俞立平，李守偉，劉　駿

(貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)　金融學(xué)院，貴州　貴陽(yáng)　550025)

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出口對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)引進(jìn)技術(shù)的影響機(jī)制研究

俞立平，李守偉，劉駿

(貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院，貴州貴陽(yáng)550025)

摘要：針對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口不斷增長(zhǎng)與引進(jìn)技術(shù)比重不斷下降的現(xiàn)狀，本文首先分析了出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的作用機(jī)制，認(rèn)為其正向機(jī)制包括出口創(chuàng)匯需求、發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)轉(zhuǎn)移，負(fù)向機(jī)制主要體現(xiàn)在出口商品結(jié)構(gòu)低端化導(dǎo)致引進(jìn)技術(shù)需求不足、部分高端產(chǎn)品出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)需求降低、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致企業(yè)重視研發(fā)降低引進(jìn)技術(shù)需求。基于面板數(shù)據(jù)模型和貝葉斯向量自回歸模型的研究結(jié)果表明，出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)影響的彈性系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明負(fù)向機(jī)制大于正向機(jī)制，其根本原因是我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)低端化所致，出口與引進(jìn)技術(shù)的關(guān)系呈現(xiàn)U型曲線。

關(guān)鍵詞：出口；引進(jìn)技術(shù)；影響機(jī)制；面板數(shù)據(jù)模型；貝葉斯向量自回歸

一、引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是我國(guó)外貿(mào)出口的重要支柱，尤其在提高出口產(chǎn)品層次、改善出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中發(fā)揮著重要作用。2013年，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口總額49285億元，占全國(guó)總出口額的19.08%。適度引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行消化吸收，對(duì)提高我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新水平，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)外貿(mào)出口發(fā)揮重要作用。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口總體上呈現(xiàn)較快的上升態(tài)勢(shì)，從2000年至今，平均年增長(zhǎng)22.87%，與之形成鮮明對(duì)照的是，引進(jìn)技術(shù)占企業(yè)技術(shù)來(lái)源的比重總體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，從1995年的54.27%逐漸下降到2013年的2.90%(圖1)。研究出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響機(jī)制，分析引進(jìn)技術(shù)的影響因素，對(duì)于加快高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展步伐，提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有十分重要的意義。

關(guān)于引進(jìn)技術(shù)的理論研究總體上比較成熟，主要包括后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論、技術(shù)差距理論、需求資源關(guān)系理論等。Gerschenkron提出的后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，一方面，因?yàn)槁浜髧?guó)家使用的機(jī)器設(shè)備落后、技術(shù)管理相對(duì)不完善，所以采用新技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本小，阻力也?。涣硪环矫?，后發(fā)國(guó)家可以通過(guò)引進(jìn)技術(shù)獲得新技術(shù)，節(jié)省大量的研發(fā)費(fèi)用，也降低了研發(fā)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)后發(fā)國(guó)家可以在吸收發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)的基礎(chǔ)上，站在更高的技術(shù)層次上進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)[1]。Postner作為技術(shù)差距理論的創(chuàng)始人，認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因在于國(guó)家之間存在技術(shù)差距，世界經(jīng)濟(jì)和技術(shù)都存在二元結(jié)構(gòu)，技術(shù)是從作為“中心”的發(fā)達(dá)國(guó)家向處于“外圍”的發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，在轉(zhuǎn)移過(guò)程中“中心”控制或支配了“外圍”[2]。日本學(xué)者齋藤優(yōu)提出需求資源關(guān)系理論，認(rèn)為一國(guó)的國(guó)民需求與該國(guó)的資源狀況不協(xié)調(diào)就會(huì)引起技術(shù)轉(zhuǎn)移。一方面，擁有某些技術(shù)的國(guó)家可能迫切需要回收過(guò)時(shí)技術(shù)的研發(fā)費(fèi)用并獲利，以積累新一輪技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)資本；另一方面，其他國(guó)家正好需要這些技術(shù)去生產(chǎn)滿足本國(guó)國(guó)民需要的資源，這樣技術(shù)就會(huì)轉(zhuǎn)移到強(qiáng)烈需要這項(xiàng)技術(shù)的國(guó)家去[3]。Umar et al認(rèn)為引進(jìn)技術(shù)是國(guó)際間技術(shù)溢出的重要渠道，引進(jìn)企業(yè)不僅可以直接獲得國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，也可以通過(guò)對(duì)引進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)行反向工程，間接獲得先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，從而推動(dòng)其自主研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展和創(chuàng)新能力的提升[4]。Aggarwal認(rèn)為，出于成本和風(fēng)險(xiǎn)等考慮，企業(yè)可能會(huì)在一定程度上面臨引進(jìn)技術(shù)還是自我研發(fā)的選擇，引進(jìn)技術(shù)可能會(huì)降低企業(yè)對(duì)自主研發(fā)的需求和動(dòng)機(jī)，形成對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴，從而會(huì)對(duì)自主研發(fā)產(chǎn)生負(fù)面影響[5]。

圖1　出口額與引進(jìn)技術(shù)比重對(duì)比

關(guān)于引進(jìn)技術(shù)與外貿(mào)的關(guān)系，現(xiàn)有的研究更多側(cè)重引進(jìn)技術(shù)對(duì)出口的影響。范靈、丁斌等實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力存在著一定的促進(jìn)作用，但結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化[6]。張軍實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)出口高速增長(zhǎng)并非是自身技術(shù)力量提升的結(jié)果，而是跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果[7]。張小蒂等通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中內(nèi)資企業(yè)引進(jìn)技術(shù)費(fèi)用與其新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入存在顯著的負(fù)相關(guān)，而與其新產(chǎn)品出口銷(xiāo)售收入?yún)s存在正相關(guān)[8]。萬(wàn)曉寧利用協(xié)整檢驗(yàn)和 Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)法，對(duì)中國(guó)引進(jìn)技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)品出口進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)兩者之間存在著密切的正向聯(lián)系，認(rèn)為應(yīng)加大引進(jìn)技術(shù)力度，提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口商品的結(jié)構(gòu)[9]。汪琦研究發(fā)現(xiàn)外國(guó)技術(shù)溢出與我國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成有明顯的雙向負(fù)面關(guān)系[10]。李正衛(wèi)、池仁勇的實(shí)證研究結(jié)果表明，引進(jìn)技術(shù)和出口對(duì)于企業(yè)的自主研發(fā)沒(méi)有產(chǎn)生顯著影響[11]。劉建新從引進(jìn)技術(shù)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響機(jī)理出發(fā)實(shí)證分析了引進(jìn)技術(shù)與出口比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)系，得出引進(jìn)技術(shù)對(duì)出口比較優(yōu)勢(shì)具有正的影響但效果不顯著[12]。

從現(xiàn)有的研究看，關(guān)于引進(jìn)技術(shù)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本理論已經(jīng)比較成熟，其作用機(jī)制也比較清晰。關(guān)于引進(jìn)技術(shù)對(duì)出口的影響，學(xué)術(shù)界主要有兩種觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為引進(jìn)技術(shù)能夠促進(jìn)出口，另一種觀點(diǎn)認(rèn)為引進(jìn)技術(shù)對(duì)出口的影響是負(fù)面的?？傮w上，有以下問(wèn)題值得進(jìn)一步深入探討：

第一，引進(jìn)技術(shù)對(duì)出口固然存在影響，但是出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)也有影響，二者的影響是相互的，目前學(xué)術(shù)界上對(duì)后者的研究不夠重視，出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)作用機(jī)制的理論與實(shí)證研究缺乏。

第二，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)引進(jìn)技術(shù)的比重總體上呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，其深層次的原因是什么？出口對(duì)其影響大小如何？引進(jìn)技術(shù)、自主研發(fā)與出口之間的關(guān)系如何？其中存在哪些問(wèn)題？

本文從分析出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響機(jī)制入手，基于面板數(shù)據(jù)模型、面板貝葉斯向量自回歸模型，綜合分析評(píng)估出口與引進(jìn)技術(shù)之間的關(guān)系，總結(jié)其中的規(guī)律，發(fā)現(xiàn)其中存在的問(wèn)題。全文分為五個(gè)部分，第一部分是引言，第二部分是出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的作用機(jī)制，第三部分是研究方法與數(shù)據(jù)，第四部分是實(shí)證處理結(jié)果，第五部分是結(jié)論。

二、出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響機(jī)制

(一)出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的正向影響機(jī)制

1.出口創(chuàng)匯需求驅(qū)動(dòng)引進(jìn)技術(shù)

改革開(kāi)放之初，我國(guó)面臨著對(duì)出口創(chuàng)匯的巨大需求，迫切需要加大出口，在自主創(chuàng)新能力不足的情況下，通過(guò)引進(jìn)技術(shù)，可以較快實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，提高企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平，同時(shí)還能夠節(jié)約研發(fā)經(jīng)費(fèi)，縮短技術(shù)研發(fā)周期，提高管理水平。

2.發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)轉(zhuǎn)移拉動(dòng)引進(jìn)技術(shù)

發(fā)達(dá)國(guó)家出于對(duì)資源環(huán)境的保護(hù)，加上勞動(dòng)力成本較高，因此往往對(duì)低端制造業(yè)不太重視，鼓勵(lì)在發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)，然后再?gòu)陌l(fā)展中國(guó)家進(jìn)口。全球制造業(yè)轉(zhuǎn)移和分工對(duì)我國(guó)技術(shù)引進(jìn)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，在發(fā)展中國(guó)家技術(shù)能力不足的情況下，此時(shí)除了核心技術(shù)外，發(fā)達(dá)國(guó)家往往會(huì)允許一些非關(guān)鍵技術(shù)出口，一方面是制造業(yè)轉(zhuǎn)移的需要，一方面也可以回收研發(fā)成本，從而帶動(dòng)發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)。

(二)出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的反向影響機(jī)制

1.出口商品結(jié)構(gòu)低端化導(dǎo)致技術(shù)需求不足

在一定的時(shí)期內(nèi)，由于發(fā)展中國(guó)家出口層次和出口結(jié)構(gòu)難以得到提高，通過(guò)原有的引進(jìn)技術(shù)和自主研發(fā)，維持現(xiàn)有產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)已經(jīng)能夠滿足需求，不需要進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，而高端技術(shù)引進(jìn)受到限制，因此盡管出口總量在不斷提高，但是技術(shù)引進(jìn)需求卻維持不變，導(dǎo)致兩者關(guān)系實(shí)際上負(fù)相關(guān)。

2.部分高端產(chǎn)品出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)依賴降低

部分高端產(chǎn)品的出口，或者采用自主創(chuàng)新的技術(shù)，或者在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上完成了消化吸收并且能夠進(jìn)行二次研發(fā)，這樣就降低了對(duì)引進(jìn)技術(shù)的依賴，因此，高端產(chǎn)品的出口水平越高，引進(jìn)技術(shù)需求越低。

3.國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致自主研發(fā)增強(qiáng)引進(jìn)技術(shù)減弱

近年來(lái)，高技術(shù)企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，企業(yè)充分認(rèn)識(shí)到單靠引進(jìn)技術(shù)無(wú)法形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，必須進(jìn)行自主創(chuàng)新，因此，企業(yè)普遍重視自主研發(fā)投入，或者在引進(jìn)技術(shù)消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新，或者購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)，這樣對(duì)引進(jìn)技術(shù)需求就越來(lái)越低，會(huì)不斷削減引進(jìn)技術(shù)的預(yù)算。

(三)出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)影響隨時(shí)間的變化

在外向型經(jīng)濟(jì)背景下，引進(jìn)技術(shù)隨時(shí)間變化規(guī)律如圖2所示。在改革開(kāi)放初期，面臨出口創(chuàng)匯的巨大壓力和國(guó)外制造業(yè)轉(zhuǎn)移，我國(guó)引進(jìn)技術(shù)總量增長(zhǎng)較快，出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響較大，兩者總體上呈正相關(guān)關(guān)系。Amsden對(duì)韓國(guó)工業(yè)化過(guò)程的考察表明，在發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化過(guò)程的初期，引進(jìn)技術(shù)占據(jù)著重要的地位，韓國(guó)工業(yè)化的成功之處在于它對(duì)引進(jìn)后技術(shù)的吸收和提升[13]。隨著改革開(kāi)放的深入，加上我國(guó)自主創(chuàng)新能力有限，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收也不夠，我國(guó)出口總體上處于低端化狀態(tài)，對(duì)引進(jìn)技術(shù)需求不足。此外，部分高端產(chǎn)品出口已經(jīng)擁有自主技術(shù)，不需要依賴引進(jìn)技術(shù)。從某種程度上講，擺脫出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的依賴是我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和水平的綜合體現(xiàn)，出口與引進(jìn)技術(shù)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系是其必然結(jié)果。最后，隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，高技術(shù)企業(yè)普遍認(rèn)識(shí)到唯有進(jìn)行自主創(chuàng)新，才能形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，因此紛紛加大自主研發(fā)投入，重視在引進(jìn)技術(shù)或購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新，減少直接引進(jìn)技術(shù)。Barney認(rèn)為引進(jìn)技術(shù)同樣容易被其他企業(yè)引進(jìn)或模仿，而只有通過(guò)內(nèi)部企業(yè)的消化吸收才具有專有性，從而形成企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[14]。

由于出口與引進(jìn)技術(shù)的正相關(guān)機(jī)制發(fā)生在我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)初期，而出口與引進(jìn)技術(shù)的負(fù)相關(guān)機(jī)制出現(xiàn)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的中期到現(xiàn)在，因此，負(fù)面效果總體上應(yīng)該大于正面效果，為此本文提出假設(shè)一：

H1：出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，出口水平越高，引進(jìn)技術(shù)越少。

(四)不同出口水平對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響機(jī)制

在出口水平較低的情況下，高技術(shù)企業(yè)往往自主研發(fā)能力較弱，對(duì)引進(jìn)技術(shù)依賴較大，因此出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的彈性系數(shù)總體較高；而在出口水平較高的情況下，許多高技術(shù)企業(yè)往往是代工企業(yè)，或者是低端產(chǎn)品出口，對(duì)引進(jìn)技術(shù)依賴較高，出口的彈性系數(shù)也較高。只有出口水平中等的企業(yè)，往往擁有較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新能力較強(qiáng)，因此對(duì)引進(jìn)技術(shù)的依賴較弱，因此其彈性系數(shù)最低。為此提出假設(shè)二：

圖2　引進(jìn)技術(shù)作用隨時(shí)間變化規(guī)律

p：出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響呈U型曲線，中等出口水平的企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的依賴程度最低。

三、研究方法與數(shù)據(jù)

(一)研究方法

1.面板數(shù)據(jù)模型

首先，構(gòu)建出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響模型：

log(Y)=c+αlog[E(-1)]+β1log(K1)+β2log(K2)+β3log[I(-1)]

(1)

公式(1)中，Y表示引進(jìn)技術(shù)投入，E表示出口額，K1表示自主研發(fā)投入，K2表示購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)投入，I表示創(chuàng)新成果，α、β1、β2、β3為彈性系數(shù)，c為常數(shù)項(xiàng)。自主研發(fā)投入、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)、創(chuàng)新成果為控制變量。考慮到出口和創(chuàng)新成果對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響具有一定滯后，因此滯后期選擇為1年。

企業(yè)的技術(shù)來(lái)源，主要是三個(gè)方面，一是自主研發(fā)，二是引進(jìn)技術(shù)，三是購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)，這三者之間可能是互補(bǔ)關(guān)系，也可能是替代關(guān)系。Tsuyoshi發(fā)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)很大程度上促進(jìn)了本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，其影響程度取決于行業(yè)和企業(yè)的特征以及企業(yè)的R&D 的投入[15]。孫建等研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新與引進(jìn)技術(shù)之間具有較弱的互補(bǔ)關(guān)系[16]。至于創(chuàng)新成果對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響，主要體現(xiàn)在如果對(duì)引進(jìn)技術(shù)能夠進(jìn)行有效的消化吸收，必然帶來(lái)創(chuàng)新成果的增加，從而形成良好的正向反饋，會(huì)促使企業(yè)進(jìn)一步引進(jìn)技術(shù)。

在公式(1)的基礎(chǔ)上，為了研究不同出口水平對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響規(guī)律，進(jìn)一步引入出口額的2次項(xiàng)：

log(Y)=c+α1log[E(-1)]+α2log2[E(-1)]+β1log(K1)+β2log(K2)+β3log[I(-1)]

(2)

通過(guò)對(duì)出口額2次項(xiàng)的回歸系數(shù)是否通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)以及其符號(hào)的正負(fù)，可以進(jìn)一步分析出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響規(guī)律。

為了對(duì)公式(1)和公式(2)進(jìn)行有效的估計(jì)，可以采用截面數(shù)據(jù)，也可以采用時(shí)間序列數(shù)據(jù)，由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)時(shí)間序列數(shù)據(jù)總體較短，數(shù)據(jù)量不夠，而面板數(shù)據(jù)(Panel data)是同時(shí)包含時(shí)間序列與截面的數(shù)據(jù)，所以優(yōu)先選擇面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。面板數(shù)據(jù)模型是Mundlak[17]首創(chuàng)，由于保證了足夠多的數(shù)據(jù)，因此可以很大程度降低多重共線性的負(fù)面影響，從而提高了估計(jì)效率。

面板數(shù)據(jù)模型包括混合回歸模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型?；旌匣貧w模型等同于截面數(shù)據(jù)，說(shuō)明數(shù)據(jù)在橫截面上無(wú)結(jié)構(gòu)變化和個(gè)體影響，直接采用普通最小二乘法估計(jì)即可。固定效應(yīng)模型不同個(gè)體的截距項(xiàng)不同，其分布與自變量有關(guān)。隨機(jī)效應(yīng)模型不同個(gè)體的截距項(xiàng)是隨機(jī)變量，其分布與自變量無(wú)關(guān)。

對(duì)于面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)往往要考慮變量的內(nèi)生性問(wèn)題，比如出口與引進(jìn)技術(shù)之間是互動(dòng)關(guān)系，引進(jìn)技術(shù)與自主研發(fā)、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)之間往往也存在一定的互補(bǔ)或替代關(guān)系，在這樣的情況下，原有的基于最小二乘估計(jì)的方法就會(huì)失效。此時(shí)必須引入工具變量進(jìn)行估計(jì)，本文采用Blundell et al[18]提出的系統(tǒng)廣義矩法(SYS-GMM)進(jìn)行估計(jì)，它克服了差分廣義矩法估計(jì)量較易受弱工具變量影響的不足。

2.貝葉斯向量自回歸模型

為了對(duì)出口與引進(jìn)技術(shù)的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行進(jìn)一步的分析，繼續(xù)引入貝葉斯向量自回歸模型(Bayesian Vector Autoregressions，BVAR)。該模型是在Sims[19]創(chuàng)建的傳統(tǒng)向量自回歸VAR模型基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的一種更加完善的模型。傳統(tǒng)的VAR模型根據(jù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的互動(dòng)性與動(dòng)態(tài)性，將研究焦點(diǎn)集中在少數(shù)幾個(gè)具有互動(dòng)關(guān)系的變量關(guān)系上，通過(guò)脈沖響應(yīng)函數(shù)與方差分解，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)和變量之間互動(dòng)關(guān)系分析。但是傳統(tǒng)的VAR模型對(duì)數(shù)據(jù)依賴程度較高，最大的缺點(diǎn)是缺乏經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)。此外在時(shí)間序列數(shù)據(jù)較短時(shí)，傳統(tǒng)VAR模型會(huì)忽略先驗(yàn)信息，在對(duì)所有待估參數(shù)設(shè)置權(quán)重時(shí)等額處理，這并不符合實(shí)際，從而降低了模型的解釋力。

貝葉斯推斷理論(Bayesian Inference)為解決傳統(tǒng)VAR模型的估計(jì)問(wèn)題開(kāi)辟了新的道路。貝葉斯向量自回歸模型BVAR由Litterman[20]首創(chuàng)，該模型將所有變量的系數(shù)看成是圍繞其均值的波動(dòng)，這樣就不需要確定系數(shù)的精確數(shù)量關(guān)系，只要給定系數(shù)的分布函數(shù)，模型中的參數(shù)變成了具有某種先驗(yàn)分布的隨機(jī)變量，包含了預(yù)測(cè)前所獲取的某種相關(guān)信息，更加符合實(shí)際情況。BVAR模型采用的先驗(yàn)分布是Minnesota先驗(yàn)分布，也被稱為L(zhǎng)itterman分布，在短期預(yù)測(cè)時(shí)能提供更高預(yù)測(cè)精度，同時(shí)也不會(huì)產(chǎn)生傳統(tǒng)VAR方法的不可信結(jié)構(gòu)。對(duì)于BVAR模型的分析，主要也是基于脈沖響應(yīng)函數(shù)與方差分解進(jìn)行，這一點(diǎn)和傳統(tǒng)的VAR模型類似。

(二)數(shù)據(jù)

本文數(shù)據(jù)均來(lái)自于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒1999—2014年，采用省際面板數(shù)據(jù)。引進(jìn)技術(shù)投入、出口額、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)投入三個(gè)變量直接采用原始數(shù)據(jù)，自主研發(fā)投入采用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表示，創(chuàng)新產(chǎn)出借鑒Griliches[21]的研究，采用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入作為其替代變量。內(nèi)蒙古、西藏、青海、甘肅、寧夏、新疆部分年度數(shù)據(jù)缺失，將這些地區(qū)全部刪除，實(shí)際數(shù)據(jù)為大陸25個(gè)省市1998—2013年的數(shù)據(jù)，變量的描述統(tǒng)計(jì)量如表1所示。

四、實(shí)證結(jié)果

(一)變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

首先必須對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，以防止回歸時(shí)出現(xiàn)偽回歸問(wèn)題，從提高穩(wěn)健性角度出發(fā)，本文同時(shí)采用Levin Lin & Chu、ADF、PP三種方法進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。由于平穩(wěn)性檢驗(yàn)方法的原理不同，結(jié)果也不盡相同，Levin Lin & Chu檢驗(yàn)相對(duì)松一些，在0階所有變量就平穩(wěn)，但從3種方法的共同檢驗(yàn)結(jié)果看，0階只有引進(jìn)技術(shù)和購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)平穩(wěn)，只有1階所有變量才平穩(wěn)。

表1　變量描述統(tǒng)計(jì)

表2　平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

注：**表示在5%的水平下檢驗(yàn)通過(guò)；***表示在1%的水平下檢驗(yàn)通過(guò)。

(二)面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)

下面基于公式(1)和公式(2)對(duì)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行估計(jì)，工具變量一般采用自變量的1階滯后，由于出口和創(chuàng)新成果已經(jīng)滯后1階，因此這兩個(gè)變量的工具變量采用其2階滯后。

第一步采用公式(1)估計(jì)出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的平均彈性系數(shù)。先采用隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，然后進(jìn)行Hauseman檢驗(yàn)，其檢驗(yàn)值為96.478，相伴概率為0.000，說(shuō)明應(yīng)該采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表3“固定效應(yīng)1”欄。除了創(chuàng)新成果外，所有變量均通過(guò)了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，模型的擬合優(yōu)度較高，R2值為0.825。對(duì)引進(jìn)技術(shù)影響最大的是自主研發(fā)，其彈性系數(shù)為0.278，其次是購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)，其彈性系數(shù)為0.222，最小的是出口，其彈性系數(shù)為-0.351，其絕對(duì)值較大，這樣假設(shè)一得到了驗(yàn)證。

第二步采用公式(2)估計(jì)出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的作用規(guī)律，同樣先采用隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，然后進(jìn)行Hauseman檢驗(yàn)，其檢驗(yàn)值為94.479，相伴概率為0.000，拒絕隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)，說(shuō)明應(yīng)該采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表2的“固定效應(yīng)2”欄所示。除了創(chuàng)新成果外，所有變量均通過(guò)了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，模型的擬合優(yōu)度為0.829，同樣處于較高水平。出口2次項(xiàng)的回歸系數(shù)為正，說(shuō)明出口與引進(jìn)技術(shù)之間呈U型曲線，這樣假設(shè)2就得到了驗(yàn)證。

表3　面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

注：**表示在5%的水平下檢驗(yàn)通過(guò)；***表示在1%的水平下檢驗(yàn)通過(guò)。

(三)貝葉斯向量自回歸模型估計(jì)

由于創(chuàng)新成果對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，并且其回歸系數(shù)偏小，因此舍棄該變量，選取引進(jìn)技術(shù)、出口、自主研發(fā)、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)4個(gè)具有互動(dòng)關(guān)系的變量建立貝葉斯向量自回歸模型?？紤]到過(guò)長(zhǎng)的滯后期沒(méi)有意義，因此滯后期選取2年，單位圓檢驗(yàn)結(jié)果表明，所有點(diǎn)均位于單位圓內(nèi)，BVAR模型是穩(wěn)定的，在此基礎(chǔ)上基于脈沖響應(yīng)函數(shù)分析變量間的互動(dòng)關(guān)系。

圖3　引進(jìn)技術(shù)的脈沖響應(yīng)函數(shù)

引進(jìn)技術(shù)的脈沖響應(yīng)函數(shù)如圖3所示。除自身外，來(lái)自自主研發(fā)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)其影響最大，當(dāng)期為0，隨后緩慢提高，其影響為正值，說(shuō)明我國(guó)在自主研發(fā)時(shí)，需要適當(dāng)引進(jìn)技術(shù)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行消化吸收，自主研發(fā)與引進(jìn)技術(shù)存在一定的互補(bǔ)關(guān)系。來(lái)自購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)引進(jìn)技術(shù)的沖擊次之，當(dāng)期為0，第二期達(dá)到極大值，隨后衰減后平穩(wěn)，說(shuō)明購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)與引進(jìn)技術(shù)也存在一定的互補(bǔ)關(guān)系，某種程度上購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)可能就是引進(jìn)技術(shù)的必要補(bǔ)充，使其發(fā)揮更大作用。最后是來(lái)自出口一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊，當(dāng)期為0，第二期也極小，隨后略有回升但總體影響較小，說(shuō)明即使出口突然增加，我國(guó)依托現(xiàn)有技術(shù)也能夠滿足需要，對(duì)引進(jìn)技術(shù)需求較小，本質(zhì)原因是出口商品結(jié)構(gòu)低端化和出口質(zhì)量不高所致。以上結(jié)果進(jìn)一步補(bǔ)充了假設(shè)一，和面板數(shù)據(jù)模型的結(jié)果基本一致。

自主研發(fā)的脈沖響應(yīng)函數(shù)如圖4所示。除自身外，來(lái)自引進(jìn)技術(shù)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)其影響最大，當(dāng)期就發(fā)揮作用，總體比較平穩(wěn)，引進(jìn)技術(shù)的增加能夠帶動(dòng)自主研發(fā)的投入，或者說(shuō)，企業(yè)能夠重視對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收進(jìn)進(jìn)而進(jìn)行再創(chuàng)新。來(lái)自購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)其影響次之，當(dāng)期為0，對(duì)后緩慢升高，說(shuō)明企業(yè)也開(kāi)始重視對(duì)購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)的消化吸收，或者說(shuō)，購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)是為了與企業(yè)自主研發(fā)進(jìn)行很好的配套，兩者呈現(xiàn)互補(bǔ)關(guān)系。但是來(lái)自出口一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)自主研發(fā)的影響為負(fù)，說(shuō)明在出口突然增加時(shí)，由于出口商品結(jié)構(gòu)低端化的影響，對(duì)自主研發(fā)的需求降低。

購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)的脈沖響應(yīng)函數(shù)如圖5所示。除自身外，來(lái)自自主研發(fā)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)其影響最大，當(dāng)期就發(fā)揮作用，隨后略有升高，基本持平，說(shuō)明企業(yè)在自主研發(fā)時(shí)，對(duì)于一些非關(guān)鍵技術(shù)、配套技術(shù)可以選擇購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)，兩者互動(dòng)關(guān)系良好。來(lái)自引進(jìn)技術(shù)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)其影響次之，當(dāng)期達(dá)到極大值，隨后緩慢衰減，說(shuō)明購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)也是在對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行的再創(chuàng)新，兩者互動(dòng)關(guān)系良好。而來(lái)自出口一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)的基本沒(méi)有影響，說(shuō)明購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)的水平需要提高，總量也需要增長(zhǎng)。

出口的脈沖響應(yīng)函數(shù)如圖6所示。除自身外，來(lái)自購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)其影響最大，當(dāng)期就發(fā)揮作用，隨后緩慢提高，基本持平。來(lái)自自主研發(fā)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)其影響次之，當(dāng)期為負(fù)，到第三期開(kāi)始才轉(zhuǎn)換為正，說(shuō)明自主研發(fā)的技術(shù)需要一個(gè)完善的過(guò)程，其發(fā)揮作用也有一定的滯后。來(lái)自引進(jìn)技術(shù)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)出口的影響當(dāng)期為0，隨后為負(fù)，到第七期才轉(zhuǎn)為正向影響，但平均呈負(fù)面影響。總體上，無(wú)論是自主研發(fā)還是引進(jìn)技術(shù)，都不能有效地促進(jìn)出口，我國(guó)出口產(chǎn)品低端化的現(xiàn)狀要打破，還有很長(zhǎng)的路要走。

圖4　自主研發(fā)的脈沖響應(yīng)函數(shù)

圖5　購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)的脈沖響應(yīng)函數(shù)

圖6　出口的脈沖響應(yīng)函數(shù)

五、結(jié)論與政策建議

(一)出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響總體呈現(xiàn)負(fù)向機(jī)制

出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響機(jī)制包括正向機(jī)制和負(fù)向機(jī)制。正向機(jī)制主要體現(xiàn)在出口創(chuàng)匯需求驅(qū)動(dòng)引進(jìn)技術(shù)以及國(guó)外制造業(yè)轉(zhuǎn)移拉動(dòng)引進(jìn)技術(shù)，這兩種情況主要發(fā)生在改革開(kāi)放的初期和中期。負(fù)向機(jī)制主要體現(xiàn)在出口商品結(jié)構(gòu)低端化導(dǎo)致引進(jìn)技術(shù)需求不足、部分高端產(chǎn)品出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)需求降低、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致企業(yè)重視自主研發(fā)降低引進(jìn)技術(shù)需求。從實(shí)證研究結(jié)果看，出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)影響的彈性系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明負(fù)向機(jī)制大于正向機(jī)制。

由于出口創(chuàng)匯需求以及國(guó)外制造業(yè)轉(zhuǎn)移降低，所以出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的正向機(jī)制不足，負(fù)向機(jī)制中部分高端產(chǎn)品出口以及自主研發(fā)增強(qiáng)導(dǎo)致引進(jìn)技術(shù)下降總體是值得鼓勵(lì)的，唯一要注意的是出口商品結(jié)構(gòu)低端化問(wèn)題。

(二)出口商品結(jié)構(gòu)低端化是彈性系數(shù)為負(fù)的主要原因

出口的沖擊對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響較小，對(duì)購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)幾乎沒(méi)有影響，對(duì)自主研發(fā)的影響為負(fù)數(shù)；除了購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)外，自主研發(fā)與引進(jìn)技術(shù)對(duì)出口的沖擊也基本上是負(fù)數(shù)；此外，創(chuàng)新成果與引進(jìn)技術(shù)無(wú)關(guān)，說(shuō)明我國(guó)消化吸收能力不好。表面看，自主研發(fā)與引進(jìn)技術(shù)不能有效地促進(jìn)出口，本質(zhì)上是我國(guó)出口產(chǎn)品技術(shù)水平低，出口層次較低、出口質(zhì)量不高、出口商品結(jié)構(gòu)低端化所致。因此必須鼓勵(lì)外貿(mào)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，加大對(duì)外貿(mào)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持，盡快調(diào)整出口商品結(jié)構(gòu)，提高出口商品質(zhì)量，提升我國(guó)在全面價(jià)值鏈中的地位。

(三)出口對(duì)引進(jìn)技術(shù)的影響規(guī)律呈U型曲線

出口水平較低的企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)依賴較大，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收不夠重視；出口水平較高的企業(yè)，往往是一些國(guó)際代工企業(yè)，依靠自動(dòng)化流水線和勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)，對(duì)引進(jìn)技術(shù)完全依賴，自主創(chuàng)新不足；只有中等出口水平的企業(yè)，會(huì)重視自主研發(fā)，對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收，因此依賴程度較低。

因此對(duì)于不同出口水平和性質(zhì)的企業(yè)應(yīng)該區(qū)別對(duì)待，應(yīng)鼓勵(lì)出口水平較低企業(yè)加大對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收的投入。要加大對(duì)出口代工企業(yè)生產(chǎn)流水線的研發(fā)力度，使代工企業(yè)盡可能少引進(jìn)成套生產(chǎn)設(shè)備，提高國(guó)產(chǎn)化設(shè)備的利用率，鼓勵(lì)所有企業(yè)加大技術(shù)研發(fā)力度，進(jìn)行自主創(chuàng)新。

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(本文責(zé)編：王延芳)

Research on Effect of Export upon Imported Technology in High-tech Industry

YU Li-ping，LI Shou-wei,LIU Jun

(GuizhouUniversityofFinanceandEconomics，SchoolofFinance,Guiyang550025,China)

Abstract：With high-tech industry export growing and proportion of imported technology declining，this paper firstly analyzes the mechanism of action which export affects the introduction of technology and considers the positive mechanisms，which contain export demand and manufacturing transfer in developed countries.Nevertheless，the negative mechanisms mainly reflect in the low-end of export commodity structure，which leads to the shortage of technical requirements，export of some high-end products results in reducing demand and international competition leads to that enterprises pay attention to research on development and reduce demand.Based on the panel data model and Bayesian vector autoregressive model，the results show the elasticity coefficient of export to imported technology is negative，therefore the negative mechanism is more than the positive，the fundamental cause is that the structure of China’s exported commodity is low-end and the relationship between export and imported technology is an u-shaped curve.

Key words:export and imported technology；impact mechanism；panel data；Bayesian vector autoregression

中圖分類號(hào)：F321.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2016)03-0035-09

作者簡(jiǎn)介：俞立平(1967-)男，江蘇姜堰人，博士，教授，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)計(jì)量。通訊作者：劉駿。

基金項(xiàng)目：商務(wù)部重點(diǎn)課題：欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題與對(duì)策研究(2015SWBZD03)。

收稿日期：2016-01-08修回日期：2016-03-26