鄒沛東　曹紅麗

摘 要 大數(shù)據(jù)是信息化時(shí)代迅速發(fā)展的產(chǎn)物和必然結(jié)果。隨著互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算（Cloud Computing）、社交網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)的出席和成熟，大數(shù)據(jù)及其分析過程把人類真實(shí)世界映射到網(wǎng)絡(luò)智能終端上來，為個(gè)人、企業(yè)乃至國家的決策提供支撐。作為新興事物，目前我國尚未針對大數(shù)據(jù)及其權(quán)利義務(wù)進(jìn)行專門立法，本文嘗試對大數(shù)據(jù)的法律屬性進(jìn)行分析，并按照數(shù)據(jù)的提取、加工及流通等環(huán)節(jié)，嘗試給出大數(shù)據(jù)權(quán)利的保護(hù)及應(yīng)用方向。

關(guān)鍵詞 大數(shù)據(jù) 權(quán)利 屬性 保護(hù)規(guī)則

作者簡介：鄒沛東，北京航空航天大學(xué)法律事務(wù)室；曹紅麗，中國電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院。

中圖分類號(hào)：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2016）03-256-02

一、大數(shù)據(jù)概述

近年來全球掀起“大數(shù)據(jù)”熱潮。大數(shù)據(jù)被廣泛的應(yīng)用在互聯(lián)網(wǎng)、通信、醫(yī)療衛(wèi)生、零售、金融、氣象、能源等領(lǐng)域，相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)鏈也得到快速發(fā)展。數(shù)據(jù)已經(jīng)成為一種戰(zhàn)略性資源，在這樣的背景下，建立完善的制度機(jī)制，充分保護(hù)相關(guān)權(quán)利主體的權(quán)利，是促進(jìn)大數(shù)據(jù)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的重要保障。

目前大數(shù)據(jù)并沒有一個(gè)明確的定義。一般認(rèn)為，大數(shù)據(jù)是指大小超出常規(guī)的數(shù)據(jù)庫工具獲取、存儲(chǔ)、管理和分析能力的數(shù)據(jù)集。國際數(shù)據(jù)公司（IDC）總結(jié)其具有四個(gè)特征：海量的數(shù)據(jù)規(guī)模（Volume）、快速的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)和動(dòng)態(tài)的數(shù)據(jù)體系（Velocity）、多樣的數(shù)據(jù)類型（Variety）和巨大的數(shù)據(jù)價(jià)值（Value）。

二、數(shù)據(jù)的法律屬性

（一）信息與數(shù)據(jù)

大數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)的集合，在討論其權(quán)利保護(hù)體系時(shí)，必須落腳到具體的概念上，要厘清權(quán)利保護(hù)的對象，即權(quán)利的客體。信息和數(shù)據(jù)是“大數(shù)據(jù)”語境下兩個(gè)最常見的概念。

信息（information），泛指能在人類社會(huì)傳播的一切內(nèi)容，數(shù)據(jù)（data），狹義上是指用于記錄事物的符號(hào)。信息是數(shù)據(jù)的內(nèi)涵或要表現(xiàn)的內(nèi)容，數(shù)據(jù)是信息的一種載體或形式。在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域，數(shù)據(jù)是信息的數(shù)字化、電子化載體，是用1和0表現(xiàn)的電磁記錄。單個(gè)的數(shù)據(jù)本身沒有任何意義，當(dāng)數(shù)據(jù)含有明確的內(nèi)容成為信息后才能成為權(quán)利保護(hù)的對象。比如“30”、“小明”、“年齡”都是數(shù)據(jù)，不具有實(shí)際意義或價(jià)值；而“小明今年年齡30歲”是一條信息，內(nèi)容指向性就很明確。大數(shù)據(jù)是海量數(shù)據(jù)的集合，不同的數(shù)據(jù)排列組合構(gòu)成無數(shù)信息，而大數(shù)據(jù)的價(jià)值實(shí)質(zhì)上指的是對有價(jià)值的信息進(jìn)行篩選、挖掘和利用。所以，對大數(shù)據(jù)的保護(hù)本質(zhì)上是在保護(hù)數(shù)據(jù)所承載的信息，而非數(shù)據(jù)本身。

（二）數(shù)據(jù)不是“物”

數(shù)據(jù)不是民法意義上的物，非物權(quán)客體。一般認(rèn)為，物是指除人身體之外，能被人力所支配，具有獨(dú)立性，能滿足人類社會(huì)生活需要的有體物或自然力。數(shù)據(jù)內(nèi)容上指的是信息，形式上表現(xiàn)為電磁記錄，并不具有物質(zhì)形態(tài)，自然非有體物，亦非電力、風(fēng)力、能源等自然力。雖然其儲(chǔ)存和傳輸會(huì)占用一定“空間”，但并不是物質(zhì)空間。所以，數(shù)據(jù)不屬于“物”的范疇。

（三）數(shù)據(jù)具有財(cái)產(chǎn)屬性

商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)品等類型數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)屬性無需討論。重點(diǎn)是，在信息化社會(huì)，具有強(qiáng)烈人身屬性的個(gè)人信息類數(shù)據(jù)也表現(xiàn)出財(cái)產(chǎn)屬性。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是獨(dú)立存在。個(gè)人信息類數(shù)據(jù)雖然來源于個(gè)人信息，基于人的存在而產(chǎn)生。但產(chǎn)生之后，其完全可以獨(dú)立于個(gè)人而存在，并且可以進(jìn)行復(fù)制、加工和自由流通。二是有價(jià)值。單個(gè)數(shù)據(jù)的價(jià)值可能并不明顯，但當(dāng)單個(gè)數(shù)據(jù)匯集形成規(guī)模的樣本數(shù)據(jù)時(shí)，就轉(zhuǎn)化成為一種資源或要素，蘊(yùn)藏的價(jià)值巨大。個(gè)人信息的主體、相關(guān)數(shù)據(jù)管理者或控制者，甚至非法獲取數(shù)據(jù)的侵權(quán)人都可以利用數(shù)據(jù)獲得經(jīng)濟(jì)利益或相應(yīng)對價(jià)。三是可轉(zhuǎn)讓。可以直接作為標(biāo)的物進(jìn)行交易或轉(zhuǎn)讓，同時(shí)數(shù)據(jù)的管理者或控制者對數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓的收益有期待和保護(hù)的意識(shí)。事實(shí)上，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為一種新型的交易對象。從2008年開始，全球大數(shù)據(jù)交易市場已經(jīng)初見端倪，“數(shù)據(jù)市場”、“數(shù)據(jù)銀行”，甚至“數(shù)據(jù)公約”，交易市場在國外已經(jīng)開始出現(xiàn)。

三、數(shù)據(jù)的權(quán)利類型

不同類型的數(shù)據(jù)上有不同的權(quán)利類型，有的甚至存在權(quán)利的競合。

（一）數(shù)據(jù)主權(quán)

數(shù)據(jù)主權(quán)體現(xiàn)為國家對其政權(quán)管轄地域內(nèi)的數(shù)據(jù)享有的生成、傳播、管理、控制、利用和保護(hù)的權(quán)力。主體為國家，客體對應(yīng)的是公權(quán)語境下的數(shù)據(jù)。權(quán)利內(nèi)容表現(xiàn)為：一是數(shù)據(jù)管理權(quán)，即一國對本國數(shù)據(jù)的傳出、傳入和對數(shù)據(jù)的生成、處理、傳播、利用、交易、儲(chǔ)存等的管理權(quán)，以及就數(shù)據(jù)領(lǐng)域發(fā)生的糾紛所享有的司法管轄權(quán)。二是數(shù)據(jù)控制權(quán)，即一國對本國數(shù)據(jù)采取保護(hù)措施，以免數(shù)據(jù)遭受被篡改、偽造、毀損、竊取、泄露等危險(xiǎn)，保障數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性和保密性。當(dāng)然，行使數(shù)據(jù)主權(quán)的前提是如何準(zhǔn)確界定本國數(shù)據(jù)的范圍（需綜合考慮地域范圍和人員范圍）。

（二）數(shù)據(jù)權(quán)

數(shù)據(jù)具有私益性，相關(guān)主體可以憑個(gè)人意志處分，以實(shí)現(xiàn)自己利益。私法語境下的數(shù)據(jù)權(quán)利，可以稱為數(shù)據(jù)權(quán)。需要說明的是，數(shù)據(jù)權(quán)并不是法律上固有的概念。由于數(shù)據(jù)類型具有多樣性，在現(xiàn)行法律體系沒有突破的前提下，數(shù)據(jù)權(quán)本質(zhì)上是一種權(quán)利的集合，是各種相關(guān)權(quán)利的集合體。

1.人格權(quán)。人格權(quán)對應(yīng)的是個(gè)人信息類的數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)與主體緊密相連，對主體具有相當(dāng)?shù)淖R(shí)別作用。當(dāng)被以不同的方式加以組合分析并呈現(xiàn)時(shí)，可能發(fā)現(xiàn)或預(yù)測個(gè)人的行為模式、消費(fèi)習(xí)慣、醫(yī)療情況等。這部分?jǐn)?shù)據(jù)具有強(qiáng)烈的人身屬性，是人格的外化反映，個(gè)人信息主體對其享有人格權(quán)。需要注意的是，當(dāng)該類數(shù)據(jù)經(jīng)許可進(jìn)入大數(shù)據(jù)技術(shù)處理流程之內(nèi)后，同時(shí)也就具有了財(cái)產(chǎn)屬性，其權(quán)利兼具人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)。有些原始數(shù)據(jù)本身就屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體，比如在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)表的作品，本身就是著作權(quán)保護(hù)的對象；以數(shù)據(jù)形式表現(xiàn)的某項(xiàng)專利的核心技術(shù)指標(biāo)，本身就是專利權(quán)的客體。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人對其享有權(quán)利。

有些原始數(shù)據(jù)雖然不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體，但是經(jīng)相關(guān)主體利用技術(shù)開發(fā)或智力創(chuàng)造后轉(zhuǎn)化為新的分析數(shù)據(jù)，具備了一定的獨(dú)創(chuàng)性成為知識(shí)產(chǎn)品，數(shù)據(jù)加工或開發(fā)者對其享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3.商業(yè)秘密權(quán)。對于社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織而言，部分?jǐn)?shù)據(jù)屬于其自身的技術(shù)信息或經(jīng)營信息，比如客戶名單、貨源情報(bào)、生產(chǎn)配方、設(shè)計(jì)圖紙等，具有實(shí)用性并能為其帶來經(jīng)濟(jì)利益，雖然以電子數(shù)據(jù)形式存在但采取了嚴(yán)格的安全保密措施，這部分?jǐn)?shù)據(jù)自然屬于商業(yè)秘密的范疇。商業(yè)秘密所有人對其享有權(quán)利。

4.其它權(quán)利。對于系統(tǒng)數(shù)據(jù)而言，其由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行必然產(chǎn)生，也是維持系統(tǒng)運(yùn)行的基礎(chǔ)。這些數(shù)據(jù)類似于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的“孳息”，可以視為財(cái)產(chǎn)或商業(yè)秘密，屬于廣義的財(cái)產(chǎn)權(quán)范疇。權(quán)利主體為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的所有者或管理者。

四、權(quán)利保護(hù)規(guī)則

在數(shù)據(jù)處理的不同環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)有不同狀態(tài)，涉及的權(quán)利主體不同，相關(guān)權(quán)利保護(hù)規(guī)則也有所不同。

（一）采集規(guī)則

在采集及之前的階段，數(shù)據(jù)形態(tài)主要為原始數(shù)據(jù)，主要涉及的主體是數(shù)據(jù)的被采集者和采集者（包括政府），權(quán)利義務(wù)關(guān)系如下：

1.被采集者和采集者。所謂采集，實(shí)質(zhì)上是將信息電子化、信息化的過程，將采集對象轉(zhuǎn)化為能被計(jì)算機(jī)識(shí)別和處理的形態(tài)，是利用計(jì)算機(jī)技術(shù)對采集對象的客觀描述和無差別轉(zhuǎn)化。采集行為對被采集對象的權(quán)利狀態(tài)并不會(huì)造成根本的影響，原始數(shù)據(jù)上的權(quán)利是被采集對象原有權(quán)利在計(jì)算機(jī)空間的映射。換言之，被采集對象是何種狀態(tài)、承載何種權(quán)利，原始數(shù)據(jù)同樣是何種狀態(tài)、具有何種權(quán)利，數(shù)據(jù)權(quán)利人歸屬被采集者。

另外，被采集者對已經(jīng)被采集（或已獲?。┑臄?shù)據(jù)可以請求刪除。歐盟立法稱之為“被遺忘權(quán)”，即被采集者有權(quán)自主決定處理其個(gè)人數(shù)據(jù)的方式，有權(quán)要求采集者及時(shí)刪除身份信息和負(fù)面資料等個(gè)人數(shù)據(jù)，或者授權(quán)他人行使以上權(quán)利。非人身屬性數(shù)據(jù)刪除或繼續(xù)收集與否，應(yīng)當(dāng)按照合同法相關(guān)規(guī)則處理。

2.公有數(shù)據(jù)的開發(fā)和使用。政府有獨(dú)特優(yōu)勢搜集和處理氣象、交通等各種公共數(shù)據(jù)。當(dāng)政府有關(guān)部門收集數(shù)據(jù)用于公共目的之時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循法定程序，并保障個(gè)人隱私信息的安全。政府依法要求公民提供履行職能所需的數(shù)據(jù)之時(shí)，被采集者應(yīng)該予以配合，但政府不得將該數(shù)據(jù)非法提供他人使用。在緊急時(shí)刻，政府有權(quán)對特定數(shù)據(jù)進(jìn)行征收和征用，但應(yīng)當(dāng)提供適當(dāng)補(bǔ)償。

雖然政府對公有數(shù)據(jù)具有管理權(quán)和控制權(quán)，但應(yīng)當(dāng)逐步簡政放權(quán)，由監(jiān)管者向服務(wù)者的角色轉(zhuǎn)換，構(gòu)建公共數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，提升信息公開的透明度，向采集者開放海量公共數(shù)據(jù)源（涉密數(shù)據(jù)或者政府特定用途的數(shù)據(jù)除外）。

（二）加工與處理規(guī)則

在加工與處理階段，數(shù)據(jù)包括原始數(shù)據(jù)和樣本數(shù)據(jù)，主要涉及的主體是數(shù)據(jù)的采集者與加工處理者，其權(quán)利義務(wù)關(guān)系如下：

采集者和加工處理者之間是平等主體，權(quán)利義務(wù)管理依據(jù)合同法相關(guān)規(guī)則處理。如果采集者對獲取的數(shù)據(jù)采取了相關(guān)保密措施，則應(yīng)被視為商業(yè)秘密，遵循現(xiàn)有商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)則。如果獲取的數(shù)據(jù)不能作為商業(yè)秘密受到保護(hù)，采集者還可以通過以下途徑主張權(quán)利：一是其采集行為已使數(shù)據(jù)“增值”，就增值部分享有權(quán)利；二是采集行為是加工服務(wù)，應(yīng)支付相應(yīng)對價(jià)。如果采集行為使數(shù)據(jù)具有了獨(dú)創(chuàng)性，則使數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)品，采集者對其享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，遵循現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。

（三）應(yīng)用規(guī)則

在數(shù)據(jù)應(yīng)用階段，數(shù)據(jù)主要形態(tài)為樣本數(shù)據(jù)，主要涉及的主體是加工處理者和應(yīng)用者。

采集者和加工處理者之間是平等主體，權(quán)利義務(wù)管理依據(jù)合同法相關(guān)規(guī)則處理。如果加工處理者的開發(fā)行為使數(shù)據(jù)獲得了獨(dú)創(chuàng)性，形成的新數(shù)據(jù)屬于知識(shí)產(chǎn)品范疇，應(yīng)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，遵循現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。如果加工處理過的數(shù)據(jù)不具有獨(dú)創(chuàng)性，但加工處理者采取了相關(guān)保密措施且具有商業(yè)價(jià)值，則應(yīng)被視為商業(yè)秘密，遵循現(xiàn)有商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)則。

（四）轉(zhuǎn)讓和交易規(guī)則

對于各數(shù)據(jù)的采集者、加工處理者或應(yīng)用者而言，相互之間可以進(jìn)行數(shù)據(jù)的共享和交換，數(shù)據(jù)類型包括原始數(shù)據(jù)和樣本數(shù)據(jù)。各相關(guān)主體可以通過信息平臺(tái)或者數(shù)據(jù)交易協(xié)議，獲取彼此的數(shù)據(jù)庫信息，甚至采集和分析后的數(shù)據(jù)。他們之間是平等主體，依據(jù)合同法相關(guān)規(guī)則處理彼此關(guān)系。

需要注意的是，在數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓和交易之時(shí)，不得侵犯數(shù)據(jù)上的在先權(quán)利，造成損害的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)單獨(dú)或連帶損害賠償責(zé)任。比如，采集者在將采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行交易或共享時(shí)，相關(guān)數(shù)據(jù)不得包含被采集者的個(gè)人信息。采集者應(yīng)采取數(shù)據(jù)脫敏等相關(guān)技術(shù)，對涉及被采集者個(gè)人屬性信息清洗、屏蔽或處理，最終提供加工處理方的數(shù)據(jù)不得侵害被采集者的權(quán)利。

（五）跨境流通規(guī)則

跨境流通指的是數(shù)據(jù)在不同國家的流通，屬于國際法范疇，制定跨境流通規(guī)則是國家數(shù)據(jù)主權(quán)的體現(xiàn)。主體可以分為兩個(gè)層次：一是不同的國家之間，二是國家與其領(lǐng)土范圍內(nèi)的所有主體、物和數(shù)據(jù)信息。

跨境流通的前提是要保證國家安全。必須遵守國家之間簽訂的協(xié)定以及國際條約的相關(guān)規(guī)定，不能規(guī)避國內(nèi)法律的規(guī)定，也不能違反社會(huì)公共利益和公序良俗。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)鼓勵(lì)數(shù)據(jù)的合理流通。加強(qiáng)國際合作，共同推進(jìn)大數(shù)據(jù)共享的國際協(xié)議，建立數(shù)據(jù)跨國共享和互操作的框架。堅(jiān)持互惠原則，給予彼此對等的保護(hù)，達(dá)到數(shù)據(jù)在內(nèi)外國間之同等性，力求數(shù)據(jù)保護(hù)發(fā)揮最大的實(shí)際成效。

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