張 維，張 帆，何小云

（東華理工大學(xué) 地質(zhì)資源經(jīng)濟(jì)與管理研究中心，江西 南昌 330013）

淺析江西省研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）現(xiàn)狀

張 維，張 帆，何小云

（東華理工大學(xué) 地質(zhì)資源經(jīng)濟(jì)與管理研究中心，江西 南昌 330013）

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的背景下，科技創(chuàng)新對(duì)于江西省經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長有重要意義。本文從江西省科技政策與法規(guī)制定、研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)總量，R&D經(jīng)費(fèi)出資及支出主體、研發(fā)人員信息和技術(shù)市場狀況等五個(gè)方面將江西省的R&D現(xiàn)狀和全國平均水平或者華東六省中的相關(guān)省份進(jìn)行了比較和分析。為了增強(qiáng)江西省科技創(chuàng)新能力，給出了提升政策法規(guī)制定前瞻性、增加經(jīng)費(fèi)投入、增加科研人員數(shù)量、鼓勵(lì)中小企業(yè)參與科技創(chuàng)新和搭建科技成果信息交流平臺(tái)等建議。

R&D；科技創(chuàng)新；科研經(jīng)費(fèi)

2015年12月，在國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于積極發(fā)揮新消費(fèi)引領(lǐng)作用 加快培育形成新供給新動(dòng)力的指導(dǎo)意見》中明確指出，為更好發(fā)揮新消費(fèi)引領(lǐng)作用，加快培育形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展新供給、新動(dòng)力，應(yīng)該以科技創(chuàng)新為核心引領(lǐng)全面創(chuàng)新，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。而科技的創(chuàng)新、研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）息息相關(guān)。因此，為了推動(dòng)江西省的科技發(fā)展，有必要詳細(xì)分析江西省的R&D現(xiàn)狀。

一、分析思路和數(shù)據(jù)說明

科技創(chuàng)新是持久而復(fù)雜的過程，要想取得科技進(jìn)步并轉(zhuǎn)化為成果需要制度、經(jīng)費(fèi)、人才和市場的配合。制度奠定了科技創(chuàng)新的基本規(guī)則，經(jīng)費(fèi)提供了科技創(chuàng)新的物質(zhì)條件，要想“人盡其才”則離不開制度和經(jīng)費(fèi)的配合，創(chuàng)新成果最終需要借助市場轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。在科技創(chuàng)新過程中對(duì)最終成果產(chǎn)生影響的關(guān)鍵因素是經(jīng)費(fèi)問題，充足的經(jīng)費(fèi)保障可以吸引鼓勵(lì)優(yōu)秀人才進(jìn)入研發(fā)領(lǐng)域，能營造良好安定的科研環(huán)境，能為技術(shù)創(chuàng)新提供必要的硬件支持，有利于科研成果貼近市場需求，減小市場轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)阻力。

為了充分了解江西省的R&D現(xiàn)狀，本文將從江西省科技政策與法規(guī)制定、R&D經(jīng)費(fèi)總量、R&D經(jīng)費(fèi)出資及支出主體、研發(fā)人員情況和技術(shù)市場狀況五個(gè)方面進(jìn)行分析。為了判斷江西省R&D的形勢，尋找江西省在科技發(fā)展方面的不足和差距，將以江西省的R&D狀況與全國平均水平或者地理位置上較為接近的華東六省中相關(guān)省份R&D狀況進(jìn)行橫向比較。本文中數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站公布的歷年全國統(tǒng)計(jì)年鑒、全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)、江西省統(tǒng)計(jì)局和相關(guān)省市統(tǒng)計(jì)局公布的統(tǒng)計(jì)年鑒。由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)公布時(shí)間存在滯后，所以本文分析使用的主要是2014年和2013年數(shù)據(jù)。

二、江西省R&D現(xiàn)狀

1、科技政策與法規(guī)制定

制度方面，江西省在科技政策、法規(guī)制定方面的節(jié)奏與全國大多數(shù)省份基本趨同。早在1991年，江西省就出臺(tái)了《江西省技術(shù)市場管理?xiàng)l例》，2000年江西省人民政府發(fā)布實(shí)施了《江西省科學(xué)技術(shù)管理辦法》，迄今為止，均曾根據(jù)市場條件變化多次修正。2000年江西省人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)會(huì)議通過了《江西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的成果檢測、基地建設(shè)、費(fèi)用列支、資金來源、相關(guān)稅收和違規(guī)法律責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行了說明。除此之外，江西省還制定了《關(guān)于加強(qiáng)我省節(jié)能減排科技工作的實(shí)施意見》、《江西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)外高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件和辦法》等政策與法規(guī)?？傮w來說，政策制定思路謹(jǐn)慎而周全，但是謹(jǐn)慎中也顯示出對(duì)技術(shù)研發(fā)和未來發(fā)展動(dòng)態(tài)較弱的把控力度。與江蘇省相比，2014年首推《江蘇省保護(hù)和促進(jìn)香港澳門同胞投資條例》，對(duì)港澳同胞在江蘇省投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)做出了鼓勵(lì)性規(guī)定。2015年制定了全國首個(gè)綠色建筑地方性法規(guī)《江蘇省綠色建筑發(fā)展條例》，對(duì)綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行推行，綠色建筑的購買、運(yùn)營給與鼓勵(lì)，同時(shí)也對(duì)相關(guān)綠色技術(shù)進(jìn)行了引導(dǎo)和支持，契合了綠色環(huán)保的生活理念和科技發(fā)展方向。由此可見，江西省在結(jié)合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)態(tài)和趨勢、引導(dǎo)科技投融資和發(fā)展方向上比較保守，前瞻性不足。

2、R&D經(jīng)費(fèi)總量分析

只有R&D經(jīng)費(fèi)的持續(xù)投入才可能帶來科技的不斷發(fā)展。無論R&D經(jīng)費(fèi)投向什么方向，各方向的進(jìn)展情況如何，科研成果不斷涌現(xiàn)的背后必然伴隨R&D經(jīng)費(fèi)總量的增加。

縱向來看，近幾年江西省的R&D經(jīng)費(fèi)投入是不斷增加的（見圖1）。2011年江西省R&D經(jīng)費(fèi)支出總額約為96.8億元。2012年約為113.7億元，比上年增長17.5%。2013年約為135.5億元，比上年增長19.2%。2014年約為153.1億元，比上年增長13%。雖然增長比例在2014年有所回落，但是總體維持了較高的增長水平，高于同期GDP的增長幅度。

與其他省份進(jìn)行橫向比較，江西省的R&D經(jīng)費(fèi)投入狀況不容客觀，詳見圖2和圖3。2014年，全國共投入R&D經(jīng)費(fèi)13015.6億元；R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)投入與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比）為2.05%。江西省R&D經(jīng)費(fèi)是153.1億元，占全國總額的1.2%，經(jīng)費(fèi)總量在全國32個(gè)省市自治區(qū)中排倒數(shù)13名。江西省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是0.91%，全國32個(gè)省市自治區(qū)中排倒數(shù)11名，不足全國平均水平的一半。華東六省中，江西省的R&D經(jīng)費(fèi)投入總量和投入強(qiáng)度都是最低的，經(jīng)費(fèi)投入總額最高和投入強(qiáng)度最高的江蘇省總經(jīng)費(fèi)是1652.8億元，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是2.54%，高于全國平均水平。江西省投入約為江蘇投入的9.2%。即便與華東六省中排名第五的福建相比，福建省經(jīng)費(fèi)總量是355億元，投入強(qiáng)度是1.48，兩個(gè)指標(biāo)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過江西省。

圖1 2011—2014江西省R&D經(jīng)費(fèi)投入情況

圖2 2014年各地R&D經(jīng)費(fèi)支出情況

圖3 2014年華東六省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

3、R&D經(jīng)費(fèi)出資及支出主體分析

從全國范圍來看，R&D經(jīng)費(fèi)的主要出資主體是政府和企業(yè)，經(jīng)費(fèi)支出主體是政府屬研究機(jī)構(gòu)、各類企業(yè)和高校。出資和支出主體的結(jié)構(gòu)情況在一定程度上決定了科研成果與市場的結(jié)合程度。企業(yè)進(jìn)行R&D的主要?jiǎng)訖C(jī)源于市場競爭，所以經(jīng)費(fèi)中的企業(yè)投入比政府投入更能體現(xiàn)市場需求。在支出方面，企業(yè)科研成果比政府附屬科研機(jī)構(gòu)和高校的科研成果更容易轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

2013年全國R&D經(jīng)費(fèi)中，政府資金約為21%，企業(yè)資金約為75%。江西省2013年R&D總資金為135.5億元，其中政府投入的R&D資金約為24.2億元，占比18%，企業(yè)投入的R&D資金約為104.1億元，占比約76.8%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的投入占總額的75.1%。相比之下，企業(yè)投入經(jīng)費(fèi)比重與全國平均水平差不多，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)是經(jīng)費(fèi)的主要來源，政府投入則低于全國平均水平。

在經(jīng)費(fèi)使用方面，我國政府屬研究機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的15%，各類企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的76.6%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的70.2%，高校占7.2%。江西省的R&D經(jīng)費(fèi)使用中企業(yè)約占82%，其中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)約占總額的81.6%，科研機(jī)構(gòu)占9.1%，高校占7%。企業(yè)使用的R&D經(jīng)費(fèi)高于全國平均水平，而企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)主要流向規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)。

與當(dāng)年三種專利申請受理數(shù)和授權(quán)數(shù)均居全國第一的江蘇省進(jìn)行比較，2013江蘇研發(fā)投入資金1487.4億元。在支出方面，大中型企業(yè)占比約60%，政府屬科研機(jī)構(gòu)占比6.1%，高校占比約9%。

江西省大中型企業(yè)使用的R&D經(jīng)費(fèi)比例明顯高于江蘇省，這說明江西的中小企業(yè)使用的R&D經(jīng)費(fèi)非常少。無論是缺乏科技創(chuàng)新意識(shí)或者積極性，還是缺乏資金支持，其結(jié)果都是確定的。中小企業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中最貼近市場、最具活力。經(jīng)費(fèi)投入少必然導(dǎo)致在研發(fā)創(chuàng)新環(huán)節(jié)與生產(chǎn)和市場脫節(jié)，企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)難以實(shí)現(xiàn)突破或者改進(jìn)，最終導(dǎo)致企業(yè)的市場競爭力下降，市場活躍度降低。

4、科技人員信息分析

科技人員結(jié)構(gòu)反映了不同科研單位的科研潛力和活力。

江西省2013年人口總數(shù)是4522.15萬人，科技人員總量約13.5萬人，其中本科以上約6.3萬人。企業(yè)中的科技人員8.4萬人，本科以上2.5萬人；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)7.8萬人，本科以上2.4萬人；高校3.2萬人，本科以上2.9萬人；科研機(jī)構(gòu)0.9萬人，本科以上0.6萬人。由此可見，企業(yè)中的科技人員主要集中在規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)。高校和科研機(jī)構(gòu)的本科以上學(xué)歷人群比例明顯高于企業(yè)。從數(shù)量來看，高校和科研機(jī)構(gòu)的本科以上科技人員占本科以上科技人員總量的一半以上，說明高學(xué)歷科技人才主要集中在高校和科研機(jī)構(gòu)。

2013年，江蘇省常住人口7939.49萬人，江蘇省科技活動(dòng)人員109.46萬人，本科以上49.09萬人。科研機(jī)構(gòu)約1.7萬人，本科以上1.1萬人；大中型工業(yè)企業(yè)58.21萬，本科以上22.41萬人；高校約6.5萬人。

從絕對(duì)數(shù)量來看，江西省的科技人員明顯少于江蘇省。從相對(duì)數(shù)量來看，江西省大中型工業(yè)企業(yè)中，本科以上科技活動(dòng)者比例明顯低于江蘇省。江蘇省的科技活動(dòng)者還有很大部分是在大中型工業(yè)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)之外的中小企業(yè)。

5、技術(shù)市場分析

科研成果是否能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力與技術(shù)市場的發(fā)展緊密相關(guān)。2013年全國技術(shù)市場成交額是7469億元，江西省約為41.4億元，約占0.6%，低于R&D經(jīng)費(fèi)投入比例。江西省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值約為1692億元。江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值51899.10億元，大中型企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)出為16735.09億元。相比之下，江西省的技術(shù)市場規(guī)模較小。技術(shù)市場規(guī)模的擴(kuò)大需要大量專利技術(shù)的支撐。江西省在2013年專利申請受理量為7265件，授權(quán)量為1295件。江蘇省三種專利申請受理量為504500件，授權(quán)量為239645件。可見，江西省的專利受理量和授權(quán)量遠(yuǎn)低于江蘇省。

三、建議

1、提升政策法規(guī)制定的前瞻性

政策法規(guī)的制定除了考慮科研過程中已經(jīng)出現(xiàn)的問題和需要，還需要對(duì)區(qū)域內(nèi)未來的科研發(fā)展方向和科研管理過程中可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行預(yù)判和分析，并制定具有前瞻性的政策法規(guī)。相關(guān)部門在制定政策法規(guī)之前應(yīng)該針對(duì)整個(gè)科研過程進(jìn)行充分調(diào)研，不僅僅是江西省內(nèi)的情況需要了解，其他省市區(qū)域，特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域和科研成果突出區(qū)域的突出情況也要進(jìn)行充分考查，學(xué)習(xí)進(jìn)步理念，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，預(yù)判未來經(jīng)濟(jì)和科研的發(fā)展方向和發(fā)展模式，盡力讓科研政策法規(guī)的制定能超前于區(qū)域內(nèi)科研本身。

2、增加R&D經(jīng)費(fèi)投入

科技的創(chuàng)新離不開足量經(jīng)費(fèi)的投入。從前面的分析看到，江西省的R&D經(jīng)費(fèi)投入水平是比較低的，可以從以下幾個(gè)方面來進(jìn)行改善。首先，政府應(yīng)該探索新的財(cái)稅引導(dǎo)方式，通過貸款貼息、以獎(jiǎng)代補(bǔ)等手段，增加R&D經(jīng)費(fèi)的財(cái)政支出。以政府投入帶動(dòng)企業(yè)投入，對(duì)于優(yōu)秀的科技創(chuàng)新計(jì)劃，政府應(yīng)該給予定向支持。其次，對(duì)于從事科技創(chuàng)新的企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)，在稅費(fèi)征收上應(yīng)該給予優(yōu)惠，增加企業(yè)進(jìn)行研發(fā)的積極性。再次，政府采購環(huán)節(jié)應(yīng)優(yōu)先考慮研發(fā)能力強(qiáng)、創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)，優(yōu)先考慮科技含量高、節(jié)能環(huán)保的新產(chǎn)品，加大節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品的采購力度，擴(kuò)寬企業(yè)的產(chǎn)品銷路，提高企業(yè)利潤，讓企業(yè)有更多資金進(jìn)行科技創(chuàng)新。最后，應(yīng)由政府主導(dǎo)建立企業(yè)間的R&D經(jīng)費(fèi)互助基金，幫助進(jìn)行科技創(chuàng)新的企業(yè)在短期方便地獲得低成本資金。

3、提升科研人員的科研力量

科技創(chuàng)新離不開科研人員的參與，即便投入充足的R&D經(jīng)費(fèi)，沒有高層次的科研人員參與也不一定能夠獲得預(yù)期的效果。江西省的科研人員在總?cè)丝谥械谋壤黠@低于江蘇省，研發(fā)力量相對(duì)薄弱，可以從下面幾個(gè)方面來進(jìn)行改善。一是調(diào)整管理思路，通過調(diào)查訪談等方式了解當(dāng)前科研管理中存在的不足并及時(shí)改善，為現(xiàn)有的科研人員創(chuàng)造良好的研發(fā)環(huán)境、營造舒適的科研氛圍。二是加大對(duì)現(xiàn)有科研人員的創(chuàng)新績效獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性。三是降低人才引入標(biāo)準(zhǔn)，在戶口落戶、買房、子女入學(xué)、醫(yī)療保障等方面配比相關(guān)優(yōu)惠政策，大量引入外來科研人才落戶江西，鼓勵(lì)各類別企業(yè)吸收各類人才，政府對(duì)引進(jìn)人才的企業(yè)或者單位在辦理落戶入職手續(xù)方面開辟綠色通道。

4、鼓勵(lì)中小企業(yè)參與科技創(chuàng)新

江西省的中小企業(yè)在科技創(chuàng)新過程中發(fā)揮的作用微乎其微，在經(jīng)費(fèi)使用或者科技人員數(shù)量方面占據(jù)的比例也很小。從江蘇省的數(shù)據(jù)可以看到，無論是R&D經(jīng)費(fèi)還是科技人員數(shù)量，中小企業(yè)都占據(jù)了很大比例。江西省應(yīng)該激發(fā)中小企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新的積極性，在政府資金或者銀行貸款使用上建立綠色資助通道，資助有能力的中小企業(yè)進(jìn)行研發(fā)；建立科技人員信息平臺(tái)，當(dāng)前缺乏高層次研發(fā)人員的中小企業(yè)，可以通過信息平臺(tái)定向?qū)ふ液线m的研發(fā)人員，鼓勵(lì)各類別的研發(fā)人員與中小企業(yè)合作；加大科技創(chuàng)新的宣傳力度，讓中小企業(yè)了解科技創(chuàng)新帶來的企業(yè)改變和利潤變化，以創(chuàng)新收益帶動(dòng)其創(chuàng)新動(dòng)力；對(duì)于參與科技創(chuàng)新的優(yōu)秀中小企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)。

5、搭建科技成果信息交流平臺(tái)

研發(fā)應(yīng)該以消費(fèi)者需求為導(dǎo)向，研發(fā)成果應(yīng)該與市場結(jié)合，盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。江西省政府應(yīng)該牽頭搭建科技成果信息交流平臺(tái)，為科研成果的研發(fā)者和使用者搭建溝通橋梁；以信息交流平臺(tái)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳窗口，在全省范圍聯(lián)合各部門嚴(yán)厲打擊假冒偽劣產(chǎn)品和盜版產(chǎn)品，保障創(chuàng)新科技使用者的正當(dāng)合法權(quán)益，保護(hù)科研者的研發(fā)熱情；通過交流平臺(tái)收集科研成果交流信息，出臺(tái)相關(guān)政策鼓勵(lì)科研成果交易、產(chǎn)品創(chuàng)新和高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)高質(zhì)量、節(jié)能環(huán)保的產(chǎn)品生產(chǎn)；通過交流平臺(tái)發(fā)布最新科技動(dòng)態(tài)資訊，引導(dǎo)科研方向；以信息交流平臺(tái)為媒介，加強(qiáng)江西省和其他省市間各類企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)間的交流與合作。

[1] 張明喜：我國金融支持技術(shù)創(chuàng)新研究[J].南方金融，2014（3）.

[2] 羅志紅、朱青：促進(jìn)江西省節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)稅政策探討[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2015（11）.

（責(zé)任編輯：郭亞娟）

江西省社科規(guī)劃項(xiàng)目，江西省節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府效應(yīng)研究，編號(hào)：14GL10；撫州市社科規(guī)劃項(xiàng)目，撫州金融支持政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究，編號(hào)：14SK27。