陳宗勝　吳志強(qiáng)

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論中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意義、目標(biāo)及難點(diǎn)

陳宗勝吳志強(qiáng)

摘要：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是中國(guó)在新形勢(shì)下探索改革開(kāi)放的試驗(yàn)田，對(duì)于推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、促進(jìn)新一輪的改革開(kāi)放、打造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新引擎、實(shí)現(xiàn)小康社會(huì)等具有重要意義。轉(zhuǎn)變政府職能、擴(kuò)大投資領(lǐng)域開(kāi)放、轉(zhuǎn)型升級(jí)貿(mào)易功能和開(kāi)放金融領(lǐng)域創(chuàng)新等，是自由貿(mào)易試驗(yàn)園區(qū)的主要建設(shè)任務(wù)，但各個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)也有著各自的特點(diǎn)。中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)的改革開(kāi)放方向是一致的，但改革開(kāi)放的深度與廣度都大大提高。在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)該有效管控風(fēng)險(xiǎn)，防止對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)造成巨大沖擊。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開(kāi)放負(fù)面清單金融創(chuàng)新

吳志強(qiáng)，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所博士研究生。

一、中國(guó)建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的背景及意義

為了在新形勢(shì)下全面深化改革，進(jìn)一步完善經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系，黨的十八大后黨中央、國(guó)務(wù)院及時(shí)作出了建立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的重大決策，2015年黨的十八屆五中全會(huì)再次推出了推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的戰(zhàn)略舉措。自2013年8月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下簡(jiǎn)稱上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū))后，2014年12月，國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立中國(guó)(廣東)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下簡(jiǎn)稱廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū))、中國(guó)(天津)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下簡(jiǎn)稱天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū))、中國(guó)(福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下簡(jiǎn)稱福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū))和上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)展區(qū)域，并于2015年4月陸續(xù)于各地掛牌，自此中國(guó)進(jìn)入南北方共同建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的新階段。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是新時(shí)期中國(guó)改革開(kāi)放排頭兵和創(chuàng)新發(fā)展先行者，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)形勢(shì)下，推進(jìn)改革開(kāi)放、建設(shè)全面小康社會(huì)的重要舉措。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的成立，是在準(zhǔn)確把握中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)遇的情況下設(shè)立的，對(duì)推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)中國(guó)共產(chǎn)黨成立一百年時(shí)全面建成小康社會(huì)這一目標(biāo)具有重大戰(zhàn)略意義。

(一)建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是應(yīng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的戰(zhàn)略舉措

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)在新常態(tài)下持續(xù)發(fā)展，改革進(jìn)入深水區(qū)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨一系列的挑戰(zhàn)，過(guò)去30余年經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)難以為繼，經(jīng)濟(jì)將從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)。國(guó)際經(jīng)濟(jì)日益復(fù)雜化，外部需求放緩；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由粗放型向密集型轉(zhuǎn)變；勞動(dòng)力供給不足，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩，亟需調(diào)整未來(lái)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。

中國(guó)加入世界貿(mào)易組織(WTO)后，經(jīng)濟(jì)加快融入全球化進(jìn)程，從而得到了“全球化紅利”推動(dòng)的全面快速發(fā)展，但同時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)也受制于全球經(jīng)濟(jì)的周期發(fā)展。近些年全球經(jīng)濟(jì)還在后金融危機(jī)的影響之中，經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，國(guó)外消費(fèi)水平下降，國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭趨勢(shì)明顯，貿(mào)易摩擦不斷，這必然使得中國(guó)出口形勢(shì)嚴(yán)峻。目前，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不確定性仍在增加。美國(guó)與歐盟主權(quán)債務(wù)危機(jī)繼續(xù)蔓延；歐美及日本采取的量化寬松政策難以有效促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，反而有產(chǎn)生資本市場(chǎng)泡沫的苗頭；全球大宗商品價(jià)格持續(xù)震蕩，新興市場(chǎng)面臨轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，雖然總體上還在可控范圍內(nèi)，但增長(zhǎng)速度呈下降趨勢(shì)。

中國(guó)勞動(dòng)力供給數(shù)量也開(kāi)始下降。中國(guó)過(guò)去30余年剩余勞動(dòng)力數(shù)量龐大，支撐了中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步吸收了過(guò)剩勞動(dòng)，加上計(jì)劃生育政策作用的顯現(xiàn)，中國(guó)勞動(dòng)力供給數(shù)量自2011年開(kāi)始逐漸下降，勞動(dòng)力成本逐步上升。這意味著中國(guó)不能再依靠剩余勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)和“人口紅利”來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，必須進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，由勞動(dòng)增加的粗放型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變。

產(chǎn)能過(guò)剩也是制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)瓶頸。目前對(duì)于產(chǎn)能過(guò)剩程度沒(méi)有統(tǒng)一的測(cè)量指標(biāo)，但可以明確的一點(diǎn)是，中國(guó)在傳統(tǒng)的鋼鐵、化工、水泥等建材行業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩。有學(xué)者指出，中國(guó)產(chǎn)能利用率為70%~75%，低于80%左右的國(guó)際正常標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)產(chǎn)能利用率一直在下降，特別是應(yīng)對(duì)金融危機(jī)中中國(guó)采取的強(qiáng)力刺激增長(zhǎng)的政策，使得產(chǎn)能過(guò)剩甚至成為一個(gè)系統(tǒng)性長(zhǎng)期性問(wèn)題。目前雖然中國(guó)各級(jí)政府已經(jīng)注意到了產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題，并試圖化解但成果甚微。若產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題不能得到有效解決，將造成資源的浪費(fèi)和其它一系列的副作用。產(chǎn)能過(guò)剩與中國(guó)目前的粗放型增長(zhǎng)密不可分，只有進(jìn)行深層次的改革和產(chǎn)業(yè)升級(jí)調(diào)整，才能從根本上有效解決這些問(wèn)題。

除此之外，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展還面臨一些其它問(wèn)題，如消費(fèi)動(dòng)力不足、收入差距過(guò)大等。這些因素都制約著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，從而需要尋找新的突破口。

(二)建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨重要戰(zhàn)略機(jī)遇期的戰(zhàn)略舉措

雖然中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨諸多挑戰(zhàn)，但同時(shí)也應(yīng)看到，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也正處于難得的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，一些有利因素如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化、內(nèi)需市場(chǎng)龐大、消費(fèi)拉動(dòng)的潛力有待挖掘以及正在實(shí)施的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略等，這些因素正在醞釀發(fā)酵，必然為中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展提供有力支撐。

中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，第三產(chǎn)業(yè)增加值于2012年超過(guò)第二產(chǎn)業(yè)增加值，且超過(guò)額越來(lái)越大。2014年第三產(chǎn)業(yè)增加值為30.67萬(wàn)億元，超過(guò)第二產(chǎn)業(yè)增加值3.53萬(wàn)億元(見(jiàn)圖1)。第三產(chǎn)業(yè)是中國(guó)發(fā)展的重要方向，也是中國(guó)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、化解過(guò)剩產(chǎn)能的重要出路。而根據(jù)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)規(guī)劃設(shè)計(jì)的內(nèi)容，現(xiàn)代物流、科技服務(wù)等戰(zhàn)略性新興服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，是中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)之一，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，必將促進(jìn)中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和全產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)化升級(jí)，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)向產(chǎn)業(yè)鏈上游轉(zhuǎn)移。

圖1　中國(guó)三次產(chǎn)業(yè)年度增加值數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

另外一個(gè)廣泛受到關(guān)注的積極因素，是中國(guó)擁有龐大的內(nèi)需市場(chǎng)。從消費(fèi)需求來(lái)看，中國(guó)擁有13億多人口，消費(fèi)潛能并沒(méi)完全釋放出來(lái)。這主要因?yàn)橹袊?guó)收入分配狀況有待進(jìn)一步改進(jìn)和社會(huì)保障不到位。不過(guò)近年來(lái)我們關(guān)注到中國(guó)居民總體收入差距可能已越過(guò)“公有經(jīng)濟(jì)收入分配差別倒U曲線”拐點(diǎn)，呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，未來(lái)收入差距將進(jìn)一步縮小。這意味著中等收入群體會(huì)大幅增加，從而必釋放出強(qiáng)大的消費(fèi)力。消費(fèi)水平的提升能夠?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供充足拉動(dòng)力。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中現(xiàn)代物流、旅游休閑等改革、建設(shè)項(xiàng)目將會(huì)成為激活中國(guó)消費(fèi)市場(chǎng)的催化劑。

中國(guó)正在實(shí)施的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略也為中國(guó)經(jīng)濟(jì)注入了長(zhǎng)久動(dòng)力。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)去很大程度上依賴于要素驅(qū)動(dòng)，但發(fā)展至今，要素驅(qū)動(dòng)已經(jīng)嚴(yán)重制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)的下一步發(fā)展。走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展之路能夠有效解決生產(chǎn)要素報(bào)酬遞減和稀缺資源的瓶頸問(wèn)題。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略能夠打造促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)創(chuàng)業(yè)的新引擎，構(gòu)筑參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作的新優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)形成可持續(xù)發(fā)展的新格局，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。中國(guó)經(jīng)濟(jì)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的引領(lǐng)下，必然更加繁榮。另外中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程還在持續(xù)，中西部地區(qū)仍然需要大量的基礎(chǔ)設(shè)施投資和公共服務(wù)建設(shè)，所以，投資需求拉動(dòng)仍將是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α?/p>

簡(jiǎn)而言之，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)，正是在應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)和利用機(jī)遇的大背景下開(kāi)始的，是探索解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中問(wèn)題的方法，是進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利因素。因此，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)主要任務(wù)就是探索全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放新途徑，包括政府職能轉(zhuǎn)變、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)、金融業(yè)開(kāi)放創(chuàng)新等。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將發(fā)揮示范帶動(dòng)、服務(wù)全國(guó)的積極作用，加快體制創(chuàng)新，增加市場(chǎng)活力，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供新動(dòng)能。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)取得的階段性經(jīng)驗(yàn)成果，將復(fù)制推廣到全國(guó)其它地區(qū)，以促進(jìn)全國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)共同發(fā)展。

二、中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的主要建設(shè)內(nèi)容

從已經(jīng)批準(zhǔn)和公布的四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)方案、以及各自確定的主要任務(wù)和舉措來(lái)看，各地都大致類似，但重點(diǎn)又有所不同。總體上看，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的內(nèi)容可以總結(jié)為：三個(gè)定位、三個(gè)發(fā)展目標(biāo)、三個(gè)重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)、若干具體措施。下面較全面地比較一下四個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)計(jì)方案的主要內(nèi)容。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)涵蓋上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)、上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)四個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)，以及陸家嘴金融片區(qū)、金橋開(kāi)發(fā)區(qū)、張江高科技片區(qū)三個(gè)非海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)，總實(shí)施范圍120.72平方公里；廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)涵蓋廣州南沙新區(qū)各片區(qū)、深圳前海蛇口片區(qū)和珠海橫琴新區(qū)片區(qū)三個(gè)片區(qū)，實(shí)施范圍116.2平方公里；天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)涵蓋天津港片區(qū)、天津機(jī)場(chǎng)片區(qū)和濱海新區(qū)中心商務(wù)片區(qū)三個(gè)片區(qū)，總實(shí)施范圍119.9平方公里；福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)涵蓋平潭片區(qū)、廈門片區(qū)、福州片區(qū)三個(gè)片區(qū)，總實(shí)施范圍118.04平方公里。從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施面積來(lái)看，四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的實(shí)施面積都差不多，其中上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)面積最大，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)最小，但相差也只有4.52平方公里。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)土地的開(kāi)發(fā)利用，必須遵守土地利用法律法規(guī)，即不能超出法律法規(guī)中確定的土地利用權(quán)限。

從戰(zhàn)略定位上看，四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)根據(jù)自己的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和進(jìn)一步改革開(kāi)放的需要，緊緊圍繞國(guó)家戰(zhàn)略，明確了各個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的特色。廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)主旨是建設(shè)成與粵港澳深度合作的示范區(qū)、21世紀(jì)海上絲綢之路重要樞紐和全國(guó)新一輪改革開(kāi)放先行地；天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)主旨是建設(shè)成為京津冀協(xié)同發(fā)展的高水平對(duì)外開(kāi)放平臺(tái)、全國(guó)改革開(kāi)放先行區(qū)和制度創(chuàng)新試驗(yàn)田、面向世界的高水平自由貿(mào)易園區(qū)；福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)計(jì)建設(shè)成為改革創(chuàng)新試驗(yàn)田、推進(jìn)與臺(tái)灣地區(qū)投資貿(mào)易自由化進(jìn)程、建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路核心區(qū)。而開(kāi)始較早的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)并沒(méi)有明確提出其戰(zhàn)略定位，但總結(jié)起來(lái)大致也是三條，即成為改革創(chuàng)新試驗(yàn)田、推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展、建設(shè)高水平對(duì)外開(kāi)放平臺(tái)。

以上各區(qū)戰(zhàn)略定位大致可以總結(jié)為三個(gè)方面的內(nèi)容：一是作為體制和制度改革創(chuàng)新的試驗(yàn)田，這是建立各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的出發(fā)點(diǎn)；二是加強(qiáng)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)合作，如上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)提出要推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展，廣東提出要加強(qiáng)港澳深度合作，天津提出京津冀協(xié)同發(fā)展，福建提出推進(jìn)與臺(tái)灣地區(qū)投資貿(mào)易自由化進(jìn)程；三是都著眼于搭建對(duì)外開(kāi)放平臺(tái)。四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的戰(zhàn)略定位各有特點(diǎn)，同時(shí)又相互聯(lián)系相互補(bǔ)充。比如，雖然只有廣東和福建明確提出了建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路的功能，但天津作為中國(guó)北疆陸上絲路的起點(diǎn)和海上絲綢之路最北端，是“一帶一路”的交匯點(diǎn)，對(duì)推動(dòng)絲綢之路的作用功能不言而喻；而上海作為海上絲綢之路的重要節(jié)點(diǎn)，能夠?yàn)楹Ｉ辖z綢之路建設(shè)提供重要的金融、貿(mào)易、航運(yùn)等服務(wù)，在推動(dòng)海上絲綢之路建設(shè)中也具有極其重要的作用。

從發(fā)展的目標(biāo)任務(wù)來(lái)看，各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)都緊緊圍繞其戰(zhàn)略定位而提出了一系列目標(biāo)任務(wù)：一是進(jìn)行體制創(chuàng)新，誠(chéng)如天津市提出的“為國(guó)家試制度”，建立與國(guó)際投資貿(mào)易管理規(guī)則相適應(yīng)的新體制，其核心是建立和完善“負(fù)面清單”管理；貿(mào)易監(jiān)管制度的重點(diǎn)為貿(mào)易便利化自由化；金融創(chuàng)新制度的目標(biāo)為資本可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放；對(duì)企業(yè)主體進(jìn)行的事中事后監(jiān)管制度，其核心為政府職能減少、轉(zhuǎn)變，減政放權(quán)，以“正面清單”明確之。二是加強(qiáng)與周圍地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，如廣東、福建提出要實(shí)現(xiàn)粵港澳深度合作和增強(qiáng)閩臺(tái)經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)度，天津著眼于與周圍河北及北京的深度聯(lián)系，上海則致力于打造長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶，帶動(dòng)長(zhǎng)江沿線的發(fā)展。三是都涉及建立投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、金融創(chuàng)新功能突出、服務(wù)體系健全、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范、輻射帶動(dòng)效應(yīng)明顯等更為具體的目標(biāo)。

從發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)看，四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)都是以發(fā)展服務(wù)業(yè)為主，主要包括：航運(yùn)物流、特色金融、國(guó)際商貿(mào)、信息服務(wù)、科技服務(wù)等戰(zhàn)略性新興服務(wù)業(yè)、文化旅游休閑服務(wù)業(yè)、高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。在發(fā)展服務(wù)業(yè)為主的前提下，各區(qū)又各具特色：上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)主要發(fā)展新興服務(wù)業(yè)；天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)主要發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)及高端制造業(yè)；而廣東和福建兩個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)還重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了發(fā)展旅游休閑服務(wù)業(yè)。產(chǎn)業(yè)的安排在按監(jiān)管方式劃分的不同區(qū)域里是不同的，在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域里面，探索發(fā)展以貿(mào)易便利化為主要內(nèi)容的航運(yùn)物流、特色金融、國(guó)際商貿(mào)、信息服務(wù)等；在非海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域重點(diǎn)發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高端制造業(yè)等。

表1中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容

實(shí)施范圍(km2)上海廣東天津福建120.72116.2119.9118.04戰(zhàn)略定位改革創(chuàng)新試驗(yàn)田地區(qū)性經(jīng)濟(jì)合作對(duì)外開(kāi)放平臺(tái)面向世界的高水平自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展目標(biāo)建設(shè)制度創(chuàng)新體系建設(shè)高水平自由貿(mào)易區(qū)增強(qiáng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作功能劃分 海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域與非海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域重點(diǎn)探索貿(mào)易便利化投資體制創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高端制造業(yè)主要任務(wù)和措施政府職能轉(zhuǎn)變投資領(lǐng)域改革貿(mào)易功能轉(zhuǎn)型升級(jí)金融領(lǐng)域開(kāi)放創(chuàng)新自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)特色上海:進(jìn)行綜合性改革探索廣東:推進(jìn)粵港澳服務(wù)貿(mào)易自由化天津:推動(dòng)京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略福建:推進(jìn)與臺(tái)灣地區(qū)投資貿(mào)易自由化 資料來(lái)源:根據(jù)《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》《進(jìn)一步深化中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開(kāi)放方案》《中國(guó)(廣東)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》《中國(guó)(天津)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》《中國(guó)(福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》整理。

從以上幾個(gè)方面考察，各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)對(duì)中國(guó)新一輪的改革開(kāi)放的確具有重要意義和作用，在試驗(yàn)區(qū)建設(shè)過(guò)程中積累的成功經(jīng)驗(yàn)，必將會(huì)復(fù)制到全國(guó)其它地區(qū)，有效帶動(dòng)全國(guó)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

以上是從幾個(gè)綜合的角度總體上考察四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的功能和任務(wù)，以下再?gòu)母鲄^(qū)的具體改革內(nèi)容和措施上考察各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各自的特色。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是中國(guó)大陸境內(nèi)第一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，開(kāi)始只有28.78平方公里，進(jìn)行的是一般性的探索，擔(dān)負(fù)著探索先行先試綜合性改革的任務(wù)，是中國(guó)進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化的重要載體。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自運(yùn)行以來(lái)，在加快政府職能轉(zhuǎn)變，推動(dòng)體制機(jī)制創(chuàng)新，營(yíng)造國(guó)際化、市場(chǎng)化、法治化營(yíng)商環(huán)境等方面，已取得了重要階段性成果。為了進(jìn)一步深化改革，更好地發(fā)揮上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的先行先試作用，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，2014年12月在其他三個(gè)區(qū)成立之時(shí)，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也擴(kuò)展至120.72公里。

廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的特色是在粵港澳合作中的制度創(chuàng)新。廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)優(yōu)先實(shí)行國(guó)內(nèi)企業(yè)投資項(xiàng)目準(zhǔn)入清單管理試點(diǎn)，同時(shí)也在試點(diǎn)外資企業(yè)準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇加負(fù)面清單，這兩個(gè)“清單”的疊加效應(yīng)，能夠使廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在體制創(chuàng)新和體制改革方面獲得新突破。廣東毗鄰港澳，與港澳合作方面具有地緣優(yōu)勢(shì)。廣東充分借助港澳作為國(guó)際金融中心的地位和優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步提高中國(guó)對(duì)外開(kāi)放水平，構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制。廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)現(xiàn)了粵港澳全方位的深度合作。在服務(wù)貿(mào)易方面，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)港澳服務(wù)業(yè)的開(kāi)放，推進(jìn)粵港澳服務(wù)行業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則相銜接、服務(wù)業(yè)人員職業(yè)資格互認(rèn)；在貨物貿(mào)易方面，積極探索自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與港澳聯(lián)動(dòng)發(fā)展離岸貿(mào)易，創(chuàng)新粵港澳電子商務(wù)互動(dòng)發(fā)展模式，建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與粵港澳海空港聯(lián)動(dòng)機(jī)制；在金融創(chuàng)新方面，推動(dòng)適應(yīng)粵港澳服務(wù)貿(mào)易自由化的金融創(chuàng)新，推動(dòng)人民幣作為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與港澳地區(qū)及國(guó)外跨境大額貿(mào)易和投資計(jì)價(jià)、結(jié)算的主要貨幣，推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與港澳地區(qū)開(kāi)展雙向人民幣融資。

天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在現(xiàn)代金融領(lǐng)域的創(chuàng)新具有明顯的特色。四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中，只有天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)位于中國(guó)北方。天津近年來(lái)緊緊抓住濱海新區(qū)作為全國(guó)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的機(jī)遇，積極推動(dòng)金融創(chuàng)新，初步建立了較為完備的現(xiàn)代金融服務(wù)體系、場(chǎng)外交易市場(chǎng)體系和外匯改革創(chuàng)新體系，成為金融全牌照城市之一。天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)深化金融領(lǐng)域開(kāi)放創(chuàng)新的主要措施包括：探索創(chuàng)建自由貿(mào)易賬戶天津版、推進(jìn)金融制度創(chuàng)新、增強(qiáng)金融服務(wù)功能。天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)根據(jù)自身特點(diǎn)，在金融領(lǐng)域改革中突出了航運(yùn)金融和融資租賃的內(nèi)容。在航運(yùn)金融方面，天津作為北方最大的港口城市和國(guó)際航運(yùn)中心，在發(fā)展航運(yùn)金融、航運(yùn)保險(xiǎn)業(yè)方面具有突出優(yōu)勢(shì)。正在建設(shè)的中國(guó)北方國(guó)際航運(yùn)融資中心，鼓勵(lì)境內(nèi)外航運(yùn)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司等航運(yùn)服務(wù)中介機(jī)構(gòu)設(shè)立營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)并開(kāi)展業(yè)務(wù)。在融資租賃方面，天津已形成了融資租賃業(yè)積聚發(fā)展的良好局面，具有完備的政策體系和創(chuàng)新體系，東疆保稅港區(qū)是中國(guó)唯一的國(guó)家級(jí)租賃試點(diǎn)區(qū)。天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將設(shè)立中國(guó)天津租賃平臺(tái)，支持中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立中國(guó)金融租賃登記流轉(zhuǎn)平臺(tái)，推進(jìn)租賃資產(chǎn)登記、公示、流轉(zhuǎn)等試點(diǎn)。

福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)最大的特色是對(duì)接臺(tái)灣資源和機(jī)制。福建的土地資源和勞動(dòng)力資源充足，既可以承接臺(tái)灣的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，又可以為臺(tái)灣的科技密集型產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為臺(tái)灣的企業(yè)帶來(lái)更大的競(jìng)爭(zhēng)力。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將推動(dòng)對(duì)臺(tái)貨物貿(mào)易自由、促進(jìn)兩岸往來(lái)更大便利。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的總體方案中，提出了多項(xiàng)對(duì)臺(tái)先行先試的新政策，積極探索閩臺(tái)合作，包括了服務(wù)貿(mào)易、電信和運(yùn)輸服務(wù)領(lǐng)域、商貿(mào)服務(wù)領(lǐng)域、建筑業(yè)服務(wù)領(lǐng)域、產(chǎn)品認(rèn)證服務(wù)領(lǐng)域、工程技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域、專業(yè)技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域等對(duì)臺(tái)開(kāi)放。在金融領(lǐng)域，積極推動(dòng)兩岸金融合作，其中最具特色的是開(kāi)展兩岸雙向貸款業(yè)務(wù)和兩岸跨境人民幣業(yè)務(wù)。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的另一特色是提出了將平潭建設(shè)成國(guó)際旅游島，研究平潭實(shí)施部分國(guó)家旅游團(tuán)入境免簽政策，對(duì)臺(tái)灣居民實(shí)施更加便利的出入境制度。

三、中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與其它自由貿(mào)易區(qū)域的區(qū)別

(一)中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與世界各種自貿(mào)區(qū)之間的區(qū)別

目前世界上主要有兩種自貿(mào)區(qū)形式，即自由貿(mào)易區(qū)和自由貿(mào)易園區(qū)。所謂自由貿(mào)易區(qū)(FTA)通常由兩個(gè)或多個(gè)國(guó)家或地區(qū)間簽訂協(xié)議，在世貿(mào)組織最惠國(guó)待遇基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng)，相互取消大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，取消大多數(shù)服務(wù)部門的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素自由流動(dòng)、貿(mào)易和投資自由化的區(qū)域。自由貿(mào)易區(qū)的涵蓋范圍為簽署國(guó)或地區(qū)的所有關(guān)稅領(lǐng)土。另一種形式自貿(mào)區(qū)是在某國(guó)或地區(qū)境內(nèi)建立的實(shí)行特殊優(yōu)惠稅收和特殊監(jiān)管政策的小塊特定區(qū)域，進(jìn)入這塊特定區(qū)域的境外貨物實(shí)行免稅或保稅，這種形式的自由貿(mào)易區(qū)通常稱之為自由貿(mào)易園區(qū)(FTZ)。自由貿(mào)易園區(qū)是實(shí)行特殊優(yōu)惠稅收和特殊監(jiān)管政策的小塊特定區(qū)域，自由貿(mào)易園區(qū)內(nèi)實(shí)行的開(kāi)放政策和措施，由主權(quán)國(guó)家或地區(qū)自行確定。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)特區(qū)、保稅區(qū)、出口加工區(qū)等特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)都具有自由貿(mào)易園區(qū)的某些特征?？傊?，所有自貿(mào)區(qū)都有降低貿(mào)易成本、加快要素流通、促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易、增加就業(yè)等功能。

中國(guó)現(xiàn)在試驗(yàn)的四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，與有著廣泛國(guó)際背景的自由貿(mào)易區(qū)有著明顯的不同。首先，中國(guó)的四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是根據(jù)中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，在中國(guó)領(lǐng)土主權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施的進(jìn)一步推進(jìn)改革開(kāi)放的試驗(yàn)區(qū)域，其優(yōu)惠政策和稅收改革由本國(guó)自行決定，并且在本國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)進(jìn)行，與其它國(guó)家或地區(qū)的政策并不產(chǎn)生交集，其它國(guó)家或地區(qū)的政策不會(huì)影響本國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)項(xiàng)目的正常實(shí)施。而FTA是由多國(guó)或地區(qū)協(xié)商談判之后簽署的，其優(yōu)惠政策和稅收改革由所有簽署國(guó)或地區(qū)共同決定，F(xiàn)TA的實(shí)施范圍覆蓋所有簽署FTA成員的關(guān)稅領(lǐng)土，所有FTA成員國(guó)應(yīng)按照達(dá)成的談判內(nèi)容對(duì)FTA成員國(guó)實(shí)施相應(yīng)的政策。從這個(gè)角度來(lái)看，中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仍然具有獨(dú)立的關(guān)稅自主權(quán)，而FTA成員國(guó)則在一定程度上喪失了關(guān)稅自主權(quán)。另外，中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立并不具有排它性，其它國(guó)家也可以根據(jù)自身狀況來(lái)成立自己的自貿(mào)區(qū)，并且在中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中，對(duì)于外國(guó)進(jìn)入的商品和貨物都采用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中的稅收和監(jiān)管政策進(jìn)行管理，對(duì)所有外商的投資、進(jìn)出口業(yè)務(wù)的進(jìn)行都一視同仁，不會(huì)差別對(duì)待。而在FTA中，對(duì)成員國(guó)和非成員國(guó)是差別對(duì)待的，優(yōu)惠政策和稅收減免僅限于FTA成員國(guó)，非成員國(guó)之間無(wú)法享受優(yōu)惠待遇。擬加入FTA成員國(guó)要與原FTA成員國(guó)單獨(dú)進(jìn)行談判，加入到原有的FTA組織或與原FTA成員單獨(dú)簽署新FTA才能享受相關(guān)優(yōu)惠待遇。還有一個(gè)明顯的不同之處在于，中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的成立，是為了更好地為全國(guó)經(jīng)濟(jì)服務(wù)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的成果和經(jīng)驗(yàn)最終將復(fù)制推廣至全國(guó)，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新動(dòng)能，因而中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)全國(guó)其它地區(qū)是協(xié)同發(fā)展的，并通過(guò)比如“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，最終惠及世界其它國(guó)家和地區(qū)。而FTA成員對(duì)FTA以外的國(guó)家和地區(qū)排斥在外，簽署FTA的目的是為了成員國(guó)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并沒(méi)有考慮到FTA以外的國(guó)家和地區(qū)，甚至對(duì)其它國(guó)家和地區(qū)采取了相對(duì)歧視性的措施。非FTA成員進(jìn)入FTA成員國(guó)將面臨諸多的關(guān)稅和政策歧視，使得非FTA成員經(jīng)濟(jì)逐漸邊緣化，將它們阻止在新一輪全球化發(fā)展的熱潮之外。

目前與中國(guó)簽訂FTA的國(guó)家和地區(qū)有東盟、智利、巴基斯坦、新西蘭、新加坡、秘魯、哥斯達(dá)黎加、冰島、瑞士、韓國(guó)等；還存在一些與中國(guó)無(wú)直接關(guān)系的其它自由貿(mào)易區(qū)，如歐洲聯(lián)盟(EU)、北美自由貿(mào)易協(xié)定(NAFTA)，以及由美國(guó)主導(dǎo)并且最近取得進(jìn)展、但還在進(jìn)行談判的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議(TPP)等。這些協(xié)定、協(xié)議與中國(guó)內(nèi)部正在建立的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)顯然不是一個(gè)層面的事情。前面一些國(guó)家與中國(guó)是雙邊貿(mào)易關(guān)系，后面一些協(xié)定都是多邊的，但并不直接包含中國(guó)在內(nèi)。不過(guò)雖然二者從性質(zhì)上看不是一回事，并不是說(shuō)后者也對(duì)中國(guó)沒(méi)有影響。事實(shí)上美國(guó)主導(dǎo)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定，一定會(huì)影響到中國(guó)的貿(mào)易活動(dòng)。但是中國(guó)也在采取措施反制這些影響，以便最大程度地減少或消除某些不利影響。比如那些跨太平洋國(guó)家在同美國(guó)談判的同時(shí)，也在與中國(guó)談判雙邊的貿(mào)易關(guān)系；他們與中國(guó)都是處在同一亞太經(jīng)濟(jì)圈中，利益必是相關(guān)的；中國(guó)市場(chǎng)如此之大以致沒(méi)有一個(gè)國(guó)家可以忽略與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。更何況美國(guó)等國(guó)還在談判中，他們各自還要取得本國(guó)政府的批準(zhǔn)，因此這種協(xié)議關(guān)系在多大程度上能夠互利互惠，我們將拭目以待。當(dāng)然這并不是說(shuō)中國(guó)可以完全忽略他們的存在。事實(shí)上中國(guó)也必須逐步創(chuàng)造條件，在適當(dāng)時(shí)加入其中才能影響其運(yùn)作規(guī)則，否則在圈外只能接受其歧視性政策的影響。這同中國(guó)加入世界貿(mào)易組織的情況類似。要?jiǎng)?chuàng)造條件爭(zhēng)取早日加入，取得制定國(guó)際規(guī)則的主動(dòng)權(quán)，如此才是長(zhǎng)久有利中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大戰(zhàn)略。從這個(gè)角度看，中國(guó)現(xiàn)行試驗(yàn)的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)如果能夠在涉及外國(guó)貿(mào)易時(shí)試驗(yàn)一些與跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定相類似的運(yùn)行規(guī)則，則必對(duì)中國(guó)未來(lái)加入其中并影響其決策大有益處，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)各地自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)大膽試驗(yàn)，積累經(jīng)驗(yàn)，甚至付出一定成本也是值得的。

(二)中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與中國(guó)各種經(jīng)濟(jì)特區(qū)的區(qū)別

從某些特征上看，中國(guó)正在設(shè)立的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與以往設(shè)立的各種經(jīng)濟(jì)特區(qū)即FTZ大體相似，特別是其中的監(jiān)管區(qū)域，但實(shí)施目的、優(yōu)惠措施并不完全一樣，這主要體現(xiàn)在政策傾向上的不同。FTZ的主要手段是在特定區(qū)域內(nèi)實(shí)行特殊優(yōu)惠稅收，稅收是主要的訴諸手段，進(jìn)入FTZ主要就是為了取得稅收的優(yōu)惠。但中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)主要進(jìn)行的是職能轉(zhuǎn)變和政策改革，稅收只是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革的一部分，且在稅收方面強(qiáng)調(diào)的是稅制改革，而不是單純的稅率降低、稅收減免即不是利益優(yōu)惠，而更多的是服務(wù)優(yōu)惠。因此，中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中的改革是全面的深化改革。在行政體制、貿(mào)易方式、稅收體制、監(jiān)管方式等方面的試驗(yàn)性改革必將積累豐富的經(jīng)驗(yàn)；中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的改革的目的之一，是將這些成功經(jīng)驗(yàn)最終推廣到全國(guó)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)起的這種示范帶動(dòng)和服務(wù)全國(guó)的作用，也與傳統(tǒng)的FTZ并不一樣。

中國(guó)在第一輪改革開(kāi)放的探索中，設(shè)立了中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)。早期的經(jīng)濟(jì)特區(qū)主要分布在南方，為了促進(jìn)西部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，2010年和2014年新增了喀什和霍爾果斯經(jīng)濟(jì)特區(qū)。經(jīng)濟(jì)特區(qū)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速的發(fā)展提供了豐富經(jīng)驗(yàn)。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是新形勢(shì)下推進(jìn)改革開(kāi)放的重大舉措，是在經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)中取得卓越成果的條件下，進(jìn)一步探索改革開(kāi)放新途徑的新方式。從改革內(nèi)容上看，中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革是對(duì)經(jīng)濟(jì)特區(qū)改革的深化和發(fā)展，必將為中國(guó)今后經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供新的經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力。

同經(jīng)濟(jì)特區(qū)是由南向北推廣的一樣，中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)的試驗(yàn)在上海首先開(kāi)始后，中國(guó)北方進(jìn)行同樣改革的條件即成熟，因而自由貿(mào)易區(qū)改革試點(diǎn)自上海后的推廣是南北方同時(shí)進(jìn)行的。特別是天津作為北方自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)地區(qū)，將有利于探索提高全國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)水平的新路徑和新模式，有利于推動(dòng)京津冀協(xié)同發(fā)展和“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施，有利于加快推進(jìn)東北部沿?；?yàn)I海地區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放。

中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與經(jīng)濟(jì)特區(qū)的改革內(nèi)容、政策措施并不完全相同。在改革內(nèi)容上，經(jīng)濟(jì)特區(qū)主要是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行改革，而自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)強(qiáng)調(diào)了要加快政府職能轉(zhuǎn)變和積極探索管理模式創(chuàng)新，因此自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是進(jìn)一步深化改革的試點(diǎn)；在稅收職能上，經(jīng)濟(jì)特區(qū)依靠減免關(guān)稅來(lái)吸引外國(guó)投資，而自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)強(qiáng)調(diào)了稅收制度的改革，使稅收制度更加完善；在制度保障上，經(jīng)濟(jì)特區(qū)的制度保障是以“條例”的形式進(jìn)行規(guī)定的，如廣東省人大常委會(huì)依照《廣東省經(jīng)濟(jì)特區(qū)條例》制定和實(shí)施特區(qū)企業(yè)登記管理暫行規(guī)定等一系列措施。而自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有著自上而下的法律保障，根據(jù)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案中公布的信息，全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)已授權(quán)國(guó)務(wù)院，暫時(shí)調(diào)整《中國(guó)人民共和國(guó)外資企業(yè)法》等四部涉及外資企業(yè)的法律規(guī)定的有關(guān)行政審批，自2015年3月1日至2018年2月28日試行；各有關(guān)部門應(yīng)支持自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革試點(diǎn)；自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在省市通過(guò)地方立法，建立與試點(diǎn)要求相適應(yīng)的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理制度。在產(chǎn)品銷售上，經(jīng)濟(jì)特區(qū)鼓勵(lì)產(chǎn)品出口，但出口品大多是初級(jí)產(chǎn)品和原材料產(chǎn)品。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要求積極培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。在投資方面，經(jīng)濟(jì)特區(qū)主要以吸引外國(guó)投資的方式來(lái)推動(dòng)特區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)不僅僅有吸引外資的政策，而且還構(gòu)建了對(duì)外投資平臺(tái)，完善境外資產(chǎn)和人員安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急保障體系，支持企業(yè)及個(gè)人開(kāi)展多種形式的境外投資合作。

表2中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的區(qū)別

類別經(jīng)濟(jì)特區(qū)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)地域劃分國(guó)內(nèi)劃出一定地區(qū),主要分布在中國(guó)南方。國(guó)內(nèi)劃出一定地區(qū),天津是北方惟一一個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。改革領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域政府職能與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域稅收減免關(guān)稅,吸引外資稅收制度改革制度保障訂立優(yōu)惠條例和保障制度法制保障,實(shí)施準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式等方面改革產(chǎn)品銷售以外銷為主改善貿(mào)易方式,促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易改善投資環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),吸引外國(guó)投資擴(kuò)大投資領(lǐng)域開(kāi)放,促進(jìn)對(duì)外投資。 資料來(lái)源:根據(jù)《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》《進(jìn)一步深化中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開(kāi)放方案》《中國(guó)(廣東)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》《中國(guó)(天津)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》《中國(guó)(福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》整理。

不管是過(guò)去的經(jīng)濟(jì)特區(qū)還是現(xiàn)今的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，其共同點(diǎn)是唱響改革開(kāi)放的主旋律，通過(guò)經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)營(yíng)方法、行政職能等方面的改革，加強(qiáng)與外部經(jīng)濟(jì)的交流，推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展，從而使中國(guó)經(jīng)濟(jì)迸發(fā)出強(qiáng)大的發(fā)展活力，使人民生活逐漸提高。這也是共同的發(fā)展目標(biāo)。

四、中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的改革難點(diǎn)

中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在運(yùn)行過(guò)程中，可能會(huì)遇到各種困難。本文分別從政府職能轉(zhuǎn)變、投資領(lǐng)域開(kāi)放和金融領(lǐng)域改革這幾個(gè)方面的改革難點(diǎn)，進(jìn)行進(jìn)一步的探討。

(一)政府職能轉(zhuǎn)變中可能存在的問(wèn)題

政府職能轉(zhuǎn)變是中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)改革的重要內(nèi)容，中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要與國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行深入融合，就必須改變現(xiàn)有的一些行政管理模式，建設(shè)適應(yīng)國(guó)際化、市場(chǎng)化、法治化要求和貿(mào)易投資便利化需求的服務(wù)體系。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中有很多行政職能改革措施，如行政方面實(shí)行審管分離，建立綜合統(tǒng)一的行政審批機(jī)構(gòu)，建立“事中事后”的管理模式和“一口受理”的服務(wù)模式等；監(jiān)管方面采取了“一線放開(kāi)，二線安全高效管住”的通關(guān)監(jiān)管服務(wù)模式；在投資管理方式上，采取了“負(fù)面清單”的管理模式。其中天津自由貿(mào)易區(qū)目前的做法受到廣泛關(guān)注，可大致概括為“一顆印章管審批(合并、簡(jiǎn)化部門)”“一個(gè)部門查市場(chǎng)(工商、質(zhì)檢、食藥部門合并)”“一支隊(duì)伍管執(zhí)法(合并執(zhí)法部門)”“一個(gè)平臺(tái)管信用(為事中事后抽查服務(wù))”“一份單卡管通關(guān)(進(jìn)出口部門)”“一個(gè)號(hào)碼管服務(wù)(合并十個(gè)服務(wù)電話)”“一份清單限權(quán)力(減放審批權(quán))”“一個(gè)體系管廉政(法有限定不可為)”等。政府職能的轉(zhuǎn)變，能夠提高行政管理效能，促進(jìn)要素的快速流通，增加市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力。

各省市自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)是作為各省市的派出機(jī)構(gòu)，目前看普遍層級(jí)偏低，權(quán)威性不夠高，很難有效地處理自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中遇到的問(wèn)題。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)涉及中央及各省市的多個(gè)職能部門，在組織協(xié)調(diào)上可能會(huì)出現(xiàn)不一致甚至相沖突的地方，這需要各部門間充分交流溝通。解決以上問(wèn)題最有效的方法是通過(guò)立法明確自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)的職能和各部門在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中的職責(zé)，也需要提升管委會(huì)的協(xié)調(diào)層級(jí)和獨(dú)立性，統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)事務(wù)，提高自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的行政和監(jiān)管效率。中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)目前仍處于起步階段，隨著與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有關(guān)的法律逐漸完善，中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政府職能將更加趨于規(guī)范。

(二)投資開(kāi)放領(lǐng)域的難點(diǎn)

投資開(kāi)放領(lǐng)域的一個(gè)重要措施是探索對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式。中國(guó)此前一直實(shí)施的是準(zhǔn)入后國(guó)民待遇，即在外國(guó)投資運(yùn)營(yíng)階段的待遇不低于本國(guó)投資的待遇，外商可以運(yùn)營(yíng)的領(lǐng)域僅限于本國(guó)允許的外商投資領(lǐng)域。實(shí)施準(zhǔn)入前國(guó)民待遇后，外資的國(guó)民待遇提前至投資發(fā)生和建立前的階段，包括“準(zhǔn)入權(quán)”和“設(shè)業(yè)權(quán)”在內(nèi)的國(guó)民待遇，外資可以運(yùn)營(yíng)的領(lǐng)域依據(jù)“負(fù)面清單”來(lái)實(shí)施?！柏?fù)面清單”即是指沒(méi)有包含在清單上項(xiàng)目或領(lǐng)域全都對(duì)外資企業(yè)開(kāi)放。實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式是對(duì)傳統(tǒng)的外商投資準(zhǔn)入模式的改革和擴(kuò)展，有利于將投資領(lǐng)域的改革經(jīng)驗(yàn)復(fù)制和推廣到其它地區(qū)，標(biāo)志著中國(guó)改革開(kāi)放進(jìn)入了新的歷史階段。

外商投資領(lǐng)域的開(kāi)放可能使中國(guó)相關(guān)行業(yè)承受到壓力，從而“倒逼”企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)和政府管理職能轉(zhuǎn)變。但中國(guó)目前仍處于投資領(lǐng)域改革的試點(diǎn)階段，推出負(fù)面清單管理模式時(shí)間不長(zhǎng)，在實(shí)施過(guò)程中，某些行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)可能是超出預(yù)期的，因此需要加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防控，及時(shí)修訂相應(yīng)的法律法規(guī)，減少對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)沖擊。負(fù)面清單應(yīng)該是一個(gè)柔性的清單，可以適時(shí)地增減、逐步放開(kāi)，這樣才能有效地控制經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。在增加或減少某些項(xiàng)目前，應(yīng)充分了解外資進(jìn)入這個(gè)項(xiàng)目對(duì)國(guó)內(nèi)行業(yè)的影響，做好風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試。

(三)金融領(lǐng)域改革的主要困難

中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的金融改革主要包括利率自由化、匯率市場(chǎng)化、資本項(xiàng)目開(kāi)放、本幣自由兌換、建設(shè)離岸金融中心和促進(jìn)人民幣國(guó)際化等內(nèi)容。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的金融改革的主要難點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)防控。目前自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融開(kāi)放采取的也是“一線放開(kāi)，二線管住”的做法，實(shí)行這一做法需要改進(jìn)口岸監(jiān)管部門的服務(wù)模式，實(shí)行分線管理?！耙痪€放開(kāi)”是指對(duì)外，在負(fù)面清單上沒(méi)有的金融創(chuàng)新內(nèi)容(包括金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入、境外籌資投資等)，全都允許外商在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)，開(kāi)展貨物和資本自由流動(dòng)；“二線管住”是指對(duì)內(nèi)，試驗(yàn)改革的內(nèi)容只在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中進(jìn)行，不能在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以外的境內(nèi)其他未批準(zhǔn)的地區(qū)進(jìn)行。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)優(yōu)惠政策的實(shí)施，必然會(huì)使境外資金流入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，若大量資金通過(guò)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)注入境內(nèi)，將造成區(qū)外境內(nèi)巨大的金融沖擊風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)行“一線放開(kāi)，二線管住”的措施，使區(qū)外境內(nèi)的金融體系相分離，能有效地降低熱錢通過(guò)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)沖擊境內(nèi)金融體系的風(fēng)險(xiǎn)。目前這一做法的具體實(shí)施方案還不明確，但已有學(xué)者提出了一些可行的措施。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中不能用“鐵絲網(wǎng)”方式守住二線，但可以采取銀行“特別賬戶”的方式，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)將與境外的金融活動(dòng)完全放開(kāi)，但與境內(nèi)區(qū)外的資金往來(lái)進(jìn)行隔離管制。

利率市場(chǎng)化和匯率市場(chǎng)化是中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)市場(chǎng)化改革的重要內(nèi)容，但需要按步驟進(jìn)行。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)外高度開(kāi)放，與世界的金融聯(lián)系將更加密切，因此自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)利率必須實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，壓縮套利活動(dòng)空間，否則金融體系將面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。因此，開(kāi)始自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)應(yīng)實(shí)行浮動(dòng)利率，并相應(yīng)將放開(kāi)市場(chǎng)利率作為未來(lái)利率改革方向。中國(guó)要實(shí)現(xiàn)人民幣自由兌換和促進(jìn)人民幣國(guó)際化，就必然要實(shí)現(xiàn)匯率市場(chǎng)化，這能夠減少利用匯率套利的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)商業(yè)銀行允許開(kāi)展離岸業(yè)務(wù)，通過(guò)離岸業(yè)務(wù)的開(kāi)展，匯率將體現(xiàn)市場(chǎng)上真實(shí)的貨幣需求狀況。當(dāng)離岸業(yè)務(wù)的匯率與管制匯率不一致時(shí)，而人民幣又是自由兌換的，那么市場(chǎng)上將產(chǎn)生大量的套利行為。因此，匯率市場(chǎng)化與人民幣自由兌換、離岸業(yè)務(wù)的開(kāi)展應(yīng)是相互協(xié)調(diào)分步逐漸展開(kāi)的。從其它國(guó)家的匯率市場(chǎng)化經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中匯率改革應(yīng)當(dāng)一步到位，而不要漸進(jìn)式的放松管制，否則將面臨資產(chǎn)泡沫，引發(fā)金融危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。目前中國(guó)資本項(xiàng)目在涉及衍生品等領(lǐng)域的項(xiàng)目上仍不可兌換，原因是這類項(xiàng)目開(kāi)放的風(fēng)險(xiǎn)很高，因此可以在利率和匯率市場(chǎng)化改革完成后再逐步開(kāi)放。

中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中目前金融服務(wù)業(yè)的一個(gè)亮點(diǎn)措施是發(fā)展離岸金融業(yè)務(wù)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中存在大量的離岸企業(yè)，這些企業(yè)的資金活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生大量的離岸金融業(yè)務(wù)，需要相應(yīng)的結(jié)算、融資、保值避險(xiǎn)等離岸金融配套服務(wù)。開(kāi)展離岸金融業(yè)務(wù)能為企業(yè)提供一個(gè)良好的投融資環(huán)境，加速資本的自由流動(dòng)，促進(jìn)人民幣自由兌換和人民幣國(guó)際化進(jìn)程。在發(fā)展離岸金融服務(wù)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)規(guī)范地設(shè)計(jì)離岸市場(chǎng)與在岸市場(chǎng)的資金通道，合理設(shè)定通道寬度，避免由于通道太窄而增加企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本，或通道太寬致引進(jìn)資本大量流入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外的境內(nèi)地區(qū)。

五、小結(jié)

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，過(guò)去在高速發(fā)展中累積的一些發(fā)展瓶頸也逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。如勞動(dòng)力供給數(shù)量下降、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能出現(xiàn)過(guò)剩等，再加上國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)低迷，就形成了進(jìn)一步發(fā)展的障礙。但是我們也應(yīng)看到，一些有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素也在發(fā)酵中，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化、收入差別逐步縮小、龐大的內(nèi)需市場(chǎng)逐步啟動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)實(shí)施等。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)正是在這種挑戰(zhàn)與優(yōu)勢(shì)并存的時(shí)期設(shè)立的，對(duì)于推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、促進(jìn)新一輪的改革開(kāi)放、打造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新引擎等具有重要戰(zhàn)略作用和意義。

中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是中國(guó)改革創(chuàng)新試驗(yàn)田、地區(qū)性經(jīng)濟(jì)合作對(duì)外開(kāi)放平臺(tái)，對(duì)貫徹國(guó)家近些年提出的“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略倡議，推動(dòng)地區(qū)協(xié)調(diào)、平衡，全國(guó)經(jīng)濟(jì)高水平發(fā)展，都具有重要作用。開(kāi)展體制創(chuàng)新，加強(qiáng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作，逐步建立投資貿(mào)易便利措施和制度，逐步實(shí)現(xiàn)貨幣兌換自由，強(qiáng)化金融創(chuàng)新改革，健全和完善各種服務(wù)體系，建立高效便捷監(jiān)管制度、法制環(huán)境，提高輻射帶動(dòng)效應(yīng)等，是中國(guó)各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的共同發(fā)展目標(biāo)。

中國(guó)各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有著各自的特點(diǎn)。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)擔(dān)負(fù)著探索先行先試綜合性改革的任務(wù)，是中國(guó)進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化的重要載體；廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的特色是制度創(chuàng)新和粵港澳合作；天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是中國(guó)北方以京津冀為核心的一個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，在金融創(chuàng)新方面具有明顯特色；福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)最大的特色是對(duì)接臺(tái)灣。中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)不同于國(guó)外的FTA，與FTZ也只是大致類似，同時(shí)中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與以往的經(jīng)濟(jì)特區(qū)方向相同，改革開(kāi)放依然是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的主旋律，但在體制、機(jī)制、改革內(nèi)容、稅收職能、產(chǎn)品銷售、投資等方面的改革深度與廣度，以往經(jīng)濟(jì)特區(qū)又與其并不能完全比擬。

或許正是因?yàn)楦母镩_(kāi)放的深度與廣度都是在更高層次上展開(kāi)的，所以在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的運(yùn)行過(guò)程中，政府職能轉(zhuǎn)變、擴(kuò)大投資領(lǐng)域開(kāi)放、貿(mào)易功能轉(zhuǎn)型升級(jí)和金融領(lǐng)域開(kāi)放創(chuàng)新等，遇到一些問(wèn)題是難免的。尤其是在政府職能轉(zhuǎn)變、對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式、金融創(chuàng)新等方面，中國(guó)仍處于探索階段，需要有效管控相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，完善法律法規(guī)，避免對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)造成巨大沖擊。本文在上面的討論中已經(jīng)提出了一些建議和意見(jiàn)，可供討論與借鑒。

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18．《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國(guó)(天津)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》，中國(guó)政府網(wǎng)網(wǎng)站，2015月4月8日。

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20．《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》，中國(guó)政府網(wǎng)網(wǎng)站，2013月9月18日。

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責(zé)任編輯：艾冰、張碧瓊

作者簡(jiǎn)介：陳宗勝，南開(kāi)大學(xué)教授、中國(guó)財(cái)富經(jīng)濟(jì)研究院名譽(yù)院長(zhǎng)；