維克托·魯伊茲·拉菲塔（Victor Ruiz Lafita）

譯/李志民

克里斯蒂安·邁爾，PMP，任系統(tǒng)工程師并涉足歐洲和亞洲的高鐵項(xiàng)目管理工作。

維克托·魯伊茲·拉菲塔，電氣工程碩士，在德國慕尼黑擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理。

克諾爾集團(tuán)長期致力于提供質(zhì)量始終如一的產(chǎn)品和先進(jìn)的技術(shù)，并由此獲得客戶的認(rèn)可和喜愛。在這一過程中，項(xiàng)目管理發(fā)揮了重要作用，確保了克諾爾集團(tuán)能夠滿足客戶的各種期望。項(xiàng)目管理通過不斷改進(jìn)相關(guān)流程，在企業(yè)的運(yùn)營發(fā)展中起著中流砥柱的作用。

克諾爾集團(tuán)是世界領(lǐng)先的軌道車輛和商用車輛制動(dòng)系統(tǒng)制造商，其總部設(shè)在德國慕尼黑。作為技術(shù)發(fā)展的先驅(qū)，擁有110多年歷史的克諾爾集團(tuán)對先進(jìn)制動(dòng)系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)發(fā)揮了顯著的引導(dǎo)作用。

克諾爾集團(tuán)軌道車輛系統(tǒng)業(yè)務(wù)部，致力于為大運(yùn)量交通工具（如地鐵、輕軌列車以及貨運(yùn)列車、機(jī)車、客運(yùn)列車和高速列車）配備最先進(jìn)的產(chǎn)品。除制動(dòng)系統(tǒng)之外，該業(yè)務(wù)部的產(chǎn)品和服務(wù)還包括了智能登車系統(tǒng)，供熱、通風(fēng)與空調(diào)系統(tǒng)，自備供電系統(tǒng)，控制組件，雨刮系統(tǒng)，月臺(tái)屏蔽門，摩擦材料，駕駛員輔助系統(tǒng)以及控制技術(shù)。此外，克諾爾集團(tuán)還提供駕駛模擬裝置和電子學(xué)習(xí)系統(tǒng)，旨在為列車工作人員提供最好的培訓(xùn)。

目前，克諾爾集團(tuán)的業(yè)務(wù)遍及全球，并在30個(gè)國家建立了100多家工廠。通過從本地居民中雇用高素質(zhì)的員工，克諾爾集團(tuán)可以很好地洞悉當(dāng)?shù)氐氖袌龊涂蛻簦驗(yàn)檫@些員工使用當(dāng)?shù)卣Z言，更加熟悉當(dāng)?shù)匚幕?xí)俗和產(chǎn)品需求。在中國，亦是如此。目前，克諾爾集團(tuán)在中國的辦公地點(diǎn)已有13處（包括位于中國香港的亞太地區(qū)總部）。從集團(tuán)總部到各辦事處，項(xiàng)目管理已經(jīng)融入這家百年企業(yè)的企業(yè)文化之中，形成了一系列的標(biāo)準(zhǔn)化流程，助力企業(yè)快速穩(wěn)定發(fā)展。

跨部門的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

在克諾爾集團(tuán)內(nèi)部，項(xiàng)目多是通過跨部門項(xiàng)目組織完成的，這類項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)針對特定項(xiàng)目臨時(shí)組建，由項(xiàng)目經(jīng)理全權(quán)負(fù)責(zé)。盡管項(xiàng)目工作在矩陣組織內(nèi)完成，但項(xiàng)目成員仍留在原指定的部門內(nèi)。因此，在克諾爾集團(tuán)的鐵路項(xiàng)目內(nèi)，項(xiàng)目職責(zé)和部門職責(zé)（業(yè)務(wù)責(zé)任）是區(qū)分開來的。

為了使項(xiàng)目進(jìn)展順利，要明確分派每一位項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)力。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，可能會(huì)根據(jù)項(xiàng)目階段對項(xiàng)目組織進(jìn)行調(diào)整。

以客戶溝通項(xiàng)目為例，臨時(shí)組建的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中其成員隸屬于不同的部門，通過項(xiàng)目管理將他們聯(lián)系在一起。所有同客戶的溝通以這樣的方式通過項(xiàng)目管理集中起來。這并非意味著項(xiàng)目經(jīng)理親自進(jìn)行公司與客戶之間有關(guān)項(xiàng)目的溝通，但是溝通事宜通常都會(huì)告知項(xiàng)目經(jīng)理，并由其進(jìn)行協(xié)調(diào)。圍繞著項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有多個(gè)支持部門，它們在短時(shí)間內(nèi)參與項(xiàng)目或具有控制職能。

以較復(fù)雜的制動(dòng)系統(tǒng)設(shè)計(jì)項(xiàng)目來看，同許多其他涉及供應(yīng)商—客戶關(guān)系的項(xiàng)目相比，這一項(xiàng)目包含了一些專門的需求，從而使項(xiàng)目管理獨(dú)特而與眾不同。供應(yīng)的范圍不只是提供某些零部件，還需要交付一整套復(fù)雜的定制化電氣系統(tǒng)。對于歐洲的項(xiàng)目，系統(tǒng)中包含的控制軟件常常需要大約6年的時(shí)間來完成，涵蓋了首次調(diào)研、技術(shù)說明（設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)）、項(xiàng)目交付和首批車輛的質(zhì)保期等階段。中國的項(xiàng)目要求的時(shí)間通常是這一時(shí)間的一半甚至更少。要確保在短期內(nèi)交付項(xiàng)目，同時(shí)提供優(yōu)良的技術(shù)性能，必須做好以下工作：卓越的項(xiàng)目管理；建立團(tuán)結(jié)的核心執(zhí)行團(tuán)隊(duì)；明確定義設(shè)計(jì)階段的任務(wù)和職責(zé)；明確定義每一項(xiàng)目里程碑和質(zhì)量控制目標(biāo)。

任何高速列車的最大速度不僅受限于牽引性能，還受制動(dòng)距離影響。為了達(dá)到所需的制動(dòng)距離，而又不損壞制動(dòng)系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施，剎車片和剎車盤所施加的力必須由電子系統(tǒng)和軟件控制，以避免產(chǎn)生損害（例如過熱）。準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)是跨部門項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的成果，組成項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工程師、物流人員和項(xiàng)目經(jīng)理甚至可能位于不同的地方。為了準(zhǔn)確交付先進(jìn)的系統(tǒng)，完成這一高難度的任務(wù)，克諾爾集團(tuán)建立了由當(dāng)?shù)仨?xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)具有全球范圍運(yùn)營項(xiàng)目和跨專業(yè)研究問題的能力。

克諾爾集團(tuán)的項(xiàng)目管理

為了高效地開展項(xiàng)目管理，克諾爾集團(tuán)建立了“產(chǎn)品工程能力”（Competence in Product Engineering，COPE）流程，以在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品開發(fā)流程的標(biāo)準(zhǔn)化。這種全新的方式統(tǒng)一了各種項(xiàng)目管理系統(tǒng)，從而確保了集團(tuán)下屬所有公司使用一致的流程。項(xiàng)目管理涉及的各個(gè)專業(yè)的對接實(shí)現(xiàn)了整合，并且明確、簡潔。相關(guān)活動(dòng)圍繞以下方面開展：銷售系統(tǒng)的項(xiàng)目工程， 能力中心（Centers of Competence，CoCs）的產(chǎn)品工程， 系統(tǒng)工程的員工資質(zhì)。通過這些工作，開發(fā)團(tuán)隊(duì)以無缺陷產(chǎn)品為進(jìn)一步提高客戶滿意度做出了重要貢獻(xiàn)。

克諾爾集團(tuán)的項(xiàng)目管理建立在多個(gè)重要基石之上。在每一個(gè)項(xiàng)目中，都有一位對項(xiàng)目組織全權(quán)負(fù)責(zé)的項(xiàng)目經(jīng)理管理以下事項(xiàng)：供應(yīng)范圍、文檔、期限、費(fèi)用、質(zhì)量、工程設(shè)計(jì)更改、團(tuán)隊(duì)組織、溝通工作以及機(jī)會(huì)/風(fēng)險(xiǎn)。即使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)分布在多個(gè)國家的不同位置，項(xiàng)目經(jīng)理仍有權(quán)向其發(fā)出指示。

圖1 以里程碑控制項(xiàng)目進(jìn)度示意圖

在克諾爾集團(tuán)，成功的項(xiàng)目經(jīng)理常常因其經(jīng)驗(yàn)而聞名，因?yàn)樗麄兺ǔ２粌H依靠自己的能力指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)，而且還通過與其他項(xiàng)目經(jīng)理建立良好關(guān)系來掌握重要信息。項(xiàng)目管理任務(wù)本身就是跨專業(yè)和跨部門的，這意味著不同組織部門基于項(xiàng)目建立協(xié)作關(guān)系是必要的。項(xiàng)目經(jīng)理通過定義特定里程碑的項(xiàng)目狀態(tài)來控制項(xiàng)目的進(jìn)度，里程碑為不同的工作包分別設(shè)置了截止日期，需定期檢查。這些工作包歸集在若干不同項(xiàng)目階段中，如圖1所示。

每一項(xiàng)目階段均設(shè)置有里程碑（橙色長方形）：項(xiàng)目生成、報(bào)價(jià)準(zhǔn)備、報(bào)價(jià)跟蹤、詳細(xì)計(jì)劃、計(jì)劃實(shí)施、調(diào)試和保修（圖中以藍(lán)色箭頭表示）。對于每一項(xiàng)目（項(xiàng)目類型A至D），要進(jìn)入下一階段，必須完成包括所有質(zhì)量目標(biāo)（黃色和綠色框）在內(nèi)的里程碑（橙色長方形，以升序數(shù)字表示）。如果預(yù)測到某一工作包將會(huì)偏離已預(yù)先達(dá)成一致的項(xiàng)目目標(biāo)（費(fèi)用、質(zhì)量、進(jìn)度等），相應(yīng)里程碑的責(zé)任人則必須立即通知項(xiàng)目經(jīng)理，并共同決定彌補(bǔ)措施。同樣，客戶要求的項(xiàng)目變更也應(yīng)告知項(xiàng)目經(jīng)理，并由其通知項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。

在投標(biāo)階段，或者在發(fā)生項(xiàng)目變更時(shí)，通過“內(nèi)部報(bào)價(jià)”的方式就各個(gè)工作包的費(fèi)用（供應(yīng)范圍、工程開發(fā)成本、交付、風(fēng)險(xiǎn)等）分別同能力中心（即部門）達(dá)成一致。對于項(xiàng)目組織，內(nèi)部和外部的變更均由項(xiàng)目經(jīng)理發(fā)起。評(píng)估外部變更以及同合作方或內(nèi)部負(fù)責(zé)人/客戶就相關(guān)工作事項(xiàng)（質(zhì)量、費(fèi)用、時(shí)間、合同變更等）進(jìn)行溝通是項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任。

項(xiàng)目管理流程

產(chǎn)品開發(fā)流程伴隨著項(xiàng)目管理流程（啟動(dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾）。項(xiàng)目管理確保項(xiàng)目或工作包高效執(zhí)行從創(chuàng)建到完成的整個(gè)過程，并綜合考慮項(xiàng)目的所有相關(guān)信息，對產(chǎn)品開發(fā)流程的各個(gè)步驟進(jìn)行規(guī)劃和監(jiān)控，這些工作非常重要。要讓大家為共同的項(xiàng)目一起工作，需要以持續(xù)改進(jìn)的流程以及公司所有員工的共識(shí)為基礎(chǔ)。因此，慕尼黑的集團(tuán)總部會(huì)執(zhí)行一個(gè)稱為“產(chǎn)品工程能力”（COPE）規(guī)劃的流程，它對每個(gè)項(xiàng)目階段及需要完成的相關(guān)技術(shù)和商業(yè)里程碑進(jìn)行了描述。該流程既適用于整個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行，也適用于各個(gè)項(xiàng)目任務(wù)的完成。主要結(jié)果如下。

啟動(dòng)：①協(xié)調(diào)了目標(biāo)和客戶需求。②項(xiàng)目/工作包的暫定交付范圍考慮了利益相關(guān)方的期望。③識(shí)別了機(jī)會(huì)/風(fēng)險(xiǎn)、前提條件和限制。④定義了訂單，任命了項(xiàng)目經(jīng)理（定義了工作包，確定了責(zé)任人）。

規(guī)劃：①已就項(xiàng)目或各個(gè)工作包的交付范圍達(dá)成一致（目標(biāo)應(yīng)清晰、可達(dá)到、可檢驗(yàn)、有效、可盈利）。②已建立所需的文檔并進(jìn)行了溝通。③已就進(jìn)度達(dá)成一致。④已就整個(gè)項(xiàng)目的預(yù)算達(dá)成一致，并已將其分解到各個(gè)工作包。⑤建立了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，為各個(gè)工作包分配了資源，確定了角色與責(zé)任。⑥召開了動(dòng)員會(huì)。⑦定義了報(bào)告路徑，并已就其達(dá)成一致。⑧制訂了機(jī)會(huì)利用與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃。

執(zhí)行：①確定交付范圍。②滿足利益相關(guān)方期望。③人力成本按計(jì)劃發(fā)生。④質(zhì)量要求按照計(jì)劃達(dá)成。⑤材料資源按照計(jì)劃使用。

監(jiān)控：①在軟件工具中更新了項(xiàng)目或工作狀態(tài)，并與項(xiàng)目利益相關(guān)方進(jìn)行了溝通（制訂、定義并執(zhí)行補(bǔ)救措施）。②監(jiān)控變更。③監(jiān)控質(zhì)量。④監(jiān)控進(jìn)度。⑤評(píng)審費(fèi)用情況。⑥利用機(jī)會(huì)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。⑦按計(jì)劃使用人力資源。⑧監(jiān)控合同/工作包定義。

收尾：①成果被接受（例如項(xiàng)目完成、決算）。②項(xiàng)目利益相關(guān)方卸任。③總結(jié)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)并歸檔。④完成了項(xiàng)目/工作包。⑤在軟件工具中結(jié)束項(xiàng)目。

項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)控制并行的工作包，以達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)。如果某個(gè)里程碑或質(zhì)量目標(biāo)沒有達(dá)到，項(xiàng)目經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人可以在項(xiàng)目管理工具中提高項(xiàng)目狀態(tài)。

項(xiàng)目管理工具

項(xiàng)目管理既聚合了不同的領(lǐng)導(dǎo)任務(wù)，也整合了組織中的領(lǐng)導(dǎo)能力以及項(xiàng)目定義、啟動(dòng)、規(guī)劃、監(jiān)控和收尾的工具與技術(shù)。在克諾爾集團(tuán)，最重要的項(xiàng)目管理工具建立在SAP之上，但同時(shí)也使用同SAP建立了接口的其他工具，例如項(xiàng)目生命周期管理。

項(xiàng)目的商業(yè)數(shù)據(jù)顯示在基于SAP的程序“平衡計(jì)分卡”（SAP-BSC）中，全部技術(shù)結(jié)果都顯示在技術(shù)數(shù)據(jù)庫中（例如PLM-System），而進(jìn)度、組織和項(xiàng)目活動(dòng)顯示在項(xiàng)目管理軟件中（例如SAP-PMS）。通過工具之間的接口，所有相關(guān)工具均可調(diào)用數(shù)據(jù)。這些工具是基于全球項(xiàng)目實(shí)踐對項(xiàng)目管理系統(tǒng)持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果，用來確保按要求交付客戶定制的剎車系統(tǒng)。特別需要說明的是，正是通過使用這些工具，克諾爾集團(tuán)在中國市場逐漸成長為一個(gè)成功的供應(yīng)商。

結(jié)論

克諾爾集團(tuán)為中國高鐵開發(fā)的制動(dòng)控制系統(tǒng)在時(shí)速高達(dá)380千米/小時(shí)的列車安全剎車的過程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，因?yàn)樗俣认拗撇⒎怯蓹C(jī)車引擎決定，而是由預(yù)先確定的制動(dòng)距離控制，以保證各條軌道上所有列車均能安全運(yùn)營。目前，克諾爾集團(tuán)憑借高鐵制動(dòng)系統(tǒng)在中國市場占有很高的市場份額。公司正在不斷提高在中國的工程能力，以確保在極短的通知時(shí)間內(nèi)提供性能可靠的產(chǎn)品，并且不斷提升客戶滿意度。2014年6月，公司獲得了機(jī)車車輛制造商唐山軌道客車有限責(zé)任公司頒發(fā)的“2013年特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。

在克諾爾集團(tuán)不斷為客戶提供一流的服務(wù)和技術(shù)并獲得客戶滿意度的過程中，項(xiàng)目管理發(fā)揮了重要作用，如同中流砥柱，在不斷改進(jìn)著相關(guān)流程?？酥Z爾集團(tuán)的項(xiàng)目經(jīng)理通常擁有制動(dòng)系統(tǒng)的技術(shù)背景，集團(tuán)提供了大量工具來支持項(xiàng)目經(jīng)理盡可能高效地開展項(xiàng)目管理工作。