安軼超

隨著世界貿(mào)易自由化、全球化程度的不斷加深，國際技術(shù)貿(mào)易壁壘作為新興的貿(mào)易保護(hù)方式，正逐漸取代關(guān)稅和非關(guān)稅的傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘，成為新的貿(mào)易障礙。尤其是次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)實(shí)體衰退，失業(yè)率上升，使得技術(shù)性貿(mào)易壁壘在國際市場上愈演愈烈。針對于此，本文分析了國際技術(shù)貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢，探究了國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國貿(mào)易發(fā)展的影響，并提出了相應(yīng)的應(yīng)對策略。

一、國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢

（一）國際技術(shù)貿(mào)易壁壘涉及領(lǐng)域日趨廣泛

隨著經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)擴(kuò)大化的趨勢。從產(chǎn)品生命周期角度來看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘滲透于生產(chǎn)、包裝、加工、運(yùn)輸、消費(fèi)等環(huán)節(jié)；從產(chǎn)品形態(tài)看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘覆蓋于產(chǎn)品的整個(gè)發(fā)展過程，包括初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和最后制成品。例如，發(fā)達(dá)國家PPM體系是指通過提高技術(shù)手段進(jìn)而生產(chǎn)出合格的商品。而HACCP體系是指對食品生產(chǎn)、加工、銷售等全過程制定的嚴(yán)格管控標(biāo)準(zhǔn)，避免出現(xiàn)食品安全問題進(jìn)而危害到居民人身健康。此外，技術(shù)性貿(mào)易壁壘還從生產(chǎn)領(lǐng)域已經(jīng)逐漸擴(kuò)張到服務(wù)、貿(mào)易、金融領(lǐng)域及環(huán)境保護(hù)和投資等多種領(lǐng)域。各國家對進(jìn)口商品，專門制定了各種法律條例，不僅包括農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、服裝、食品、機(jī)電產(chǎn)品等傳統(tǒng)性產(chǎn)業(yè)，也包涵電信產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)軟件等新興技術(shù)產(chǎn)品。

據(jù)商務(wù)部數(shù)據(jù)資料顯示，2016年1月14日，歐盟官方公布發(fā)布了REACH法規(guī)的修訂案，新增REACH附錄XVII條款46a，規(guī)定2021年2月3日起NPEO含量超過0.01%的紡織品將禁止投放歐盟市場；為了保護(hù)國內(nèi)的汽車工業(yè)，美國制定了十分嚴(yán)苛的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并在《空氣凈化法》及《防污染法》中明確規(guī)定，全部進(jìn)口汽車必須裝上防污軟件，這些措施使其他國排氣量較大的汽車都被美國排除在外了?？傮w來說，當(dāng)前國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及領(lǐng)域日漸擴(kuò)張。

（二）國際貿(mào)易壁壘連鎖性反應(yīng)的影響日益顯著

國際技術(shù)貿(mào)易壁壘很容易引起“多米諾效應(yīng)”，與關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘相比，其波及力度更為廣泛。一方面，若某個(gè)產(chǎn)品被實(shí)施限制，就很容易波及其他產(chǎn)品甚至產(chǎn)業(yè)。例如2016年2月17日，美國認(rèn)為單枝或單束的人造圣誕紅花上存在真菌，對消費(fèi)者造成呼吸道感染、免疫系統(tǒng)或肺受損等危害，對中國產(chǎn)的人造圣誕紅花實(shí)施自愿性召回；隨后以同樣的理由對中國產(chǎn)的禮品盒也實(shí)施自愿性召回。

另一方面，某國或某區(qū)域?qū)嵤┑募夹g(shù)性貿(mào)易壁壘容易產(chǎn)生連鎖性反應(yīng)，很快被別的國家模仿。據(jù)商務(wù)部數(shù)據(jù)資料顯示，2016年2月18日，美國消費(fèi)品安全委員認(rèn)為外套上的鈕扣可能脫落，對兒童存在嗆噎的危險(xiǎn)，對中國女童羽絨外套實(shí)施自愿性召回，隨后加拿大衛(wèi)生部也對中國女童羽絨外套實(shí)施了自愿性召回。由此可見，國際技術(shù)貿(mào)易壁壘的連鎖性影響日益明顯。

（ 三）國際技術(shù)貿(mào)易壁壘逐步向制度化發(fā)展

發(fā)達(dá)國家對進(jìn)口產(chǎn)品的要求越發(fā)苛刻，利用居民對身體健康及環(huán)境保護(hù)的關(guān)注，技術(shù)性貿(mào)易措施已從單個(gè)限量標(biāo)準(zhǔn)，逐步發(fā)展成名目繁多的限制指標(biāo)體系，一些國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面正逐步向制度化發(fā)展。

所謂制度化是指一些國家政府以干預(yù)為主要手段，發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，通過出臺(tái)法律法規(guī)，形成制度性保護(hù)。例如歐盟2014年實(shí)施《食品污染物桔霉素限量法規(guī)》， 以及美國2011年7月實(shí)施的《兒童產(chǎn)品安全法申報(bào)規(guī)則》等，這些法規(guī)不是單獨(dú)和臨時(shí)實(shí)行的準(zhǔn)則，而是產(chǎn)品質(zhì)量保證的綜合性法令。這些技術(shù)性貿(mào)易壁壘已呈現(xiàn)出有規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、互相配合、彼此關(guān)聯(lián)等特性，且具備綜合性、制度化的保護(hù)措施。

（四）國際貿(mào)易產(chǎn)品對技術(shù)的要求高且標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格

近年來，發(fā)達(dá)國家規(guī)定，技術(shù)貿(mào)易壁壘包括產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)含量、性能、安全指標(biāo)，同時(shí)也包涵生產(chǎn)、標(biāo)簽標(biāo)識、包裝、運(yùn)輸?shù)雀鱾€(gè)環(huán)節(jié)。具體到出口產(chǎn)品方面來說，技術(shù)性貿(mào)易壁壘標(biāo)準(zhǔn)，在工業(yè)品出口方面，限制或禁止有毒有害物質(zhì)，產(chǎn)品技術(shù)含量必須達(dá)到指定標(biāo)準(zhǔn)、取得產(chǎn)品認(rèn)證才能通過。在食品、農(nóng)產(chǎn)品出口方面，嚴(yán)禁或限量產(chǎn)品中有危害人體的材料，如食品添加劑、色素、農(nóng)獸藥殘留、重金屬、激素等，不能超過規(guī)定含量。

據(jù)商務(wù)部數(shù)據(jù)資料顯示，2016年1月19日，歐盟發(fā)布條例，制定部分商品內(nèi)部及表面的惡霜靈和乙基多殺菌素最大殘留限量，包括茶、咖啡、香草、可可、角豆、香料等的惡霸靈不得超過0.02%；根和塊莖類蔬菜、球莖類蔬菜、甘藍(lán)類蔬菜等的惡霸靈不得超過0.01%，乙基多殺菌素不得超過0.05%等。這些技術(shù)要求對大多數(shù)發(fā)展中國家都很難檢測，也很難做到，而且呈現(xiàn)出越來越嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)與要求。

（五）國際技術(shù)貿(mào)易壁壘隱蔽性增強(qiáng)

技術(shù)性貿(mào)易壁壘比起反補(bǔ)貼、反傾銷，更具有靈活性、合理性、隱蔽性和雙重性。因?yàn)樗且跃S護(hù)國家安全、保護(hù)居民身體健康、保證產(chǎn)品質(zhì)量、防止消費(fèi)者被欺詐為出發(fā)點(diǎn)，所以具有合理性。在合理性的掩蓋下，人們的視線就很容易從貿(mào)易保護(hù)轉(zhuǎn)移到人類健康和環(huán)境保護(hù)上。通過技術(shù)法規(guī)、合格評定程序及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對產(chǎn)品的質(zhì)量、純度、規(guī)格等指定要求，提高了產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率。

與此同時(shí)，技術(shù)貿(mào)易壁壘巧妙地變成了“合法的”貿(mào)易壁壘。據(jù)中國貿(mào)易救濟(jì)網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，2016年1月20日，歐洲以避免嬰幼兒肥胖，保障健康為由對嬰兒食品實(shí)施嚴(yán)格限糖準(zhǔn)則；日本厚生勞動(dòng)省發(fā)布了2016年4月1日正式實(shí)施的政令，規(guī)定偶氮染料列為危害人體物質(zhì)，禁止在紡織品中使用，只有符合政令要求的紡織品才能在日本銷售。這些貿(mào)易準(zhǔn)則主要是為了限制他國產(chǎn)品的進(jìn)口，顯示出技術(shù)貿(mào)易壁壘的隱蔽性。

二、國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展趨勢對我國產(chǎn)生的影響分析

（一）貿(mào)易摩擦呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢，導(dǎo)致我國在國際上處于不利地位

歐洲、美國、日本等發(fā)達(dá)國家是貿(mào)易壁壘主要發(fā)源地，這些國家憑借優(yōu)勢或標(biāo)準(zhǔn)可以任意提高本國的市場準(zhǔn)入門坎，把別國的出口產(chǎn)品擋在門外。我國有將近70%的出口商品都會(huì)銷往這三大國家，引發(fā)多邊貿(mào)易摩擦的幾率很大，也導(dǎo)致我國出口產(chǎn)品遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的案例不少。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局資料顯示，2016年2月18日，美國FDA認(rèn)為中國座椅可能會(huì)分離，從而給消費(fèi)者造成摔倒危險(xiǎn)，對中國辦公椅實(shí)施了自愿性召回；2016年2月3日，美國又認(rèn)為中國出口的充電 包中的鋰電池可能爆裂、存在火災(zāi)隱患，就對中國萬能電源包實(shí)施了自愿性召回；2016年2月10日，美國又決定對中國部分手術(shù)縫合裝置及組件發(fā)起“337”調(diào)查，隨后對我尿布處理系統(tǒng)產(chǎn)品及相關(guān)組件又發(fā)起相關(guān)調(diào)查。僅2015年，美國FDA共拒絕原產(chǎn)地為上海的產(chǎn)品有143批次，同年日本檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)共扣留上海輸日食品共有7批次。

由于中國涉及較多技術(shù)貿(mào)易壁壘的案件，當(dāng)有關(guān)壁壘或調(diào)查一經(jīng)起動(dòng)，同類產(chǎn)品的出口就會(huì)被禁止；當(dāng)事態(tài)發(fā)展到由世貿(mào)組織解決的話，這過程耗時(shí)耗力，會(huì)極大地影響我國對外貿(mào)易后續(xù)正常進(jìn)行。即便最后爭端解決了，對我國造成的產(chǎn)業(yè)損害以及時(shí)間和金錢上的損失都無法彌補(bǔ)，嚴(yán)重阻礙了我國與他國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展。

（二）國際技術(shù)貿(mào)易壁壘限制產(chǎn)品行業(yè)眾多，致使我國出口企業(yè)受損嚴(yán)重

如今，我國出口產(chǎn)品受技術(shù)貿(mào)易壁壘的影響較多，所涉及的行業(yè)較廣，不僅包括初級產(chǎn)品還包括高新技術(shù)產(chǎn)品，已成為企業(yè)在出口過程中遇到的主要障礙。據(jù)商務(wù)部數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年我國出口機(jī)電、金屬、紡織、皮革、家具玩具等產(chǎn)品分別受技術(shù)貿(mào)易壁壘影響的比例達(dá)到41.3%、20.4%、9.6%、8.2%、7.2%，損失金額占比分別達(dá)到，機(jī)電產(chǎn)品39%、金屬34%、紡織品18%、皮革6%、陶瓷產(chǎn)品2%、玩具類1%等。

國際技術(shù)貿(mào)易壁壘限制的產(chǎn)品行業(yè)多、范圍廣，致使我國企業(yè)受損嚴(yán)重，不利于企業(yè)利潤空間的上升。而且技術(shù)壁壘給我國出口企業(yè)帶來的損失呈現(xiàn)遞增之勢，國家質(zhì)檢總局2015年從全國隨機(jī)選擇3146家出口企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示，2014年有36.1%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響，全年出口貿(mào)易直接損失755.2億美元，比2013年增加93.2億美元，占同期出口總額的3.2%，同比上升0.2個(gè)百分點(diǎn)。

（三）國際復(fù)雜的認(rèn)證制度，使我國產(chǎn)品錯(cuò)失了最佳出口機(jī)遇

在技術(shù)發(fā)展飛快的時(shí)代，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新也十分迅速。各個(gè)國家間對進(jìn)口產(chǎn)品所制定的標(biāo)準(zhǔn)也不同，為了符合各國家地區(qū)的進(jìn)口產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，出口企業(yè)要付出諸多代價(jià)。比如，我國出口大米中挑選異色粒工程設(shè)備只有日本生產(chǎn)，所以我國的生產(chǎn)廠家必須花費(fèi)數(shù)百萬元從日本采購這種設(shè)備，導(dǎo)致了生產(chǎn)成本增加，使本產(chǎn)品的國際競爭力下降。

產(chǎn)品認(rèn)證問題也不容小覷，因?yàn)槲覈髽I(yè)對國外的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證知之甚少，被扣留的商品每年達(dá)到上百億美元，造成了巨大的損失。比如，銷往美國的電器、電子只有符合FCC和UL標(biāo)準(zhǔn)，并取得許可證，才可進(jìn)入，否則海關(guān)不予放行；銷往美國的食品藥品、食品、化妝品、洗滌用品必須符合FDA標(biāo)準(zhǔn)，獲得CE標(biāo)志才能銷往歐洲。當(dāng)前這類的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)多，且不斷升級，出口商品只有達(dá)到不同標(biāo)準(zhǔn)才能銷往不同的國家，因此，適應(yīng)這些復(fù)雜制度的過程，消耗了太多精力和時(shí)間，也使我國出口產(chǎn)品錯(cuò)過了最佳的銷售機(jī)遇。

三、應(yīng)對國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘的策略選擇

（一） 加強(qiáng)資金和技術(shù)投入，提高產(chǎn)品技術(shù)含量

在國際技術(shù)貿(mào)易壁壘發(fā)展的新趨勢下，我國應(yīng)對國外技術(shù)壁壘的關(guān)鍵是提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，達(dá)到或超過國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。對此需要政府和企業(yè)雙方的努力。除了政府在財(cái)政、稅收等方面制定優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)增加科技投入外，我國與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差異在于技術(shù)創(chuàng)新，因此企業(yè)方面加大技術(shù)創(chuàng)新的力度，發(fā)展具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，降低生產(chǎn)成本并最終掌握競爭的主動(dòng)權(quán)。在實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)要有長遠(yuǎn)的發(fā)展眼光，不能跟在別人后面仿造，也不能只滿足產(chǎn)品出口順利，而是要加大研發(fā)投入，開發(fā)出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)先的出品產(chǎn)品。

（二）建立實(shí)時(shí)高效的應(yīng)對機(jī)制，增強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘抗衡能力

完善我國技術(shù)貿(mào)易壁壘應(yīng)對機(jī)制是極為重要的事情。對此，完善技術(shù)貿(mào)易壁壘的快速反應(yīng)和預(yù)警機(jī)制是最為關(guān)鍵，有關(guān)機(jī)構(gòu)要利用各種方法手段及渠道，探究分析美國、歐盟和日本等國外發(fā)達(dá)國家的技術(shù)貿(mào)易壁壘信息，積極提供給我國技術(shù)貿(mào)易壁壘咨詢中心和相關(guān)出口企業(yè)詳細(xì)、及時(shí)的數(shù)據(jù)，以便作出危機(jī)的早期識別和判斷。同時(shí)，應(yīng)完善反技術(shù)貿(mào)易壁壘的協(xié)調(diào)管理機(jī)制，政府、出口企業(yè)、行業(yè)聯(lián)盟要加強(qiáng)聯(lián)系，分享各自擁有的信息數(shù)據(jù)，建立并完善我國技術(shù)貿(mào)易壁壘體系，通過制定一些與我國貿(mào)易現(xiàn)狀符合，同時(shí)與國際標(biāo)準(zhǔn)接近的技術(shù)貿(mào)易壁壘措施，更好的保護(hù)本國市場，增強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘抗衡能力。

（三）全力實(shí)施國際標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定

國際標(biāo)準(zhǔn)是世界各國貿(mào)易協(xié)調(diào)的結(jié)果，是處理國際糾紛的重要依據(jù)，一方面，我國政府應(yīng)密切關(guān)注全球標(biāo)準(zhǔn)化制定的新趨勢，實(shí)效參照國際通行標(biāo)準(zhǔn)，建立與國際接軌的標(biāo)準(zhǔn)與認(rèn)證體系，修訂和完善產(chǎn)品在名稱、規(guī)格、質(zhì)量分級、檢測、安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保等方面的相關(guān)國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定有優(yōu)勢、有特色、有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，據(jù)商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，我國標(biāo)準(zhǔn)被錄用為國際標(biāo)準(zhǔn)的概率僅為32.2%，而一些發(fā)達(dá)國家利用國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國際電工委員會(huì)（IEC）的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，將本國的許多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢測標(biāo)準(zhǔn)等加入國際標(biāo)準(zhǔn)。因此，我國要積極加入到國際標(biāo)準(zhǔn)制定全過程及國際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，參加IEC、ISO各成員會(huì)和工作組織，要充分反映我國的意見和合理要求。特別是政府應(yīng)該變被動(dòng)為主動(dòng)，利用世界貿(mào)易組織等權(quán)威的平臺(tái)，主動(dòng)與有共同利益的國家聯(lián)手，增強(qiáng)話語權(quán)，將我國的高新技術(shù)產(chǎn)品，及優(yōu)秀項(xiàng)目加到國際標(biāo)準(zhǔn)體系中。

（四）充分利用 WTO的有關(guān)條款，抵制國際技術(shù)貿(mào)易壁壘

作為WTO 的成員國之一，中國應(yīng)遵守其提出的相關(guān)貿(mào)易規(guī)則，了解國際技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議制定的規(guī)則，充分利用WTO給予發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇，抵制技術(shù)貿(mào)易壁壘。一方面，政府應(yīng)有效利用WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘收集的相關(guān)資料，了解各成員國政府、經(jīng)貿(mào)團(tuán)體、工商采取的技術(shù)壁壘細(xì)節(jié)，為我國出口企業(yè)提供信息，尤其可利用網(wǎng)絡(luò)咨詢，全面得到其他成員制定的技術(shù)法規(guī)和合格評定信息，及早采取相應(yīng)措施。另一方面，為順應(yīng)WTO關(guān)于國際環(huán)境環(huán)保發(fā)展要求，企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品生產(chǎn)的環(huán)境管理體系，按照“綠色認(rèn)證”的要求，對出口產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)計(jì)、包裝進(jìn)行升級，從而樹立良好的企業(yè)形象和信譽(yù)。建立符合質(zhì)量管理科學(xué)和環(huán)保要求的清潔生產(chǎn)管理體系，從根本上保證我國出口產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)過程中的環(huán)保措施，符合國際各類認(rèn)證的要求。