摘 要： 企業(yè)在自主創(chuàng)新過(guò)程中必須實(shí)施專利戰(zhàn)略。本文在分析江蘇省專利現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從專利的申請(qǐng)、實(shí)施、轉(zhuǎn)化過(guò)程，根據(jù)企業(yè)面臨的內(nèi)部條件和外部環(huán)境，在專利的調(diào)查、布局、申請(qǐng)、實(shí)施及防御方面采用相應(yīng)的戰(zhàn)略提高企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的水平，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；自主創(chuàng)新能力；專利戰(zhàn)略研究

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2016.17.222

0 引言

著名管理學(xué)大師湯姆.彼得斯有句自主創(chuàng)新的名言：“要么創(chuàng)新，要么死亡”。2006年1月時(shí)任中共中央總書(shū)記胡錦濤在全國(guó)科技大會(huì)上提出：“自主創(chuàng)新能力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心，是實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)的根本途徑”。隨著黨的十八大報(bào)告提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，十八屆三中全會(huì)提出構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，企業(yè)制定與實(shí)施專利戰(zhàn)略就變得更為重要。企業(yè)在自主創(chuàng)新過(guò)程中必須實(shí)施專利戰(zhàn)略，專利戰(zhàn)略是企業(yè)為獲取與保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，利用專利制度和專利信息，謀求獲取最佳經(jīng)濟(jì)效益的總體性謀劃。本文將以江蘇省的專利現(xiàn)狀為研究對(duì)象，對(duì)企業(yè)專利戰(zhàn)略提出建議。

1 建設(shè)創(chuàng)新型江蘇進(jìn)程中專利現(xiàn)狀

發(fā)明專利是衡量一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。2015 年江蘇省全面貫徹落實(shí)省委省政府《關(guān)于加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省的意見(jiàn)》，緊緊圍繞“邁上新臺(tái)階、建設(shè)新江蘇”總體知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理有了進(jìn)一步的提升。

1.1 2015年全省專利申請(qǐng)情況

根據(jù)2015年江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展與保護(hù)狀況白皮書(shū)發(fā)布的全年專利申請(qǐng)及授權(quán)情況顯示，全年專利申請(qǐng)量 428337 件、授權(quán)量 250290 件，企業(yè)專利申請(qǐng)量 275249 件、授權(quán)量 166445 件，發(fā)明專利申請(qǐng)量 154608件，五項(xiàng)指標(biāo)繼續(xù)保持全國(guó)第一。發(fā)明專利授權(quán)量達(dá) 36015 件，同比增長(zhǎng) 83.09%，首次躍居全國(guó)第一，實(shí)現(xiàn)六項(xiàng)指標(biāo)全國(guó)第一。三種發(fā)明專利構(gòu)成為發(fā)明36.1%、實(shí)用新型 36.0% 、外觀設(shè)計(jì)27.9%。萬(wàn)人有效專利擁有量 14.22件，同比增長(zhǎng) 39.14%。

1.2 2015年全省PCT國(guó)際專利申請(qǐng)情況

2015年度，全國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)28399件，其中江蘇省PCT國(guó)際專利申請(qǐng)2442件，同比增幅 51.68%，占全國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的8.59%，位居全國(guó)的第三位，廣東15190件、北京 4490分別位居全國(guó)第一位和第二位。

上面數(shù)據(jù)表明江蘇企業(yè)專利申請(qǐng)量和授權(quán)量大幅增長(zhǎng)，自主創(chuàng)新能力得到了很大程度的提升，但與建設(shè)創(chuàng)新型江蘇的目標(biāo)還有些差距。中國(guó)發(fā)明專利的授權(quán)量比例不高，萬(wàn)人有效專利申請(qǐng)量遠(yuǎn)低于北京的61.83和上海的28.85，PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量相對(duì)不足且發(fā)明專利比例較低，需要在申請(qǐng)量和專利質(zhì)量上下功夫，尤其要提高授權(quán)發(fā)明專利的數(shù)量。專利的維持時(shí)間短，我省專利平均壽命僅為3-4年，國(guó)外一件較好的實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利，其壽命至少在5年以上，一件發(fā)明專利其壽命至少要在8年以上。我們不僅應(yīng)注重技術(shù)專利的數(shù)量和規(guī)模，更應(yīng)重視技術(shù)專利的質(zhì)量和效益。

2 專利戰(zhàn)略的運(yùn)用

制定企業(yè)專利戰(zhàn)略，通常運(yùn)用管理學(xué)SWOT分析法對(duì)企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行評(píng)估，確定企業(yè)的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)及威脅，從而確立專利戰(zhàn)略目標(biāo)并以此制定相應(yīng)的專利戰(zhàn)略。從專利的申請(qǐng)、實(shí)施、轉(zhuǎn)化過(guò)程來(lái)劃分可包括以下戰(zhàn)略：

2.1 專利調(diào)查戰(zhàn)略

專利調(diào)查戰(zhàn)略是基礎(chǔ)性戰(zhàn)略，由專利信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)和專利信息調(diào)查幾方面構(gòu)成。專利文獻(xiàn)是企業(yè)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)取之不盡用之不竭的資源，要充分利用所蘊(yùn)含了豐富的技術(shù)信息、法律信息和經(jīng)濟(jì)信息。在進(jìn)行專利調(diào)查時(shí)主要包括對(duì)擬開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的現(xiàn)有技術(shù)、技術(shù)趨勢(shì)、有無(wú)專利性、同族專利及對(duì)特定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和特定技術(shù)專利的申請(qǐng)動(dòng)向和授權(quán)的監(jiān)視調(diào)查。

2.2 專利布局戰(zhàn)略

專利布局以確立和維護(hù)相關(guān)技術(shù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目的，以策略性的專利部署為落腳點(diǎn)，包括專利分布和專利組合。專利布局需要綜合產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、法律等因素，對(duì)專利進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建嚴(yán)密的專利保護(hù)網(wǎng)，最終形成對(duì)企業(yè)有利專利格局。

（1）基本專利戰(zhàn)略。是企業(yè)為保持自己在新產(chǎn)品、新技術(shù)方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，，根據(jù)對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)，將其核心技術(shù)申請(qǐng)為基本專利，從而掌控該產(chǎn)品和技術(shù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略。企業(yè)通過(guò)所擁有的基本專利所享有的壟斷權(quán)和支配權(quán)，最大限度占有市場(chǎng)份額獲得較高收益。

（2）外圍專利網(wǎng)戰(zhàn)略。其含義是圍繞基本專利技術(shù)，開(kāi)發(fā)外圍技術(shù)并取得專利形成嚴(yán)密的專利網(wǎng)， 堵住別人技術(shù)超越的“空隙”，從而最大限度地保護(hù)自身專利。外圍專利網(wǎng)通常以以下兩種類型體現(xiàn)：一種是專利權(quán)人在自己基本專利周圍設(shè)置許多原理和功能類似的小專利形成專利網(wǎng)，借此來(lái)抵御他人對(duì)其基本專利的進(jìn)攻。德國(guó)的拜耳公司開(kāi)發(fā)出阿司匹林藥物后，在劑型上進(jìn)行創(chuàng)新，先后開(kāi)發(fā)出添加維生素C的阿司匹林泡騰片、阿司匹林腸溶片及阿司匹林顆粒狀藥品，拜耳公司的上述行為不僅加強(qiáng)了對(duì)基本專利的保護(hù)，延長(zhǎng)了保護(hù)期限，憑借在劑型、額外效果等方面的改進(jìn)延伸阿司匹林藥品的市場(chǎng)壟斷。另一種是在他人基本專利周圍設(shè)置自己的專利網(wǎng)，達(dá)到繞開(kāi)對(duì)方的基本專利的目的，即為“木樁籬笆”策略。

（3）專利申請(qǐng)戰(zhàn)略。通過(guò)申請(qǐng)專利是企業(yè)將創(chuàng)新技術(shù)成果獲得專利權(quán)的唯一方式，也是實(shí)施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。企業(yè)可以利用專利權(quán)的高度獨(dú)占性，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等方面權(quán)衡決策，開(kāi)拓、控制和占領(lǐng)市場(chǎng)，贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)專利申請(qǐng)應(yīng)做到兵馬未動(dòng)糧草先行。

一項(xiàng)新技術(shù)或新產(chǎn)品是否申請(qǐng)專利保護(hù)， 企業(yè)應(yīng)做好申請(qǐng)前的決策分析，在實(shí)踐中通常選擇專利、技術(shù)秘密或者以專利加商業(yè)秘密的混合保護(hù)方式。若其他人易通過(guò)反向工程破解并掌握其技術(shù)秘密的，宜通過(guò)申請(qǐng)專利的方式來(lái)予以保護(hù)，否則應(yīng)通過(guò)采取保密的方式予以保護(hù)。美國(guó)可口可樂(lè)公司的飲料配方是作為商業(yè)秘密保護(hù)的典范。常見(jiàn)的為將發(fā)明創(chuàng)造中不易保密且容易被他人仿造的部分申請(qǐng)專利保護(hù)，將關(guān)鍵的難度較大且不易被仿造的部分作為技術(shù)秘密保護(hù)。這也是當(dāng)前的技術(shù)許可證協(xié)議大多數(shù)是專利技術(shù)與技術(shù)秘密相結(jié)合的形式存在的原因所在。

（4）專利實(shí)施戰(zhàn)略。1）專利輸出戰(zhàn)略。包括對(duì)所擁有的專利權(quán)實(shí)施轉(zhuǎn)讓或者專利許可，獲得更大的利益，并盡可能占據(jù)市場(chǎng)份額。為了維護(hù)技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，需要對(duì)所轉(zhuǎn)讓和許可使用的專利進(jìn)行分析，區(qū)別對(duì)待。我們可以借鑒美國(guó)實(shí)施專利轉(zhuǎn)讓和許可的經(jīng)驗(yàn)，美國(guó)為維護(hù)技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，通過(guò)一系列的政策法規(guī)限制技術(shù)輸出，10%的核心專利技術(shù)不允許轉(zhuǎn)讓，20%的重要專利只在能獲得較大收益且不會(huì)對(duì)其企業(yè)造成競(jìng)爭(zhēng)的情況下才可轉(zhuǎn)讓， 50%的防衛(wèi)專利可以自由轉(zhuǎn)讓。

2）專利回輸戰(zhàn)略。企業(yè)在通過(guò)轉(zhuǎn)讓的方式獲得專利后，通過(guò)對(duì)其消化吸收并進(jìn)行創(chuàng)新改進(jìn)，在獲得專利權(quán)后，將創(chuàng)新后的專利轉(zhuǎn)讓給原輸出方，或以此為籌碼與對(duì)方進(jìn)行專利交叉許可。這種方式既能提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平，又能擺脫專利輸出方對(duì)該領(lǐng)域的專利控制。如日本企業(yè)在戰(zhàn)后耗費(fèi)100億美元引進(jìn)了3.6萬(wàn)件專利，通過(guò)對(duì)技術(shù)引進(jìn)消化并創(chuàng)新后進(jìn)行專利輸出獲取了3000億美元的收益，同時(shí)也躋身于世界專利強(qiáng)國(guó)之列。我國(guó)企業(yè)在創(chuàng)新意識(shí)方面，大都存在重生產(chǎn)、輕研發(fā)，重模仿，輕創(chuàng)新，重引進(jìn)，輕消化，日本企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)值得我國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)。

3）交叉許可戰(zhàn)略。是企業(yè)相互以各自的專利技術(shù)進(jìn)行對(duì)等交換，相互取長(zhǎng)補(bǔ)短，實(shí)現(xiàn)專利互補(bǔ)達(dá)到 “雙贏”的戰(zhàn)略。適用于各方在技術(shù)領(lǐng)域比較接近、專利權(quán)相互依存，容易相互提起專利侵權(quán)訴訟的情形。如改進(jìn)專利與原專利、從屬專利與基本專利的專利權(quán)人就可以通過(guò)訂立專利交叉許可協(xié)議讓雙方受益，各方均能縮短技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間，降低研發(fā)成本，避免訴訟，提高雙方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

4）專利與商標(biāo)相結(jié)合戰(zhàn)略。具體在實(shí)踐中表現(xiàn)為以下形式：專利與商標(biāo)搭配，利用專利權(quán)搭配商標(biāo)增強(qiáng)自己企業(yè)商標(biāo)的知名度；商標(biāo)承接專利壟斷權(quán)戰(zhàn)略，即通過(guò)在專利產(chǎn)品上注冊(cè)商標(biāo)，利用專利權(quán)的專有性對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)壟斷，專利保護(hù)期到期后再利用可無(wú)限次續(xù)展的商標(biāo)權(quán)延續(xù)對(duì)該產(chǎn)品市場(chǎng)的持續(xù)控制。

5）專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略。“得標(biāo)準(zhǔn)者得天下”， 誰(shuí)掌握了標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)、誰(shuí)的技術(shù)成為標(biāo)準(zhǔn)，誰(shuí)就控制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。企業(yè)一方面應(yīng)重視采用先進(jìn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，另一方面也要重視通過(guò)自主研究形成核心專利，確立企業(yè)自身的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系并爭(zhēng)取能成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。按照“專利確權(quán)→專利與標(biāo)準(zhǔn)相捆綁→標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)→組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟→標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)化的發(fā)展模式，最終形成“技術(shù)專利化—專利標(biāo)準(zhǔn)化—標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化—標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)化”的發(fā)展方略。

（5）專利防御戰(zhàn)略。專利防御戰(zhàn)略是為保護(hù)其利益，或?qū)⒆约旱膿p失降低到最低程度，用專利捍衛(wèi)自己的權(quán)益，防止受他人專利的控制或?qū)λ藢＠麑?shí)施戰(zhàn)略性防衛(wèi)的措施。

1）保留關(guān)鍵技術(shù)。各國(guó)專利法都規(guī)定技術(shù)方案應(yīng)充分公開(kāi)，以使本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤樽畹鸵?，但專利申?qǐng)人為防止技術(shù)內(nèi)容公開(kāi)后容易被他人模仿或?qū)嵤约霸黾訉＠@權(quán)后進(jìn)行許可談判的籌碼，通常將其關(guān)鍵技術(shù)要點(diǎn)保密，不予公開(kāi)。那樣即便有競(jìng)爭(zhēng)者通過(guò)公開(kāi)的專利文件實(shí)施進(jìn)行防治，也不能達(dá)不到最佳效果，難以對(duì)專利產(chǎn)品形成競(jìng)爭(zhēng)。

2）取消對(duì)方專利戰(zhàn)略。這是徹底消除競(jìng)爭(zhēng)者威脅的方式，是一種釜底抽薪的策略，既可以進(jìn)攻，也可在被控專利侵權(quán)時(shí)作為防御措施運(yùn)用。在實(shí)施該戰(zhàn)略時(shí)其主要措施是根據(jù)專利法的法律規(guī)定，找到對(duì)方專利上的漏洞或不違反專利授予條件的情形，，提起專利撤銷程序或?qū)＠麩o(wú)效程序，使對(duì)方喪失專利權(quán)。

3）文獻(xiàn)公開(kāi)戰(zhàn)略。是以公開(kāi)自己發(fā)明，使該技術(shù)失去專利的“新穎性”條件，從而阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得申請(qǐng)專利權(quán)的戰(zhàn)略。若企業(yè)認(rèn)為所研發(fā)出的技術(shù)、產(chǎn)品無(wú)須取得專利權(quán)，但其他企業(yè)的申請(qǐng)和授權(quán)會(huì)本企業(yè)帶來(lái)威脅時(shí)，提前向公眾公開(kāi)該技術(shù)內(nèi)容，達(dá)到阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的。一些研發(fā)能力較強(qiáng)并不會(huì)對(duì)所有的技術(shù)申請(qǐng)專利，如IBM公司每月會(huì)定期刊出技術(shù)公報(bào)，公開(kāi)很多公司經(jīng)過(guò)審核認(rèn)為無(wú)須申請(qǐng)專利的技術(shù)信息，其公開(kāi)的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其申請(qǐng)專利的數(shù)量，該公司每年申請(qǐng)專利600-700件，但在技術(shù)公報(bào)上刊出的超過(guò)8000件。

4）利用失效專利。失效專利指因有效期屆滿或其他原因提前終止的專利導(dǎo)致在法律上失效的專利，但并不等于喪失了經(jīng)濟(jì)價(jià)值。有的失效專利仍具有較大的研發(fā)、利用價(jià)值，擁有廣闊的市場(chǎng)前景。一種是對(duì)到期或有效期即將屆滿的基本專利進(jìn)行研究，對(duì)其繼續(xù)開(kāi)發(fā)改進(jìn)，并重新提出專利申請(qǐng)。蘋(píng)果公司成立之初也是得益于投資人費(fèi)萊.瓦而丁在美國(guó)專利商標(biāo)局查閱到的一份已經(jīng)失效的微電腦技術(shù)專利，研究后認(rèn)為具有較大的市場(chǎng)前景與他人投資成立了微電腦公司，發(fā)展成為現(xiàn)在聞名世界的電腦公司。二是對(duì)已失效專利技術(shù)的實(shí)施新的應(yīng)用。如荷蘭飛利浦公司發(fā)明了磁帶，認(rèn)為沒(méi)有市場(chǎng)而在多國(guó)都主動(dòng)放棄了專利，日本企業(yè)利用失效專利戰(zhàn)略開(kāi)發(fā)出品質(zhì)不一的各種各樣的錄音機(jī)，獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)利益。

3 結(jié)語(yǔ)

創(chuàng)新則興，不創(chuàng)新則亡，這是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)情法則。從總體上來(lái)說(shuō)，我省企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力較弱，創(chuàng)新水平不高，應(yīng)重視專利信息和情報(bào)，緊跟國(guó)內(nèi)外企業(yè)在本領(lǐng)域的研究動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)，進(jìn)行自主創(chuàng)新研發(fā)，形成自己的基本專利，同時(shí)適當(dāng)引進(jìn)技術(shù)，注重在引進(jìn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，形成外圍專利網(wǎng)，以增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，并最終能成為擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力和引領(lǐng)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主導(dǎo)。

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作者簡(jiǎn)介：茍民華（1977-），女，湖北人，碩士研究生，講師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。