買(mǎi)憶媛　李　逸　安　然

(華中科技大學(xué)管理學(xué)院)

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企業(yè)家行業(yè)地位對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響

買(mǎi)憶媛李逸安然

(華中科技大學(xué)管理學(xué)院)

摘要：從企業(yè)家的行業(yè)地位出發(fā)，通過(guò)對(duì)處于各行各業(yè)的1 547個(gè)中國(guó)企業(yè)組成的樣本的實(shí)證研究得出結(jié)論，企業(yè)家的行業(yè)地位會(huì)正向顯著影響產(chǎn)品創(chuàng)新，即企業(yè)家行業(yè)地位越高，其所在企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力也相應(yīng)越強(qiáng)。這種促進(jìn)作用對(duì)學(xué)習(xí)導(dǎo)向更強(qiáng)且權(quán)益集中度更高的企業(yè)效果更加明顯，而對(duì)于學(xué)習(xí)導(dǎo)向較弱或權(quán)益集中度較低的企業(yè)，通過(guò)行業(yè)地位獲得的資源和信息無(wú)法全部通過(guò)學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)化成為創(chuàng)新活動(dòng)所需的知識(shí)，不利于進(jìn)一步提高產(chǎn)品創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家行業(yè)地位； 產(chǎn)品創(chuàng)新； 學(xué)習(xí)導(dǎo)向； 公司治理

1研究背景

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化水平越來(lái)越高的今天，企業(yè)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也越發(fā)激烈。產(chǎn)品創(chuàng)新能力被認(rèn)為是影響企業(yè)績(jī)效，甚至企業(yè)生存的重要砝碼。麥肯錫2005年對(duì)全球9 300家企業(yè)的跟蹤調(diào)查顯示，影響企業(yè)成長(zhǎng)和發(fā)展最重要的能力就是創(chuàng)新?，F(xiàn)今世界各國(guó)都在積極把自己建設(shè)成為創(chuàng)新型國(guó)家以應(yīng)對(duì)全球化的競(jìng)爭(zhēng)，因此政府會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供一定的支持。在制定創(chuàng)新政策的過(guò)程中各國(guó)政府一般會(huì)傾向于優(yōu)先考慮行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)和明星企業(yè)家作為重點(diǎn)支持對(duì)象，但是這些明星企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的促進(jìn)作用到底有多大，行業(yè)領(lǐng)袖真的會(huì)更容易把個(gè)人和組織優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新嗎？已有的一些研究分析了企業(yè)獲得產(chǎn)品創(chuàng)新能力的來(lái)源和影響因素，如組織結(jié)構(gòu)維度和技術(shù)知識(shí)資源等。一般來(lái)說(shuō)，規(guī)模較大的公司和行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)相對(duì)于中小企業(yè)擁有更多的資金、更成熟的技術(shù)能力以及更完善的管理模式，這些都會(huì)促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新能力的提高[1]。

然而，在商業(yè)實(shí)踐中，許多行業(yè)的創(chuàng)新中堅(jiān)力量并不是行業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)。如中國(guó)的大型國(guó)有企業(yè)，憑借著政府的支持獲得了優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)資源，主導(dǎo)甚至壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，成為了行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，但對(duì)這些企業(yè)而言，競(jìng)爭(zhēng)和生存壓力非常小，且企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者從個(gè)人利益出發(fā)會(huì)更傾向于采取引進(jìn)或保留現(xiàn)有的成熟技術(shù)，而不是自主創(chuàng)新開(kāi)發(fā)新技術(shù)和產(chǎn)品，這可能從總體上抑制了企業(yè)的創(chuàng)新積極性，以致于產(chǎn)品創(chuàng)新能力的低下。由此，究竟是行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力和動(dòng)力強(qiáng)，還是處于激烈競(jìng)爭(zhēng)中的中小企業(yè)或行業(yè)追隨者強(qiáng)？還有哪些因素會(huì)影響企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的差異？誰(shuí)將會(huì)帶領(lǐng)行業(yè)的創(chuàng)新并創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值？本研究將嘗試從企業(yè)家行業(yè)地位的角度分析這些問(wèn)題。

一些研究表明，創(chuàng)新需要把從不同的人和組織那里得到的各種知識(shí)和資源融合在一起，而社會(huì)資本作為存在于人和人之間的外部關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)資源，會(huì)促進(jìn)這種融合過(guò)程[2]。社會(huì)資本是企業(yè)從外部關(guān)系中搜尋并獲取創(chuàng)新資源的重要來(lái)源，它能融合不同社會(huì)主體的知識(shí)，促進(jìn)信息、想法、知識(shí)等資源的獲取和分享，使得不同個(gè)體通過(guò)建立網(wǎng)絡(luò)關(guān)系來(lái)交換資源[3]。企業(yè)家的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系則是獲取社會(huì)資本的重要途徑，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)至關(guān)重要[4]。

在新興經(jīng)濟(jì)情境下，大部分企業(yè)缺乏有關(guān)市場(chǎng)機(jī)會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)者、消費(fèi)者等方面信息，在獲取原材料、資金等方面面臨困難，因此他們更需要依賴(lài)外部關(guān)系，尤其是戰(zhàn)略性和相關(guān)性更高的行業(yè)內(nèi)關(guān)系，來(lái)獲取有關(guān)此行業(yè)的重要信息和創(chuàng)新資源[5]。然而，當(dāng)缺乏一定的績(jī)效、資源、合法性或地位時(shí)，企業(yè)很難和其他外部組織建立關(guān)系網(wǎng)絡(luò)[6]。由此，一部分關(guān)于社會(huì)資本和創(chuàng)新的新近研究開(kāi)始關(guān)注企業(yè)家的行業(yè)地位這一特殊行業(yè)內(nèi)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的作用。企業(yè)家行業(yè)地位源于企業(yè)家和行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)家或組織機(jī)構(gòu)建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，是一種具體的網(wǎng)絡(luò)地位[7]。這一行業(yè)內(nèi)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能夠幫助他們拓展行業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新搜尋的范圍，即可能從其他企業(yè)或企業(yè)家處獲得更多的創(chuàng)新資源，與其他企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)方面建立較好的合作關(guān)系，促進(jìn)企業(yè)間的溝通交流，進(jìn)而提高企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力[7]。

創(chuàng)新過(guò)程的順利與否依賴(lài)于企業(yè)學(xué)習(xí)、傳播和使用新知識(shí)的能力。企業(yè)家從外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中獲得所需的創(chuàng)新資源，并且在學(xué)習(xí)過(guò)程中引導(dǎo)知識(shí)整合，將雜亂無(wú)章的大量信息轉(zhuǎn)化成能為組織成員所利用的創(chuàng)新知識(shí)[8]。由此，本研究認(rèn)為企業(yè)的學(xué)習(xí)導(dǎo)向與產(chǎn)品創(chuàng)新之間也存在一定的關(guān)聯(lián)。以往的研究認(rèn)為，不同的公司制度框架在處理企業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題上有著重要作用[9]，良好的公司管理會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新過(guò)程的順利進(jìn)行[1]。與此同時(shí)，公司治理在提高組織學(xué)習(xí)能力的過(guò)程中影響著經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)和學(xué)習(xí)投入[10]，因此本研究還將分析學(xué)習(xí)導(dǎo)向、公司治理以及企業(yè)家行業(yè)地位三者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的三重交互作用。

基于此，本研究的主要目的是厘清中國(guó)企業(yè)家的行業(yè)地位與企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新之間可能存在的關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上探討兩者之間的關(guān)系是否會(huì)受到企業(yè)學(xué)習(xí)導(dǎo)向的影響；此外，分析企業(yè)家的行業(yè)地位、學(xué)習(xí)導(dǎo)向以及公司治理結(jié)構(gòu)3個(gè)企業(yè)微觀(guān)層面因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力的三重交互作用。

2文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

2.1企業(yè)家行業(yè)地位與企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新

地位反映了個(gè)體在一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)內(nèi)部的組織或群體中的相對(duì)其他人的等級(jí)[11]，它是一個(gè)社會(huì)學(xué)上的概念，關(guān)注不同個(gè)體的社會(huì)等級(jí)是否存在差別。LIN等[12]將地位分為兩類(lèi)：社會(huì)地位和網(wǎng)絡(luò)地位，其中網(wǎng)絡(luò)地位是指?jìng)€(gè)體在其與其他個(gè)體、企業(yè)、組織或政府構(gòu)成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中所處的相對(duì)位置。網(wǎng)絡(luò)地位的高低取決于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中其他個(gè)體或組織的網(wǎng)絡(luò)地位的高低，當(dāng)和擁有較高網(wǎng)絡(luò)地位的個(gè)體或組織建立起關(guān)系網(wǎng)絡(luò)后，個(gè)體自身的網(wǎng)絡(luò)地位也相應(yīng)得到提高。

創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)要素和力量的重新組合，企業(yè)或企業(yè)家需要依賴(lài)其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)從外部其他組織或個(gè)體處獲得信息和資源來(lái)滿(mǎn)足產(chǎn)品創(chuàng)新的需要[12]。根據(jù)資源依賴(lài)?yán)碚?，社?huì)網(wǎng)絡(luò)成為影響產(chǎn)品創(chuàng)新的重要因素，它在構(gòu)建信息或資源的獲取、交換網(wǎng)絡(luò)過(guò)程中發(fā)揮著極其重要的作用[3]。更為具體地，MCEVILY等[13]指出，企業(yè)間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)成為企業(yè)家搜尋資源，解決資源缺乏和信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題的重要工具。企業(yè)間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以為企業(yè)家提供關(guān)鍵資源和創(chuàng)新機(jī)會(huì)的入口，LI等[14]認(rèn)為，企業(yè)家建立的企業(yè)間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能夠顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。通過(guò)企業(yè)間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)家可以與其他企業(yè)交換資源和信息，將他人的技能、知識(shí)等融入自己現(xiàn)有的技能中，企業(yè)也可以據(jù)此保持和提高自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新能力[7]。然而，先前關(guān)于創(chuàng)新和企業(yè)間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的研究沒(méi)有將這一網(wǎng)絡(luò)進(jìn)一步細(xì)化分析?？v向企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)指企業(yè)家和其他行業(yè)企業(yè)培育形成的關(guān)系，而橫向企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)則指企業(yè)家和同行業(yè)企業(yè)建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)[5]。由于縱向企業(yè)網(wǎng)絡(luò)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新而言缺乏一定的戰(zhàn)略相關(guān)性和顯著性，因此進(jìn)一步考慮橫向企業(yè)網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新的影響意義可能更為切合實(shí)際[5]。

企業(yè)家行業(yè)地位源于企業(yè)家和行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)家或組織機(jī)構(gòu)建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，換言之，企業(yè)家行業(yè)地位是一種限定在行業(yè)內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)地位[7]。從該定義可知，企業(yè)家行業(yè)地位是企業(yè)家通過(guò)構(gòu)建橫向企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)形成的，對(duì)中國(guó)企業(yè)家而言，由于尚處在新興經(jīng)濟(jì)情境下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度仍不成熟，企業(yè)很難通過(guò)正式的途徑去建立和行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)之間的外部關(guān)系[6]。當(dāng)缺乏一定的績(jī)效、資源、合法性或地位時(shí)，企業(yè)很難和其他外部組織建立關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。那么如何增強(qiáng)與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)家的交流以獲得一定的行業(yè)地位？行業(yè)協(xié)會(huì)就提供了這樣一個(gè)平臺(tái)。行業(yè)協(xié)會(huì)是一個(gè)“相同行業(yè)的企業(yè)以正式或非正式的方式集合在一起的組織”，即以第三方會(huì)員企業(yè)為基礎(chǔ)的、起經(jīng)紀(jì)代理作用的組織，其中的會(huì)員都是自愿參加的并擁有各自獨(dú)立的組織認(rèn)同[15]。參加行業(yè)協(xié)會(huì)的企業(yè)或企業(yè)家是一個(gè)具有清晰邊界的組織成員，他們之間建立了行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)、企業(yè)家與企業(yè)家、企業(yè)與政府之間的聯(lián)系，企業(yè)家通過(guò)相互溝通交流形成關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，并通過(guò)這種網(wǎng)絡(luò)連接獲得共同的利益。由此，參加行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)增強(qiáng)企業(yè)家和行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)家或企業(yè)的溝通關(guān)系從而豐富并增強(qiáng)企業(yè)家的橫向企業(yè)間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，最終獲得并提高自己的行業(yè)地位。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)能為會(huì)員企業(yè)帶來(lái)因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制不完善而缺失的重要資源[16]。行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)調(diào)節(jié)和改善會(huì)員企業(yè)間的信息交流和溝通以降低交易成本、通過(guò)減少信息不對(duì)稱(chēng)以緩解代理問(wèn)題、通過(guò)促進(jìn)合作以減少集體行動(dòng)的困境。治理理論從行業(yè)協(xié)會(huì)的委托-代理關(guān)系對(duì)其進(jìn)行了相關(guān)研究，對(duì)于會(huì)員企業(yè)來(lái)說(shuō)，行業(yè)協(xié)會(huì)的委托-代理關(guān)系就是會(huì)員企業(yè)投入會(huì)費(fèi)和其他無(wú)形資產(chǎn)，然后從行業(yè)協(xié)會(huì)中獲得信息、咨詢(xún)等服務(wù)內(nèi)容。行業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)信息和知識(shí)的儲(chǔ)存庫(kù)，也是這些信息的交換中介，參與行業(yè)協(xié)會(huì)，能夠使企業(yè)減少交易成本，擴(kuò)寬外部創(chuàng)新資源搜尋范圍，與其他企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)方面建立較好的合作關(guān)系，促進(jìn)企業(yè)間的溝通交流[6]。企業(yè)家可以從自身建立的網(wǎng)絡(luò)中汲取資源，也能從其擁有的組間網(wǎng)絡(luò)中汲取資源。企業(yè)家加入行業(yè)協(xié)會(huì)，與其他企業(yè)家構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)關(guān)系獲得一定的行業(yè)地位后，通過(guò)這一社會(huì)資本獲得創(chuàng)新所需資源，進(jìn)而提高創(chuàng)新能力。GULATI等[17]認(rèn)為，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拓寬了企業(yè)從外部環(huán)境中獲取信息、資本、知識(shí)、服務(wù)等關(guān)鍵資源的渠道，這些關(guān)鍵資源具有保持并提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)品創(chuàng)新的潛力。此外，企業(yè)家在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中所處的地位不同，能從中獲取的資源數(shù)量和質(zhì)量也不同。企業(yè)家行業(yè)地位越高，構(gòu)建的橫向企業(yè)間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)越豐富，越能獲取更具競(jìng)爭(zhēng)性的創(chuàng)新資源，越有利于其企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新。由此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1企業(yè)家的行業(yè)地位越高，其所在企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

2.2企業(yè)學(xué)習(xí)導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)家加入行業(yè)協(xié)會(huì)或擔(dān)任政治職務(wù)后會(huì)產(chǎn)生一系列新的社會(huì)資本。由于行業(yè)協(xié)會(huì)里面的企業(yè)彼此可能不會(huì)十分熟悉，所專(zhuān)長(zhǎng)的領(lǐng)域也各有不同，因此這種社會(huì)資本會(huì)提供許多新穎而不重復(fù)的信息和資源給企業(yè)利用。此外，政府提供的資源是企業(yè)家未擔(dān)任政治職務(wù)時(shí)所可以接觸到的隱形資源。然而，雜亂無(wú)章的大量信息和資源對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)都是無(wú)法直接使用的，必須將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)成員能夠理解的知識(shí)才能真正解決創(chuàng)新資源缺乏的問(wèn)題。由此，必須將社會(huì)資本提供的信息知識(shí)精煉、標(biāo)準(zhǔn)化和常規(guī)化, 從而充分地利用它們。

企業(yè)的學(xué)習(xí)導(dǎo)向是指企業(yè)將學(xué)習(xí)視為公司的基本價(jià)值，通過(guò)搜尋和挖掘新知識(shí)，并對(duì)其進(jìn)行消化吸收和培養(yǎng)達(dá)到學(xué)習(xí)的目的。創(chuàng)新資源包括市場(chǎng)、技術(shù)等方面的信息與知識(shí)以及資金，這是企業(yè)創(chuàng)新的必要條件。很多研究已經(jīng)證實(shí)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)、技術(shù)和政策等信息的獲取與技術(shù)創(chuàng)新的效率呈極大的正相關(guān)關(guān)系，創(chuàng)造和開(kāi)發(fā)知識(shí)是企業(yè)提高產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)鍵，學(xué)習(xí)是組織維持創(chuàng)新的主要因素，也是增強(qiáng)組織產(chǎn)品創(chuàng)新的動(dòng)力[18]。當(dāng)企業(yè)具有學(xué)習(xí)導(dǎo)向時(shí)，企業(yè)員工學(xué)習(xí)的主動(dòng)性會(huì)得到提高，同時(shí)員工的創(chuàng)造性和積極性會(huì)得到調(diào)動(dòng)，促使他們不斷接受新知識(shí)并在組織內(nèi)部主動(dòng)傳播，以促進(jìn)新知識(shí)的積累和應(yīng)用[19]。企業(yè)通過(guò)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲得的顯性知識(shí)與隱性知識(shí)通過(guò)一個(gè)復(fù)雜的組織學(xué)習(xí)和整合過(guò)程得到消化吸收，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，徹底地改變企業(yè)運(yùn)作模式并將創(chuàng)新資源有效地運(yùn)用起來(lái)，從而增強(qiáng)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力。

企業(yè)家參加行業(yè)協(xié)會(huì)越多，擔(dān)任的政治職務(wù)等級(jí)越高表明其行業(yè)地位越高，從而能擁有更多的社會(huì)資本、更為廣闊的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而獲取更多的創(chuàng)新資源。已有研究表明，學(xué)習(xí)是企業(yè)創(chuàng)業(yè)或創(chuàng)新的決定因素[20]。學(xué)習(xí)導(dǎo)向較高的企業(yè)更有利于將獲得的信息資源轉(zhuǎn)化為知識(shí)并在組織內(nèi)傳播，從而更為有效地提高企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力。由此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)2企業(yè)的學(xué)習(xí)導(dǎo)向會(huì)正向調(diào)節(jié)企業(yè)家的行業(yè)地位對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響，即學(xué)習(xí)導(dǎo)向越高，企業(yè)家的行業(yè)地位對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的促進(jìn)作用也會(huì)越大。

2.3公司治理結(jié)構(gòu)、學(xué)習(xí)導(dǎo)向、企業(yè)家的行業(yè)地位對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響

公司治理是有關(guān)公司控制權(quán)或剩余索取權(quán)分配的制度性安排[21]，公司治理結(jié)構(gòu)則是由所有者、董事會(huì)和高級(jí)執(zhí)行人員三者組成的一種組織結(jié)構(gòu)，是有關(guān)公司董事會(huì)功能、結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利等方面的制度安排。ZAHRA等[22]認(rèn)為，兩職分離這一治理變量有助于提升企業(yè)家精神和創(chuàng)新意識(shí)。然而，CANNELLA等[23]的研究卻表明兩職合一有利于突破制度限制，提高企業(yè)的創(chuàng)新自由，從而提升創(chuàng)新能力以適應(yīng)快速變化的外部環(huán)境?；诖?，本研究從股權(quán)/權(quán)益集中度和控制權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)是否分離兩方面衡量公司治理結(jié)構(gòu)水平，并探討其對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響作用。

在迅速變化的外部環(huán)境中，公司的經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)組建規(guī)模更小、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)更為集中的董事會(huì)，以便對(duì)不斷變化的、不確定性高的環(huán)境做出快速有效的應(yīng)對(duì)。也就是說(shuō)股權(quán)/權(quán)益集中度越高，其公司治理結(jié)構(gòu)水平也相應(yīng)越高，能更有效地應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的變化。HILL等[24]發(fā)現(xiàn)，企業(yè)R&D費(fèi)用與個(gè)人股權(quán)/權(quán)益集中度有非常強(qiáng)的正相關(guān)性。隨著企業(yè)股權(quán)/權(quán)益集中度的提高，大股東能更有效地監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，降低管理層的代理成本，減少股東和公司經(jīng)營(yíng)層之間的信息不對(duì)稱(chēng)，不斷加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的投入和監(jiān)管，從而提高企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力。領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的集中提供了一個(gè)更緊密且更具有適應(yīng)能力的董事會(huì)，它具有更大的能力來(lái)獲取資源。由此，企業(yè)家的行業(yè)地位越高，是其所在企業(yè)的最大股東，且公司股權(quán)/權(quán)益集中度越高，從行業(yè)協(xié)會(huì)中所能獲得的社會(huì)資本和資源也就相應(yīng)越多。由于只有學(xué)習(xí)能力高的企業(yè)才能合理有效地利用這些資源并轉(zhuǎn)化成企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力，對(duì)于學(xué)習(xí)能力低的企業(yè)來(lái)說(shuō)，過(guò)多的資源無(wú)法消化吸收，只能造成浪費(fèi)，對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新并無(wú)益處。

公司治理結(jié)構(gòu)的另外一個(gè)層面就是企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)和控制權(quán)是否分離，即董事長(zhǎng)和總經(jīng)理是否由同一個(gè)人擔(dān)當(dāng)。董事長(zhǎng)作為股東的代表趨向公司長(zhǎng)期價(jià)值和投資收益最大化，追求高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)。經(jīng)營(yíng)者的目標(biāo)除了公司利益外，還包括自身工作穩(wěn)定性、個(gè)人身體健康等，而企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)就是一種風(fēng)險(xiǎn)高的經(jīng)營(yíng)決策，不但對(duì)經(jīng)營(yíng)者能力要求較高，還會(huì)威脅到其自身的工作穩(wěn)定性，一旦失敗會(huì)造成極大的負(fù)面影響。如果董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由一人擔(dān)當(dāng)，個(gè)人的目標(biāo)就轉(zhuǎn)化成公司的總體目標(biāo)，會(huì)賦予公司更多的權(quán)利和創(chuàng)新組織權(quán)，提高創(chuàng)新的效率進(jìn)而提高企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力。企業(yè)家的行業(yè)地位越高，所能獲得的稀缺資源就會(huì)越多；組織學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，所獲得的資源就越能更好地被企業(yè)所消化利用，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成為創(chuàng)新資源；而經(jīng)營(yíng)權(quán)和控制權(quán)兩職合一則更能提高企業(yè)的創(chuàng)新意愿，有效地利用這些創(chuàng)新資源，以提高企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新。基于此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)3a企業(yè)的權(quán)益集中度、學(xué)習(xí)導(dǎo)向和企業(yè)家的行業(yè)地位的三重交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有正向影響，即當(dāng)企業(yè)學(xué)習(xí)導(dǎo)向較高且權(quán)益集中度也較高時(shí)，企業(yè)家的行業(yè)地位對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用變強(qiáng)。

假設(shè)3b企業(yè)控制權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的統(tǒng)一、學(xué)習(xí)導(dǎo)向和企業(yè)家的行業(yè)地位的三重交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有正向影響，即當(dāng)企業(yè)學(xué)習(xí)導(dǎo)向較高且控制權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)兩職合一時(shí)，企業(yè)家的行業(yè)地位對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用變強(qiáng)。

3研究方法

3.1樣本與數(shù)據(jù)

為了驗(yàn)證上述研究假設(shè)，本研究從2008年4月由中華全國(guó)工商聯(lián)、國(guó)家工商總局、中國(guó)民(私)營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)等組成的課題組完成的第八次全國(guó)私營(yíng)企業(yè)抽樣問(wèn)卷調(diào)查獲得數(shù)據(jù)。抽樣調(diào)查按照社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在全國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)先抽取縣和縣級(jí)市，然后根據(jù)城鄉(xiāng)和行業(yè)分布隨機(jī)抽取私營(yíng)企業(yè)，發(fā)放問(wèn)卷4 508份，回收有效問(wèn)卷4 098份，有效回收率為91%。此次調(diào)查的對(duì)象為私營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)始人，樣本數(shù)量多，覆蓋面廣，因此這個(gè)樣本很好地代表了全國(guó)各個(gè)行業(yè)私營(yíng)企業(yè)的情況。根據(jù)研究需要，剔除在變量上信息不完整的企業(yè)，最后有1 547個(gè)信息完整的企業(yè)構(gòu)成了研究樣本。

3.2變量測(cè)量

本研究的因變量為企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，即企業(yè)自我研發(fā)和設(shè)計(jì)新產(chǎn)品的能力。根據(jù)何曉斌等[25]的測(cè)量方法，將企業(yè)近3年自己設(shè)計(jì)的產(chǎn)品數(shù)目作為企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的測(cè)量值。同時(shí)，為了解決偏態(tài)分布的問(wèn)題，本研究將產(chǎn)品創(chuàng)新的數(shù)目轉(zhuǎn)換為其自然對(duì)數(shù)。

本研究的自變量為企業(yè)家的行業(yè)地位，根據(jù)DENG等[26]的研究，大部分企業(yè)家都認(rèn)為行業(yè)協(xié)會(huì)不僅助其獲得信息和資源，同時(shí)也能夠?qū)φ块T(mén)施加一定的影響，因此為了獲得稀缺資源、保護(hù)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這些企業(yè)家都傾向于加入行業(yè)協(xié)會(huì)。擁有較高網(wǎng)絡(luò)地位的群體建立強(qiáng)關(guān)系的個(gè)體也相應(yīng)擁有較高的網(wǎng)絡(luò)地位，通過(guò)加入行業(yè)協(xié)會(huì)，和行業(yè)內(nèi)擁有一定地位的企業(yè)或企業(yè)家建立聯(lián)系同樣會(huì)使得企業(yè)或企業(yè)家獲得一定的行業(yè)地位。由此，本研究將企業(yè)家是否參與行業(yè)協(xié)會(huì)作為企業(yè)家行業(yè)地位的測(cè)量值，如果企業(yè)家有參加任何行業(yè)協(xié)會(huì)，表明其有一定的行業(yè)地位，記為1；否則為0。

此外，中國(guó)目前存在兩種類(lèi)型的行業(yè)協(xié)會(huì)[26]：①政府部門(mén)主導(dǎo)的行業(yè)協(xié)會(huì)，這種行業(yè)協(xié)會(huì)很多直接掛靠于各個(gè)國(guó)家部委；②行業(yè)商會(huì)，這是由全國(guó)工商聯(lián)發(fā)起并組織的行業(yè)協(xié)會(huì)。兩種行業(yè)協(xié)會(huì)在全國(guó)都有一系列的分支結(jié)構(gòu)，基本覆蓋了所有的行業(yè)。在中國(guó)，法律規(guī)定企業(yè)可以自由選擇是否加入行業(yè)協(xié)會(huì)，但是政府經(jīng)常要求行業(yè)中最大的企業(yè)或者領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)加入政府部委主導(dǎo)的行業(yè)協(xié)會(huì)，以確保行業(yè)追求的利益和國(guó)家的利益相一致。相反，行業(yè)商會(huì)總是由一小部分企業(yè)或企業(yè)家發(fā)起并組織起來(lái)，僅僅覆蓋了行業(yè)中一部分較弱的企業(yè)。由此，即便他們更多地維護(hù)企業(yè)的利益而非國(guó)家的利益，這種行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員資格吸引力仍然相對(duì)較弱[26]，一旦加入政府主導(dǎo)的行業(yè)協(xié)會(huì)，企業(yè)或企業(yè)家能夠接觸到更多的具有較高行業(yè)地位的企業(yè)和企業(yè)家，從而也能進(jìn)一步提高自身的行業(yè)地位。由此，本研究進(jìn)一步將企業(yè)家行業(yè)地位分為兩個(gè)等級(jí):如果企業(yè)家加入了政府主導(dǎo)的行業(yè)協(xié)會(huì)，記為1，表示高行業(yè)地位，否則為0；如果企業(yè)僅加入了行業(yè)商會(huì)，記為1表示低行業(yè)地位，否則為0。此外，本研究將既參加了政府主導(dǎo)的行業(yè)協(xié)會(huì)，又參加了行業(yè)商會(huì)的企業(yè)或企業(yè)家也視為高行業(yè)地位，后續(xù)的穩(wěn)健性分析表明這兩種不同的高行業(yè)地位的樣本得出的研究結(jié)論沒(méi)有顯著性差異。

本研究的調(diào)節(jié)變量有兩個(gè)：①學(xué)習(xí)導(dǎo)向，根據(jù)BAKER等[27]的研究，本研究根據(jù)問(wèn)卷中企業(yè)的員工人均培訓(xùn)費(fèi)用對(duì)學(xué)習(xí)導(dǎo)向進(jìn)行測(cè)量。人均培訓(xùn)費(fèi)用越高表明企業(yè)認(rèn)為學(xué)習(xí)能力對(duì)建立企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有幫助。不斷鼓勵(lì)和支持員工持續(xù)學(xué)習(xí)，將學(xué)習(xí)視為公司的主要價(jià)值，也就表明企業(yè)擁有較高的學(xué)習(xí)導(dǎo)向。②公司治理結(jié)構(gòu)，由于問(wèn)卷調(diào)查的樣本企業(yè)大多是民營(yíng)中小企業(yè)，治理結(jié)構(gòu)不如上市公司完善，董事會(huì)等組織設(shè)立并不規(guī)范且股權(quán)分配結(jié)構(gòu)不夠明朗，因此，本研究根據(jù)問(wèn)卷中企業(yè)的權(quán)益集中度和是否兩職合一兩個(gè)部分來(lái)對(duì)這一變量進(jìn)行測(cè)量。權(quán)益集中度直接用問(wèn)卷中企業(yè)創(chuàng)始人所有者權(quán)益百分比確定，兩職合一則設(shè)置啞變量，1表示董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由同一人兼任，0表示兩職分離。

由于企業(yè)家的其他個(gè)人特征與組織特征有可能對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，本研究對(duì)這兩類(lèi)變量進(jìn)行了控制；此外，還控制了企業(yè)家年齡、企業(yè)家性別、受教育程度(受教育年數(shù))這3個(gè)企業(yè)家特征方面的變量，以及企業(yè)規(guī)模(企業(yè)員工數(shù)的對(duì)數(shù))、企業(yè)年齡(自注冊(cè)至2007年的年齡)、ROS、研發(fā)強(qiáng)度、企業(yè)行業(yè)(分為制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、其他3類(lèi))、所在地區(qū)(東部沿海、中西部)這些組織特征方面的變量。

3.3統(tǒng)計(jì)模型

本研究采用層級(jí)線(xiàn)性回歸的方法來(lái)探究企業(yè)家行業(yè)地位對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響，組織學(xué)習(xí)能力對(duì)企業(yè)家地位和企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，以及公司治理結(jié)構(gòu)對(duì)上述調(diào)節(jié)作用的進(jìn)一步調(diào)節(jié)作用：①分析所有控制變量對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響；②將加入企業(yè)家行業(yè)地位作為自變量，接著加入學(xué)習(xí)導(dǎo)向與自變量的交互作用；③加入學(xué)習(xí)導(dǎo)向、治理結(jié)構(gòu)與自變量的三重交互作用，依次考察自變量與因變量的關(guān)系，以及調(diào)節(jié)變量對(duì)自變量與因變量關(guān)系的影響作用。

4實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

4.1描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

樣本企業(yè)的基本情況見(jiàn)表1。由表1可知，在所有的樣本企業(yè)中，企業(yè)家的行業(yè)地位對(duì)數(shù)的均值為0.68，表示大部分企業(yè)家的行業(yè)地位都是中等水平的，符合實(shí)際情況。企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)數(shù)的平均值為-0.57，表明樣本企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力偏低，符合中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新形勢(shì)。兩職分離的均值為0.91，權(quán)益集中度的均值為0.65，表明樣本企業(yè)兩職合一的程度還是相當(dāng)高的，大部分股權(quán)由創(chuàng)始人所掌控，符合樣本企業(yè)大部分是民營(yíng)中小企業(yè)的實(shí)際情況。

樣本企業(yè)的創(chuàng)始人平均年齡在44歲，處于中年。平均教育水平在高中，這也反映了中國(guó)民營(yíng)企業(yè)家的平均教育水平不高的現(xiàn)實(shí)。大部分企業(yè)從事制造業(yè)。企業(yè)的平均年齡為7.7歲，都是剛成立不久的企業(yè)。這些描述性統(tǒng)計(jì)反映了中國(guó)目前私營(yíng)企業(yè)的一些基本情況。

表1　描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析(N=1 547)

注：*、**、***分別表示p<0.1、p<0.05、p<0.01(雙尾檢驗(yàn))，下同。

4.2回歸分析與假設(shè)檢驗(yàn)

本研究采用層級(jí)線(xiàn)性回歸的方法來(lái)估計(jì)和驗(yàn)證所提假設(shè)中各變量之間的作用關(guān)系，回歸分析的結(jié)果分別見(jiàn)表2和表3。

表2　企業(yè)家行業(yè)地位對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響以及學(xué)習(xí)導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用(N=1 547)

模型1考察了控制變量對(duì)因變量企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響作用，模型2是在控制變量的基礎(chǔ)上加入了企業(yè)家行業(yè)地位這個(gè)自變量后產(chǎn)生的回歸結(jié)果。由模型2可知，企業(yè)家是否有行業(yè)地位會(huì)顯著正向影響企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新(b=0.122，p<0.01)，假設(shè)1得到了初步支持。模型3將企業(yè)家行業(yè)地位分為高低兩個(gè)等級(jí)，加入高行業(yè)地位和低行業(yè)地位兩個(gè)自變量。同樣地，結(jié)果表明高行業(yè)地位(b=0.173，p<0.01)和低行業(yè)地位(b=0.049，p<0.01)都顯著的正向影響產(chǎn)品創(chuàng)新，且行業(yè)地位越高影響作用越大，假設(shè)1進(jìn)一步得到了支持。

模型4是在模型2的基礎(chǔ)上加入了學(xué)習(xí)導(dǎo)向這個(gè)調(diào)節(jié)變量以及自變量企業(yè)家行業(yè)地位和該調(diào)節(jié)變量的交互作用項(xiàng)后的回歸結(jié)果，即學(xué)習(xí)導(dǎo)向和企業(yè)家的行業(yè)地位的交互作用對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新不存在顯著的影響作用(b=0.001，p>0.1)，調(diào)節(jié)作用不存在，假設(shè)2沒(méi)有得到支持。這可能是由于企業(yè)家行業(yè)地位、學(xué)習(xí)導(dǎo)向和公司治理結(jié)構(gòu)三者之間存在三重交互作用，導(dǎo)致企業(yè)家行業(yè)地位和學(xué)習(xí)導(dǎo)向兩者的交互作用不能顯著影響產(chǎn)品創(chuàng)新。同樣地，模型5將自變量和交互項(xiàng)中的企業(yè)家行業(yè)地位替換為高行業(yè)地位和低行業(yè)地位兩個(gè)變量，兩個(gè)等級(jí)的企業(yè)家行業(yè)地位和學(xué)習(xí)導(dǎo)向的交互項(xiàng)系數(shù)均不顯著，再次確認(rèn)假設(shè)2不能得到支持。

表3　公司治理、企業(yè)家行業(yè)地位與學(xué)習(xí)導(dǎo)向?qū)?chuàng)新能力關(guān)系的三重調(diào)節(jié)作用(N=1 547)

模型6是在模型4的基礎(chǔ)上加入了權(quán)益集中度這個(gè)調(diào)節(jié)變量構(gòu)造的三重交互作用后的回歸結(jié)果，即企業(yè)家的行業(yè)地位、學(xué)習(xí)導(dǎo)向以及權(quán)益集中度三者的交互作用項(xiàng)會(huì)顯著影響企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新(b=0.111，p<0.01)。為了進(jìn)一步解釋三重交互作用的具體作用方向，本研究借鑒DAWSON等[28]的方法，將所有樣本按照兩個(gè)調(diào)節(jié)變量的不同水平分為高-高、高-低、低-高、低-低 4組(如高-高組為高學(xué)習(xí)導(dǎo)向，高權(quán)益集中度)，將4組情況下的企業(yè)家行業(yè)地位和產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系繪制成圖，并考慮不同情況下的關(guān)系圖線(xiàn)是否存在顯著性差異。模型5所得到的三重交互作用結(jié)果繪制見(jiàn)圖1a。由圖1a可知，當(dāng)學(xué)習(xí)導(dǎo)向和權(quán)益集中度都處于高水平時(shí)，企業(yè)家行業(yè)地位對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的正向影響最強(qiáng)。同時(shí)根據(jù)DAWSON等[28]提供的Slope Differences測(cè)算方法，判斷高-高組的斜率和其他3組存在顯著性差異(p值均小于0.1)，這也表明該組對(duì)主效應(yīng)的正向影響作用是最強(qiáng)的，因此假設(shè)3a得到了支持。同樣地，本研究將企業(yè)家行業(yè)地位分為高低兩個(gè)等級(jí)，在模型8中加入高行業(yè)地位和低行業(yè)地位兩個(gè)自變量，結(jié)果表明高行業(yè)地位、學(xué)習(xí)導(dǎo)向和權(quán)益集中度的三重交互作用顯著(b=0.174，p<0.01)，而低行業(yè)地位的三重交互作用不顯著(b=-0.067，p>0.1)。高行業(yè)地位、學(xué)習(xí)導(dǎo)向和權(quán)益集中度的三重交互作用繪制見(jiàn)圖1b，根據(jù)觀(guān)察并計(jì)算Slope Differences，當(dāng)權(quán)益集中度和學(xué)習(xí)導(dǎo)向都保持較高水平，且企業(yè)家擁有高行業(yè)地位時(shí)，產(chǎn)品創(chuàng)新能力越強(qiáng)，假設(shè)3a進(jìn)一步得到支持。

圖1　企業(yè)家行業(yè)地位、學(xué)習(xí)導(dǎo)向和權(quán)益集中的三重交互作用

模型7是在模型4的基礎(chǔ)上加入了兩職合一這個(gè)調(diào)節(jié)變量構(gòu)造的三重交互作用后的回歸結(jié)果。從結(jié)果中可以看出，企業(yè)家的行業(yè)地位、學(xué)習(xí)導(dǎo)向以及兩職分離三者的交互作用項(xiàng)不會(huì)顯著影響企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新(b=-0.033，p>0.1)，假設(shè)3b沒(méi)有得到支持。同時(shí)，在模型9中加入高行業(yè)地位和低行業(yè)地位兩個(gè)自變量替代企業(yè)家行業(yè)地位，結(jié)果表明高行業(yè)地位或低行業(yè)地位，分別和學(xué)習(xí)導(dǎo)向和兩職合一構(gòu)成的三重交互作用均不顯著(b=0.434，p>0.1；b=-0.386，p>0.1)。出現(xiàn)這種情況的原因可能是雖然兩職合一有利于管理層統(tǒng)一企業(yè)目標(biāo)，更能夠全面承擔(dān)企業(yè)創(chuàng)新所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，但是兩職分離的情況下則可以減少代理成本提升企業(yè)的績(jī)效，同樣可能促進(jìn)創(chuàng)新，因此兩職分離與否對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力、企業(yè)家行業(yè)地位和學(xué)習(xí)導(dǎo)向關(guān)系的影響可能不會(huì)顯著。4.3穩(wěn)健性分析和內(nèi)生性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)上述分析結(jié)果的穩(wěn)健性，本研究首先將樣本企業(yè)所在行業(yè)控制為制造業(yè)，以確保顯著體現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的能力，這樣得到711家企業(yè)作為樣本。使用新樣本重復(fù)上述線(xiàn)性回歸分析，最終得出的研究結(jié)論與前面所展示的研究結(jié)論沒(méi)有顯著差異；其次，根據(jù)高水平行業(yè)地位的變量測(cè)量，本研究將同時(shí)參加政府主導(dǎo)的行業(yè)協(xié)會(huì)和行業(yè)商會(huì)的企業(yè)家與僅參加政府主導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)的企業(yè)家均視為高行業(yè)地位記為1。此時(shí)將這部分樣本按上述不同類(lèi)型分為兩組重復(fù)上述線(xiàn)性回歸分析，最后得出的結(jié)論仍然與前述結(jié)論沒(méi)有顯著差異。綜上分析，本研究的測(cè)量方法和研究結(jié)論是比較可靠和穩(wěn)健的。

此外，由于企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新同樣會(huì)使得企業(yè)家的網(wǎng)絡(luò)地位得到提高[22]，因此本研究的主效應(yīng)——企業(yè)家行業(yè)地位對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的正向作用可能存在內(nèi)生性的干擾。為了解決這個(gè)問(wèn)題，根據(jù)FISMAN等[29]的方法，采用企業(yè)所在行業(yè)的平均企業(yè)家行業(yè)地位作為工具變量。由于行業(yè)平均的企業(yè)家行業(yè)地位不會(huì)影響特定企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力，同時(shí)特定企業(yè)家的行業(yè)地位是由其行業(yè)網(wǎng)絡(luò)決定的，行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)家行業(yè)地位越高，該企業(yè)家自身的行業(yè)地位也可能會(huì)相應(yīng)提高。由此，這一工具變量的選擇是較為合適的。進(jìn)一步，本研究采用2SLS重復(fù)了之前的線(xiàn)性回歸分析，最終得出的結(jié)果表明企業(yè)家行業(yè)地位仍然顯著影響產(chǎn)品創(chuàng)新(b=0.223,p<0.05)。這一結(jié)果表明在考慮了內(nèi)生性問(wèn)題之后，研究結(jié)論仍然可靠。

5結(jié)論與討論

本研究從企業(yè)家的行業(yè)地位出發(fā)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家的行業(yè)地位和企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新有著正向的聯(lián)系。企業(yè)家的行業(yè)地位越高，更容易通過(guò)與其他公司和政府機(jī)構(gòu)的溝通交流形成外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，并從中得到企業(yè)所缺乏的創(chuàng)新資源，從而顯著提高企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力。然而，企業(yè)家行業(yè)地位對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響還會(huì)受到企業(yè)學(xué)習(xí)導(dǎo)向和權(quán)益集中度的影響。對(duì)于學(xué)習(xí)導(dǎo)向和權(quán)益集中度較高的企業(yè)而言，企業(yè)家通過(guò)行業(yè)地位獲得的創(chuàng)新資源能通過(guò)學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)化成為可以被企業(yè)利用的有用知識(shí)，真正地在創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮作用，進(jìn)而更有效地提高企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力[20]。這就說(shuō)明，企業(yè)家在通過(guò)與外部組織機(jī)構(gòu)溝通提升自己行業(yè)地位、獲得稀缺資源的同時(shí)，還必須要一方面注意在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造學(xué)習(xí)導(dǎo)向的文化，推動(dòng)員工主動(dòng)學(xué)習(xí)，另一方面保持較高的企業(yè)權(quán)益集中度，保證企業(yè)家獲得的資源能夠大部分用于公司創(chuàng)新，這樣才能真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新能力的提高。

本研究的貢獻(xiàn)在于以下幾個(gè)方面：①通過(guò)從企業(yè)家的行業(yè)地位這一網(wǎng)絡(luò)地位出發(fā)，對(duì)其和企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系做了深入的分析和探討。②在“企業(yè)家行業(yè)地位-企業(yè)創(chuàng)新能力”關(guān)系中引入學(xué)習(xí)導(dǎo)向這一調(diào)節(jié)變量，探索性地研究了企業(yè)家行業(yè)地位、學(xué)習(xí)導(dǎo)向、公司治理結(jié)構(gòu)的三重交互作用。理論上澄清了何種企業(yè)家特征和組織特征更可能促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，加深了對(duì)企業(yè)家行業(yè)地位及企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素的認(rèn)識(shí)。③通過(guò)涵蓋各行各業(yè)、具有普遍代表性的大樣本，大大提高了創(chuàng)新研究的普適性。④本研究對(duì)政策制定者應(yīng)當(dāng)如何制定創(chuàng)新政策具有一定的實(shí)踐意義。一般情況下行業(yè)地位較高的企業(yè)家所在企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新會(huì)相對(duì)較強(qiáng)，其中擁有更高學(xué)習(xí)導(dǎo)向和權(quán)益集中度較高的企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新會(huì)進(jìn)一步提升。那么在制定創(chuàng)新政策的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)更加傾向于支持這種類(lèi)型的行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)，將更多的資源分配給他們。

本研究也存在一定的不足和缺陷：①在對(duì)企業(yè)家行業(yè)地位進(jìn)行研究時(shí)只考慮了其外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的一種主要情況，即企業(yè)家加入某一正式組織(行業(yè)協(xié)會(huì))，并由此獲得的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)而取得一定的行業(yè)地位。然而，企業(yè)家行業(yè)地位的形成與提高還有可能受到其他非正式關(guān)系的影響，如企業(yè)家和朋友、親屬之間的關(guān)系也有可能間接幫助其提升行業(yè)地位，因此在后續(xù)的研究中應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步從理論和實(shí)踐中挖掘和探索這種非正式網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的影響作用。②所使用的分析數(shù)據(jù)是橫截面數(shù)據(jù)，沒(méi)有能夠在一個(gè)縱向時(shí)間序列中考慮自變量、因變量以及調(diào)節(jié)變量之間的關(guān)系，后續(xù)的研究可以通過(guò)動(dòng)態(tài)跟蹤樣本企業(yè)，采集縱向數(shù)據(jù)來(lái)揭示外部制度環(huán)境不斷變化的情況下各個(gè)變量之間的關(guān)系。③樣本企業(yè)多為民營(yíng)中小企業(yè)，研究結(jié)論的適用邊界受到了一定限制。未來(lái)的研究可以收集更多不同所有制企業(yè)(如國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè))的數(shù)據(jù)，以驗(yàn)證研究結(jié)論的普適性。

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(編輯丘斯邁)

2016中國(guó)企業(yè)管理案例與質(zhì)性研究論壇

本論壇是探索與提煉中國(guó)特色管理理論、推廣案例與質(zhì)性研究方法的重要學(xué)術(shù)平臺(tái)，由中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院和《管理世界》雜志社長(zhǎng)期合作主辦。2016年雙方將第10次攜手合作，在11月的第2個(gè)周末(12～13日)在北京舉辦論壇，并與全國(guó)志同道合的學(xué)者共慶10年成長(zhǎng)。

本屆論壇主題為“新常態(tài)下的企業(yè)管理理論構(gòu)建”。論壇面向海內(nèi)外學(xué)者征集高質(zhì)量研究型案例和質(zhì)性研究論文，要求以第一手資料為主撰寫(xiě)。征文范圍覆蓋工商管理各學(xué)科，特別歡迎基于有特色的本土企業(yè)管理實(shí)踐的理論探索。初次投稿者請(qǐng)參閱《管理世界》雜志近年發(fā)表的論壇最佳論文和綜述(每年的第2期)。

論壇聯(lián)系人： 鄧莎莎

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Must the Industry Leader be Innovation Leader as Well? Evidence from Chinese EntrepreneursMAI YiyuanLI YiAN Ran

(Huazhong University of Science and Technology, Wuhan, China)

Abstract：Innovation is an important way to improve firms’ performance. How to develop product innovation effectively and produce better performance is an important decision that entrepreneurs have to make, because it affects the survival and growth of firms. Governments around the world would like to support firms’ innovation activities to improve national economic profits. As a result of it, how to allocate the innovation resources to the firms, which kinds of firms should get more resources, big firms/industry leaders or small firms/new ventures? Drawing on a representative sample of 1,547 Chinese firms across all industries, the empirical results find that there is significant positive correlation between entrepreneurs’ industry status and firms’ product innovation. In addition, the positive relationship of entrepreneurs’ industry status and product innovation is stronger for firms with high learning orientation and concentrated leadership structure.

Key words：entrepreneurs’ industry status; product innovation; learning orientation; corporate governance

通訊作者：買(mǎi)憶媛(1973～) 女，回族，河南衛(wèi)輝人。華中科技大學(xué)(武漢市430074)管理學(xué)院教授、博士研究生導(dǎo)師。研究方向?yàn)閯?chuàng)業(yè)管理和技術(shù)創(chuàng)新。E-mail：yiyuan.mai@foxmail.com

中圖法分類(lèi)號(hào)：C93

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1672-884X(2016)03-0415-10

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71372136)；教育部博士點(diǎn)基金資助項(xiàng)目(20120142110043)；華中科技大學(xué)自主創(chuàng)新研究基金資助項(xiàng)目

收稿日期：2015-05-05

DOI編碼： 10.3969/j.issn.1672-884x.2016.03.011