李瑩瑩

摘要：隨著我國(guó)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社實(shí)踐不斷發(fā)展，國(guó)內(nèi)相關(guān)研究也日益深入。對(duì)2007年我國(guó)《農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社法》實(shí)施以來(lái)的國(guó)內(nèi)相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，從合作社自身、農(nóng)戶和政府三個(gè)角度予以歸納與總結(jié)，以期對(duì)進(jìn)一步研究我國(guó)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社提供有益參考。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社；農(nóng)民；政府

中圖分類(lèi)號(hào)：F3064 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-3283（2016）06-0093-03

一、關(guān)于合作社自身發(fā)展的研究

（一）制度安排和運(yùn)行機(jī)制

1合作社產(chǎn)權(quán)。關(guān)于合作社產(chǎn)權(quán)安排問(wèn)題，學(xué)界存在兩種觀點(diǎn)：趙佳榮（2007）、李靜鎖和李樹(shù)超（2010）認(rèn)為，合作社產(chǎn)權(quán)安排應(yīng)當(dāng)遵循經(jīng)典合作社原則，產(chǎn)權(quán)歸屬應(yīng)為全體社員，強(qiáng)調(diào)社員的平等地位；林堅(jiān)等（2007）和邵科等（2013）認(rèn)為，現(xiàn)階段我國(guó)合作社產(chǎn)權(quán)掌握在大農(nóng)、龍頭企業(yè)等少數(shù)人手中，他們控制著合作社的經(jīng)營(yíng)決策、盈余分配等。產(chǎn)生這兩種觀點(diǎn)的根本原因在于合作社對(duì)公平與效率的選擇。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為由少數(shù)人控制的產(chǎn)權(quán)安排雖違背了合作社創(chuàng)建的初衷，但卻存在一定的合理性。黃勝忠（2013）認(rèn)為，雖然少數(shù)大股東擁有合作社的主要剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，但由于在集聚生產(chǎn)要素和避免代理問(wèn)題上有優(yōu)勢(shì)，因而認(rèn)為這種所有權(quán)安排存在一定的合理性。還有一些學(xué)者就產(chǎn)權(quán)安排給出了建議。桂河和尼合買(mǎi)提·霍嘉（2013）在對(duì)新疆和靜縣進(jìn)行實(shí)證研究后得出結(jié)論：在合作社實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理中，對(duì)合作社的“共有產(chǎn)權(quán)”和社員農(nóng)戶的“私有產(chǎn)權(quán)”進(jìn)行明確界定，在此基礎(chǔ)上便于兼顧社員和合作社雙重收益的最大化。

2合作社治理結(jié)構(gòu)。近幾年關(guān)于合作社治理結(jié)構(gòu)的文獻(xiàn)明顯增多，研究的主要問(wèn)題是關(guān)于“在少數(shù)人控制的合作社是否有可能以及如何完善合作社治理結(jié)構(gòu)使其成為使農(nóng)民受益的組織”。黃勝忠等（2008）認(rèn)為，內(nèi)部機(jī)制是解決合作社治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題的主要機(jī)制，主要體現(xiàn)在理事會(huì)結(jié)構(gòu)、管理人員報(bào)酬、股權(quán)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制和社員的退出權(quán)等方面，外部機(jī)制也會(huì)發(fā)揮一定作用，如主管部門(mén)的監(jiān)管、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等。黃祖輝（2014）認(rèn)為，在合作社發(fā)展初期借用外部力量必不可少，關(guān)鍵是要堅(jiān)持以成員利益至上為支點(diǎn)，將有能力的民主管理和有前提的外部介入融為一體，尋求兩者的均衡。學(xué)者們普遍認(rèn)為，一個(gè)良好的合作社治理結(jié)構(gòu)需要內(nèi)部機(jī)制與外部機(jī)制的有機(jī)結(jié)合，但主要依賴(lài)于內(nèi)部機(jī)制。對(duì)于如何實(shí)現(xiàn)內(nèi)部機(jī)制與外部機(jī)制的有機(jī)結(jié)合還有待于進(jìn)一步研究。還有學(xué)者提出了我國(guó)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社應(yīng)采用的治理結(jié)構(gòu)模式。邵興全（2012）結(jié)合我國(guó)實(shí)際和國(guó)外“新一代合作社”發(fā)展實(shí)際，提出目前我國(guó)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社治理模式應(yīng)采用資本控制受約束的治理嵌入共同治理模式；仵希亮（2013）通過(guò)對(duì)合作社利益相關(guān)者的分析，認(rèn)為未來(lái)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社治理結(jié)構(gòu)趨向于共同治理結(jié)構(gòu)類(lèi)型，隨著時(shí)代發(fā)展這種利益遠(yuǎn)近關(guān)系不斷變化，并致力于使這種關(guān)系融入合作社法律制度中。共同治理模式的提出有其客觀性和必然性，這是因?yàn)閭鹘y(tǒng)合作社治理制度具有內(nèi)在缺陷，而共同治理模式恰好可以彌補(bǔ)這一缺陷。

（二）農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社發(fā)展中的主要問(wèn)題

1融資問(wèn)題。梳理相關(guān)文獻(xiàn)可知，進(jìn)行合作社融資現(xiàn)狀描述及影響因素分析的學(xué)者較多，但更多研究是從不同角度尋找一條能夠有效解決合作社融資問(wèn)題的路徑。吳玉宇（2011）認(rèn)為，合作社自身信用及政府與金融機(jī)構(gòu)制度供給不足，是導(dǎo)致合作社缺乏金融支持的主要原因，據(jù)此得出，要化解農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社融資困境，需要政府、金融機(jī)構(gòu)和合作社協(xié)同努力。曹蘇（2012）從法律視角對(duì)合作社的融資困境、成因及對(duì)策進(jìn)行探討，認(rèn)為應(yīng)降低農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入門(mén)檻，拓寬合作社融資渠道；借鑒美國(guó)新一代合作社經(jīng)驗(yàn)完善合作社法，提升合作社融資能力；立法應(yīng)允許以家庭承包的農(nóng)地抵押，擴(kuò)大合作社抵押擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)范圍。徐鵬等（2015）認(rèn)為，把農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社生產(chǎn)加工或閑置的存貨作為質(zhì)押物向銀行融資是解決其融資困境的有效途徑。

2績(jī)效問(wèn)題。已有研究大致可分為兩種情況：一是基于“行為—結(jié)果”的績(jī)效評(píng)價(jià)。徐旭初（2009）建構(gòu)了基于行為性績(jī)效和產(chǎn)出性績(jī)效的合作社績(jī)效評(píng)價(jià)體系，認(rèn)為可從組織建設(shè)、運(yùn)營(yíng)活動(dòng)、社員收益、組織發(fā)展和社會(huì)影響五方面進(jìn)行測(cè)量與評(píng)價(jià)。二是基于“三重盈余”理論的績(jī)效評(píng)價(jià)。趙佳榮（2009）構(gòu)建了包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)績(jī)效評(píng)價(jià)體系；馮麗莎（2013）提出除經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益之外，合作社績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)還應(yīng)包括生態(tài)效益和組織的可持續(xù)發(fā)展能力。一些學(xué)者對(duì)影響合作社績(jī)效的因素進(jìn)行了分析。徐旭初和吳彬（2010）從治理機(jī)制角度分析了影響合作社績(jī)效的因素，認(rèn)為完善治理機(jī)制有助于提高農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社的績(jī)效。黃永利和高建中（2013）認(rèn)為管理者能力與合作社績(jī)效呈正相關(guān)關(guān)系，即管理者能力越強(qiáng)，合作社綜合績(jī)效越高。劉文麗等（2015）認(rèn)為，績(jī)效評(píng)價(jià)體系的科學(xué)性、制度執(zhí)行力及評(píng)價(jià)實(shí)施者素質(zhì)是影響合作社績(jī)效評(píng)價(jià)的主要因素。

3規(guī)范化發(fā)展。許多學(xué)者研究了規(guī)范化發(fā)展問(wèn)題。張穎和任大鵬（2010）對(duì)于真?zhèn)魏献魃鐔?wèn)題，認(rèn)為合作社發(fā)展具有階段性，只要不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，就應(yīng)允許不同類(lèi)型合作社共存，而不應(yīng)以理想合作社理念來(lái)評(píng)斷合作社真?zhèn)?。這一觀點(diǎn)與我國(guó)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社先發(fā)展后規(guī)范的政策一致。還有一些學(xué)者就如何規(guī)范給出了建議。鄭有貴（2012）認(rèn)為，農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社規(guī)范化運(yùn)作是必經(jīng)之路，建議以產(chǎn)權(quán)聯(lián)結(jié)促規(guī)范運(yùn)作，即讓成員持有股份，形成規(guī)范運(yùn)作的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制。萬(wàn)江紅等（2014）通過(guò)分析合作社“規(guī)范困境”，提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間、農(nóng)戶行為特征、組織對(duì)市場(chǎng)的替代能力是合作社突破“規(guī)范困境”的關(guān)鍵所在。

二、基于農(nóng)戶角度的研究

（一）農(nóng)戶合作意愿

對(duì)農(nóng)戶加入合作社的影響因素研究多采用實(shí)證分析的方法。巨源遠(yuǎn)（2010）通過(guò)對(duì)白水縣蘋(píng)果專(zhuān)業(yè)合作社的調(diào)查，著重研究了影響農(nóng)民加入合作社意愿的內(nèi)在因素，包括農(nóng)民在特定農(nóng)作物上的生產(chǎn)水平、戶主自身能力及對(duì)信息的了解程度。曹慧娟等（2015）以安徽省農(nóng)戶為例，對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)戶參與意愿進(jìn)行了研究，認(rèn)為戶主性別、文化程度、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)投入、銷(xiāo)售比例、銷(xiāo)售難度及政府政策支持對(duì)農(nóng)戶參加意愿影響顯著。對(duì)已入社農(nóng)戶而言，合作社提供生產(chǎn)、銷(xiāo)售和增收幫助對(duì)其參加意愿影響顯著。綜上，農(nóng)戶個(gè)體特征、對(duì)合作社需求程度及合作社服務(wù)水平是影響農(nóng)戶合作意愿的三大因素。

（二）合作社成員滿意度

影響成員滿意度的原因是多方面的：肖友利和劉鳳（2012）對(duì)成都部分合作社社員進(jìn)行調(diào)查后認(rèn)為，影響社員滿意度的五個(gè)因子中政府因子影響最大，其次依次是服務(wù)因子、收入因子、管理因子和個(gè)體因子。楊雪和王禮力（2014）通過(guò)對(duì)陜西省關(guān)中地區(qū)社員進(jìn)行調(diào)查研究后認(rèn)為，社員年齡、加入合作社時(shí)間、參加合作社后的收入、理事長(zhǎng)文化程度、合作社注冊(cè)資本金及是否有政策支持是影響陜西關(guān)中地區(qū)合作社成員滿意度的主要因素。對(duì)合作社成員滿意度的研究，有助于管理者及時(shí)發(fā)現(xiàn)合作社存在的問(wèn)題，以便盡早解決，從而使農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社能夠健康持續(xù)發(fā)展。

（三）合作社成員退社

近年來(lái)，關(guān)于退社研究的文獻(xiàn)逐漸增多，其研究目的是通過(guò)對(duì)成員退社的研究以便使合作社發(fā)現(xiàn)自身不足并加以完善，研究?jī)?nèi)容集中在退社原因方面。如孫亞范（2010）對(duì)江蘇省農(nóng)戶調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，合作社給農(nóng)戶帶來(lái)的、能夠感知的經(jīng)濟(jì)利益與實(shí)惠是影響社員退出意愿的最主要因素。王鵬和霍學(xué)喜（2012）認(rèn)為農(nóng)民退社主要有主動(dòng)退社、盲從退社、隱形退社和被迫退社四種方式，并從社員、合作社以及外部環(huán)境三個(gè)層面對(duì)影響農(nóng)民退社的方式進(jìn)行了實(shí)證分析。

（四）合作社成員素質(zhì)

相關(guān)研究的關(guān)注點(diǎn)大多在于合作社“帶頭人”。郭紅東等（2008）運(yùn)用社會(huì)資本理論從社員對(duì)社長(zhǎng)信任角度分析得出，社長(zhǎng)素質(zhì)（能力、人品與社員的關(guān)系等）越高，社員對(duì)其越信任。張美珍和劉小童（2013）則從外顯能力（學(xué)習(xí)能力、溝通協(xié)調(diào)能力）與內(nèi)在素質(zhì)（創(chuàng)新、合作、草根精神）兩個(gè)維度出發(fā)，提出了包含18個(gè)要素的合作社“能人”能力素質(zhì)模型。對(duì)如何提高成員素質(zhì)這一問(wèn)題，研究者針對(duì)我國(guó)合作社教育極為缺乏的現(xiàn)狀，提出要構(gòu)建覆蓋面廣的科學(xué)的合作社教育體系。

三、關(guān)于政府與合作社關(guān)系的研究

就政府在合作社發(fā)展中的定位問(wèn)題，基本被認(rèn)可的觀點(diǎn)是：政府扶持一定要恰如其分，既要采取措施積極推動(dòng)合作社發(fā)展，又要保持合作社的獨(dú)立性。

首先，對(duì)于怎樣正確處理二者關(guān)系，一些學(xué)者提出了大的方向。苑鵬（2008）認(rèn)為，政府在推進(jìn)合作社發(fā)展中的基本職能定位是發(fā)揮有限而必不可少的作用，核心是“指導(dǎo)”、“扶持”和“服務(wù)”；張曉山（2013）認(rèn)為，必須以農(nóng)民自愿為原則，政府應(yīng)鼓勵(lì)、引導(dǎo)和支持合作社發(fā)展，但不能干預(yù)，只應(yīng)起“催化劑”作用，尤其要防止在發(fā)展合作社問(wèn)題上定指標(biāo)、下任務(wù)，拔苗助長(zhǎng)；徐旭初（2014）認(rèn)為，政府扶持的最終目標(biāo)是使合作社走上自主自強(qiáng)、持續(xù)發(fā)展的道路，未來(lái)合作社發(fā)展的核心問(wèn)題在很大程度上是如何建構(gòu)合作社自治與政府規(guī)制之間合理平衡的問(wèn)題。

其次，一些學(xué)者提出了具體措施。荀雪霞（2009）認(rèn)為，政府和合作社的關(guān)系應(yīng)是合作伙伴關(guān)系，政府不能使用行政強(qiáng)制手段，干預(yù)和控制合作社的發(fā)展，而應(yīng)通過(guò)法律、經(jīng)濟(jì)和政策等手段進(jìn)行間接管理、指導(dǎo)和監(jiān)督；蘇玉娥（2010）通過(guò)總結(jié)國(guó)外政府的成功經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為我國(guó)政府應(yīng)從法律保障、民主管理、政策扶持、培訓(xùn)教育和組織改革等方面逐步完善我國(guó)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社；胡卓紅（2011）認(rèn)為，政府應(yīng)從法律保護(hù)、制定優(yōu)惠政策、加強(qiáng)人員培訓(xùn)、發(fā)展農(nóng)村金融合作和推進(jìn)農(nóng)業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)等方面對(duì)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社發(fā)展予以全方位支持。

第三，關(guān)于政府對(duì)合作社合理規(guī)制的影響因素方面，研究文獻(xiàn)也有所涉及。陳煒和任梅（2013）認(rèn)為主要有兩方面因素：一是政府目標(biāo)多樣化、“重效率，輕公平”導(dǎo)向、“先發(fā)展，再規(guī)范”趨勢(shì)和利益博弈格局失衡等多元利益主體博弈的結(jié)果直接影響著規(guī)制；二是與政府規(guī)制相隨相伴的信息不完全、尋租現(xiàn)象和規(guī)制體系發(fā)展規(guī)律等政府規(guī)制本身具有的特性也直接影響著規(guī)制。趙黎明（2014）在研究二者關(guān)系時(shí)認(rèn)為，目前合作社發(fā)起主體、理事長(zhǎng)受教育水平、是否接受過(guò)政府支持、利潤(rùn)分配、成立時(shí)間、決策一人一票的性質(zhì)等方面影響到農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社對(duì)政府的依賴(lài)。

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（責(zé)任編輯：?jiǎn)毯?陳鴻鵬）