韓術(shù)合， 張壽庭， 裴秋明

(1.中國地質(zhì)大學(xué) 地球科學(xué)與資源學(xué)院，北京 100083；2.赤峰市國土資源局，內(nèi)蒙古 赤峰 024000)

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資源型城市轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展研究綜述

韓術(shù)合1,2， 張壽庭1， 裴秋明1

(1.中國地質(zhì)大學(xué) 地球科學(xué)與資源學(xué)院，北京 100083；2.赤峰市國土資源局，內(nèi)蒙古 赤峰 024000)

摘要：資源型城市轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展是20世紀以來資源研究領(lǐng)域的熱點問題。在文獻調(diào)研的的基礎(chǔ)上，對國內(nèi)外資源型城市轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展研究階段和研究內(nèi)容進行了系統(tǒng)的梳理和總結(jié)。其中，國外資源型城市研究經(jīng)歷了3個階段，各個階段研究內(nèi)容、理論基礎(chǔ)和研究重點各有側(cè)重；國內(nèi)資源型城市轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展研究經(jīng)歷了資源型城市研究萌芽階段、學(xué)術(shù)討論起步階段、轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展全面研究和轉(zhuǎn)型集中實踐研究4個階段，第三階段是國內(nèi)研究的“黃金期”，包括9個方面重點研究內(nèi)容。研究認為，建立和完善資源型城市轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展的理論指導(dǎo)體系，創(chuàng)立和引入更加有效的方法進行定量分析，創(chuàng)新和總結(jié)轉(zhuǎn)型模式與模型，是后續(xù)研究的重點。

關(guān)鍵詞：資源型城市；轉(zhuǎn)型；可持續(xù)發(fā)展；研究綜述

資源型城市是我國重要的能源資源戰(zhàn)略保障基地，全國共有262個資源型城市，成熟型資源型城市占總數(shù)的54%、衰退型占27%[1]。很多城市出現(xiàn)了資源依賴嚴重、地質(zhì)災(zāi)害頻發(fā)、失業(yè)人員安置困難、環(huán)境污染日趨嚴重、接替產(chǎn)業(yè)發(fā)展艱難和新老矛盾交織匯集等問題，可持續(xù)發(fā)展遇到了前所未有的挑戰(zhàn)。資源型城市相關(guān)研究成為熱點和難點問題。我國多位研究者對大量研究進行了歸納和總結(jié)，從國內(nèi)外資源型城市轉(zhuǎn)型及發(fā)展的概念、理論、方法、經(jīng)驗、模式和對策等多個方面進行了綜述[2-10]。在全球經(jīng)濟一體化和經(jīng)濟劇烈波動的背景下，資源型城市出現(xiàn)了一些新情況，相關(guān)研究也更加深入而廣泛。在前人研究的基礎(chǔ)上，對資源型城市的研究成果進一步系統(tǒng)總結(jié)和分析，梳理資源型城市轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展的國內(nèi)外研究階段，闡明各階段研究內(nèi)容，探討存在的問題與今后研究重點及方向，從而為資源型城市轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展后續(xù)研究提供參考。

1國外研究概述

西方國家對資源型城市問題的討論比較早， 20世紀30～50年代為初步討論階段，加拿大學(xué)者Innis H A等進行了開創(chuàng)性研究，這一時期的研究多從社會學(xué)和心理學(xué)角度討論資源型地區(qū)社會發(fā)展及穩(wěn)定問題；20世紀50～80年代為第二階段，國外資源型城市出現(xiàn)衰退，研究集中在單一資源型城市或區(qū)域中的多個資源型城市的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、城鎮(zhèn)人口與社會發(fā)展、礦區(qū)發(fā)展生命周期等內(nèi)容的理論和實踐研究，理論基礎(chǔ)包括資本積累與國際化理論、依附理論和蘇聯(lián)時期的地域生產(chǎn)綜合體理論等；20世紀90年代以后，國外資源型城市的研究多與全球經(jīng)濟一體化相結(jié)合，討論經(jīng)濟、市場、就業(yè)等問題較多，理論基礎(chǔ)包括經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整理論、勞動力市場分割理論等[5,8,11]。有研究對國外資源型城市研究階段提出不同的認識[12]。

國外資源型城市轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展研究相關(guān)文章大多發(fā)表于2000年以前，原因在于國外對資源的大規(guī)模開發(fā)較早，資源型城市的衰退或出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性問題多發(fā)生在20世紀50～60年代，這一時期的資源型城市由于資源枯竭或低價替代品的競爭，開始尋求轉(zhuǎn)型以實現(xiàn)經(jīng)濟振興和可持續(xù)發(fā)展，相關(guān)研究在這一時期大量出現(xiàn)。而2000年以后，國外老牌資源型城市已完成轉(zhuǎn)型或者徹底衰退，專項研究逐漸減少。國外研究中討論較多的成功范例包括德國魯爾區(qū)、美國休斯敦、法國洛林和日本北九州等，這些地區(qū)主要通過產(chǎn)業(yè)成立協(xié)調(diào)機構(gòu)、制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)再布局實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)多元化，從而實現(xiàn)地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展；轉(zhuǎn)型失敗的地區(qū)比較有代表性的如俄羅斯的巴庫和委內(nèi)瑞拉的波力瓦爾，二者均因油而興，又因油而衰，主要是由于資源過度依賴和發(fā)展前瞻性不強導(dǎo)致的[13-17]。這些對我國資源型城市的轉(zhuǎn)型和發(fā)展都有很強的借鑒意義。

2國內(nèi)研究概述

國內(nèi)學(xué)者對資源型城市轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展階段有不同的看法，有研究者認為始于20世紀80年代，還有認為始于20世紀50年代(圖1～2)[3,5,9]。本文在總結(jié)前人階段研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展實際，將資源型城市的研究進一步細化為4個階段。

圖1　資源型城市研究兩階段劃分

圖2　資源型城市研究三階段劃分

2.1研究萌芽階段

1949—1980年前后，建國初期我國推行重工業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略，資源作為工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)具有重要保障作用，同時受到蘇聯(lián)時期“地域生產(chǎn)綜合體理論”影響，所以這一階段更多的是圍繞資源型城市的選址與布局、規(guī)模與時序等國家宏觀生產(chǎn)力布局實踐，理論研究和公開發(fā)表的文章著作較少[3,5,9]；以李文彥為代表的經(jīng)濟地理學(xué)界對資源型城市發(fā)展問題進行了開創(chuàng)性研究[18]。

2.2學(xué)術(shù)討論起步階段

1981—1996年，這一時期我國由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變，單純的資源生產(chǎn)基地建設(shè)實踐逐漸轉(zhuǎn)向資源型城市發(fā)展研究。1983年，“全國工礦城鎮(zhèn)建設(shè)學(xué)術(shù)座談會”就我國工礦城鎮(zhèn)建設(shè)和發(fā)展的相關(guān)問題展開學(xué)術(shù)討論；1987年，煤炭部牽頭召開“全國煤炭城市經(jīng)濟社會發(fā)展研討會”，對資源型城市發(fā)展進行了初步探討；1990年，中國礦業(yè)協(xié)會成立，對礦業(yè)為主的資源型城市研究進一步加強；1993年，中國市長協(xié)會在金昌召開了有關(guān)資源型城市發(fā)展的研討會；1994年、1995年、1996年，中國市長協(xié)會和石油城市專業(yè)委員會分別在阜新、大慶、東營，組織召開了發(fā)展替代產(chǎn)業(yè)、促進石油城市持續(xù)發(fā)展的專題研討會。多位研究者也分別從不同角度開展了針對性研究[19-21]。綜合看來，這一階段隨著經(jīng)濟的高速發(fā)展，作為工業(yè)糧食的礦產(chǎn)資源需求量劇增，資源型城市的開發(fā)強度進一步強化，各種問題凸顯，國內(nèi)的研究也逐漸增多，主要集中在資源型城市的概念、現(xiàn)狀、成因、存在問題等方面的初步分析和可持續(xù)發(fā)展研究的初步探討。

2.3轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展全面研究階段

1997—2013年，1996年我國把可持續(xù)發(fā)展作為一條重要指導(dǎo)方針和戰(zhàn)略目標(biāo)，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略深入到包括資源型城市開發(fā)建設(shè)的各個領(lǐng)域，專項課題也相繼出現(xiàn)，社會科學(xué)基金、自然科學(xué)基金及其他基金均對資源型城市的相關(guān)研究予以資助[17,22-25]。這一階段，眾多專家學(xué)者開展了資源型城市全面研究，發(fā)表了大量文章著作，重點對以下問題進行了研究。

2.3.1概念界定研究

資源型城市存在廣義和狹義之分。較多研究認為廣義的資源型城市是指以自然資源的開采和加工為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或支柱產(chǎn)業(yè)，資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展在經(jīng)濟社會發(fā)展中起到不可替代作用的城市[10,11,26-27]。國家計委宏觀經(jīng)濟研究院課題組提出產(chǎn)值和從業(yè)人員等指標(biāo)用于界定資源型城市。

狹義的資源型城市是指以礦產(chǎn)資源的開采和初加工為主，礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟結(jié)構(gòu)中占有較重地位的城市。有研究認為礦產(chǎn)資源的初加工包括鋼鐵工業(yè)、有色冶金工業(yè)和石油工業(yè)等[28]。統(tǒng)計看來，我國大多數(shù)是針對狹義資源型城市的研究，相似的概念有工礦城市、礦業(yè)城市等[13,29]。

2.3.2問題成因及發(fā)展階段研究

資源型城市產(chǎn)生問題的成因分析多運用生命周期理論，認為資源開發(fā)利用具有生命周期性。有研究認為資源型城市的發(fā)展符合諾瑟姆S型曲線模式，必然經(jīng)歷勘探→開采→高產(chǎn)穩(wěn)產(chǎn)→衰退→枯竭的過程[30]。要結(jié)合其周期性規(guī)律，適時調(diào)整思路和目標(biāo)，推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和完善城市功能[31]。

總結(jié)看來，隨著經(jīng)濟社會發(fā)展，資源消費具有初步利用、快速增長、穩(wěn)定消耗和需求下降的過程。自然資源尤其是礦產(chǎn)資源的可耗竭性，是資源型城市產(chǎn)生各種各樣問題的根源。資源型城市的發(fā)展一般要經(jīng)歷形成期、發(fā)展期、成熟期、衰退或轉(zhuǎn)化期，資源型城市因此可以劃分為成長型、成熟型、轉(zhuǎn)型或衰退型。處于不同階段的資源型城市轉(zhuǎn)型模式及可持續(xù)發(fā)展策略是研究的重點和熱點。

2.3.3國外資源型城市轉(zhuǎn)型及發(fā)展對比研究

對國外資源型城市的研究進行系統(tǒng)認識可追溯到21世紀初，焦華富等歸納和總結(jié)了西方資源型城市主要研究內(nèi)容和理論進展[11]。隨后多位研究者對美、加、澳、日、歐盟等國際資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進行了比較，主要形成了以下幾個方面的認識：①改變管理體制、完善社會保障、重視改善投資環(huán)境、加快產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和走可持續(xù)發(fā)展道路等政府職能的轉(zhuǎn)變與發(fā)揮是資源型城市成功轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵[13]；②合理選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、接續(xù)產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè)，科學(xué)制定轉(zhuǎn)型與發(fā)展規(guī)劃和成立專門機構(gòu)保障規(guī)劃高效執(zhí)行是成功轉(zhuǎn)型的保障[32]；③財稅政策、產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策、環(huán)境保護政策、投融資政策、人才利用政策和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策等引導(dǎo)和扶持是成功轉(zhuǎn)型的支撐[33]；④資源型企業(yè)在政策引導(dǎo)及效益驅(qū)動下，充分發(fā)揮其盈利創(chuàng)收、自主創(chuàng)新、吸納就業(yè)和改善環(huán)境等方面的作用是成功轉(zhuǎn)型的核心[14]；⑤職業(yè)培訓(xùn)與個人創(chuàng)業(yè)是成功轉(zhuǎn)型的重要補充。

我國的資源型城市有其自身的特色與特點，人口是國外資源型城市的幾十倍甚至上萬倍，所以要在借鑒國外經(jīng)驗基礎(chǔ)上，重點結(jié)合地方實際考慮轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展問題。

2.3.4轉(zhuǎn)型模式研究

根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型特點，可以劃分為3種資源型城市轉(zhuǎn)型模式：①產(chǎn)業(yè)鏈延伸模式，即對原優(yōu)勢資源產(chǎn)業(yè)進行改造升級，不斷發(fā)展上下游產(chǎn)業(yè)，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，增加工業(yè)附加值，例如美國休斯敦延伸石油產(chǎn)業(yè)鏈和德國魯爾區(qū)延長其煤炭開采產(chǎn)業(yè)鏈；②產(chǎn)業(yè)替代模式，以日本北九州發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為代表，由于資源逐漸耗竭，完全放棄原有資源型產(chǎn)業(yè)，重新選擇替代產(chǎn)業(yè)，植入新的產(chǎn)業(yè)，從而實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型；③產(chǎn)業(yè)多元化模式，結(jié)合前兩種模式，即改造升級傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)延伸產(chǎn)業(yè)鏈，又根據(jù)地方特點，因地制宜發(fā)展替代產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展[14-15,17，23]?？傮w看來，第一種方式僅為城市發(fā)展的“權(quán)宜之計”，可以有效緩解資源型城市在短時間內(nèi)衰退，但不是根本解決途徑；第二種模式多為“無奈之舉”，資源型城市已經(jīng)進入衰竭期，只有通過政府的大力投入來改變現(xiàn)狀，植入和培育新型產(chǎn)業(yè)，保持城市生機；第三種模式較前兩種模式更為全面，在城市轉(zhuǎn)型初期采用第一種模式，中后期在產(chǎn)業(yè)鏈延伸的基礎(chǔ)上發(fā)展替代產(chǎn)業(yè)，并解決各種矛盾和問題以實現(xiàn)資源型城市的持續(xù)繁榮。在未來一段時間內(nèi)，如何結(jié)合中國資源型城市實際，定量化的選擇切實可行的轉(zhuǎn)型模式必將成為熱點問題。

根據(jù)主導(dǎo)主體不同，轉(zhuǎn)型模式劃分為政府主導(dǎo)型模式和市場主導(dǎo)型模式，前者可進一步劃分為專門委員會負責(zé)模式和產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)模式[16]。

根據(jù)對待轉(zhuǎn)型的態(tài)度不同將轉(zhuǎn)型模式劃分為主動模式和被動模式，前者轉(zhuǎn)型成本低、難度小、效果好，后者成本高、難度大、效果差[34]。

2.3.5可持續(xù)發(fā)展研究

2000年以后，運用可持續(xù)發(fā)展理論與觀念對我國資源型城市的研究增多，形成了大量的研究成果。認為資源型城市可持續(xù)發(fā)展能力的演變具有時序性、突變性和可控性，在全球化的背景下，應(yīng)從可持續(xù)發(fā)展角度把握礦業(yè)生命周期、適時發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、培育替代產(chǎn)業(yè)、推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，完善資源市場體系，實施資源保護與節(jié)約戰(zhàn)略、再定位城市職能、發(fā)展城市區(qū)際聯(lián)系、增強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以實現(xiàn)資源型城市的可持續(xù)發(fā)展[29,35,36]。2006年以后資源型城市可持續(xù)發(fā)展的研究多與城市轉(zhuǎn)型結(jié)合起來，且數(shù)量較多，與這一時期我國大部分資源型城市步入成熟期并部分出現(xiàn)衰退和國家更加注重城市的建設(shè)和發(fā)展有關(guān)。

2.3.6轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展實證研究

自2000年以來，資源型城市實證研究劇增，多針對單一城市或區(qū)域內(nèi)若干個城市，2010—2012年研究數(shù)量達到頂峰。經(jīng)統(tǒng)計，研究類型多為成熟型向衰退型發(fā)展的資源型城市，如大慶、焦作、白銀、阜新、大同、攀枝花、克拉瑪依等資源開發(fā)較早的城市和內(nèi)蒙古的包頭、鄂爾多斯、烏海等新興資源型城市，這一特點與我國資源型城市發(fā)展階段主體處于成熟型后期是緊密聯(lián)系的；研究地區(qū)多集中在西北地區(qū)的甘肅、陜西，東北地區(qū)的黑吉遼三省，華北地區(qū)的山西、河北、內(nèi)蒙古，華東地區(qū)的山東、安徽，華中地區(qū)的河南，西南地區(qū)的四川等地，這與我國礦產(chǎn)資源分布特征是息息相關(guān)的；研究的熱點多集中在具體某個資源型城市存在的問題與成因、轉(zhuǎn)型模式及可持續(xù)發(fā)展問題上，基本上都針對性地提出了轉(zhuǎn)型和發(fā)展的策略與思路，包括主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、接續(xù)產(chǎn)業(yè)、替代產(chǎn)業(yè)等的選擇及轉(zhuǎn)型方向問題，在探討其他類似城市時可以借鑒和參考[37-38]。

2.3.7轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展政策研究

資源型城市轉(zhuǎn)型的政策研究多集中在財政、稅收政策方面，就業(yè)政策和政府行為等研究較少。

財稅政策方面，多項研究認為，資源型城市轉(zhuǎn)型過程中應(yīng)加大政府資金投入力度并建立長效機制，主要方式包括專項補貼、財政貼息、稅收返還、設(shè)立發(fā)展基金、以政府信用為基礎(chǔ)建立財政投融資體系等；并大幅度提高所得稅等稅費的地方分成比例，為政企轉(zhuǎn)型資金大量投入奠定基礎(chǔ)；實行消費型增值稅試點，降低資源型城市中企業(yè)的實際稅負，以鼓勵各企業(yè)參與資源型城市轉(zhuǎn)型；實行稅費合一，適當(dāng)增加資源稅，并由從量計征改為從價計征，以鼓勵礦山企業(yè)提高資源節(jié)約與綜合利用效率[39-41]。總之，財政政策應(yīng)大力扶持產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)型、鼓勵多元化的企業(yè)發(fā)展、加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入、增強對環(huán)境保護工作的支持和投入、推動科技水平提升和人才引進工作和適時推進資源稅費改革，以促進我國資源型城市可持續(xù)發(fā)展[42]。

就業(yè)政策方面，資源型城市轉(zhuǎn)型應(yīng)確立就業(yè)優(yōu)先的長期發(fā)展戰(zhàn)略、構(gòu)建符合市場規(guī)律的勞動就業(yè)服務(wù)體系、調(diào)整利于擴大就業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策、完善社會保障制度和加強再就業(yè)培訓(xùn)等[43]。

政府行為則多體現(xiàn)在制定和執(zhí)行政策法規(guī)等宏觀調(diào)控方面，研究認為，推動和促進資源型城市轉(zhuǎn)型不能單純依靠市場機制自發(fā)調(diào)節(jié)，需要政府的大力介入制定和實施公共政策才能得以實現(xiàn)[44-45]。同時應(yīng)建立經(jīng)濟、社會、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展等指標(biāo)的政府行為綜合評判體系，對政府行為及時考評并適時調(diào)整[46]。而杜輝等則對傳統(tǒng)上采納的以政府政策為中心的資源型城市轉(zhuǎn)型思路提出了質(zhì)疑，認為政策性保障路徑帶來的沉淀成本不可估量，應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑蔀橹鲗?dǎo)的法制化路徑[24]。新形勢下，我國資源型城市的轉(zhuǎn)型應(yīng)在政府政策調(diào)整的基礎(chǔ)上，逐漸走向法制化軌道。

2.3.8研究方法探討

資源型城市定性研究較多，定量研究較少。定量研究中多進行定量模型構(gòu)建，很多研究者嘗試了以模型構(gòu)建為基礎(chǔ)的“SWOT”分析法、層次分析法、模糊綜合評價法等研究方法。

(1)數(shù)學(xué)模型構(gòu)建法。通過構(gòu)建和應(yīng)用動態(tài)SSA模型等，分析資源型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化特征和生命周期規(guī)律，研究轉(zhuǎn)型必要性[47-48]；結(jié)合多目標(biāo)優(yōu)化理論等，建立轉(zhuǎn)型最佳時機數(shù)學(xué)模型，研究資源型城市轉(zhuǎn)型的時效性[49-50]；通過構(gòu)建轉(zhuǎn)型主體定位、內(nèi)部產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、替代產(chǎn)業(yè)選擇、生態(tài)足跡變化的數(shù)學(xué)模型，建立博弈、協(xié)調(diào)性彈性和生命周期優(yōu)化調(diào)控等理論模型等，研究轉(zhuǎn)型的方向性[47,49-54]；建立回歸方程、結(jié)構(gòu)方程評價模型等，對轉(zhuǎn)型政策效果、經(jīng)濟指標(biāo)效果等產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效果進行評價，研究資源型城市轉(zhuǎn)型的績效性[55-56]。

(2)“SWOT”分析法。通過分析資源型城市的優(yōu)勢(S)、劣勢(W)、機會(O)和威脅(T)，建立相應(yīng)的矩陣或模型，來研究其轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略抉擇，分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式合理性與可行性，討論人才、資源和環(huán)境等面臨的機遇與挑戰(zhàn)[57-58]。

(3)層次分析法。通過建立可持續(xù)發(fā)展能力、經(jīng)濟社會實力、轉(zhuǎn)型績效、接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)選擇、生命周期優(yōu)化調(diào)控等評價指標(biāo)體系，運用層次分析法分別定性和定量的研究資源型城市轉(zhuǎn)型方向及可持續(xù)發(fā)展所面臨的問題、對策、轉(zhuǎn)型效果、接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)選擇方向和生命周期優(yōu)化調(diào)控潛力的提升機制等[47,59-62]。

(4)模糊綜合評價法。主要通過將模糊的、難以量化的政府行為和經(jīng)濟綜合發(fā)展?fàn)顩r等進行量化處理，運用綜合模糊評判法進行有效分析[46,63]。

(5) 其他方法。很多研究還嘗試了結(jié)合運用其他方法，包括變異系數(shù)法、德爾菲法、能值分析法、相關(guān)分析方法及區(qū)位熵分析法等，均取得較好效果[47,51,61,63-64]。

以上研究方法中以單一應(yīng)用某種方法為主，少數(shù)研究將多種方法結(jié)合用于研究和分析。

2.3.9轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展理論研究

焦華富等較早的對西方資源型城鎮(zhèn)研究的理論進行了歸納和總結(jié)，指出我國資源型城市的研究應(yīng)結(jié)合社會學(xué)和統(tǒng)計學(xué)，注重理論性的規(guī)范研究及構(gòu)造模型[11]。沈鐳從資源型城市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)演進、城市功能發(fā)展與完善、城市空間擴張3個角度闡述了資源型城市轉(zhuǎn)型理論[30]。樊杰等將礦業(yè)城市持續(xù)發(fā)展理論歸納為哈特威克-索洛法則、礦城發(fā)育規(guī)律理論和城市可持續(xù)發(fā)展能力階段理論[22]；于光系統(tǒng)闡述了礦業(yè)城市轉(zhuǎn)型的傳統(tǒng)理論和現(xiàn)代理論，前者包括基于城市發(fā)展規(guī)律、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的傳統(tǒng)理論，后者包括基于循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展和區(qū)域和諧發(fā)展的現(xiàn)代理論；結(jié)合科學(xué)發(fā)展觀，創(chuàng)造性的提出區(qū)域和諧發(fā)展的資源型城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型理論[65]。王開盛總結(jié)了資源型城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的理論基礎(chǔ)包括資源型城市生命周期理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論[56]。

還有研究者結(jié)合協(xié)同學(xué)理論、城市經(jīng)營理論、耗散結(jié)構(gòu)理論、系統(tǒng)論等對我國資源型城市的轉(zhuǎn)型模式、政策建議進行研究[66-68]。總體看來，我國資源型城市的理論研究相對滯后與資源型城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展的實踐需求，新理論缺乏大量驗證，傳統(tǒng)理論很難因地制宜的良好運用，需要結(jié)合中國特色不斷加強理論研究和創(chuàng)新[69]。

2.4轉(zhuǎn)型集中實踐研究階段

從2014年起到未來相當(dāng)長的一段時間。我國制定了《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013—2020年)》，未來141個成熟型資源城市將面臨轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展問題，對于具體城市某個城市根據(jù)成熟的理論方法，因地制宜地選擇產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型方向的研究將更多地應(yīng)用于實踐。

3討論與結(jié)論

國外資源型城市的研究開始較早，成熟案例較多，指導(dǎo)理論豐富，但多集中于21世紀以前，且其政治、經(jīng)濟、文化和環(huán)境等條件與我國差別較大。全球經(jīng)濟動蕩的新形勢下，在充分借鑒國外經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國實際，實現(xiàn)資源型城市的成功轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展值得進一步深入研究。

國內(nèi)資源型城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展研究較晚，階段性較為明顯，以第三階段最為突出，隨著研究的不斷深入，研究階段可進一步劃分和總結(jié)。

國內(nèi)研究的內(nèi)容方面，對資源型城市概念的定量界定有待于進一步完善，可選取資源型產(chǎn)業(yè)對GDP和財政收入貢獻率、帶動就業(yè)和固定資產(chǎn)投資比例、社會與環(huán)境效益等界定指標(biāo)；需加強21世紀以后國外資源型城市對比研究，對我國的研究和實踐更具指導(dǎo)意義；資源型城市轉(zhuǎn)型模式研究中的3種模式中以產(chǎn)業(yè)多元化發(fā)展模式為最優(yōu)，但如何因地制宜的選擇和改進轉(zhuǎn)型模式將是在未來一段時間內(nèi)重點研究的問題；資源型城市轉(zhuǎn)型前、中、后期的區(qū)分、各階段產(chǎn)業(yè)選擇和發(fā)展策略、符合地方實際產(chǎn)業(yè)政策的制定將成為核心問題；研究方法上在前階段以定性分析的描述性研究占多數(shù)，后階段逐漸出現(xiàn)定量計算的實證研究，應(yīng)不斷強化定量研究，將研究成果精細化；在不斷將已有學(xué)科理論和技術(shù)方法運用到資源型城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展研究實際中外，應(yīng)更多地結(jié)合中國特色，強化創(chuàng)造性理論規(guī)范研究，理論結(jié)合實踐將大力推進我國資源型城市的可持續(xù)發(fā)展。

資源型城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展涉及政治、經(jīng)濟、文化、人口、社會等多個方面，國內(nèi)外均有較多專題研究。本文綜述了國內(nèi)外研究進展，重點總結(jié)了國內(nèi)第三階段的研究內(nèi)容，并對文中各部分進行了討論，認為在后續(xù)的研究中應(yīng)不斷建立和完善資源型城市轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展的理論指導(dǎo)體系，創(chuàng)立和引入更加有效的方法進行定量分析，不斷創(chuàng)新和總結(jié)轉(zhuǎn)型模式與模型。

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Review of Studies on Sustained Development and Transition of Resource-Based Cities

HANShu-he1,2，ZHANGShou-ting1，PEIQiu-ming1

(1.School of Earth Science and Resources,China University of Geosciences,Beijing 100083,China;2.Chifeng Municipal Bureau of land and resources,Chifeng 024000,China)

Abstract:The sustained development and transition of resource-based cities has become one of the most prominent issues in the resource research field since 20th century．Based on the comprehensive research literature review,the study clarified the research process and contents of the resource-based cities．And the results show that the abroad research process which started in the early 1930s could be divided into three stages,with each stage holding special research contents，theories，emphasis,and so on;the domestic research process could be divided into four stages,such as initial research stage,further academic discussion stage,comprehensive study stage and resource-based cities transition and practical research stage.The third stage is the golden phase which has nine aspects for research contents.At last，this study concludes and foresees there are follow-up research emphasis,such as construction and improvement of the study methods and theoretical frameworks,use of more efficient and effective quantitative analysis,innovation of transition mode and model,which will meet the resource-based cities’ requirements in China.

Key words:resource-based cities;transition;sustained development;review

中圖分類號：F205

文獻標(biāo)志碼：A

文章編號：1009-4210-(2016)01-102-08

作者簡介：韓術(shù)合(1985—)，男，工程師，博士研究生，從事資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理等科研工作。E-mail：hanshuhe@cugb.edu.cn

基金項目：中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助項目(2652014112)

收稿日期：2015-06-30；改回日期：2015-07-30

doi:10.3969/j.issn.1009-4210.2016.01.014