王發(fā)強(qiáng)

摘 要：在我國(guó)實(shí)施“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的戰(zhàn)略背景下，中小高新技術(shù)企業(yè)面臨著前所未有的發(fā)展契機(jī)。本文從界定中小高新技術(shù)企業(yè)的定義出發(fā)，分析了其加強(qiáng)研發(fā)的必要性，提出了四種研發(fā)戰(zhàn)略，并進(jìn)行了適用性分析，提出了各自的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 高新技術(shù) 研發(fā)戰(zhàn)略 選擇路徑

中圖分類號(hào)：F276.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2016）05-276-02

一、引言

（一）中小高新技術(shù)企業(yè)定義

一般來講，中小企業(yè)是指與所處行業(yè)的大企業(yè)相比在人員規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)模與經(jīng)營(yíng)規(guī)模上都比較小的經(jīng)濟(jì)單位。此類企業(yè)通常可由單個(gè)人或少數(shù)人提供資金組成，其雇用人數(shù)與營(yíng)業(yè)額皆不大，因此在經(jīng)營(yíng)上多半是由業(yè)主直接管理，受外界干涉較少。

中小企業(yè)是實(shí)施大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的重要載體，在增加就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、科技創(chuàng)新與社會(huì)和諧穩(wěn)定等方面具有不可替代的作用，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。

中小高新技術(shù)企業(yè)是中小企業(yè)中承載著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)重任、最具活力、最具創(chuàng)新意識(shí)的一個(gè)群體，是推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略取得成功的重要驅(qū)動(dòng)力。

（二）中小高新技術(shù)企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)的必要性

1.研發(fā)決定企業(yè)的盈利能力。對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)來說，保持強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力、塑造獨(dú)特的核心競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的力量源泉，而加強(qiáng)新產(chǎn)品研究與開發(fā)則是其得以發(fā)展的根本動(dòng)力。企業(yè)研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，大體分為基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)、技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)、產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)和市場(chǎng)銷售環(huán)節(jié)。這4個(gè)環(huán)節(jié)至關(guān)重要，都會(huì)影響研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)提高產(chǎn)品質(zhì)量、提升產(chǎn)品性能、改善產(chǎn)品設(shè)計(jì)等具有重要作用，而這些效應(yīng)最終將吸引更多消費(fèi)群體，從而擴(kuò)大企業(yè)市場(chǎng)占有率、提升企業(yè)銷售業(yè)績(jī)。由于研發(fā)技術(shù)在企業(yè)生產(chǎn)制造過程中能夠節(jié)約企業(yè)生產(chǎn)成本、提升生產(chǎn)效率以及增強(qiáng)環(huán)境適應(yīng)性，這些效應(yīng)不僅直接減少企業(yè)產(chǎn)品成本、管理費(fèi)用以及營(yíng)業(yè)費(fèi)用等，而且能夠使企業(yè)在現(xiàn)有資源和環(huán)境條件下，以更快的速度和更高的效率生產(chǎn)比原來更多、更好的產(chǎn)品，直接表現(xiàn)為存貨、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的提升等，這為擴(kuò)大市場(chǎng)份額、提升企業(yè)營(yíng)運(yùn)能力奠定了基礎(chǔ)。

2.研發(fā)提升企業(yè)的成長(zhǎng)能力。成長(zhǎng)性是企業(yè)發(fā)展壯大、持續(xù)生存的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于企業(yè)成長(zhǎng)性，國(guó)內(nèi)外的說法并不一致，但都普遍認(rèn)同創(chuàng)新在企業(yè)成長(zhǎng)中所發(fā)揮的關(guān)鍵性作用。公司成長(zhǎng)是由技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)短期需求波動(dòng)因素決定的，其中，技術(shù)進(jìn)步可以提升企業(yè)潛在生產(chǎn)能力，為企業(yè)持續(xù)發(fā)展壯大奠定了堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)；經(jīng)濟(jì)需求波動(dòng)為企業(yè)投資方向和領(lǐng)域限定了范圍，使得企業(yè)投資能夠做到有的放矢、有利可圖。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，企業(yè)研發(fā)投資勢(shì)必有利于企業(yè)員工進(jìn)行自主學(xué)習(xí)和參與創(chuàng)新。員工的積極創(chuàng)造性和持續(xù)學(xué)習(xí)能力使得企業(yè)的技術(shù)能夠不斷更新、進(jìn)步，從而帶動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)能力的提升和發(fā)展?jié)摿Φ脑鰪?qiáng)，最終使企業(yè)具備良好的成長(zhǎng)性。大量研究表明，高新技術(shù)企業(yè)在研發(fā)上的投資為員工自主學(xué)習(xí)和持續(xù)創(chuàng)新提供了資源保障，是企業(yè)持續(xù)發(fā)展和成長(zhǎng)壯大的不竭動(dòng)力。

二、中小高新技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略類型

高新技術(shù)小企業(yè)研究開發(fā)戰(zhàn)略有四種類型，即進(jìn)攻戰(zhàn)略、防御戰(zhàn)略、技術(shù)戰(zhàn)略及部分市場(chǎng)戰(zhàn)略。

（一）進(jìn)攻型戰(zhàn)略

進(jìn)攻型戰(zhàn)略是指在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)上，主動(dòng)挑戰(zhàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的戰(zhàn)略。采取進(jìn)攻型戰(zhàn)略的既可以是行業(yè)的新進(jìn)入者，也可以是那些尋求改善現(xiàn)有地位的既有公司。進(jìn)攻性行動(dòng)的中心可以是一項(xiàng)新技術(shù)、一項(xiàng)新開發(fā)出來的核心能力、一種具有革新意義的產(chǎn)品，新推出的某些具有吸引力的產(chǎn)品性能特色，以及在產(chǎn)品生產(chǎn)或營(yíng)銷中獲得的某種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也可以是某種差別化的優(yōu)勢(shì)。

這種戰(zhàn)略的目的是要通過開發(fā)或引入新產(chǎn)品，全力以赴地追求企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)水平的先進(jìn)性，搶先占領(lǐng)新市場(chǎng)，在競(jìng)爭(zhēng)中力爭(zhēng)保持技術(shù)與市場(chǎng)強(qiáng)有力的領(lǐng)先地位。這一戰(zhàn)略可分為三個(gè)不同重點(diǎn)：第一種主要是通過科研（包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究）推動(dòng)創(chuàng)新、開發(fā)新產(chǎn)品；第二種是要集中力量，通過對(duì)市場(chǎng)潛在的有效需求的調(diào)查研究，推動(dòng)技術(shù)知識(shí)物化為新產(chǎn)品；第三種是企業(yè)家的創(chuàng)新偏好，它可以引發(fā)并促成技術(shù)創(chuàng)新，使企業(yè)家的主動(dòng)性及創(chuàng)新精神得到最大限度的發(fā)揮，開發(fā)出新產(chǎn)品。

（二）防御型戰(zhàn)略

防御型戰(zhàn)略又叫追隨戰(zhàn)略，這種戰(zhàn)略的目的是企業(yè)不搶先研究和開發(fā)新產(chǎn)品，而是當(dāng)市場(chǎng)上出現(xiàn)成功的新產(chǎn)品時(shí)，立即對(duì)別人的新產(chǎn)品進(jìn)行仿照或加以改進(jìn)，并迅速占領(lǐng)新市場(chǎng)。

防御型戰(zhàn)略的實(shí)施一方面取決于企業(yè)發(fā)展所處的階段，另一方面也跟企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)偏好有很大關(guān)系。

（三）技術(shù)引進(jìn)型戰(zhàn)略

技術(shù)引進(jìn)型戰(zhàn)略，是指利用別人的科研力量來開發(fā)新產(chǎn)品，通過購(gòu)買高等院校、科研機(jī)關(guān)的專利或者科研成果來為本企業(yè)服務(wù)。通過獲得專利許可進(jìn)行模仿，把他人的開發(fā)成果轉(zhuǎn)化為本企業(yè)的商業(yè)收益。

技術(shù)引進(jìn)型戰(zhàn)略是我國(guó)很多企業(yè)普遍采用的研發(fā)戰(zhàn)略方式，一方面它可以使企業(yè)規(guī)避了自行研發(fā)帶來的不成功等風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，引進(jìn)的前提是對(duì)該項(xiàng)技術(shù)做了充分的可行性、適用性論證，因此一般來說具備較強(qiáng)的適用性。這種戰(zhàn)略的目的是要利用別人的科研力量，替代企業(yè)去開發(fā)新產(chǎn)品。

（四）部分市場(chǎng)戰(zhàn)略

部分市場(chǎng)戰(zhàn)略也叫依賴戰(zhàn)略，是市場(chǎng)細(xì)分戰(zhàn)略的組成部分。按照戰(zhàn)略管理理論，市場(chǎng)細(xì)分戰(zhàn)略經(jīng)歷了以下大量營(yíng)銷、產(chǎn)品差異化營(yíng)銷、目標(biāo)營(yíng)銷等幾個(gè)階段，它強(qiáng)調(diào)，企業(yè)在研究市場(chǎng)和細(xì)分市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身的資源與優(yōu)勢(shì)，選擇其中最有吸引力和能最有效地為之提供產(chǎn)品和服務(wù)的細(xì)分市場(chǎng)作為目標(biāo)市場(chǎng)，設(shè)計(jì)與目標(biāo)市場(chǎng)需求特點(diǎn)相互匹配的營(yíng)銷組合。

在市場(chǎng)細(xì)分戰(zhàn)略核心思想的指導(dǎo)下，部分市場(chǎng)戰(zhàn)略主要是為特定的大企業(yè)服務(wù)，企業(yè)用自己的工程技術(shù)滿足特定大企業(yè)或母公司的訂貨要求，不再進(jìn)行除此以外的其他技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品的研究開發(fā)。采用這種戰(zhàn)略的企業(yè)只要不失去為之服務(wù)的特定大企業(yè)，就可以不必追求發(fā)展而進(jìn)行各種冒險(xiǎn)創(chuàng)新，就能安全穩(wěn)定地經(jīng)營(yíng)。

三、中小高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略選擇路徑

（一）進(jìn)攻型戰(zhàn)略適用性分析

采用此戰(zhàn)略的條件是：企業(yè)應(yīng)有獨(dú)立的研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)，有較強(qiáng)的技術(shù)研究開發(fā)能力和雄厚的財(cái)力。企業(yè)要能從技術(shù)上預(yù)見到未來市場(chǎng)的潛在需求。采用該戰(zhàn)略的企業(yè)為保持壟斷利潤(rùn)，要對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品及技術(shù)進(jìn)行專利保護(hù)。企業(yè)應(yīng)有能力批量生產(chǎn)新產(chǎn)品，去占領(lǐng)較大的市場(chǎng)。

該戰(zhàn)略的優(yōu)勢(shì)：企業(yè)研制的新產(chǎn)品在技術(shù)上是先進(jìn)的，所占領(lǐng)的市場(chǎng)不會(huì)輕易被競(jìng)爭(zhēng)者奪走，因此該戰(zhàn)略取得成功后能給企業(yè)帶來巨大利益。

該戰(zhàn)略的劣勢(shì)：對(duì)于中小高新技術(shù)企業(yè)來說，實(shí)施該戰(zhàn)略也面臨著代價(jià)高、風(fēng)險(xiǎn)大、對(duì)企業(yè)自身的要求也高的現(xiàn)狀。中小高新技術(shù)企業(yè)相比較于大型企業(yè)，在資金實(shí)力、研發(fā)能力等方面都處于劣勢(shì)，因此實(shí)施進(jìn)攻型戰(zhàn)略實(shí)則是出于一種以弱勝?gòu)?qiáng)的戰(zhàn)略考量，需要企業(yè)在實(shí)施之前做好充分的市場(chǎng)調(diào)研，特別是要對(duì)自身實(shí)力做最客觀的衡量。

（二）防御型戰(zhàn)略適用性分析

選擇這種戰(zhàn)略的條件是：首先，企業(yè)要有高水平的技術(shù)情報(bào)專家，能及時(shí)迅速地掌握別的企業(yè)研究方向和成果，企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)地了解其他企業(yè)的研究方向和科研成果，要有計(jì)劃地搜集信息，信息搜集的范圍要包括所有能影響本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的領(lǐng)域。其次是企業(yè)要具有效率特別高的消化、吸收和創(chuàng)新的能力，要能迅速而巧妙地對(duì)別人的研究成果加以利用、改進(jìn)和提高，在目標(biāo)市場(chǎng)受到嚴(yán)重影響之前，造出與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手水平相當(dāng)?shù)幕蚋鼮橄冗M(jìn)的新產(chǎn)品。最后，企業(yè)要有較強(qiáng)的研究與開發(fā)條件，企業(yè)的工程師們必須反應(yīng)敏銳，行動(dòng)迅速，具有理解與發(fā)揮別人科研成果的能力。采用此戰(zhàn)略的企業(yè)，其研究與開發(fā)重點(diǎn)應(yīng)放在不斷提高通用技術(shù)水平上，其研究開發(fā)組織應(yīng)極富有彈性，一旦企業(yè)決策者作出決定，研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即與企業(yè)內(nèi)各部門合作組成研究小組，爭(zhēng)取在短期內(nèi)造出與創(chuàng)業(yè)廠家相當(dāng)或更為先進(jìn)的產(chǎn)品。

該戰(zhàn)略的優(yōu)點(diǎn)是：首先，它避免了應(yīng)用研究及可能進(jìn)行的基礎(chǔ)研究所需的大量投資，大大減少了投資風(fēng)險(xiǎn)性；其次，該戰(zhàn)略是對(duì)新產(chǎn)品加以改進(jìn)后推向市場(chǎng)，克服了新產(chǎn)品在其最初形態(tài)時(shí)所帶來的缺陷而使企業(yè)能夠后來居上，因?yàn)橐环N新產(chǎn)品剛剛上市時(shí)不是完美無缺的，常會(huì)有部分顧客不滿，如果追隨者能克服這些缺點(diǎn)，則可使其產(chǎn)品更為優(yōu)越、可靠。因此防御性策略盡管在科學(xué)技術(shù)上沒有做出什么重大的發(fā)明創(chuàng)造，但對(duì)企業(yè)的發(fā)展卻十分有利，這種戰(zhàn)略以收效快、成本低、高性能、高質(zhì)量來占領(lǐng)市場(chǎng)，贏得利潤(rùn)。

采用該戰(zhàn)略的缺點(diǎn)是：首先，新產(chǎn)品技術(shù)受專利保護(hù)的影響，使得采用防御戰(zhàn)略的企業(yè)一時(shí)難以進(jìn)入該領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)，直到專利失效時(shí)為止；其次，市場(chǎng)開拓的有限性。即當(dāng)企業(yè)獲得情報(bào)后，立即進(jìn)行消化、吸收與創(chuàng)新，當(dāng)制成產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，市場(chǎng)的相當(dāng)大的一部分己被領(lǐng)先企業(yè)所占領(lǐng)，企業(yè)市場(chǎng)占有率較小，在價(jià)格上也難以占有優(yōu)勢(shì)，因此企業(yè)收益也會(huì)受到相當(dāng)大的影響。

（三）技術(shù)引進(jìn)型戰(zhàn)略適用性分析

選擇這種戰(zhàn)略的條件是：首先，當(dāng)企業(yè)缺乏技術(shù)專家、缺少實(shí)驗(yàn)設(shè)備以及獨(dú)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)時(shí)，企業(yè)應(yīng)采用技術(shù)引進(jìn)型戰(zhàn)略；其次，當(dāng)企業(yè)財(cái)力有限，或者在對(duì)某一產(chǎn)品改進(jìn)所產(chǎn)生利潤(rùn)不足以抵補(bǔ)研究開發(fā)費(fèi)用時(shí)，企業(yè)應(yīng)采用技術(shù)引進(jìn)型戰(zhàn)略；最后，選用該戰(zhàn)略時(shí)企業(yè)應(yīng)具有較好的信息系統(tǒng)，能迅速、及時(shí)地掌握其他研究機(jī)構(gòu)的研究開發(fā)動(dòng)向和成果，使企業(yè)具備進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力。

該戰(zhàn)略的優(yōu)點(diǎn)是：進(jìn)行仿制，可以達(dá)到收效快、成本低、風(fēng)險(xiǎn)小的效果。據(jù)統(tǒng)計(jì)、仿制所需時(shí)間僅為獨(dú)立研究開發(fā)時(shí)間的1/5，所需經(jīng)費(fèi)僅為獨(dú)立研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)的1/30，因此有時(shí)大企業(yè)往往也采取這一戰(zhàn)略。

該戰(zhàn)略的缺點(diǎn)是：由于是模仿，因而有可能利潤(rùn)較少，同時(shí)企業(yè)技術(shù)水平將永遠(yuǎn)落在技術(shù)輸出企業(yè)的后面。一般大中型企業(yè)不能在較少時(shí)間內(nèi)以此戰(zhàn)略作為本企業(yè)研究與開發(fā)戰(zhàn)略的主體。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，過多地依賴引進(jìn)，勢(shì)必逐漸削弱企業(yè)科技隊(duì)伍的獨(dú)創(chuàng)能力和活力，使企業(yè)受損，因此技術(shù)引進(jìn)策略在大企業(yè)中一般只作為輔助性策略加以應(yīng)用。因此，中小高新技術(shù)企業(yè)在發(fā)展到一定程度以后對(duì)于此戰(zhàn)略的選擇應(yīng)保持適度警惕。

（四）部分市場(chǎng)戰(zhàn)略適用性分析

選擇這種戰(zhàn)略的條件是：首先，一般都是大企業(yè)的衛(wèi)星企業(yè)或子公司采用此戰(zhàn)略；其次是企業(yè)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)較小，研究開發(fā)重點(diǎn)是對(duì)材料及工藝進(jìn)行與革新；最后，采用此戰(zhàn)略的企業(yè)一般其專業(yè)化生產(chǎn)能力很強(qiáng)。

該戰(zhàn)略的特點(diǎn)是：按訂貨要求或母公司專業(yè)的需要，在條件允許的情況下，模仿現(xiàn)在已有的開發(fā)成果；一般企業(yè)不進(jìn)行新產(chǎn)品的研究開發(fā)工作，只完成專業(yè)化協(xié)作部分的生產(chǎn)任務(wù)；企業(yè)研究開發(fā)工作，只完成專業(yè)協(xié)作部分的生產(chǎn)任務(wù)；企業(yè)研究開發(fā)工作的重點(diǎn)是在材料及生產(chǎn)工藝方面進(jìn)行革新以達(dá)到降低成本的目的。

該戰(zhàn)略的缺點(diǎn)是：一旦特定大企業(yè)的產(chǎn)品生命周期進(jìn)入衰退期，則為之服務(wù)的企業(yè)的經(jīng)營(yíng)也將陷入困境，因此要求企業(yè)具有適合不同用戶要求的靈活性。

參考文獻(xiàn)：

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（作者單位：寧波三維技術(shù)有限公司 浙江寧波 315000）

（責(zé)編：趙毅）