楊凱敏

摘 要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化與貿(mào)易自由化的飛速發(fā)展，以及環(huán)境問(wèn)題的日益嚴(yán)峻，對(duì)外貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系問(wèn)題日益受到重視。學(xué)術(shù)研究的重點(diǎn)主要集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境之間是否存在環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，以及對(duì)外貿(mào)易是否影響環(huán)境發(fā)展兩個(gè)方面。文章對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理與評(píng)述。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)展 對(duì)外貿(mào)易 環(huán)境影響 環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線

中圖分類號(hào)：F205 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2016）06-043-03

伴隨著全球貿(mào)易自由化的浪潮，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到了前所未有的速度，但當(dāng)人們享受經(jīng)濟(jì)繁榮所帶來(lái)的成果時(shí)，卻不得不面臨越來(lái)越嚴(yán)峻的環(huán)境問(wèn)題，貿(mào)易與環(huán)境之間關(guān)系的研究成為全球的熱點(diǎn)問(wèn)題，筆者將從以下兩個(gè)方面進(jìn)行介紹：

一、自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境效應(yīng)研究綜述

（一）國(guó)外相關(guān)文獻(xiàn)的研究綜述

作為國(guó)際學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)問(wèn)題之一，自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響一直是大家爭(zhēng)論的問(wèn)題。目前為止，國(guó)外的學(xué)術(shù)界將對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響分為三類：有益論，有害論，模糊論。下面就是對(duì)這三種觀點(diǎn)的闡述。

1.有益論。該觀點(diǎn)認(rèn)為自由貿(mào)易不是產(chǎn)生環(huán)境問(wèn)題的根本原因。自由貿(mào)易不僅不與環(huán)境相沖突，還有利于環(huán)境保護(hù)。采用貿(mào)易限制手段不會(huì)根本解決環(huán)境問(wèn)題，開放市場(chǎng)和推進(jìn)貿(mào)易自由化可以減少環(huán)境污染。一些學(xué)者提出“經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定論”，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是解決人類基本經(jīng)濟(jì)問(wèn)題增進(jìn)社會(huì)福利的先決條件。Burniaux.（1992）通過(guò)可計(jì)算一般均衡模型，也稱CGE（Computable General Equilibrium）模型分析認(rèn)為貿(mào)易自由化可以減少能源市場(chǎng)的扭曲，并使得二氧化碳排放在全球范圍內(nèi)減少。Hector Rogelio TorreS（1999）提出自由貿(mào)易通過(guò)提高收入使人們有更多資源和技術(shù)來(lái)改善環(huán)境，還有助于增加有利于環(huán)保的清潔產(chǎn)品、服務(wù)和技術(shù)交換。此外，對(duì)于補(bǔ)貼和稅收等被證明不利于環(huán)境保護(hù)的政策措施的消除，自由貿(mào)易有著積極作用。

2.有害論。持有這種觀點(diǎn)的人大多數(shù)是環(huán)境學(xué)家。該觀點(diǎn)認(rèn)為自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響是消極的，如果不對(duì)貿(mào)易進(jìn)行限制，生態(tài)環(huán)境就會(huì)遭到破壞。Daly and Goodland（1994）認(rèn)為自由貿(mào)易既不能有效解決社會(huì)福利的改善問(wèn)題，也不能有效解決環(huán)境問(wèn)題，不利于環(huán)境保護(hù)。Dua、Esty等（1997）指出，全球貿(mào)易自由化會(huì)導(dǎo)致各國(guó)會(huì)紛紛降低各自的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以維持或增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，出現(xiàn)所謂“向底線賽跑”現(xiàn)象，由于發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)普遍低于發(fā)達(dá)國(guó)家，因此，可以得出貿(mào)易自由化會(huì)使發(fā)展中國(guó)家環(huán)境惡化。

3.模糊論。這種觀點(diǎn)并不向前面的兩種觀點(diǎn)過(guò)于肯定，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，自由貿(mào)易對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境有利，對(duì)發(fā)展中的國(guó)家有害；自由貿(mào)易在收入水平高時(shí)對(duì)環(huán)境有利，在收入水平低時(shí)對(duì)環(huán)境有害。

Grossman和Krueger（1991）在研究北美貿(mào)易自由區(qū)的環(huán)境與貿(mào)易的關(guān)系時(shí)將貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分解為三部分：結(jié)構(gòu)效應(yīng)，規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指貿(mào)易自由化帶來(lái)的國(guó)際專業(yè)化分工使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改變，對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響；規(guī)模效應(yīng)是指貿(mào)易結(jié)構(gòu)與技術(shù)水平不變時(shí)，自由貿(mào)易所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致污染排放的增加；技術(shù)效應(yīng)也就是貿(mào)易所帶來(lái)的清潔技術(shù)的使用?？傂?yīng)的正負(fù)取決于三個(gè)效應(yīng)之和。

Antweiler（1998）等人選用44國(guó)家1971-1996年的數(shù)據(jù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了分析，研究表明技術(shù)正效應(yīng)超過(guò)規(guī)模負(fù)效應(yīng)，但總體效應(yīng)不具有確定性：一方面結(jié)構(gòu)效應(yīng)使資本充裕國(guó)家的產(chǎn)出更具污染性，意味著傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素稟賦對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響仍然很重要；另一方面，最貧窮國(guó)家平均產(chǎn)出的污染程度也增加了，這意味著寬松的環(huán)境政策與制度會(huì)將污染密集型產(chǎn)業(yè)從中等收入水平的國(guó)家轉(zhuǎn)移到更富或者更窮的國(guó)家。

通過(guò)分析國(guó)外的這些研究發(fā)現(xiàn)大多都站立在發(fā)達(dá)國(guó)家的角度，并不能很好的解釋發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易存在的環(huán)境問(wèn)題。但這些理論在我們分析研究這一問(wèn)題時(shí)有很好的參考價(jià)值和借鑒意義。

（二）國(guó)內(nèi)關(guān)于自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境影響研究綜述

我國(guó)學(xué)者在對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)這方面的相關(guān)研究相對(duì)于國(guó)際的研究起步比較晚，但是近幾年隨著研究技術(shù)的發(fā)展以及學(xué)者的高度重視，我國(guó)在這方面的文獻(xiàn)逐漸豐富，取得了不小的進(jìn)展。因?yàn)檫@些研究站在中國(guó)的視角，針對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，貿(mào)易政策和環(huán)境政策，所以更貼近中國(guó)的實(shí)際。

游偉民（2010）選取2000-2008年我國(guó)30個(gè)省、市和自治區(qū)的貿(mào)易與環(huán)境方面的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用面板數(shù)據(jù)模型，就東中西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易對(duì)二氧化硫排放量的影響進(jìn)行了實(shí)證分析。研究結(jié)果表明規(guī)模效應(yīng)加劇了我國(guó)的環(huán)境污染，技術(shù)效應(yīng)減少了東部地區(qū)的環(huán)境污染，結(jié)構(gòu)效應(yīng)增加了東部和中部地區(qū)的環(huán)境污染但減少了西部地區(qū)的環(huán)境污染，環(huán)境政策有利于減少環(huán)境污染?？傮w來(lái)說(shuō)，貿(mào)易開放度的提高對(duì)東部環(huán)境質(zhì)量的改善有積極影響，但對(duì)中西部地區(qū)有負(fù)面影響，中西部地區(qū)確實(shí)存在"污染天堂"的現(xiàn)象。郝宇，劉一鳴（2015）通過(guò)對(duì)我國(guó)1995-2011年29個(gè)省（市、自治區(qū)）對(duì)外貿(mào)易對(duì)碳排放的動(dòng)態(tài)效應(yīng)發(fā)現(xiàn)我國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)人均碳排放有明顯的抑制作用。進(jìn)出口貿(mào)易總額每增加1個(gè)百分點(diǎn)，人均碳排放量將減少0.04個(gè)百分點(diǎn)。所以對(duì)外貿(mào)易在拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，也助于二氧化碳減排。

鄧柏盛，宋德勇（2008）結(jié)合時(shí)間序列和面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易會(huì)惡化我國(guó)環(huán)境，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)對(duì)外貿(mào)易向我國(guó)轉(zhuǎn)嫁污染，“污染避難所”假說(shuō)在我國(guó)成立。白艷萍，趙樂微（2015）采用因素分解法，結(jié)合計(jì)量分析方法與因素分析方法，選取2004、2008和2012年三個(gè)時(shí)間點(diǎn)的數(shù)據(jù)，定量測(cè)算我國(guó)主要工業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易通過(guò)規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三種效應(yīng)對(duì)碳排放的影響。研究結(jié)果表明，在第一個(gè)計(jì)算期內(nèi)，出口貿(mào)易對(duì)碳排放影響的規(guī)模效應(yīng)為正，結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，技術(shù)效應(yīng)為負(fù)，在第二個(gè)計(jì)算期內(nèi)，出口貿(mào)易對(duì)碳排放影響的規(guī)模效應(yīng)為負(fù)，結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)，技術(shù)效應(yīng)為負(fù)。得出對(duì)外貿(mào)易一方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)也造成了碳排放量的增加，污染了環(huán)境。

二、基于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的相關(guān)研究

20世紀(jì)50年代諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者庫(kù)茲涅茨發(fā)現(xiàn)人均收入水平與分配公平程度之間呈現(xiàn)出一種倒U型的關(guān)系，這種倒U型關(guān)系被稱為庫(kù)茲涅茨曲線（Kuznets Curve）。20世紀(jì)90年代初期Bhagwati，Selden和Song，Lopez，Grossman和Krueger等人的研究均表明，當(dāng)收入達(dá)到某一特定水平后，貿(mào)易自由化會(huì)使環(huán)境質(zhì)量得到一定程度的改善，即人均收入水平和環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系曲線呈倒U型。1993年，Panayotou在為國(guó)際勞工組織提供的報(bào)告中，借鑒庫(kù)茲涅茨提出的“收入分配庫(kù)茲涅茨曲線”的名稱，首先使用了“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”（EKC，Environmental Kuznets Curve）這一名稱。當(dāng)一國(guó)處于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的左側(cè)時(shí)，貿(mào)易自由化使污染增加，環(huán)境效應(yīng)為負(fù)；隨著收入的提高，環(huán)境污染加劇，直至到達(dá)某一特定收入水平，即環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線拐點(diǎn)處所代表的臨界值；之后，即一國(guó)處于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的右側(cè)時(shí)，環(huán)境質(zhì)量將隨著收入的提高而得到改善。倒U型曲線的發(fā)現(xiàn)激發(fā)了許多學(xué)者采用不同的國(guó)家、地區(qū)樣本和污染物指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證研究。Thomas Selden & Daqing Song（1994）利用二氧化硫指標(biāo)得出倒U型曲線存在的結(jié)論。Carson等（1997）采用美國(guó)50個(gè)州七種污染物指標(biāo)對(duì)人均收入與環(huán)境污染的關(guān)系進(jìn)行計(jì)量分析，結(jié)果與EKC相一致。Chaudhuri& Pfaff（1998）根據(jù)1991年巴勒斯坦家庭調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證結(jié)果，驗(yàn)證了室內(nèi)空氣污染與家庭收入之間也呈現(xiàn)出倒U型曲線的關(guān)系。

但是，也有很多學(xué)者對(duì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線提出了質(zhì)疑，有些學(xué)者發(fā)現(xiàn)EKC的估計(jì)結(jié)果對(duì)選取的樣本十分敏感。Shafik（1992）采用10種不同的污染指標(biāo)運(yùn)用三種不同的模型設(shè)定形式進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明只有兩種空氣污染指標(biāo)符合EKC曲線。Grossman & Krueger（1995），Nemat Shafik &S. Banyopadhyay（1992）發(fā)現(xiàn)污水排放等指標(biāo)隨人均收入單調(diào)遞減，而碳排放隨人均收入而增加。Hilton & Levison（1998）采用48個(gè)國(guó)家汽車尾氣相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)折點(diǎn)對(duì)于不同函數(shù)形式較為敏感。Harbaugh，Levinson & Wilson（2002）選取SO2指標(biāo)驗(yàn)證了EKC估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。結(jié)果發(fā)現(xiàn)曲線形狀因選取的時(shí)間階段以及國(guó)家不同而變化。John List & Craig Gallet（1999）研究了美國(guó)各州65年來(lái)二氧化硫和二氧化氮排放量的變化，并不符合倒U型曲線關(guān)系。同樣地，David Stern & Michael Common（2001）運(yùn)用73個(gè)國(guó)家31年間硫排放數(shù)據(jù)比較了OECD國(guó)家和非OECD國(guó)家，結(jié)果并不支持統(tǒng)一的EKC曲線關(guān)系。William Brock& M.Scott Taylor（2003）肯定了各國(guó)會(huì)呈現(xiàn)出EKC曲線關(guān)系，但指出由于各國(guó)初始條件、自然再生能力等差異，各國(guó)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)及環(huán)境質(zhì)量改善的速度不同。Friedl & Getzner （2003）、Martinez Zarzoso等（2004）在研究人均二氧化碳排放與人均收入水平的關(guān)系時(shí)，發(fā)現(xiàn)兩者呈N型。Martin Wagner（2008）指出人均二氧化碳排放與人均收入水平之間呈單調(diào)遞增關(guān)系，不存在倒U型曲線。

彭水軍、包群（2006）運(yùn)用1996～2002年我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)， 對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與包括水污染、大氣污染與固體污染排放在內(nèi)的6類環(huán)境污染指標(biāo)之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。發(fā)現(xiàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨倒U型曲線關(guān)系很大程度上取決于污染指標(biāo)以及估計(jì)方法的選取。研究也指出包括人口規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步、環(huán)保政策、貿(mào)易開放以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等在內(nèi)的污染控制變量分別對(duì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線關(guān)系起著重要影響。楊萬(wàn)平，袁曉玲（2009）根據(jù)1982～2006年中國(guó)6類環(huán)境污染物，用改進(jìn)的熵值法計(jì)算出代表我國(guó)整體環(huán)境污染狀況的環(huán)境污染指數(shù)，利用協(xié)整檢驗(yàn)來(lái)研究中國(guó)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的存在性，發(fā)現(xiàn)與一般發(fā)達(dá)國(guó)家和新興發(fā)展中國(guó)家的“倒U”型環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線不同，中國(guó)綜合環(huán)境污染模型呈“正U”型，以21世紀(jì)初為分界點(diǎn)，之前環(huán)境污染水平不斷下降，之后環(huán)境污染又開始有所惡化；利用脈沖響應(yīng)函數(shù)來(lái)考察環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在追溯期內(nèi)對(duì)環(huán)境污染均為正向影響，而環(huán)境污染僅在短期對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用。

雖然環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線研究一直是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)最前沿的領(lǐng)域之一，但是目前這方面的研究似乎沒有很大的突破性進(jìn)展?，F(xiàn)在的大部分文獻(xiàn)是肯定環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的假說(shuō)，即貿(mào)易自由化在提高資源配置效率的同時(shí)導(dǎo)致了污染，而人均收入水平的提高也會(huì)使環(huán)境保護(hù)需求增加，同時(shí)也導(dǎo)致產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)的變化，反過(guò)來(lái)又降低了污染物的排放。但是對(duì)于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線是否存在的問(wèn)題仍有爭(zhēng)議。

三、文獻(xiàn)評(píng)價(jià)

隨著人們對(duì)自由貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的關(guān)注度的不斷提高，學(xué)術(shù)界涌現(xiàn)了很多相關(guān)的理論與實(shí)證研究成果。綜合分析國(guó)內(nèi)外的相關(guān)文獻(xiàn)，筆者發(fā)現(xiàn)關(guān)于自由貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系研究的局限性與不完善性主要有以下幾個(gè)方面：

1.對(duì)于自由貿(mào)易是否有利于環(huán)境發(fā)展這一核心問(wèn)題，學(xué)者們還沒有統(tǒng)一的結(jié)論。所以這個(gè)問(wèn)題仍是眾說(shuō)紛紜，不利于國(guó)家制定相應(yīng)的政策，對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有一定的影響。

2.關(guān)于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的研究，國(guó)外的實(shí)證研究大多是以發(fā)達(dá)國(guó)家為背景的，并不具有普遍性。我國(guó)在相關(guān)方面的研究起步比較晚，大多是借鑒國(guó)外的模型和方法，而且國(guó)內(nèi)也沒有達(dá)成一致意見。

3.研究時(shí)往往會(huì)面臨數(shù)據(jù)不全面的問(wèn)題。特別是一些發(fā)展中國(guó)家，由于數(shù)據(jù)的缺乏削弱了相關(guān)實(shí)證研究的可信度，數(shù)據(jù)是否可靠也會(huì)影響結(jié)果的確定性。

4.由于地理環(huán)境，氣候和自然生態(tài)環(huán)境的先天差異性，不同的國(guó)家在進(jìn)行研究時(shí)應(yīng)該盡可能的使用生態(tài)學(xué)，人文社會(huì)學(xué)等多元化學(xué)科的思想與理論框架對(duì)自由貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系深入研究。才能形成符合本國(guó)發(fā)展的理論，為政府制定合理有效的政策有積極地作用。

與國(guó)外相比，我國(guó)相關(guān)研究起步比較晚，研究深度也不夠，這可能與我國(guó)對(duì)環(huán)境保護(hù)不夠重視相關(guān)數(shù)據(jù)的可獲性較差有關(guān)。目前我國(guó)的出口不斷增加，環(huán)境污染也日益嚴(yán)重，所以我們必須足夠重視貿(mào)易與環(huán)境方面的相關(guān)研究。

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（作者現(xiàn)就讀于華北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院經(jīng)貿(mào)1301班 北京 102206）

（責(zé)編：趙毅）