楊文武 羅文寶

【摘要】綜觀國際分工演進史，以競爭手段攫取分工利益是國際分工演進的強大內(nèi)驅(qū)力，以創(chuàng)新為標(biāo)志的科技革命給國際分工的演進提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和保障，跨國公司的廣泛參與為當(dāng)代國際分工的深化與發(fā)展提供了微觀基礎(chǔ)。在多重因素的助推下，國際分工不斷發(fā)展和演進，逐漸形成了當(dāng)今“三重國際分工”的格局。發(fā)達國家位居金字塔上部，總體呈下移趨勢；新興工業(yè)化國家和發(fā)展中國家位于金字塔中下部，總體呈上移趨勢。不平等性是國際分工體系中國際價值轉(zhuǎn)移的根本原因。對后發(fā)國家來說，比較優(yōu)勢是參與分工的前提，競爭優(yōu)勢是地位提升的關(guān)鍵；走自主創(chuàng)新為主、從干中學(xué)為輔的創(chuàng)新路線是培育競爭優(yōu)勢的主渠道；實現(xiàn)政府角色轉(zhuǎn)變是培育國際競爭優(yōu)勢、提升國際分工地位的客觀要求。

【關(guān)鍵詞】國際分工 世界格局 不平等性 科技革命 跨國公司

【中圖分類號】F114.1 【文獻標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2016.09.005

經(jīng)濟全球化時代，國家發(fā)展戰(zhàn)略最終將外化為國際分工地位和利益分配份額。一國發(fā)展戰(zhàn)略能否適應(yīng)國際分工發(fā)展的內(nèi)在要求，從而幫助該國準(zhǔn)確定位其比較優(yōu)勢、有力助推其競爭優(yōu)勢形成，從而提升其分工地位和擴大其分工利益，主要依賴于能否深刻洞悉分工演進規(guī)律和準(zhǔn)確把握分工演進階段性特征。因此，加強對國際分工體系演進規(guī)律與特征的研究，對一國發(fā)展戰(zhàn)略抉擇具有重要意義。自亞當(dāng)·斯密以來，已有大量經(jīng)典文獻對此予以高度關(guān)注，如比較優(yōu)勢論、國際價值論、“中心—外圍”論、協(xié)議分工論和競爭優(yōu)勢論等。本文擬以前人研究成果為基礎(chǔ)，圍繞當(dāng)今國際分工領(lǐng)域出現(xiàn)的新現(xiàn)象、新問題，采用歷史與邏輯相結(jié)合的分析方法對國際分工體系演進的規(guī)律進行探討，以期對后發(fā)國家的戰(zhàn)略決策有所借鑒。

1980年代前國際分工體系演進的歷史回顧

史前時期生產(chǎn)力水平低下，生產(chǎn)、交換和消費活動被局限在狹小范圍內(nèi)，那時的三大社會分工還不能稱為國際分工。現(xiàn)代意義上的國際分工肇端于地理大發(fā)現(xiàn)，到1980年代前，它已歷經(jīng)萌芽、形成、發(fā)展和深化四個階段，其階段性特征因演進程度不同而有所差異。

國際分工體系的萌芽。15世紀(jì)末至16世紀(jì)初的“探索時代”（Age of Discovery）在世界經(jīng)濟發(fā)展史上具有里程碑意義?！靶麓箨憽卑l(fā)現(xiàn)后，世界市場初露端倪，國際貿(mào)易迅速擴大，從而導(dǎo)致了傳統(tǒng)家庭手工業(yè)極速瓦解和分化，一種以資本雇傭勞動關(guān)系為基礎(chǔ)的新生產(chǎn)組織形式——工場手工業(yè)如雨后春筍般出現(xiàn)。商業(yè)資本家在利潤的驅(qū)使下為擺脫國內(nèi)市場的束縛，開始開辟國外大市場，于是，生產(chǎn)和消費開始在一個更廣闊的時空上得以分離。這種為滿足國外市場需求所從事的專業(yè)化生產(chǎn)活動的出現(xiàn)，標(biāo)志著國際分工進入萌芽階段。

國際分工從一開始便充滿暴力與血腥。西班牙、葡萄牙、荷蘭、法國、英國等早期殖民主義者用超經(jīng)濟手段在亞、非、拉等地開疆拓土、搜刮掠奪，通過驅(qū)趕奴隸勞動、開山采礦、創(chuàng)建種植園，建立起了農(nóng)場主制度，正是這種特別的殖民制度使早期的國際分工體系即宗主國和殖民地之間的分工體系得以確立。殖民地為宗主國源源不斷出口熱帶作物等原材料，又從宗主國進口“價廉物美”的工業(yè)品。盛行一時的“三角貿(mào)易”就是萌芽時期國際分工的具體表現(xiàn)形式。

萌芽時期的國際分工體系主要特點有：宗主國強勢主導(dǎo)而殖民地被動參與；主體參與度不高，市場規(guī)模較?。环止づc交換多在產(chǎn)業(yè)間進行屬垂直型分工；各國皇室或政府成為分工最主要的推手，暴力是鞏固霸主分工地位最主要的工具；利益分配的多寡取決于分工地位的高低?？梢姡瑖H分工體系一開始就被打上了鮮明的剝削和不平等的烙印。

國際分工體系的形成。開始于18世紀(jì)60年代直到19世紀(jì)60年代完成的第一次產(chǎn)業(yè)革命標(biāo)志著國際分工的形成。這次工業(yè)革命得益于紡織部門間螺旋式互動助推誕生的蒸汽動力，新型動力從根本上改變了工業(yè)組織形式，使資本主義從工場手工業(yè)過渡到機器大工業(yè)時代。機器大生產(chǎn)提升了資本主義企業(yè)的生產(chǎn)能力，這迫使企業(yè)開拓新的產(chǎn)品銷售市場和尋求新的原料產(chǎn)地。于是，以英國為代表的殖民宗主國依靠堅船利炮炸開廣大亞非拉國家的大門，廉價的工業(yè)品像潮水般涌入這些國家。亞非拉國家的自然經(jīng)濟基礎(chǔ)被瓦解，傳統(tǒng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)被打破，逐漸變成殖民主義者的原料產(chǎn)地和產(chǎn)品市場；待宗主國工業(yè)化完成之時，部分亞非拉國家或地區(qū)則淪為嚴(yán)重依附宗主國的農(nóng)業(yè)國。這樣，一國范圍內(nèi)的城鄉(xiāng)區(qū)域分工和工農(nóng)部門分工，逐步演變成世界城市與世界農(nóng)村、先進工業(yè)國與落后農(nóng)業(yè)國之間的分工。至此，國際分工體系最終形成。

英國是產(chǎn)業(yè)革命的先驅(qū)，生產(chǎn)力水平高，國際競爭力強，處在國際分工中的中心地位，同時代其他國家無法望其項背。因此，恩格斯說：“英國是農(nóng)業(yè)世界偉大的工業(yè)中心，是工業(yè)太陽，日益增多的生產(chǎn)谷物和棉花的衛(wèi)星都圍繞著它運轉(zhuǎn)?！雹龠@一時期的國際分工，從范圍和規(guī)模來看，已有較大拓展，部分亞非拉國家被卷入國際分工體系之中，國際經(jīng)濟活動日趨頻繁；垂直型產(chǎn)業(yè)間分工是主要分工模式，殖民地和附屬國進口英國工業(yè)品的同時又為英國市場提供農(nóng)作物，如印度提供棉花、黃麻，澳大利亞提供羊毛；性質(zhì)上，國際分工的資本主義剝削性依舊，掠奪性和不平等性較之萌芽時期只有過之而無不及。

國際分工體系的發(fā)展。國際分工體系的發(fā)展始于第二次產(chǎn)業(yè)革命，止于第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)。以電的發(fā)明和應(yīng)用為主要標(biāo)志、以重化工業(yè)發(fā)展為中心的第二次產(chǎn)業(yè)革命，極大推動了社會生產(chǎn)力的發(fā)展，為國際分工的快速發(fā)展提供了強大動力。首先，全球生產(chǎn)規(guī)?？涨皵U大，為國際分工的發(fā)展奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。從1870年到一戰(zhàn)前夕的四十多年時間里，全球工業(yè)總產(chǎn)值增長4倍，同期國際貿(mào)易額增長3.2倍。其次，交通運輸和通訊革命為國際分工的擴大創(chuàng)造了條件。這次產(chǎn)業(yè)革命以重化工業(yè)為主，鋼鐵、石油、機械工業(yè)的快速發(fā)展助推了全球火車時代和輪船時代的到來；同時，電報開始在全球范圍內(nèi)使用和普及，方便了全球的信息溝通。這樣，限制分工發(fā)展的交通和通信桎梏在一定程度上得到解除，更多的國家和地區(qū)被納入國際分工體系。再次，壟斷資本的形成將雇傭勞動方式移植到全球，實現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)的社會化和國際化，拓展了國際分工的廣度和深度，豐富了國際分工的內(nèi)涵，促進了國際分工的發(fā)展。

這一時期的國際分工，規(guī)模空前擴大，參與主體大幅增加；實現(xiàn)方式不僅有商品交換，更有資本輸出。傳統(tǒng)的垂直式產(chǎn)業(yè)間分工模式向縱深發(fā)展的同時，水平式產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工已初露端倪。此外，老牌英國遭遇殖民地人民的反抗和德、法、美、日等帝國新秀崛起的雙重挑戰(zhàn)，實力有所削弱，體系內(nèi)的矛盾和不對稱性在加劇。

國際分工體系的深化。二戰(zhàn)后至1980年代初是國際分工深化發(fā)展的階段。多重因素促成戰(zhàn)后國際分工深化與擴大。首先，第三次科技革命為其深化與擴大創(chuàng)造了物質(zhì)條件。這次革命是迄今為止人類文明發(fā)展史上規(guī)模最大、影響最深的一次科技革命。受其影響，世界生產(chǎn)力水平急速提升，生產(chǎn)規(guī)?？涨皵U大，產(chǎn)品日益多樣化和差異化，運輸速度大幅提升、運輸成本大幅下降，世界各國更加依賴國際分工和世界市場，國際貿(mào)易和國際投資海量增長。其次，戰(zhàn)后舊有殖民體系瓦解，大批獲得政治獨立的新興民族國家逐漸走上發(fā)展經(jīng)濟的道路，它們在國際分工體系中的地位也獲得明顯改善，這是戰(zhàn)后國際分工深化與擴大的重要保障。再次，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（世界貿(mào)易組織）、世界銀行、國際貨幣基金組織等國際機構(gòu)對戰(zhàn)后國際分工的深化與擴大也發(fā)揮了重要協(xié)調(diào)作用。

戰(zhàn)后國際分工的特征已有重大變化。首先，市場主導(dǎo)的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工逐漸取代傳統(tǒng)的垂直式產(chǎn)業(yè)間分工成為主要分工模式，產(chǎn)品差異化和規(guī)模經(jīng)濟成為國際分工的重要依據(jù)。其次，分工主體開始出現(xiàn)多元化趨勢，經(jīng)濟制度不同和經(jīng)濟發(fā)展階段不同的國家（地區(qū)）共同參與到分工體系之中，結(jié)束了資本主義一統(tǒng)天下的局面。再次，雖然民族國家在戰(zhàn)后國際分工體系中的地位隨其實力的增長有所改善，但發(fā)達國家與落后國家在經(jīng)濟和技術(shù)實力上懸殊，國際分工體系的南北矛盾依然突出。

1980年代以來國際分工體系演進的趨勢

上個世紀(jì)80年代以來，在科技革命的繼續(xù)推動下，經(jīng)濟全球化浪潮興起并向縱深推進，世界經(jīng)濟出現(xiàn)了諸多新現(xiàn)象和新問題，國際分工體系演進呈現(xiàn)出一些新趨勢和新特征。

國際分工發(fā)展的新背景。第一，經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化是世界經(jīng)濟發(fā)展的兩大主要潮流，全球多邊協(xié)定和地區(qū)一體化安排在齟齬前行。一方面，科技進步為生產(chǎn)要素全球配置既提出新要求又創(chuàng)造了條件，在世界經(jīng)濟組織的制度保障下，經(jīng)濟全球化成為1980年代以來銳不可擋的最主要世界經(jīng)濟現(xiàn)象。1980～2014年，全球貿(mào)易額從2.4萬億美元增長到18.7萬億美元，增長7.8倍，松巴特（1903）“國際貿(mào)易重要性削弱”預(yù)言并沒實現(xiàn)。另一方面，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和保護民族經(jīng)濟等理念也催生了區(qū)域經(jīng)濟一體化的高潮迭起，近年來，全球多邊貿(mào)易談判屢遭挫折，部分國家（地區(qū)）通過升級已有區(qū)域組織或締結(jié)新區(qū)域協(xié)議的辦法強化了這一趨勢。如2008年金融爆發(fā)危機后，美國主導(dǎo)的TPP和TTIP的談判進度明顯提速，成為當(dāng)前世界經(jīng)濟發(fā)展的大事，這無疑給當(dāng)前國際分工的演進帶來變數(shù)。

第二，隨著國別界限的日趨弱化，跨國企業(yè)逐漸成為世界經(jīng)濟的主要微觀主體。地理大發(fā)現(xiàn)之后，參與國際分工的主體主要是國家（早些時候是皇室），這一現(xiàn)象一直持續(xù)到二戰(zhàn)爆發(fā)。戰(zhàn)后，國家在國際分工體系中的主體地位有所弱化，企業(yè)日趨活躍。跨國公司最早產(chǎn)生于19世紀(jì)中后期，但作為主要主體參與國際分工體系卻是20世紀(jì)80年代的事。1980年代初，整個資本主義世界深受“滯脹”困擾，國際競爭非常激烈，發(fā)達國家的大批企業(yè)在利潤和成本的雙重擠壓下，開始謀劃全球發(fā)展戰(zhàn)略，即在世界范圍內(nèi)布局其生產(chǎn)活動，配置其生產(chǎn)資源，以實現(xiàn)利潤最大化。于是，越來越多的跨國企業(yè)開始在世界經(jīng)濟活動中嶄露頭角。截至2012年底，全球跨國企業(yè)母體已由1987年的2萬家飆升至8萬多家，資料表明，當(dāng)前，跨國企業(yè)控制了世界生產(chǎn)的50%，國際貿(mào)易的60%～70%，國際技術(shù)貿(mào)易的80%～90%，對外直接投資的90%?？鐕髽I(yè)的參與必將大大影響國際分工格局。

第三，基于全球價值鏈的離岸外包服務(wù)日益成為當(dāng)前世界經(jīng)濟體系的重要組成部分?？鐕髽I(yè)為擺脫內(nèi)部資源的約束，對生產(chǎn)流程進行分解，保留其附加值較高的核心資源，將非核心資源以合同形式外包給外部專業(yè)化公司，動態(tài)配置自身和其他企業(yè)功能和服務(wù)，從而實現(xiàn)其利潤最大化目標(biāo)。隨著經(jīng)濟全球化和跨國公司主導(dǎo)的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不斷深化，基于全球價值鏈（Global Value Chain）的離岸外包服務(wù)正在形成。當(dāng)前，以汽車、計算機、航空、通訊終端等資本密集型產(chǎn)業(yè)為代表的發(fā)達國家跨國企業(yè)通過FDI或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方式組成生產(chǎn)型價值鏈，而以服裝、鞋、玩具等勞動密集型產(chǎn)業(yè)為代表的國際品牌制造商和零售商，通過全球采購、OEM（代工）和ODM（原始設(shè)計制造）等方式形成購買型價值鏈。跨國公司主導(dǎo)離岸外包服務(wù)已延伸至世界每個角落，塑造著現(xiàn)代國際分工格局。

第四，全球范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)回流并存。當(dāng)前，科學(xué)技術(shù)日新月異，以無形資產(chǎn)投入為前提、以發(fā)展教育為首要途徑、以促進人與自然協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)的新經(jīng)濟形態(tài)——知識經(jīng)濟正悄然興起，新的產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)和商業(yè)模式如雨后春筍般出現(xiàn)，這將為跨國公司主導(dǎo)的全球范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移繼續(xù)提供強大支撐。但是，由現(xiàn)代通信與信息技術(shù)、計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、行業(yè)技術(shù)和智能控制技術(shù)匯集而成的針對某一個生產(chǎn)或生活領(lǐng)域的“人工智能”應(yīng)用大有蔚然成風(fēng)之勢，這在一定程度上紓緩了發(fā)達國家勞動力成本約束之困；同時，3D技術(shù)的出現(xiàn)也可能破解長期以來困擾工業(yè)界的“規(guī)?；嵝陨a(chǎn)”難題，一旦上述兩項技術(shù)成熟，必然會在一定程度上推動發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)回流趨勢的到來，從而影響國際分工格局。

此外，2008年金融危機以來，一些更新的世界經(jīng)濟現(xiàn)象接踵而至，如大國比較優(yōu)勢的相對變化、大國發(fā)展戰(zhàn)略的急速調(diào)整、國際地緣政治變化等，可能也會對國際分工格局產(chǎn)生一定影響。

1980年代以來國際分工體系的新特征與新趨勢。主要有以下幾個方面：第一，從分工模式來看，基于全球價值鏈的國際分工已成為當(dāng)前和今后相當(dāng)長時期內(nèi)國際分工的主要形式和趨勢。基于要素比較優(yōu)勢，早期國際分工主要在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間展開，形成發(fā)達國家以工業(yè)品交換不發(fā)達國家初級產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)間垂直分工體系。二戰(zhàn)之后，基于產(chǎn)品的差異化和規(guī)模經(jīng)濟，國際分工主要發(fā)生在發(fā)展水平相近的工業(yè)國之間交換同類產(chǎn)品，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工體系，發(fā)展中和不發(fā)達國家被邊緣化，無緣國際分工利益。當(dāng)前，順應(yīng)科技革命迅猛發(fā)展和發(fā)達國家勞動力成本高企的趨勢，跨國公司將生產(chǎn)環(huán)節(jié)碎片化，動態(tài)配置自己和外部的資源，將附加值較低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國家的專業(yè)化公司，僅在國內(nèi)保留附加值較高的核心零部件、研究和營銷等環(huán)節(jié)，這種模式帶動了以零部件為主的中間產(chǎn)品貿(mào)易迅速增長。與之相對應(yīng)，一種基于全球價值鏈的產(chǎn)品內(nèi)國際分工體系成為當(dāng)前最主要的分工模式。在這種國際分工體系中，雖然絕大部分分工利益為跨國公司及其母國所有，但對發(fā)展中國家來說，能參與高端產(chǎn)品生產(chǎn)也算大大降低了國際分工的準(zhǔn)入門檻。隨后的路徑方向取決于是繼續(xù)維持其比較優(yōu)勢以鎖定價值鏈低端，還是通過模仿、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新獲取競爭優(yōu)勢從而向價值鏈的中高端遞進。

第二，從分工主體來看，盡管融入當(dāng)前國際分工的主體呈多元化趨勢，但各參與主體在國際分工體系中的地位和話語權(quán)卻因經(jīng)濟、技術(shù)實力懸殊和規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)被壟斷而存天壤之別。在早期的垂直分工體系中，不發(fā)達國家只能以殖民地或附屬國的身份為工業(yè)國或發(fā)達國家提供原材料或初級產(chǎn)品，暴力成為維持不平等分工體系的主要手段；二戰(zhàn)之后的水平分工格局直接將大多數(shù)發(fā)展中國家排斥在體系之外。當(dāng)前，在立體型的全球價值鏈分工體系中，除極個別實行封閉經(jīng)濟的國家外，其余國家或地區(qū)均不同程度地參與其中，其數(shù)量比歷史上任何時期還要多，既不區(qū)分發(fā)展水平的高低，也沒有制度選擇和地理區(qū)域的不同，都可以其比較優(yōu)勢在當(dāng)今全球價值鏈分工網(wǎng)絡(luò)中形成一個節(jié)點，發(fā)揮其職能，獲取其利益。但是，國際分工體系規(guī)則制定的話語權(quán)卻掌握在以美國為首的少數(shù)發(fā)達國家的手中，世界生產(chǎn)活動的大部分技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也被美歐日等發(fā)達國家的跨國企業(yè)所壟斷。

第三，從分工基礎(chǔ)來看，基于資源稟賦的比較優(yōu)勢對國際分工的作用在削弱，以現(xiàn)代科技創(chuàng)新為標(biāo)志的競爭優(yōu)勢日益成為當(dāng)代國際分工的基礎(chǔ)。自國際分工萌芽以來的幾百年時間里，國際分工始終以資源稟賦狀況的國際比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)，這種分工模式主要產(chǎn)生于自然條件的國際差別。例如，沙特、科威特、伊朗、伊拉克等中東國家盛產(chǎn)并出口石油，澳大利亞、巴西和印度盛產(chǎn)并出口鐵礦石，北歐國家盛產(chǎn)并出口木材等，這些國家的比較優(yōu)勢是以獨特的自然條件優(yōu)勢為基礎(chǔ)的。但是，隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，以科技創(chuàng)新和發(fā)展戰(zhàn)略為標(biāo)志的國際競爭優(yōu)勢對國際分工格局的影響越來越大，以此為基礎(chǔ)的技術(shù)型分工替代資源型分工已成國際分工的必然趨勢，這種分工模式產(chǎn)生于科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)配套、發(fā)展戰(zhàn)略等因素的國別或企業(yè)差別。例如，當(dāng)代的發(fā)達國家實行新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，其跨國公司重點發(fā)展技術(shù)密集型和信息密集型服務(wù)業(yè)；新興工業(yè)化國家則著力發(fā)展技術(shù)密集型制造業(yè)；而發(fā)展中國家則推行工業(yè)化戰(zhàn)略，主要從事勞動密集型產(chǎn)業(yè)和一般的技術(shù)型產(chǎn)業(yè)。

第四，從國際分工機制來看，出現(xiàn)了全球多邊協(xié)定被弱化而區(qū)域安排增強的趨勢。在二戰(zhàn)前舊有國際分工格局下，宗主國與殖民地或附屬國的地位是不對等的，其機制安排屬于典型的暴力強權(quán)式。二戰(zhàn)后，鑒于20世紀(jì)30年代經(jīng)濟危機的沉痛教訓(xùn)，以及出于穩(wěn)定國際經(jīng)濟秩序和盡快重建世界經(jīng)濟的需求，國際貨幣基金組織（IMF）、國際復(fù)興開發(fā)銀行（即世界銀行）及關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT，1995年后發(fā)展為世界貿(mào)易組織WTO）等組織應(yīng)運而生。日后，三大組織通過大量多邊協(xié)定的機制化安排，對推動經(jīng)濟全球化進程和促進國際經(jīng)濟分工格局朝積極方向發(fā)展作出了重大貢獻，是支撐戰(zhàn)后世界經(jīng)濟體系的強大支柱和維護國際分工體系的重要協(xié)調(diào)機構(gòu)。其間，區(qū)域性安排也不乏多次出現(xiàn)，但基本上是全球多邊協(xié)定的有益補充，并沒有對那些著眼于全球發(fā)展的國家或地區(qū)的國際分工地位造成實質(zhì)性影響。本世紀(jì)以來，區(qū)域經(jīng)濟一體化再次掀起浪潮（如TTIP、TPP和RCEP），而且部分區(qū)域安排目標(biāo)明確，就在于用高規(guī)格、高標(biāo)準(zhǔn)排斥潛在競爭者，邊緣化全球多邊協(xié)定。國際分工機制的這種區(qū)域化安排趨勢是否會給部分國家或地區(qū)特別是新興發(fā)展中國家造成負(fù)面影響、從而加劇世界經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)部矛盾，還有待觀察。

驅(qū)動國際分工體系演進的動因

綜觀國際分工演進史，推動國際分工演進的主要動力有以下幾個方面：

以競爭手段攫取分工利益是國際分工演進的強大內(nèi)驅(qū)力。小島清（K.Kojima）協(xié)議分工理論的合理內(nèi)核在于解釋了某些水平型國際分工現(xiàn)象，但它無法從根本上回答長焦和廣域視角的國際分工問題。推動國際分工演進的根本動力在于國際分工主導(dǎo)者以競爭手段而非協(xié)作方式實現(xiàn)對國際分工利益的攫取，整個國際分工史就是一部世界各國以競爭為手段的逐利史。在國際分工的早期，競爭表現(xiàn)為野蠻性和國家主體性。西班牙吞并葡萄牙，荷蘭戰(zhàn)勝西班牙，英國打敗荷蘭和法國，協(xié)約國戰(zhàn)勝同盟國，同盟國打敗軸心國，世界如同走馬燈似的變換著“霸主”?？梢哉f，正是野蠻競爭——戰(zhàn)爭才直接成就了早期殖民主義者在國際分工格局中的地位，這種狀況一直持續(xù)到第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)。二戰(zhàn)以后是國際分工深化發(fā)展時期，由于殖民體系被瓦解，強國依然采用野蠻競爭手段維持自己在國際分工體系中的存在顯然已行不通，從根本上說它已被制度化、規(guī)范化、“公平”化的文明競爭所取代；而且，國際分工體系中主體也發(fā)生深刻變化，企業(yè)特別是跨國公司日益成為操作國際分工的主要角色，昔日主體——國家也從國際分工的前臺退到幕后，為本國企業(yè)參與國際競爭提供政策和環(huán)境支持。

在國際分工演進過程中，盡管競爭變幻莫測、形態(tài)各異，但競爭的目的性都非常明確和單一，那就是追逐和攫取利益。在早期國際分工格局下，分工利益和財富源源不斷流入宗主國，大英帝國的發(fā)跡史生動表明當(dāng)時以野蠻競爭手段推動國際分工發(fā)展的重要性。戰(zhàn)后，以美國為首的發(fā)達國家主導(dǎo)了當(dāng)代國際分工格局，它們及其代表跨國公司憑借科技優(yōu)勢，掌握了當(dāng)代國際分工規(guī)則制定的話語權(quán)，正在分享國際分工帶給它們的盛宴。

以創(chuàng)新為標(biāo)志的科技革命給國際分工的演進提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和保障?？萍几锩鼘H分工的推動作用是不言而喻的，這一點可以從歷史和邏輯兩個方面獲得得解釋。首先，從歷史經(jīng)驗來看。一是科技革命成就越大、范圍越廣，國際分工發(fā)展就越快、越深入。截至目前發(fā)生的三次科技革命，后一次總比前一次規(guī)模更大、范圍更廣，而與之對應(yīng)的國際分工的演進也更快、更深入。二是誰先掌握和主導(dǎo)科技革命，誰就在新的國際分工格局中居領(lǐng)導(dǎo)地位。英、德分別執(zhí)一次和二次科技革命之牛耳，美日在第三次革命中占優(yōu)勢，它們都無可爭辯地問鼎相應(yīng)國際分工格局。三是科技革命發(fā)生時間與國際分工劃分階段具有高度同步性。迄今為止發(fā)生的三次科技革命，分別對應(yīng)了國際分工的形成、發(fā)展和深化三個階段。其次，從邏輯來看。一是科技革命奠定了國際分工的物質(zhì)基礎(chǔ)，科技創(chuàng)新創(chuàng)造了大量勞動產(chǎn)品和社會財富，產(chǎn)品和財富的跨國交換正是國際分工體系形成的重要基礎(chǔ)；二是不同地域科技創(chuàng)新的非同步性是國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國際分工深化發(fā)展的重要條件；三是科技創(chuàng)新的螺旋式前進方向為國際分工演進提供了發(fā)展路徑；四是物流革命增強了商品在世界范圍內(nèi)的流動性，提高了流通效率，而通訊革命又為全球之間的信息傳遞提供了便利，增強了時效性，這些都為國際分工形成與發(fā)展提供了保障。

跨國公司的廣泛參與為當(dāng)代國際分工的深化與發(fā)展提供了微觀基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，企業(yè)優(yōu)于一般手工工場和家庭作坊的全部意義在于社會分工，而跨國公司的創(chuàng)新之處就在于：以成本最小化為準(zhǔn)則，將這種社會分工延伸至國際范圍，并深入到價值增值的各個聯(lián)結(jié)點上，在全球生產(chǎn)鏈上布局其全部生產(chǎn)經(jīng)營活動，以實現(xiàn)其企業(yè)全球化發(fā)展戰(zhàn)略。較之整個國際分工演進史，跨國公司廣泛參與分工體系之中盡管是短暫的，但它卻在當(dāng)今世界經(jīng)濟活動中承擔(dān)了國際直接投資、國際貿(mào)易、離岸外包服務(wù)、技術(shù)貿(mào)易等活動的主要角色?？鐕髽I(yè)開展和參與大量國際經(jīng)濟活動，有效推動了世界市場規(guī)模的擴大；反過來，世界市場規(guī)模的擴大又促進國際分工的深化和發(fā)展。從這個意義上說，跨國企業(yè)已成為國際分工體系演進的重要推進器。此外，跨國企業(yè)還不斷促成專業(yè)化知識分工日益突出、全球產(chǎn)業(yè)價值鏈不斷被拉長、國際經(jīng)濟交易成本的節(jié)約等，從而推動國際分工的深化和擴張。雖然跨國企業(yè)還無法完全取代國家或政府在國際分工演進過程中所扮演的角色，但其主體地位已迅速提升，影響力不斷擴大，日益成為國際分工深入發(fā)展的微觀基礎(chǔ)和主導(dǎo)力量。

推動國際分工發(fā)展的動力除上述三大主要因素外，參與國際分工體系主要國家的資源稟賦狀況、國家發(fā)展戰(zhàn)略、民族文化、宗教信仰以及價值觀念等因素也會在一定程度上影響和左右國際分工體系演進的規(guī)模、速度和方向。

當(dāng)前國際分工格局的結(jié)構(gòu)及特征

在多重因素的助推下，國際分工不斷發(fā)展和演進，逐漸形成了當(dāng)今“三重國際分工”的格局。

三重結(jié)構(gòu)的金字塔國際分工格局。筆者以聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織的國家定位標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，結(jié)合當(dāng)前世界經(jīng)濟形勢，將美、加、日、德等24個國家劃分為發(fā)達國家，將中、印、韓、新（加坡）等16個國家（地區(qū)）劃分為新興工業(yè)化國家，其余歸為發(fā)展中國家（地區(qū)）。②在此基礎(chǔ)上，通過對各國在世界貿(mào)易中所占比重及變化趨勢，各國在初級產(chǎn)品、資源型產(chǎn)品、低技術(shù)產(chǎn)品、中技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中所占比重及變化趨勢，以及各國在初級產(chǎn)品、消費者、半成品、零部件和資本品貿(mào)易中所占比重及變化趨勢進行了對比分析。研究結(jié)果表明：發(fā)達國家在“三重分工”格局中居“國際分工金字塔”上層，發(fā)揮主導(dǎo)作用，主要生產(chǎn)零部件和資本品等中高端技術(shù)產(chǎn)品，位于價值鏈的高附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，但近年來其比較優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢及塔中占位重心出現(xiàn)下滑趨勢。新興工業(yè)化國家（地區(qū)）居“金字塔”中位，主要生產(chǎn)低附加值的低技術(shù)產(chǎn)品，且有鎖定傾向；中高端技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和貿(mào)易則主要體現(xiàn)在附加值較低的勞動密集型最終消費品的組裝環(huán)節(jié)；而在高附加值零部件的生產(chǎn)環(huán)節(jié)則明顯存在劣勢。不過，近年來其塔中占位重心有上移趨勢。其他發(fā)展中國家在“三重國際分工”格局中居“金字塔”下層，主要為發(fā)達國家與新興工業(yè)化國家（地區(qū)）提供初級產(chǎn)品，不過近年來其低技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)獲得一定發(fā)展，分工地位有所提高。

發(fā)達國家位居金字塔上部。在發(fā)達國家中，美國穩(wěn)居當(dāng)今國際分工金字塔頂端。它依靠技術(shù)創(chuàng)新和知識經(jīng)濟從事最高附加價值產(chǎn)品的生產(chǎn)和貿(mào)易，壟斷全球經(jīng)濟運行規(guī)則和技術(shù)規(guī)則的制定權(quán)引領(lǐng)世界經(jīng)濟發(fā)展潮流。在以信息技術(shù)為核心的新產(chǎn)品和新技術(shù)領(lǐng)域里保持了強大競爭優(yōu)勢，在金融、保險和專利特許經(jīng)營等跨境貿(mào)易領(lǐng)域獨領(lǐng)風(fēng)騷。2008年金融危機以來，通過實施世界經(jīng)濟再平衡戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)回流政策，加之3D打印技術(shù)、頁巖油技術(shù)和智能化技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用，美國在國際分工格局中的競爭優(yōu)勢得到進一步鞏固。德國之所以能在當(dāng)今國際分工格局中占有非常重要地位，主要緣于它能在資本品的研發(fā)和生產(chǎn)兩個方面都擁有絕對優(yōu)勢，長期處于壟斷地位。英國依靠長期在全球范圍內(nèi)提供創(chuàng)新金融服務(wù)確保了在國際分工格局中的地位穩(wěn)中有升，這主要得益于上個世紀(jì)80末年代至90年代進行的大規(guī)模結(jié)構(gòu)性調(diào)整。日本因長期從事汽車、家用電器和攝影器材等資本技術(shù)密集、附加值較高的最終消費品生產(chǎn)以及技術(shù)密集的中間品生產(chǎn)，在國際分工體系中居于有利地位，但受消費產(chǎn)品生命周期影響，近年來其競爭優(yōu)勢有所削弱。

新興工業(yè)化國家和發(fā)展中國家位于金字塔中下部，總體呈上移趨勢。從總趨勢來看，新興工業(yè)化國家在當(dāng)今國際分工格局中地位有所提升、競爭力有所增強，但發(fā)展不平衡。“亞洲四小龍”仍然保持較強上升勢頭，其典型代表當(dāng)數(shù)韓國。作為一個新興工業(yè)化國家，韓國在當(dāng)今國際分工格局中的地位之所以能夠穩(wěn)步上升，主要得益于政府實施了適宜的教育、金融、外貿(mào)、知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)政策，有力助推了韓國產(chǎn)業(yè)從勞動密集型及時向資本密集型、繼而向技術(shù)密集型、最后向知識密集型轉(zhuǎn)變和升級。就發(fā)展起點和人口體量來看，“金磚五國”國際分工體系融入速度之快、地位提升速度之快都是罕見的。中國是最成功的代表。它以發(fā)展“加工貿(mào)易”的外向型經(jīng)濟為突破口，通過建立市場經(jīng)濟體制、設(shè)立特區(qū)、減免關(guān)稅、出口退稅等制度安排，充分發(fā)揮其比較優(yōu)勢，主動積極參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)品內(nèi)國際分工，并在短短30多年時間內(nèi)完成了從一個落后農(nóng)業(yè)國向一個新興工業(yè)化國家的過渡，成功實現(xiàn)了從國際分工格局的最底層到中間層的跨越與騰飛，其國際分工地位和對國際分工的影響都不可小覷。但是，當(dāng)前中國仍以生產(chǎn)附加值較低的低端技術(shù)產(chǎn)品為主，中高端技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)與貿(mào)易僅停留在附加值較低的組裝出口環(huán)節(jié)，高附加值的零部件中間品研發(fā)與生產(chǎn)均處于比較劣勢。在勞動力成本的低端比較優(yōu)勢逐漸喪失而高端比較優(yōu)勢尚未形成之時，又遭遇發(fā)達國家的激烈競爭，未來中國在新國際分工格局中的處境將變得異常艱難。此外，作為新興工業(yè)化國家的俄羅斯、南非、巴西等國尚未擺脫對全球大宗資源產(chǎn)品的嚴(yán)重依賴，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級難度較大，這將大大壓縮上述國家在國際分工格局中地位提升空間；作為經(jīng)濟發(fā)展新秀的印度近期的增長有上乘表現(xiàn)，但畸形的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、根深蒂固的等級觀念、僵化的土地制度與勞工制度都在一定程度上削弱了其融入國際分工體系的競爭力。

國際分工體系演進的啟示

不平等性是國際分工體系中國際價值轉(zhuǎn)移的根本原因。始于地理大發(fā)現(xiàn)的國際分工一開始就被賦予了不平等屬性。國際價值理論和依附理論對舊時國際分工體系的不平等性早有翔實闡釋。馬克思認(rèn)為，生產(chǎn)商品的勞動價值是商品交換的基礎(chǔ)，國際分工與交換在本質(zhì)上是勞動超越一國國界的分工與交換，但“價值規(guī)律在這里有了重大的變化，或者說，……在這種情況下，比較富有的國家剝削比較貧窮的國家”。③普雷維什（1949）也指出，世界經(jīng)濟體系由生產(chǎn)結(jié)構(gòu)同質(zhì)的“中心”和異質(zhì)的“外圍”組成，因技術(shù)水平的差異，兩者之間進行的“工業(yè)品”與“初級產(chǎn)品”交換是不對稱的，并非如古典經(jīng)濟學(xué)家所言“互利互惠”。一百多年后，尤其是1980年代以來，盡管世界經(jīng)濟出現(xiàn)了諸多新特點，但國際分工體系這一屬性并未發(fā)生實質(zhì)性變化。沃勒斯坦（2013）運用“中心、半邊緣與邊緣”概念刻畫了世界體系中的國家定位和價值轉(zhuǎn)移問題，力透紙背。在當(dāng)今基于全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)品內(nèi)的國際分工體系中，發(fā)達國家位于體系中心，憑借對創(chuàng)新現(xiàn)代科技和創(chuàng)制世界經(jīng)濟運行規(guī)則的壟斷，生產(chǎn)并交換高附加值產(chǎn)品，邊緣國家生產(chǎn)和交換低附加值或初級產(chǎn)品，半邊緣國家是界于中心和邊緣的混合體，一方面剝削邊緣國家，另一方面又受中心國家剝削。因此，我們有理由相信，中國以及廣大后發(fā)國家參與國際分工的方式主要不在于廢舊立新，而在于結(jié)合本國國情尋求合理路徑，提升本國及企業(yè)在國際分工體系中的地位以獲得國際不平等交換帶來的價值轉(zhuǎn)移，才能逐漸改變本國及其企業(yè)在世界分工格局中所遭遇的不利局面。當(dāng)然，先進國家為了鞏固其既有分工地位和既得分工利益，必然百般阻撓落后國家的挑戰(zhàn)，這就預(yù)示未來相鄰層次國家間的經(jīng)濟斗爭注定是異常激烈的。

對后發(fā)國家來說，比較優(yōu)勢是參與分工的前提，競爭優(yōu)勢是地位提升的關(guān)鍵。從國際分工演進史來看，李嘉圖“兩害取其輕，兩利取其重”的比較優(yōu)勢理論首次從勞動生產(chǎn)率差異的角度解釋了國際貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)和開展國際自由貿(mào)易的依據(jù)，為世界經(jīng)濟的發(fā)展做出了巨大貢獻，時至今日，它依然是許多國家選擇外貿(mào)政策的理論依據(jù)。后發(fā)國家往往人口眾多、自然資源豐富，具有天然要素比較優(yōu)勢，因此出口勞動、資源密集型產(chǎn)品或初級產(chǎn)品，進口本國急需的資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品，引進高新技術(shù)，是其參與國際分工的不二選擇。林毅夫、李永軍（2003）指出，發(fā)展中國家只有充分依靠和發(fā)揮其比較優(yōu)勢才能培育競爭優(yōu)勢，從而最大限度地促進自己經(jīng)濟發(fā)展。但從動態(tài)觀點看，在當(dāng)今價值鏈國際分工體系下，國際貿(mào)易利益分配向擁有技術(shù)優(yōu)勢的發(fā)達國家傾斜是不爭的事實。如果后發(fā)國家抱守殘缺，始終堅守資源或勞動密集型產(chǎn)業(yè)不放而忽視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，就可能遭遇“比較優(yōu)勢陷阱”。E·波特（2002）認(rèn)為，一國的資源稟賦比較優(yōu)勢并不等于其產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的國際競爭優(yōu)勢，這種競爭優(yōu)勢正是一國興衰的根本，贏得國際競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵則在于是否提供適宜的創(chuàng)新機制從而培育充分的創(chuàng)新能力。戰(zhàn)后日本和亞洲“四小龍”依靠比較優(yōu)勢積極參與國際分工，依靠不斷創(chuàng)新成功實現(xiàn)向競爭優(yōu)勢過渡，從而奠定了在國際分工格局中的有利地位；然而，拉美各國卻一直停留在發(fā)揮比較優(yōu)勢的階段從而最終沒能擺脫“中等收入陷阱”的命運。

走自主創(chuàng)新為主、從干中學(xué)為輔的創(chuàng)新路線是后發(fā)國家培育競爭優(yōu)勢的主渠道。國際分工演進史上，多個國家（地區(qū)）能成功實現(xiàn)從比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢的嬗變，原因不盡相同，但其經(jīng)驗卻一致表明：不斷創(chuàng)新才是培育國際競爭優(yōu)勢、提升國際分工地位的有效手段。所謂創(chuàng)新，是企業(yè)采用創(chuàng)新的知識、新的技術(shù)、新的工藝，運用新的生產(chǎn)方式、新的經(jīng)營管理模式，以提升產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)新產(chǎn)品，提供新服務(wù)，來占領(lǐng)市場、實現(xiàn)市場價值的過程。在生產(chǎn)過程已被高度碎片化的當(dāng)代價值鏈國際分工背景下，大多數(shù)后發(fā)國家雖然已經(jīng)清醒認(rèn)識到創(chuàng)新對于實現(xiàn)比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢蛻變的重要價值，但卻在“自主創(chuàng)新”和“從干中學(xué)”孰優(yōu)孰劣的問題上面臨兩難選擇。一方面，受新增長經(jīng)濟學(xué)家阿羅（K.J.Arrow）的思想影響，后發(fā)國家從事低技術(shù)含量產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)或高技術(shù)含量產(chǎn)品的組裝生產(chǎn)活動，試圖通過“從干中學(xué)”實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目的，但在研究設(shè)計與加工生產(chǎn)分離、強知識產(chǎn)權(quán)保護的條件下，內(nèi)有僅靠技術(shù)引進便可獲取暴利的負(fù)向激勵，外有發(fā)達國家跨國企業(yè)的競爭優(yōu)勢不斷得以強化，“干中學(xué)”的收獲物至多也就是生產(chǎn)技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)，鮮有創(chuàng)新技術(shù)。④另一方面，對于一個資金短缺、技術(shù)落后、教育水平低下、市場經(jīng)驗匱乏的后發(fā)國家來說，從事自主創(chuàng)新也絕非易事。國際分工發(fā)展史的經(jīng)驗表明，政府實施適宜的教育、金融、外貿(mào)、知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)配套政策，走以自主創(chuàng)新為主、兼顧“從干中學(xué)”的創(chuàng)新路線是后發(fā)國家培育競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)分工地位提升的主要路徑選擇。

實現(xiàn)政府角色轉(zhuǎn)變以適應(yīng)培育國際競爭優(yōu)勢、提升國際分工地位的客觀要求。在早期國際分工體系下，國家假以武力開疆拓土建立起宗主國與殖民地之間的國際分工格局從而確立起分工體系中的主體地位，即使是在世界市場最終形成、壟斷資本已廣泛參與國際貿(mào)易和國際投資的背景下，主要參與國依然使用炮艦政策以維護其地位。二戰(zhàn)后，跨國企業(yè)日益取代國家成為塑造國際分工格局的主體。為適應(yīng)新形勢，政府作為國家的代表，其職能已發(fā)生重大轉(zhuǎn)變；在地位高低和利益多少主要取決于技術(shù)創(chuàng)新的當(dāng)代國際分工格局下，政府職能更趨復(fù)雜化。這對于嚴(yán)重缺少市場經(jīng)濟管理經(jīng)驗和國際分工參與經(jīng)驗的后發(fā)國家來說，政府的角色與職能選擇尤其重要。首先，建立市場經(jīng)濟通行規(guī)則以取代行政管控是融入國際分工體系的前提；其次，依據(jù)其國情選擇具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)方向作為切入點是基礎(chǔ)，如中國的加工貿(mào)易、新加坡的金融與通信等；第三，制定適宜的教育、金融、外貿(mào)、知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)政策以及財稅配套政策是確保比較優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵，如支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先后順序、知識產(chǎn)權(quán)保護的強弱等，防止出現(xiàn)低端產(chǎn)業(yè)鎖定現(xiàn)象；第四，大力培育具有前瞻性和引領(lǐng)性的創(chuàng)新龍頭企業(yè)和民族品牌參與國際競爭；第五，主動加入國際經(jīng)濟組織和區(qū)域性經(jīng)濟組織，積極參與國際經(jīng)濟合作活動，一起建立國際協(xié)調(diào)機制，共同謀求與國際分工地位相符的分工利益。

（四川省社會科學(xué)院黨委書記、教授李后強對本文亦有貢獻）

注釋

《馬克思恩格斯全集》第23卷，北京：人民出版社，1975年版，第494～495頁。

美、加、日、德、法、英、澳、新（西蘭）、荷、意、西（班牙）、葡萄牙、比、盧、愛（爾蘭）、冰、挪、瑞（典）、芬、瑞（士）、以、奧、丹、希等24個國家劃分為發(fā)達國家，韓、新（加坡）、香港、臺、中國、印度、俄、南非、巴西、阿根廷、墨、土耳其、印尼、馬來西亞、菲和泰等16個國家（地區(qū)）劃分為新興工業(yè)化國家，其余為發(fā)展中國家（地區(qū)）。

《馬克思思格斯全集》第26卷，北京：人民出版社，1975年，第292～294頁。

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責(zé) 編∕鄭韶武