通。

城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶動(dòng)了農(nóng)村商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是商品性農(nóng)業(yè)的展開。如前所述，城市人口的增加必然會(huì)增加對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求量。1714年進(jìn)入大阪市場(chǎng)的主要農(nóng)產(chǎn)品有大米、蔬菜、煙草、菜種、木棉、絹、布等，價(jià)值160 416貫，占全部商品價(jià)值的56%[8]188-191。同時(shí)，由于全社會(huì)消費(fèi)水平的提高，增加了對(duì)衣料、食品的需求量，木棉種植業(yè)、蠶桑業(yè)發(fā)達(dá)起來。在木棉種植業(yè)方面，1705年攝津國(guó)平野鄉(xiāng)的木棉種植面積達(dá)到水田的52%、旱地的78%[8]193-194；1714年運(yùn)往大阪的木棉有1 722 781斤，棉子2 187 438貫，1736年運(yùn)往大阪的木棉有1 603 878斤，價(jià)值3 597貫[7]107-108。在蠶桑業(yè)方面，1715年6月至12月京都的和絲價(jià)值8 151貫，到1735年前后達(dá)到約2萬貫，增長(zhǎng)了兩倍多[8]147-148。

到了十八世紀(jì)三四十年代，商品貨幣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已席卷整個(gè)日本，日本近世中期著名的思想家太宰春臺(tái)在成書于1729年的《經(jīng)濟(jì)錄》中寫道：“當(dāng)代天下之人……萬事皆用金銀已成風(fēng)俗，遠(yuǎn)國(guó)殆同然也”[9]107，到了1740年代，他更明白地寫道：“當(dāng)代天下之人，無論貴賤皆集于江戶，因?yàn)槁每椭剩疸y足為萬事之用，已成風(fēng)俗，未成為旅客者，如旅客一樣，不以米谷布帛為寶而以金銀為寶，即便是在山野，有金銀即易得米谷布帛，故當(dāng)今之世只是金銀之世界，米谷只不過是滿足朝夕飯食，布帛不過僅充衣服，其余無論大事小事皆可用金銀辦妥，故天下之人貴重金銀百倍于往昔。當(dāng)今之世，即便有米谷布帛而乏金銀則難以立于世間，不僅小民之賤者，士大夫以上、諸侯國(guó)君皆然”[10]291。值得注意的是，“不以米谷布帛為寶而以金銀為寶”說明的是以商品交換為特征的貨幣經(jīng)濟(jì)已經(jīng)取代以貯藏為特征的自然經(jīng)濟(jì)而占據(jù)主導(dǎo)地位，而且，“即便是在山野，有金銀即易得米谷布帛”，“不僅小民之賤者，士大夫以上、諸侯國(guó)君皆然”，更說明了商品貨幣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展無論是在空間上，還是在社會(huì)階層上都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了全覆蓋。這種經(jīng)濟(jì)生活的巨大變化無疑會(huì)對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。

（一）町人勢(shì)力崛起

町人主要從事工商業(yè)，在商品流通中攫取利潤(rùn)，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使這一群體成為獲利最大的群體，并在經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮著舉足輕重的作用。

町人的經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚。成書于18世紀(jì)前期的《町人考見錄》記載，町人兩替善六盛時(shí)是擁有二三十萬兩的富豪，居宅是一町平方的大宅。另一位町人兩替善五郎在17世紀(jì)后期成為京都、大阪的第一大兩替商，一年間獲利上千貫，賬面收入接近百萬兩[11]182、195。近世后期的著名町人三井、鴻池、淀屋家更為豪富：豪商三井家1813年擁有約74萬3千兩的總資產(chǎn)，1867年增至約94萬6千兩；在江戶大傳馬町開店的木棉批發(fā)商長(zhǎng)谷川家在1828年擁有約31萬8千兩的資產(chǎn)[12]348-349。町人在流通中獲得巨大的利潤(rùn)，以至于近世中期的思想家本多利明在《經(jīng)世秘笈》中指出，“天下之通用金銀悉歸商賈之手，豪富之名僅歸商賈，永祿之長(zhǎng)者武家皆貧窮，是故商賈之勢(shì)逐漸盛而居四民之上。當(dāng)時(shí)商賈之財(cái)貨，如將日本國(guó)當(dāng)作十六分，則十五分歸商賈，其余一分歸武家。例如，羽州米澤及秋田仙北郡一帶的米，豐收之節(jié)，一升值錢五六文，交于商賈之手，運(yùn)抵江戶，不論豐兇即達(dá)百文”[13]。