李瑩瑩

摘要：隨著我國農(nóng)民專業(yè)合作社實(shí)踐不斷發(fā)展，國內(nèi)相關(guān)研究也日益深入。對2007年我國《農(nóng)民專業(yè)合作社法》實(shí)施以來的國內(nèi)相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，從合作社自身、農(nóng)戶和政府三個角度予以歸納與總結(jié)，以期對進(jìn)一步研究我國農(nóng)民專業(yè)合作社提供有益參考。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民專業(yè)合作社；農(nóng)民；政府

中圖分類號：F3064 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-3283（2016）06-0093-03

一、關(guān)于合作社自身發(fā)展的研究

（一）制度安排和運(yùn)行機(jī)制

1合作社產(chǎn)權(quán)。關(guān)于合作社產(chǎn)權(quán)安排問題，學(xué)界存在兩種觀點(diǎn)：趙佳榮（2007）、李靜鎖和李樹超（2010）認(rèn)為，合作社產(chǎn)權(quán)安排應(yīng)當(dāng)遵循經(jīng)典合作社原則，產(chǎn)權(quán)歸屬應(yīng)為全體社員，強(qiáng)調(diào)社員的平等地位；林堅等（2007）和邵科等（2013）認(rèn)為，現(xiàn)階段我國合作社產(chǎn)權(quán)掌握在大農(nóng)、龍頭企業(yè)等少數(shù)人手中，他們控制著合作社的經(jīng)營決策、盈余分配等。產(chǎn)生這兩種觀點(diǎn)的根本原因在于合作社對公平與效率的選擇。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為由少數(shù)人控制的產(chǎn)權(quán)安排雖違背了合作社創(chuàng)建的初衷，但卻存在一定的合理性。黃勝忠（2013）認(rèn)為，雖然少數(shù)大股東擁有合作社的主要剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，但由于在集聚生產(chǎn)要素和避免代理問題上有優(yōu)勢，因而認(rèn)為這種所有權(quán)安排存在一定的合理性。還有一些學(xué)者就產(chǎn)權(quán)安排給出了建議。桂河和尼合買提·霍嘉（2013）在對新疆和靜縣進(jìn)行實(shí)證研究后得出結(jié)論：在合作社實(shí)際經(jīng)營管理中，對合作社的“共有產(chǎn)權(quán)”和社員農(nóng)戶的“私有產(chǎn)權(quán)”進(jìn)行明確界定，在此基礎(chǔ)上便于兼顧社員和合作社雙重收益的最大化。

2合作社治理結(jié)構(gòu)。近幾年關(guān)于合作社治理結(jié)構(gòu)的文獻(xiàn)明顯增多，研究的主要問題是關(guān)于“在少數(shù)人控制的合作社是否有可能以及如何完善合作社治理結(jié)構(gòu)使其成為使農(nóng)民受益的組織”。黃勝忠等（2008）認(rèn)為，內(nèi)部機(jī)制是解決合作社治理結(jié)構(gòu)問題的主要機(jī)制，主要體現(xiàn)在理事會結(jié)構(gòu)、管理人員報酬、股權(quán)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制和社員的退出權(quán)等方面，外部機(jī)制也會發(fā)揮一定作用，如主管部門的監(jiān)管、市場競爭等。黃祖輝（2014）認(rèn)為，在合作社發(fā)展初期借用外部力量必不可少，關(guān)鍵是要堅持以成員利益至上為支點(diǎn)，將有能力的民主管理和有前提的外部介入融為一體，尋求兩者的均衡。學(xué)者們普遍認(rèn)為，一個良好的合作社治理結(jié)構(gòu)需要內(nèi)部機(jī)制與外部機(jī)制的有機(jī)結(jié)合，但主要依賴于內(nèi)部機(jī)制。對于如何實(shí)現(xiàn)內(nèi)部機(jī)制與外部機(jī)制的有機(jī)結(jié)合還有待于進(jìn)一步研究。還有學(xué)者提出了我國農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)采用的治理結(jié)構(gòu)模式。邵興全（2012）結(jié)合我國實(shí)際和國外“新一代合作社”發(fā)展實(shí)際，提出目前我國農(nóng)民專業(yè)合作社治理模式應(yīng)采用資本控制受約束的治理嵌入共同治理模式；仵希亮（2013）通過對合作社利益相關(guān)者的分析，認(rèn)為未來農(nóng)民專業(yè)合作社治理結(jié)構(gòu)趨向于共同治理結(jié)構(gòu)類型，隨著時代發(fā)展這種利益遠(yuǎn)近關(guān)系不斷變化，并致力于使這種關(guān)系融入合作社法律制度中。共同治理模式的提出有其客觀性和必然性，這是因?yàn)閭鹘y(tǒng)合作社治理制度具有內(nèi)在缺陷，而共同治理模式恰好可以彌補(bǔ)這一缺陷。

（二）農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展中的主要問題

1融資問題。梳理相關(guān)文獻(xiàn)可知，進(jìn)行合作社融資現(xiàn)狀描述及影響因素分析的學(xué)者較多，但更多研究是從不同角度尋找一條能夠有效解決合作社融資問題的路徑。吳玉宇（2011）認(rèn)為，合作社自身信用及政府與金融機(jī)構(gòu)制度供給不足，是導(dǎo)致合作社缺乏金融支持的主要原因，據(jù)此得出，要化解農(nóng)民專業(yè)合作社融資困境，需要政府、金融機(jī)構(gòu)和合作社協(xié)同努力。曹蘇（2012）從法律視角對合作社的融資困境、成因及對策進(jìn)行探討，認(rèn)為應(yīng)降低農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入門檻，拓寬合作社融資渠道；借鑒美國新一代合作社經(jīng)驗(yàn)完善合作社法，提升合作社融資能力；立法應(yīng)允許以家庭承包的農(nóng)地抵押，擴(kuò)大合作社抵押擔(dān)保的財產(chǎn)范圍。徐鵬等（2015）認(rèn)為，把農(nóng)民專業(yè)合作社生產(chǎn)加工或閑置的存貨作為質(zhì)押物向銀行融資是解決其融資困境的有效途徑。

2績效問題。已有研究大致可分為兩種情況：一是基于“行為—結(jié)果”的績效評價。徐旭初（2009）建構(gòu)了基于行為性績效和產(chǎn)出性績效的合作社績效評價體系，認(rèn)為可從組織建設(shè)、運(yùn)營活動、社員收益、組織發(fā)展和社會影響五方面進(jìn)行測量與評價。二是基于“三重盈余”理論的績效評價。趙佳榮（2009）構(gòu)建了包括經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)績效評價體系；馮麗莎（2013）提出除經(jīng)濟(jì)效益和社會效益之外，合作社績效評價指標(biāo)還應(yīng)包括生態(tài)效益和組織的可持續(xù)發(fā)展能力。一些學(xué)者對影響合作社績效的因素進(jìn)行了分析。徐旭初和吳彬（2010）從治理機(jī)制角度分析了影響合作社績效的因素，認(rèn)為完善治理機(jī)制有助于提高農(nóng)民專業(yè)合作社的績效。黃永利和高建中（2013）認(rèn)為管理者能力與合作社績效呈正相關(guān)關(guān)系，即管理者能力越強(qiáng)，合作社綜合績效越高。劉文麗等（2015）認(rèn)為，績效評價體系的科學(xué)性、制度執(zhí)行力及評價實(shí)施者素質(zhì)是影響合作社績效評價的主要因素。

3規(guī)范化發(fā)展。許多學(xué)者研究了規(guī)范化發(fā)展問題。張穎和任大鵬（2010）對于真?zhèn)魏献魃鐔栴}，認(rèn)為合作社發(fā)展具有階段性，只要不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，就應(yīng)允許不同類型合作社共存，而不應(yīng)以理想合作社理念來評斷合作社真?zhèn)?。這一觀點(diǎn)與我國農(nóng)民專業(yè)合作社先發(fā)展后規(guī)范的政策一致。還有一些學(xué)者就如何規(guī)范給出了建議。鄭有貴（2012）認(rèn)為，農(nóng)民專業(yè)合作社規(guī)范化運(yùn)作是必經(jīng)之路，建議以產(chǎn)權(quán)聯(lián)結(jié)促規(guī)范運(yùn)作，即讓成員持有股份，形成規(guī)范運(yùn)作的內(nèi)在動力機(jī)制。萬江紅等（2014）通過分析合作社“規(guī)范困境”，提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間、農(nóng)戶行為特征、組織對市場的替代能力是合作社突破“規(guī)范困境”的關(guān)鍵所在。

二、基于農(nóng)戶角度的研究

（一）農(nóng)戶合作意愿

對農(nóng)戶加入合作社的影響因素研究多采用實(shí)證分析的方法。巨源遠(yuǎn)（2010）通過對白水縣蘋果專業(yè)合作社的調(diào)查，著重研究了影響農(nóng)民加入合作社意愿的內(nèi)在因素，包括農(nóng)民在特定農(nóng)作物上的生產(chǎn)水平、戶主自身能力及對信息的了解程度。曹慧娟等（2015）以安徽省農(nóng)戶為例，對欠發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)戶參與意愿進(jìn)行了研究，認(rèn)為戶主性別、文化程度、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)投入、銷售比例、銷售難度及政府政策支持對農(nóng)戶參加意愿影響顯著。對已入社農(nóng)戶而言，合作社提供生產(chǎn)、銷售和增收幫助對其參加意愿影響顯著。綜上，農(nóng)戶個體特征、對合作社需求程度及合作社服務(wù)水平是影響農(nóng)戶合作意愿的三大因素。

（二）合作社成員滿意度

影響成員滿意度的原因是多方面的：肖友利和劉鳳（2012）對成都部分合作社社員進(jìn)行調(diào)查后認(rèn)為，影響社員滿意度的五個因子中政府因子影響最大，其次依次是服務(wù)因子、收入因子、管理因子和個體因子。楊雪和王禮力（2014）通過對陜西省關(guān)中地區(qū)社員進(jìn)行調(diào)查研究后認(rèn)為，社員年齡、加入合作社時間、參加合作社后的收入、理事長文化程度、合作社注冊資本金及是否有政策支持是影響陜西關(guān)中地區(qū)合作社成員滿意度的主要因素。對合作社成員滿意度的研究，有助于管理者及時發(fā)現(xiàn)合作社存在的問題，以便盡早解決，從而使農(nóng)民專業(yè)合作社能夠健康持續(xù)發(fā)展。

（三）合作社成員退社

近年來，關(guān)于退社研究的文獻(xiàn)逐漸增多，其研究目的是通過對成員退社的研究以便使合作社發(fā)現(xiàn)自身不足并加以完善，研究內(nèi)容集中在退社原因方面。如孫亞范（2010）對江蘇省農(nóng)戶調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，合作社給農(nóng)戶帶來的、能夠感知的經(jīng)濟(jì)利益與實(shí)惠是影響社員退出意愿的最主要因素。王鵬和霍學(xué)喜（2012）認(rèn)為農(nóng)民退社主要有主動退社、盲從退社、隱形退社和被迫退社四種方式，并從社員、合作社以及外部環(huán)境三個層面對影響農(nóng)民退社的方式進(jìn)行了實(shí)證分析。

（四）合作社成員素質(zhì)

相關(guān)研究的關(guān)注點(diǎn)大多在于合作社“帶頭人”。郭紅東等（2008）運(yùn)用社會資本理論從社員對社長信任角度分析得出，社長素質(zhì)（能力、人品與社員的關(guān)系等）越高，社員對其越信任。張美珍和劉小童（2013）則從外顯能力（學(xué)習(xí)能力、溝通協(xié)調(diào)能力）與內(nèi)在素質(zhì)（創(chuàng)新、合作、草根精神）兩個維度出發(fā)，提出了包含18個要素的合作社“能人”能力素質(zhì)模型。對如何提高成員素質(zhì)這一問題，研究者針對我國合作社教育極為缺乏的現(xiàn)狀，提出要構(gòu)建覆蓋面廣的科學(xué)的合作社教育體系。

三、關(guān)于政府與合作社關(guān)系的研究

就政府在合作社發(fā)展中的定位問題，基本被認(rèn)可的觀點(diǎn)是：政府扶持一定要恰如其分，既要采取措施積極推動合作社發(fā)展，又要保持合作社的獨(dú)立性。

首先，對于怎樣正確處理二者關(guān)系，一些學(xué)者提出了大的方向。苑鵬（2008）認(rèn)為，政府在推進(jìn)合作社發(fā)展中的基本職能定位是發(fā)揮有限而必不可少的作用，核心是“指導(dǎo)”、“扶持”和“服務(wù)”；張曉山（2013）認(rèn)為，必須以農(nóng)民自愿為原則，政府應(yīng)鼓勵、引導(dǎo)和支持合作社發(fā)展，但不能干預(yù)，只應(yīng)起“催化劑”作用，尤其要防止在發(fā)展合作社問題上定指標(biāo)、下任務(wù)，拔苗助長；徐旭初（2014）認(rèn)為，政府扶持的最終目標(biāo)是使合作社走上自主自強(qiáng)、持續(xù)發(fā)展的道路，未來合作社發(fā)展的核心問題在很大程度上是如何建構(gòu)合作社自治與政府規(guī)制之間合理平衡的問題。

其次，一些學(xué)者提出了具體措施。荀雪霞（2009）認(rèn)為，政府和合作社的關(guān)系應(yīng)是合作伙伴關(guān)系，政府不能使用行政強(qiáng)制手段，干預(yù)和控制合作社的發(fā)展，而應(yīng)通過法律、經(jīng)濟(jì)和政策等手段進(jìn)行間接管理、指導(dǎo)和監(jiān)督；蘇玉娥（2010）通過總結(jié)國外政府的成功經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為我國政府應(yīng)從法律保障、民主管理、政策扶持、培訓(xùn)教育和組織改革等方面逐步完善我國農(nóng)民專業(yè)合作社；胡卓紅（2011）認(rèn)為，政府應(yīng)從法律保護(hù)、制定優(yōu)惠政策、加強(qiáng)人員培訓(xùn)、發(fā)展農(nóng)村金融合作和推進(jìn)農(nóng)業(yè)行業(yè)協(xié)會建設(shè)等方面對農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展予以全方位支持。

第三，關(guān)于政府對合作社合理規(guī)制的影響因素方面，研究文獻(xiàn)也有所涉及。陳煒和任梅（2013）認(rèn)為主要有兩方面因素：一是政府目標(biāo)多樣化、“重效率，輕公平”導(dǎo)向、“先發(fā)展，再規(guī)范”趨勢和利益博弈格局失衡等多元利益主體博弈的結(jié)果直接影響著規(guī)制；二是與政府規(guī)制相隨相伴的信息不完全、尋租現(xiàn)象和規(guī)制體系發(fā)展規(guī)律等政府規(guī)制本身具有的特性也直接影響著規(guī)制。趙黎明（2014）在研究二者關(guān)系時認(rèn)為，目前合作社發(fā)起主體、理事長受教育水平、是否接受過政府支持、利潤分配、成立時間、決策一人一票的性質(zhì)等方面影響到農(nóng)民專業(yè)合作社對政府的依賴。

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（責(zé)任編輯：喬虹 陳鴻鵬）