霍江林 劉素榮

摘要：與國有企業(yè)相比，民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受外部環(huán)境的影響十分顯著。通過對民營企業(yè)的問卷調(diào)查，分析篩選影響民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵外部環(huán)境因素，形成政策環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、融資環(huán)境、市場環(huán)境和技術(shù)環(huán)境5個緯度的民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境評價指標(biāo)體系；針對外部環(huán)境的動態(tài)性和不確定性，運用物元分析和集對分析的方法，構(gòu)建聯(lián)系數(shù)物元模型，對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境進(jìn)行綜合評價。實例表明，民營企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的外部政策、融資和技術(shù)環(huán)境感知度較高，面臨的融資和技術(shù)環(huán)境較為嚴(yán)峻。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；外部環(huán)境；民營企業(yè)；物元模型

DOI：10.16315/j.stm.2016.04.011

中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

黨的“十八大”強調(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。2014年8月中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第七次會議提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，堅持企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位。改革開放以來，民營企業(yè)已經(jīng)成為我國科技創(chuàng)新的主力軍，民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升是我國實現(xiàn)向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的重要推動力。與國有企業(yè)相比，民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受外部環(huán)境的影響更為顯著。外部環(huán)境是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所依賴的外部系統(tǒng)，涉及政策、經(jīng)濟、融資、市場等環(huán)境因素，具有動態(tài)性和不確定性。外部環(huán)境對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以產(chǎn)生促進(jìn)或抑制作用，構(gòu)建民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境評價指標(biāo)體系并展開綜合評價，尋找制約民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境因素，可以為我國優(yōu)化完善民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境提供參考。

1文獻(xiàn)回顧

已有研究中，Daft等大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為企業(yè)外部環(huán)境與企業(yè)相互依存，相互作用，是對企業(yè)發(fā)展有重大影響的系統(tǒng)。有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的研究都是站在政府或區(qū)域經(jīng)濟的角度，主要涉及區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)或區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境方面。而站在企業(yè)的視角，基于民營企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的感知，評價民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的文獻(xiàn)并不多見。

國外學(xué)者多從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的角度展開研究，對創(chuàng)新環(huán)境本身的評價并不多。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境最初由歐洲創(chuàng)新研究小組于1985年提出，把創(chuàng)新環(huán)境視為培育創(chuàng)新和創(chuàng)新性企業(yè)的場所。Cooke對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（Regional Innovation System，RIS）的概念進(jìn)行了界定，并在之后著重研究了RIS中的交互式學(xué)習(xí)對創(chuàng)新的影響。Patmore將創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)集群結(jié)合，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)包括環(huán)境、產(chǎn)業(yè)和市場三要素。Buesa認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)包括了技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，F(xiàn)ritsch也把區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境視為一個因素層納入?yún)^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。

與國外學(xué)者不同，國內(nèi)學(xué)者更多地關(guān)注區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境問題。相關(guān)研究主要集中在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評價以及區(qū)域創(chuàng)新因素對創(chuàng)新能力或績效的影響。蓋文啟將創(chuàng)新環(huán)境區(qū)分為靜態(tài)環(huán)境和動態(tài)環(huán)境，認(rèn)為創(chuàng)新環(huán)境是促進(jìn)區(qū)域內(nèi)企業(yè)不斷創(chuàng)新的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。陳赤平認(rèn)為創(chuàng)新環(huán)境是產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的外部條件，是技術(shù)創(chuàng)新的約束條件。崔會東等采用多層次模糊綜合評價法對河北省的城市創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行了綜合評價。賀翔等運用層次分析法和灰色關(guān)聯(lián)分析法對浙江省11個城市的自主創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行了評價。楊治等副通過實證研究發(fā)現(xiàn)我國國有企業(yè)的研發(fā)投入對民營企業(yè)創(chuàng)新投人具有擠出效應(yīng)。薛捷實證分析了區(qū)域要素環(huán)境、文化環(huán)境和政策環(huán)境對于珠三角地區(qū)253家科技型小微企業(yè)雙元學(xué)習(xí)和創(chuàng)新產(chǎn)品競爭力的影響。

通過文獻(xiàn)回顧發(fā)現(xiàn)，研究視角方面，現(xiàn)有研究主要站在政府或區(qū)域經(jīng)濟的角度來選擇設(shè)計企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境評價指標(biāo)，并且由于對創(chuàng)新環(huán)境理解的不同，不同文獻(xiàn)所選擇的評價指標(biāo)存在較大差異?；谄髽I(yè)對技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的感知，選擇設(shè)計技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價指標(biāo)的研究較少，專門針對民營企業(yè)的研究更不多見。研究方法上，現(xiàn)有研究的評價方法主要集中在層次分析法、模糊綜合評價法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、因子分析法和專家打分法等。而這些評價方法難以實現(xiàn)評價系統(tǒng)的自我信息反饋，評價模型也無法體現(xiàn)不同層次、不同評價對象之間的關(guān)系。采用聯(lián)系數(shù)物元模型能夠較好地實現(xiàn)上述要求，應(yīng)用多元聯(lián)系數(shù)也能很好的表述民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的模糊和不確定特征。

基于以上分析，本文在以下2個方面對已有研究進(jìn)行補充和完善：一是在對民營企業(yè)問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，基于民營企業(yè)的感知篩選設(shè)置民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價指標(biāo)體系，反映民營企業(yè)對于技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的感知，并形成民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價物元特征集合；二是引入聯(lián)系數(shù)物元模型展開評價，用聯(lián)系數(shù)處理民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價中由于模糊、隨機和信息不完全導(dǎo)致的不確定性，用物元形象地表示民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的各種特征。

2評價指標(biāo)體系的設(shè)置

2.1評價指標(biāo)的選取

民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價指標(biāo)體系的設(shè)置，是在已有研究成果和相關(guān)調(diào)研資料為基礎(chǔ)，基于民營企業(yè)對于技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的感知設(shè)計、選擇的，而不是基于政府或區(qū)域經(jīng)濟管理的視角，能夠充分的反映民營企業(yè)對于技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的需求。民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價指標(biāo)的設(shè)計、篩選過程如下：首先，根據(jù)已有研究提出的評價指標(biāo)結(jié)合對部分民營企業(yè)的調(diào)查走訪，設(shè)計民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價指標(biāo)備選指標(biāo)庫；然后，采用問卷調(diào)查法，通過向走訪的民營企業(yè)、在校民營企業(yè)MBA學(xué)員所在民營企業(yè)和實習(xí)基地民營企業(yè)的高管及研發(fā)部門負(fù)責(zé)人發(fā)放調(diào)查問卷77份，回收56份，其中有效問卷51份，通過調(diào)查問卷篩選、補充民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價的關(guān)鍵影響因素（主要物元特征指標(biāo)）及其子因素（物元特征細(xì)分指標(biāo)）；最后，采用關(guān)鍵指標(biāo)分析法提煉民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價指標(biāo)，形成民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)。

最終形成的民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價指標(biāo)包括20個物元特征細(xì)分指標(biāo)和5個主要物元特征指標(biāo)。問卷調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，被調(diào)查民營企業(yè)對政策環(huán)境、融資環(huán)境和技術(shù)環(huán)境的感知程度十分強烈，尤其是政策環(huán)境感知程度最高，其次是融資環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、市場環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境。民營企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新政策環(huán)境的感知程度也反映了我國民營企業(yè)發(fā)展對政策的依賴性非常高，被調(diào)查企業(yè)對民營企業(yè)研發(fā)財政補助、民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新稅收優(yōu)惠和生態(tài)環(huán)境規(guī)制3個指標(biāo)的關(guān)注度較高，民營企業(yè)研發(fā)財政補助和民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新稅收優(yōu)惠可以緩解民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金約束，促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入的增加，而生態(tài)環(huán)境規(guī)制則是民營企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的推動力，生態(tài)環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)厲，企業(yè)在節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新方面的投入越高。融資環(huán)境方面，被調(diào)查企業(yè)對金融發(fā)展與創(chuàng)新水平和民營企業(yè)融資渠道與成本指標(biāo)的關(guān)注度較高，金融發(fā)展成熟和金融創(chuàng)新程度較高的地區(qū)的民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金來源相對于其他地區(qū)要豐富，而民營企業(yè)融資渠道與成本則直接制約了民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入，融資成本越高、渠道越窄的企業(yè)往往傾向于保守經(jīng)營，對技術(shù)創(chuàng)新的投入熱情不高。技術(shù)環(huán)境方面，問卷調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，被調(diào)查企業(yè)對創(chuàng)新人力資源指標(biāo)的關(guān)注度較高，被調(diào)查企業(yè)的相關(guān)負(fù)責(zé)人普遍反映創(chuàng)新人才缺乏是制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，如何吸引和留住創(chuàng)新人才是被調(diào)查企業(yè)普遍關(guān)注的方面。市場環(huán)境方面，問卷調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，被調(diào)查企業(yè)對新產(chǎn)品市場占有率指標(biāo)的關(guān)注度較高，反映出被調(diào)查企業(yè)普遍關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)市場競爭力提升的推動作用，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，市場占有率波動越大的企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的投入越高，企業(yè)都希望通過技術(shù)的領(lǐng)先確定企業(yè)的市場地位。經(jīng)濟環(huán)境方面，問卷調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，被調(diào)查企業(yè)對所在區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與方向指標(biāo)的關(guān)注度較高，被調(diào)查企業(yè)普遍意識到技術(shù)集聚和協(xié)同創(chuàng)新的重要性，希望企業(yè)能在產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)域和優(yōu)勢區(qū)域發(fā)展。

2.2評價指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)

民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價的主要物元特征指標(biāo)（一級指標(biāo)）共有5個，包括政策環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、融資環(huán)境、市場環(huán)境和技術(shù)環(huán)境。民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的主要物元特征指標(biāo)進(jìn)一步分為20個物元特征細(xì)分指標(biāo)（二級指標(biāo)），組成2個層次的民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價的物元特征集合，具體設(shè)置，如表1所示。

其中，政策環(huán)境包括民營企業(yè)研發(fā)財政補助、民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新稅收優(yōu)惠、民營企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策、生態(tài)環(huán)境規(guī)制和知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)情況5個物元特征細(xì)分指標(biāo)；經(jīng)濟環(huán)境包括所在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平、所在區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與方向和所在區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施完善水平；融資環(huán)境包括金融發(fā)展與創(chuàng)新水平、民營企業(yè)信用擔(dān)保機制、民營企業(yè)融資渠道與成本和風(fēng)險投資發(fā)展水平；市場環(huán)境包括新產(chǎn)品市場占有率、同行業(yè)國有企業(yè)研發(fā)強度、行業(yè)聚集度和消費者對新產(chǎn)品的偏好程度；技術(shù)環(huán)境包括所在區(qū)域技術(shù)市場發(fā)展、所在區(qū)域創(chuàng)新文化、創(chuàng)新人力資源和所在區(qū)域大學(xué)和科研機構(gòu)數(shù)量。

3聯(lián)系數(shù)物元模型的構(gòu)建

物元模型可以將事物的模糊、不確定性等特征形象地用數(shù)字量化。民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境是一個動態(tài)，充滿不確定性的大系統(tǒng)，可以看作是物元特征的集合。針對技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的不確定特征，已有研究常用方法是采用模糊評價法或?qū)＜掖蚍址ǎ瑢＜掖蚍址ǚ椒ㄟ^于簡單，隨意性大，而模糊評價法中的模糊隸屬度的確定也帶有一定的隨意性，且評判中無法反映參評專家的反對程度。我國學(xué)者趙克勤提出應(yīng)用集對分析的方法把把事物的確定性和不確定性用聯(lián)系數(shù)統(tǒng)一處理。在集對分析中用聯(lián)系數(shù)聯(lián)系起來。用物元形象地表示民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的各種特征，用多元聯(lián)系數(shù)來表示民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的不確定、模糊性特征，可以更為合理地評價民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境。

然后，對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境進(jìn)行綜合評價，采用層次分析法確定民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境物元特征指標(biāo)的權(quán)重。再根據(jù)聯(lián)系分量系數(shù)確定原則確定各系數(shù)值，計算出待評民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境各主要物元特征指標(biāo)的聯(lián)系數(shù)值，并進(jìn)行排序。

4評價實例

以問卷調(diào)查涉及的民營企業(yè)為例，建立專家組，運用上述模型和方法對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境中政策環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、融資環(huán)境、市場環(huán)境和技術(shù)環(huán)境5個維度進(jìn)行綜合評價分析。為對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境進(jìn)行評價，本文采取五元聯(lián)系數(shù)對評價指標(biāo)進(jìn)行量化，構(gòu)建五元聯(lián)系數(shù)物元模型，五元聯(lián)系數(shù)的表達(dá)式為

限于篇幅，五元聯(lián)系數(shù)物元模型的具體形式本文就不再贅述，模型形式參見公式（1）?；诿駹I企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的感知，評價專家全部來自民營企業(yè)的高管或技術(shù)研發(fā)部門的負(fù)責(zé)人，本文選擇其中6家民營企業(yè)的企業(yè)家或高管、企業(yè)技術(shù)研發(fā)部門負(fù)責(zé)人4名組成評價專家組，運用層次分析法確定技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價指標(biāo)的權(quán)重。從權(quán)重上看，政策環(huán)境、融資環(huán)境和技術(shù)環(huán)境所占比重較大，顯示出民營企業(yè)對這3個技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境感知度較高，這3個環(huán)境對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影

從表2評價結(jié)果可以看出，實例民營企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的感知中，經(jīng)濟環(huán)境最好，聯(lián)系數(shù)值最高，案例民營企業(yè)所在地基本上都是東部沿海地區(qū)，相當(dāng)一部分企業(yè)地處黃河三角洲高效生態(tài)經(jīng)濟區(qū)和青島西海岸國家級新區(qū)，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平相對較高，產(chǎn)業(yè)以高新技術(shù)、循環(huán)經(jīng)濟為主，基礎(chǔ)設(shè)施完善，發(fā)展?jié)摿薮螅慌旁诘?位的是政策環(huán)境，聯(lián)系數(shù)值為0.2462，相當(dāng)一部分民營企業(yè)所在地為國家級經(jīng)濟區(qū)，對民營企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策十分優(yōu)惠，政府也十分重視創(chuàng)新驅(qū)動，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府補助也較多，環(huán)境規(guī)制也相對要嚴(yán)格，以循環(huán)經(jīng)濟和綠色經(jīng)濟為導(dǎo)向；排在后三位的依次是市場環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和融資環(huán)境，其中技術(shù)環(huán)境和融資環(huán)境相對要差，聯(lián)系數(shù)值均低于0.2，僅為0.1637和0.1381。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，技術(shù)環(huán)境方面，主要存在的困境是創(chuàng)新人力資源缺乏、所在區(qū)域大學(xué)和科研機構(gòu)數(shù)量較少，民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對人才和外部支持的需求難以充分滿足；融資環(huán)境方面，突出表現(xiàn)在民營企業(yè)的融資成本較高、融資渠道較窄，風(fēng)險投資發(fā)展滯后。

5結(jié)論及政策建議

目前，我國民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受外部環(huán)境的影響十分顯著。基于民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對外部環(huán)境的感知，通過問卷調(diào)查，篩選確定了民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境評價指標(biāo)體系，并形成了民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、融資環(huán)境、市場環(huán)境和技術(shù)環(huán)境5個維度的物元特征集合。引入聯(lián)系數(shù)物元模型展開評價，實例表明，該方法具有較好的適用性，能較好地表述民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的模糊和不確定特征。

評價實例可以看出，實例民營企業(yè)外部融資環(huán)境和技術(shù)環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約較為明顯。據(jù)此提出以下政策建議。

（1）搭建由各級政府引導(dǎo)，銀行等金融機構(gòu)、中介組織和企業(yè)共同參與的多渠道融資平臺，緩解民營企業(yè)融資難問題，增加民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金投入。

（2）大力推進(jìn)金融業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新，尤其是要重視互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展，提升區(qū)域金融發(fā)展水平和對區(qū)域企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的金融支持，發(fā)揮金融對技術(shù)創(chuàng)新的推動作用。

（3）打造民營企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作平臺，吸引和鼓勵其他地區(qū)的大學(xué)和科研機構(gòu)與本地區(qū)民營企業(yè)的科研協(xié)作，并對這些大學(xué)和科研機構(gòu)在本區(qū)域設(shè)立分支機構(gòu)提供政策優(yōu)惠，彌補所在區(qū)域大學(xué)和科研機構(gòu)數(shù)量較少的不足。

（4）政府有關(guān)部門要制定創(chuàng)新人才尤其是高層次人才在民營企業(yè)工作的優(yōu)惠政策，幫助解決創(chuàng)新人才在子女上學(xué)、安家落戶等方面的困難。

通過改善民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資環(huán)境和技術(shù)環(huán)境，進(jìn)一步推動民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金和人力投入，實現(xiàn)以創(chuàng)新驅(qū)動民營企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。