王培

摘 要：情態(tài)證據在我國司法理論和實務中一直處于尷尬的境地，學者和司法人員似乎總是忽略它，對其研究和適用相較于西方匱乏。情態(tài)證據作為輔助證據與其他證據相互印證，可以認定案件事實并作為定案證據。其在司法中的價值是巨大的。

關鍵詞：案例；情態(tài)；輔助證據；價值

一、情態(tài)證據的概述

情態(tài)證據是包括庭審之外或其他主體的面部、聲音或身體等各部分及其整體上表現(xiàn)出來的能夠證明案件真實情況的材料。情態(tài)作為一種下意識的反應，具有客觀性、即時性、不確定性和解釋的多義性的特征。①我國關于情態(tài)的具體運用可以追溯到西周時期的“五聽斷獄訟”制度?！吨芏Y·秋官·小司寇》中說：“古者取囚要辭，皆對坐?！痹趯徲崟r司法官要察言觀色，所謂：“五聲聽獄訟，求民情：一曰辭聽，二曰色聽，三曰氣聽，四曰耳聽，五曰目聽?！奔此痉ü僭趯徖戆讣r，需要從當事人的語言、臉部表情、呼吸、聽覺反應和眼神來判斷當事人的陳述是否真實，是否有條有理，是否具有客觀真實性，從而對案情的證據情況作出一些判斷。②

二、我國情態(tài)證據的現(xiàn)狀及分析

（一）情態(tài)證據作為證據存在的困境

1.形式的不合格。目前我國實行封閉式的證據體系，所謂封閉式分類體系是指全部證據材料在法律上被劃分為幾個種類，并被賦予證據資格，凡是未被納入這些類別的材料就不能作為證據。③因此，情態(tài)證據要具備證據適格性就要能歸屬于物證、書證、證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人被告人供述辯解、鑒定意見、勘驗檢查辨認偵查實驗等筆錄和視聽資料電子數據這八類證據類型中。而情態(tài)這一下意識的反應，并非如物證、書證那樣能夠被提取保存并被反復檢驗，也不是如證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人被告人供述辯解和鑒定意見那樣的陳述信息，更不能歸結為筆錄和視聽資料。所以，情態(tài)在我國尚且不具有證據的合法形式，即不具有證據的資格。

2.證據屬性上的難操作。我國的證據屬性理論中，傳統(tǒng)“三性說”一直處于通說的地位，即證據在庭審中如果要被采納則必須同時具備合法性、關聯(lián)性和客觀性這三性。首先，情態(tài)證據是客觀的，情態(tài)是一種不為人所控制的，人心理活動所伴隨的自然生理反應，它的出現(xiàn)以及表現(xiàn)出來的內容一定程度上都非人為的，具有一定的客觀性。其次，情態(tài)證據與待證事實的關聯(lián)性。情態(tài)只是嫌疑人、證人或鑒定人等訴訟參與人在參加訴訟的過程中，其心理活動所表現(xiàn)在外的生理活動。審判者可以通過對他們情態(tài)的觀察來判斷這些主體所做的陳述性語言的真假，以此來判斷其言語的可采性大小。而情態(tài)證據本身只能在一些被告人主觀態(tài)度作為爭議焦點，或者性犯罪案件中作為定案的主要依據。最后，情態(tài)證據的合法性。我國現(xiàn)行法律規(guī)定封閉證據分類，形式上不具有合法性；情態(tài)證據收集的主體可以是審判者，也可以是其他訴訟參與者，其都是我國合法的訴訟參與者，其收集情態(tài)證據是合法的。在傳統(tǒng)證據三性說上，情態(tài)證據很難在理論和實踐中進行操作。

（二）實踐中適用存在的困境

證據法學意義上的情態(tài)指稱的是提供口頭證據者在陳述時外顯的各種下意識反應和活動。④情態(tài)是人體的一項生理活動，其出現(xiàn)與否、出現(xiàn)何種情況、表現(xiàn)是否明顯都是因人而異的，所以對情態(tài)的判斷并沒有統(tǒng)一的標準。在司法活動中，判案者會依據個人的經驗來判斷陳述者的微表情，從而判斷其陳述的真假和可信度的大小，形成心證。但情態(tài)證據這種不規(guī)范的使用方式，與我國現(xiàn)如今追求文字化，趨理性化的司法所迥異。現(xiàn)代司法要求確定性，作為定案證據的運用更要謹慎，而不規(guī)范的情態(tài)證據很難在司法實踐中得到很好的運用。

三、情態(tài)證據的價值

（一）自身的價值

1.易被感知

在訴訟過程中，當事人或者證人、鑒定人或許會為了某些利益而撒謊、欺騙。而我國司法日趨理性化、文字化，人們更習慣于用文字表達自己的意愿，并習慣于用理論指導來解釋我們的經驗。通過文字人們無法感知到提供口供者在陳述時的語境、表情和態(tài)度，更無法判斷他們語言的真?zhèn)?，而情態(tài)的生動形象則消除了這個障礙。庭審中的控辯雙方試圖通過一些瑣碎的事情來混淆事實，審判者便能根據自己的社會經驗和智慧從紛繁復雜中直接而整體性的感受情態(tài)證據，并進行相應的判斷和裁決。古人云“眼見為實”，陳述者的情態(tài)很容易被感知，而審判者和陪審者也通過自己的感覺來感受當事人全面的表述，包括他的生理活動，其接受的信息才是立體的、多元的，才會形成合理的心證，作出較為公正的審判。

2.具有客觀性，不易受主觀的控制

弗洛伊德曾說過：“如果一個人用眼睛去看，耳朵去聽，他確信沒有一個凡人能保守住秘密，如果他的雙唇緊閉，他會用指尖交談，背叛無孔不入?！币粋€人在交談時，他的神情、態(tài)度會隨著其心理變化所展現(xiàn)出來，這些微表情本身是客觀的，是人在不經意間流露出來的，人是沒辦法拒絕的。即使他在不言語時，非語言的情態(tài)表述仍在繼續(xù)，如上文案例中，被告人看到被害人出庭后，所表現(xiàn)出來的慌張、恐懼和不安。同樣，情態(tài)是難以偽裝的。在庭審中，每一個人都有說謊話的可能，言語是最容易被編造的。而情態(tài)是一個整體的反應，即使起初有所隱瞞，在庭審的持續(xù)壓力之下，這種偽裝不可能持續(xù)，必定會露出不協(xié)調之處。而當人們刻意隱瞞事實，佯裝情態(tài)時，即使微小的細節(jié)在庭審中也會很顯眼。

（二）司法中的價值

法律的生命在于司法經驗，而不在于邏輯。情態(tài)證據作為鮮活的證據存在一定程度上緩解了這種機械化，體現(xiàn)了其在司法中的價值。

1.情態(tài)作為證據使用可以保障司法權威。情態(tài)證據是在庭審過程中所形成的，能為人們所捕捉到的證據存在。首先，法官在情態(tài)證據的采納和適用上起到壟斷的地位。庭審中情態(tài)證據的獲得更多的是靠法官的搜集，法官通過觀察當事人的陳述和表情，從語言和非語言兩方面來搜集信息，形成心證。其次是在審判結果上維護司法權威。正如上文案例中所述，檢察機關沒有足夠的證據證明被害人被犯罪嫌疑人所強奸，在現(xiàn)有的證據基礎上，法院很可能認定犯罪嫌疑人不構成強奸罪，從而放縱了一個罪犯。在庭審中對犯罪嫌疑人施加壓力，通過其所表現(xiàn)出來的神情和態(tài)度作為定案的關鍵證據，將罪犯繩之以法，維護了司法的權威。

2.情態(tài)證據的使用可以節(jié)約司法資源。司法不僅為了尋求真相，還必須保證審判程序的公平、保障法律程序的價值和提高司法效率。⑤司法的過程也是價值選擇的過程，正義、公平、效率等，都是我們所追求的價值選項，而司法資源也是在訴訟過程中所必須考量的因素。在偵查階段，情態(tài)可以作為一種偵查線索。犯罪嫌疑人可能處在作案過程中或者剛完結，他往往和普通人所表現(xiàn)出來的行為大為不同，有經驗的偵查人員一般會根據自己的直覺分辨出犯罪嫌疑人，并在審問中判斷口供的真?zhèn)?。在審判階段，法官充分接觸到雙方當事人，其展現(xiàn)出來的情態(tài)，是法官據此判斷言詞證據可靠性與否的輔助性證據。情態(tài)證據的不可偽裝性和種種細節(jié)的展現(xiàn)一定程度上反映了更真實的信息，可以用來印證其在偵查機關所做證言的真?zhèn)涡浴Ｗ鳛榍閼B(tài)證據，由裁判者直接感知，其在收集和運用上較其他證據更加便利。（作者單位：四川大學法學院）

注解：

① 陳麒?。骸肚閼B(tài)證據芻論》，載《中國刑事法雜志》2009年第1期，第92頁。

② 奚瑋，吳小軍：《中國古代“五聽”制度評述》，載《中國刑事法雜志》2005年第2期，第108頁。

③ 龍宗智：《證據分類制度及其改革》，載《法學研究》2005年第5期，第86頁。

④ 陳麒?。骸肚閼B(tài)證據芻論》，載《中國刑事法雜志》2009年第1期，第89頁。

⑤ 蔡藝生：《情態(tài)證據研究》，群眾出版社2014年版，第50頁。