文／張昊渤 巴希

隨著新能源及電力行業(yè)的快速發(fā)展，企業(yè)面臨著項(xiàng)目組合管理成功開展的挑戰(zhàn)。過(guò)往的解決方案大多忽略了資源約束和工期不確定性兩個(gè)要素，關(guān)鍵鏈理論扎根于約束理論，不僅能夠幫助企業(yè)縮短工期，找出受約束的資源，還能夠幫助企業(yè)改善提升。

多項(xiàng)目環(huán)境下各項(xiàng)目在重要性、規(guī)模和進(jìn)展情況等方面可能各不相同，但各項(xiàng)目共享企業(yè)有限的資源，項(xiàng)目間在能源、人力資源、資金等資源上存在競(jìng)爭(zhēng)和沖突。故在項(xiàng)目組合的實(shí)施過(guò)程中，資源的配置效率是關(guān)鍵問(wèn)題之一。選擇適用的項(xiàng)目組合管理資源配置方法，將有利于新能源發(fā)電企業(yè)項(xiàng)目的順利實(shí)施和效益的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)將有效提高企業(yè)項(xiàng)目組合管理中的資源配置效率，減少企業(yè)多項(xiàng)目管理過(guò)程中的種種矛盾。

在項(xiàng)目導(dǎo)向型新能源發(fā)電企業(yè)中，資源配置必須基于企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，統(tǒng)籌兼顧，全面規(guī)劃，以保證企業(yè)能合理投入資源，保證所有項(xiàng)目的順利實(shí)施。同時(shí)，在多項(xiàng)目間配置資源是一項(xiàng)綜合性的資源管理工作，在安排邏輯關(guān)系和各項(xiàng)項(xiàng)目時(shí)，需考慮資源的限制，遵循全面管理、粗細(xì)結(jié)合的原則，制定項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，既要有基于企業(yè)層次的整體計(jì)劃又須制定詳細(xì)的項(xiàng)目層次資源計(jì)劃來(lái)保證項(xiàng)目的順利實(shí)施。另外，還根據(jù)優(yōu)先級(jí)配置資源。新能源發(fā)電企業(yè)同時(shí)承接多個(gè)工程項(xiàng)目，而各個(gè)項(xiàng)目的工期、規(guī)模、重要性等不盡相同，項(xiàng)目之間有共性或是相關(guān)性或是不相關(guān)，而資源是有限的，因此在企業(yè)的資源在多項(xiàng)目間配置時(shí)不能隨機(jī)分配，而是根據(jù)優(yōu)先級(jí)來(lái)確定資源配置。

國(guó)內(nèi)外已有許多專家和學(xué)者提出了很多有效的方法，用以解決資源有限條件下企業(yè)多項(xiàng)目管理資源配置問(wèn)題，如計(jì)劃評(píng)審技術(shù)（PERT）/關(guān)鍵路線法（CPM）和數(shù)學(xué)規(guī)劃方法。但上述方法沒(méi)有考慮資源約束和工期不確定性，不適用于項(xiàng)目組合條件下的資源配置。

關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理

1997年以色列物理學(xué)家及企業(yè)管理大師艾利·高德拉特將約束理論（Theory of Construction，TOC）應(yīng)用于項(xiàng)目管理中，從而開創(chuàng)了一種既考慮資源約束又考慮工期不確定性的項(xiàng)目管理方法——關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理（Critical Chain Project Management，CCPM）方法。

在約束理論中，將企業(yè)的每個(gè)項(xiàng)目看做一個(gè)子系統(tǒng)，那么項(xiàng)目組合就可以看做一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)。要針這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)中的約束因素采取一定的措施，不斷優(yōu)化改進(jìn)。約束理論的核心步驟是先找出系統(tǒng)中的約束因素；再針對(duì)約束，找出克服約束因素的方法，并制定改進(jìn)方案；接著在項(xiàng)目進(jìn)行中實(shí)施改進(jìn)方案，在此過(guò)程中不斷提高企業(yè)效益。當(dāng)上述工作結(jié)束后，尋找新的約束因素，重復(fù)上述步驟，不斷改進(jìn)，具體如圖1所示。

圖1 約束理論基本循環(huán)圖

關(guān)鍵鏈（Critical Chain，CC）是約束理論應(yīng)用于項(xiàng)目管理領(lǐng)域而建立的全新項(xiàng)目進(jìn)度和資源管理理論與方法。關(guān)鍵鏈?zhǔn)侵冈诔浞挚紤]任務(wù)的依賴性與資源約束等決定性因素的基礎(chǔ)上，多項(xiàng)目管理中工期最長(zhǎng)的路線。

關(guān)鍵鏈管理認(rèn)為存在一個(gè)最小時(shí)間，在少于這個(gè)時(shí)間內(nèi)完成項(xiàng)目的可能性為零，若完成時(shí)間增多則完成項(xiàng)目的概率將有所增加，這意味著人們也可以在同等資源的情況下利用比平均時(shí)間長(zhǎng)得多的時(shí)間完工。CCPM的研究者大多認(rèn)為，大多數(shù)活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間估計(jì)都接近90%的準(zhǔn)確度。從統(tǒng)計(jì)學(xué)的觀點(diǎn)看，項(xiàng)目可能會(huì)在比估計(jì)概率提前的某個(gè)百分比完成項(xiàng)目，如果時(shí)間估計(jì)的可能性是50%，則有50%的可能性提前完成；如果時(shí)間估計(jì)的可能性是90%，將有90%的可能性提前完成，故50%～90%之間的時(shí)間為安全時(shí)間，如圖2所示。

單項(xiàng)目應(yīng)用關(guān)鍵鏈調(diào)度過(guò)程中，有兩個(gè)假設(shè)：一是使用同一種資源的多個(gè)項(xiàng)目必須在進(jìn)度上交錯(cuò)，以避免資源沖突；二是使用盡可能晚的思想，一般情況下是提前開始進(jìn)度，提前開始可以通過(guò)提前完成任務(wù)來(lái)降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，但這意味著所有非關(guān)鍵鏈上的任務(wù)都盡早開始。盡量晚開始思想是為了防止項(xiàng)目總體受輸入路徑延期完工的影響?？紤]到輸入緩沖，可將活動(dòng)計(jì)劃得盡可能晚開始。這種方法有利于項(xiàng)目經(jīng)理集中于關(guān)鍵鏈活動(dòng)和其他非關(guān)鍵鏈上的偶然事件。

項(xiàng)目組合關(guān)鍵鏈管理比單項(xiàng)目關(guān)鍵鏈管理存在更多的不確定性。項(xiàng)目組合關(guān)鍵鏈管理致力于尋找起著關(guān)鍵作用的瓶頸資源，并采取有效的措施對(duì)這些資源進(jìn)行最優(yōu)配置，而不是將關(guān)注點(diǎn)放置于所有資源。因此，項(xiàng)目組合關(guān)鍵鏈管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)組織整體最優(yōu)，而非局部最優(yōu)。

結(jié)合項(xiàng)目組合的綜合效益最大，戰(zhàn)略資源優(yōu)化-工期延遲最小，企業(yè)戰(zhàn)略性資源單位有效產(chǎn)出最大化的思想，進(jìn)行項(xiàng)目組合關(guān)鍵鏈管理的具體實(shí)施步驟如下：①識(shí)別項(xiàng)目組合中的瓶頸資源；②按關(guān)鍵鏈方法調(diào)度各單個(gè)項(xiàng)目，避免項(xiàng)目?jī)?nèi)的資源沖突；③按照資源有限-工期最短確定工序優(yōu)先級(jí)；④按優(yōu)先級(jí)交錯(cuò)各個(gè)項(xiàng)目，使得一種資源在同一時(shí)間段內(nèi)不被多個(gè)項(xiàng)目同時(shí)占用，從而避免項(xiàng)目間資源沖突；⑤設(shè)定緩沖區(qū)進(jìn)行緩沖管理。

圖2 關(guān)鍵鏈項(xiàng)目工期估計(jì)

緩沖管理

緩沖管理是多項(xiàng)目組合管理在資源有限下多項(xiàng)目?jī)?yōu)化調(diào)度的重要工具。一般分為項(xiàng)目緩沖（Project Buffering，PB）、輸入緩沖（Feedding Buffering，F(xiàn)B）和資源緩沖（Resource Buffering，RB）。

項(xiàng)目緩沖的設(shè)置是項(xiàng)目組合關(guān)鍵鏈管理應(yīng)用的重點(diǎn)。將項(xiàng)目緩沖設(shè)置在關(guān)鍵鏈的最后，能夠保證項(xiàng)目組合不受關(guān)鍵鏈上的單個(gè)工序（或項(xiàng)目）不確定性的影響。項(xiàng)目緩沖在項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃中以活動(dòng)的形式出現(xiàn)，但不給其分派工作。

輸入緩沖的目的是在輸入路徑或與關(guān)鍵鏈合并的路徑的最后使用緩沖，來(lái)保護(hù)關(guān)鍵鏈。只要有非關(guān)鍵鏈的工序（或項(xiàng)目）并入關(guān)鍵鏈，就要有輸入緩沖。這樣既可以防止關(guān)鍵鏈不受進(jìn)入該鏈的工序（或項(xiàng)目）的干擾，又可以允許關(guān)鍵鏈上的活動(dòng)在一切都順利時(shí)提前開始。

確定緩沖時(shí)間大小有3種方法。第一種方法是將緩沖的大小設(shè)置為路徑上活動(dòng)持續(xù)時(shí)間的90%估計(jì)與50%估計(jì)之間的時(shí)間差值的一半。第二種方法由高德拉特提出，他建議輸入緩沖或項(xiàng)目緩沖的大小就是給緩沖之前的工序（或項(xiàng)目）根據(jù)1/2方法加上其工期的一半。這種方法簡(jiǎn)單易行，但易出現(xiàn)緩沖區(qū)過(guò)大或者過(guò)小的問(wèn)題。第三種方法是將安全時(shí)間的平方和加總，然后用這個(gè)和的平方根來(lái)確定緩沖的大小。更適合工序較多的情況，但容易忽視工序間的相關(guān)性。

資源緩沖是一種不占用關(guān)鍵鏈時(shí)間的緩沖。資源緩沖試圖防止關(guān)鍵鏈?zhǔn)苜Y源短缺的影響。只要資源在關(guān)鍵鏈上進(jìn)行分配，并且該關(guān)鍵鏈上的前序活動(dòng)由不同資源完成，就要設(shè)置資源緩沖。資源緩沖起著預(yù)警的作用。

對(duì)項(xiàng)目組合進(jìn)行控制利用的是CCPM中的緩沖管理思想，這里應(yīng)注意觀察兩件事：一是項(xiàng)目組合緩沖的實(shí)際使用狀況；二是關(guān)鍵鏈及非關(guān)鍵鏈的完工情況。用直觀的比率值來(lái)分析會(huì)更加形象。故可將項(xiàng)目組合的緩沖的實(shí)際使用情況與緩沖的計(jì)劃值進(jìn)行比較，得到緩沖使用率。將項(xiàng)目的實(shí)際完成情況和計(jì)劃值進(jìn)行比較，得到完工率。這兩個(gè)比率綜合反應(yīng)了項(xiàng)目組合的進(jìn)度和資源配置狀況。

得出緩沖使用率和完工率后，可根據(jù)Jerzy Stawicki的思想，將項(xiàng)目狀態(tài)分為A、B、C三個(gè)區(qū)域（區(qū)域的劃分可據(jù)項(xiàng)目組合負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)來(lái)定）。位于A區(qū)的項(xiàng)目處于良好狀態(tài)，項(xiàng)目經(jīng)理不需要采取任何措施進(jìn)行調(diào)整；對(duì)于B區(qū)的項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理要給予一定的重視，設(shè)計(jì)恢復(fù)計(jì)劃，分析緩沖區(qū)消耗較多的原因，并針對(duì)具體原因設(shè)計(jì)一定的措施；位于C區(qū)的項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)提高警惕，該類項(xiàng)目耗用緩沖過(guò)多，已嚴(yán)重影響了整個(gè)項(xiàng)目組合的進(jìn)度，須立即執(zhí)行項(xiàng)目恢復(fù)計(jì)劃。

優(yōu)化資源配置

項(xiàng)目組合管理資源配置的優(yōu)化離不開單項(xiàng)目關(guān)鍵鏈識(shí)別與資源調(diào)度。首先應(yīng)先找出項(xiàng)目組合中單一項(xiàng)目的關(guān)鍵鏈，建立最晚完成方式的任務(wù)排列圖，并識(shí)別其主要資源。如果任務(wù)需要多種資源，則需要識(shí)別出起制約作用的主要資源，如果有多個(gè)主要資源，以每個(gè)主要資源相應(yīng)分解任務(wù)。觀察網(wǎng)絡(luò)圖中資源是否存在沖突，如果不存在沖突則直接識(shí)別最長(zhǎng)的鏈作為關(guān)鍵鏈。如果存在資源沖突，則首先識(shí)別需要解決的沖突。這個(gè)沖突應(yīng)當(dāng)是距項(xiàng)目最近的沖突或者出現(xiàn)最多的沖突，如果出現(xiàn)多個(gè)同樣數(shù)目的沖突，則選擇距項(xiàng)目結(jié)束最近的沖突。然后重新排列任務(wù)，解決資源沖突，一直到資源沖突被克服則停止優(yōu)化。

當(dāng)企業(yè)面對(duì)多個(gè)項(xiàng)目組合時(shí)，如果每個(gè)項(xiàng)目組合使用的資源是獨(dú)立的，那么可以按照單項(xiàng)目的方式來(lái)管理。當(dāng)企業(yè)所涉及的人力、設(shè)備資源被多個(gè)項(xiàng)目共同使用，且由企業(yè)統(tǒng)一管理時(shí)，項(xiàng)目組合之間將存在千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。如果不提前考慮多項(xiàng)目組合時(shí)候的資源沖突給進(jìn)度帶來(lái)的拖延情況，將會(huì)對(duì)企業(yè)所有項(xiàng)目組合整體進(jìn)度帶來(lái)巨大影響。

這種情況下，我們必須找出項(xiàng)目組合中的約束資源。項(xiàng)目組合的資源約束能夠嚴(yán)重影響關(guān)鍵鏈狀態(tài)，如果出現(xiàn)多種約束資源，選擇對(duì)項(xiàng)目組合系統(tǒng)進(jìn)度貢獻(xiàn)最明顯的資源，或者選擇在進(jìn)度計(jì)劃上出現(xiàn)最早的資源進(jìn)行優(yōu)化。

一般來(lái)說(shuō)約束資源主要包括人力資源約束、資金資源約束和能源資源約束。人力資源約束主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面是負(fù)責(zé)項(xiàng)目組合的高層領(lǐng)導(dǎo)，其要具備相應(yīng)的預(yù)測(cè)和規(guī)劃能力，須制定合理的企業(yè)戰(zhàn)略，否則項(xiàng)目組合在實(shí)施中將歷經(jīng)多次改動(dòng)，浪費(fèi)企業(yè)資源，直接影響著項(xiàng)目組合的成功與否；另一方面是項(xiàng)目組合的有關(guān)實(shí)施人員，要求其具備企業(yè)主人翁意識(shí)和高度的責(zé)任感，時(shí)刻以大局為重，否則項(xiàng)目組合在實(shí)施過(guò)程中容易出現(xiàn)沖突，阻礙其順利實(shí)施。資金約束同樣也表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是預(yù)算，項(xiàng)目組合預(yù)算合理，才能保證充足的資金供應(yīng)；另一方面，在項(xiàng)目組合的實(shí)施過(guò)程中要合理地按規(guī)劃使用資金，才能保證資金及時(shí)到位，否則將嚴(yán)重制約項(xiàng)目組合的進(jìn)一步實(shí)施。能源資源是能源電力建設(shè)項(xiàng)目組合中最重要的資源，豐富的可再生能源才能保證多個(gè)項(xiàng)目同時(shí)實(shí)施。

只有將關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理方法運(yùn)用得當(dāng)，真正理解項(xiàng)目緩沖、約束資源的概念和重要性，才能夠通過(guò)將工序的安全時(shí)間統(tǒng)一集中分解為非關(guān)鍵鏈的輸入緩沖和關(guān)鍵鏈的項(xiàng)目緩沖，進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)度，有效縮短項(xiàng)目以及項(xiàng)目組合的工期，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施和效益的實(shí)現(xiàn)，有效提高項(xiàng)目組合管理中的資源效率，減少多項(xiàng)目管理過(guò)程中的種種矛盾。