摘要：2010年，中國(guó)人均GDP達(dá)到4000美元以上，標(biāo)志著中國(guó)終于走出“下中等收入”國(guó)家行列，邁向“上中等收入”行列，但因此困擾很多發(fā)展中國(guó)家的“中等收入陷阱”問題在中國(guó)也日益凸顯。從國(guó)際上看，從中等收入經(jīng)濟(jì)體步入高等收入經(jīng)濟(jì)體的過程中，將面臨許多難題，但也是一個(gè)國(guó)家機(jī)遇與挑戰(zhàn)共存的重大變革時(shí)期。本文從中等收入陷阱的成因入手，深入分析中國(guó)為什么陷入中等收入陷阱，借鑒各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，探索中國(guó)應(yīng)對(duì)中等收入陷阱的跨越戰(zhàn)略，提出加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，全面深化市場(chǎng)化改革才能促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

2006年世界銀行首次在《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2006）》中提出了“中等收入陷阱”的概念。發(fā)展中國(guó)家在突破人均GDP 1000美元的貧困陷阱后，很快會(huì)奔向經(jīng)濟(jì)起飛階段，但到人均GDP3000美元附近，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展過程中集聚的矛盾集中爆發(fā)，自身體制與機(jī)制的更新進(jìn)入臨界，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力不足，無法順利實(shí)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，使經(jīng)濟(jì)處于增長(zhǎng)回落或長(zhǎng)期停滯狀態(tài)，即陷入了所謂的“中等收入陷阱”。

幾十年來，國(guó)際上許多國(guó)家經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，由低收入國(guó)家步入中等收入國(guó)家行列，但隨之而來要面臨的是中等收入陷阱的困境。對(duì)此它們的表現(xiàn)各不相同：既有落入陷阱難以自拔一直陷于低谷的拉美國(guó)家；也有正在努力擺脫陷阱的東南亞國(guó)家，如馬來西亞、泰國(guó)等；還有成功跨越陷阱的新興工業(yè)化國(guó)家，如韓國(guó)、日本等。為什么發(fā)展水平和條件十分相似的國(guó)家會(huì)出現(xiàn)不同的發(fā)展命運(yùn)，關(guān)鍵是能夠克服中等收入陷阱的獨(dú)特挑戰(zhàn)。從拉美國(guó)家和東南亞一些國(guó)家的情況來看，“中等收入陷阱”產(chǎn)生的原因主要是難以克服技術(shù)創(chuàng)新瓶頸，錯(cuò)失發(fā)展模式轉(zhuǎn)換時(shí)機(jī)，收入分配差距拉大，體制變革嚴(yán)重滯后，對(duì)發(fā)展公平性重視不夠等。

30年的改革開放使中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了持續(xù)高速增長(zhǎng)，居民收入也不斷提高，中國(guó)從一個(gè)人均不足300美元的低收入國(guó)家發(fā)展到一個(gè)上中等收入水平的國(guó)家。在取得如此成就的同時(shí)，中國(guó)也不得不面對(duì)如何跨越“中等收入陷阱”的難題。我國(guó)若想成功跨越陷阱，順利步入高等收入國(guó)家行列，必然要吸取其他各個(gè)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

一、避免“中等收入陷阱”的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

（一）拉美國(guó)家的失敗教訓(xùn)

在20世紀(jì)六七十年代，大多數(shù)拉美國(guó)家已經(jīng)步入中等收入國(guó)家行列，而時(shí)至今日這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)仍然在原地徘徊，不僅有增長(zhǎng)而無發(fā)展，而且自身還出現(xiàn)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題。導(dǎo)致拉美國(guó)際社會(huì)發(fā)展失衡，經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯的原因主要有：第一，工業(yè)化水平滯后。拉美國(guó)家大部分采用進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略，這種發(fā)展方式在短期內(nèi)有助于本國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起和保護(hù)本國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)，但從長(zhǎng)期看，由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求有限，很可能出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的問題，同時(shí)無法促進(jìn)本國(guó)技術(shù)的進(jìn)步。第二，社會(huì)建設(shè)滯后。社會(huì)建設(shè)滯后最顯著的特征就是收入差距太大，中間階層“夾心化”，城市化進(jìn)程過程中形成新的二元結(jié)構(gòu)造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡和粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第三，經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型失敗。經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型是指產(chǎn)業(yè)升級(jí)及消費(fèi)者需求結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。轉(zhuǎn)型的失敗將導(dǎo)致消費(fèi)不足，進(jìn)而無法滿足消費(fèi)需求和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的順利完成。

（二）馬來西亞的現(xiàn)實(shí)探索

馬來西亞自20世紀(jì)90年代邁入中等收入國(guó)家以來，一直陷于“中等收入陷阱”的困擾。收入分配失衡，自主創(chuàng)新研發(fā)能力缺失，腐敗問題等一直制約著馬來西亞經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。為了成功擺脫中等收入陷阱，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，馬來西亞政府提出了一系列改革方案和措施，其中最為系統(tǒng)的是2010年3月推出的新經(jīng)濟(jì)模式方案（NEM），其中包括三大發(fā)展優(yōu)勢(shì)、三個(gè)階段性目標(biāo)、四種動(dòng)力和八項(xiàng)戰(zhàn)略改革措施。2010年1月，馬來西亞推出政府轉(zhuǎn)型計(jì)劃（GTP），包括六個(gè)關(guān)鍵成果領(lǐng)域：打擊腐敗，減低犯罪，減少貧困，提高教育，改善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施和城市公共交通領(lǐng)域。為了順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，政府對(duì)外國(guó)投資的種種限制進(jìn)行了大范圍的放寬，2009年6月，馬來西亞政府宣布不再要求上市公司拿出30%的股權(quán)出售給馬來人，同時(shí)收回了馬來西亞外國(guó)投資委員會(huì)（FIC）的大部分權(quán)利。

（三）韓國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)

韓國(guó)在跨越“中等收入陷阱”前后，資本和勞動(dòng)力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率分別降低14.8和19.2個(gè)百分點(diǎn)，得益于對(duì)教育的高投入和治理能力的持續(xù)改進(jìn)，全要素生產(chǎn)率實(shí)現(xiàn)較大提升，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率提高34個(gè)百分點(diǎn)，保證了經(jīng)濟(jì)持續(xù)中速增長(zhǎng)。韓國(guó)跨越中等收入陷阱后，效率驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)取代以往的要素驅(qū)動(dòng)模式，資源配置由政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)主導(dǎo)，對(duì)外開放程度也顯著提高。韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)主要有：重視教育尤其是高等教育投入，增加勞動(dòng)市場(chǎng)的彈性和流動(dòng)性，促進(jìn)民間投資，提高資本利用效率，精簡(jiǎn)政府部門，推進(jìn)功能性的產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)企業(yè)專注核心業(yè)務(wù)等。

二、中國(guó)可能陷入“中等收入陷阱”的原因

與已經(jīng)陷入中等收入陷阱的經(jīng)濟(jì)體不同，我國(guó)經(jīng)濟(jì)仍然處于快速增長(zhǎng)狀態(tài)。但同時(shí)我們必須看到，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束條件在不斷增加，中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)在我國(guó)日趨凸顯。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）收入分配差距擴(kuò)大

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，我國(guó)的收入分配差距也在不斷地?cái)U(kuò)大，2002年，中國(guó)的基尼系數(shù)為0.45，到了2010年，已經(jīng)達(dá)到0.48，2011 年我國(guó)基尼系數(shù)突破 0.55，成為世界上貧富差距較大的國(guó)家之一。如此嚴(yán)重的收入分配差距很有可能成為現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)遭受“中等收入陷阱”的主要原因之一。居民收入分配的差距太大導(dǎo)致城鄉(xiāng)貧富差距比較嚴(yán)重，不能實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展，進(jìn)而無法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)，導(dǎo)致不幸落入中等收入陷阱的漩渦。

（二）需求結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理

2013年我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值335353億元，比上年增長(zhǎng)8.7%，增速比上年回落0.9個(gè)百分點(diǎn)。分產(chǎn)業(yè)看，第一產(chǎn)業(yè)增加值35477億元，增長(zhǎng)4.2%；第二產(chǎn)業(yè)增加值156958億元，增長(zhǎng)9.5%；第三產(chǎn)業(yè)增加值142918億元，增長(zhǎng)8.9%。由此可見，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)依然很薄弱，“靠天吃飯”的局面沒有根本改變；工業(yè)大而不強(qiáng)，缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、核心技術(shù)和世界知名品牌。消耗高、污染多的行業(yè)和企業(yè)所占比重過高；服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后，其增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重比中低收入國(guó)家平均水平低十幾個(gè)百分點(diǎn)，特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的數(shù)量和質(zhì)量遠(yuǎn)不能滿足需求。

（三）資源和環(huán)境約束增強(qiáng)

改革開放以來，中國(guó)奉行“發(fā)展就是硬道理”的理念，重經(jīng)濟(jì)發(fā)展，輕資源和環(huán)境保護(hù)，以犧牲生態(tài)環(huán)境和自然資源為代價(jià)的粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，不僅使我們的生存環(huán)境更加惡劣，而且還給我國(guó)的經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)帶來了負(fù)面影響。資源能耗大，利用率低，導(dǎo)致我國(guó)資源供需形勢(shì)嚴(yán)峻；大氣污染，水污染，土地污染，工業(yè)固體廢物污染，放射性污染等問題日益突出。環(huán)境壓力的制約，自然資源的短缺，已令中國(guó)可能放緩發(fā)展的步伐，在全球化背景下，更帶來國(guó)際的壓力，這已迫使中國(guó)，要重新審視自己的發(fā)展道路和模式。

（四）人口結(jié)構(gòu)的制約

中國(guó)是人口大國(guó)，勞動(dòng)力供給充足，但30年的計(jì)劃生育政策使得我國(guó)的人口結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化，目前較低的生育率和老齡化速度的加快使得勞動(dòng)人口比率逐漸下降，勞動(dòng)年齡人口的增長(zhǎng)速度向零趨近，人口紅利效應(yīng)減弱，勞動(dòng)力成本提高的狀況開始顯現(xiàn)，使得中國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)上的競(jìng)爭(zhēng)能力和比較優(yōu)勢(shì)逐漸被弱化，低成本優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，而技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)尚未大規(guī)模建立。然而新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)還未出現(xiàn)，使得中國(guó)跨越中等收入陷阱的難度加大。比如日韓就是在人口紅利結(jié)束前就及時(shí)進(jìn)入了高收入國(guó)家行列。

三、中國(guó)面臨“中等收入陷阱”的跨越戰(zhàn)略

從中等收入國(guó)家變成高收入國(guó)家，簡(jiǎn)單的是就是將人均GDP超過1萬美元，就認(rèn)為是跨越了“中等收入陷阱”，就如何跨越“中等收入陷阱”，從對(duì)已知的文獻(xiàn)分析和國(guó)外經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)借鑒來看，主要有以下幾種戰(zhàn)略選擇：

（一）加強(qiáng)自主創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵

二戰(zhàn)以來，美國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)有70%得益于技術(shù)創(chuàng)新，可見技術(shù)革新是推動(dòng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體持續(xù)健康發(fā)展的強(qiáng)大杠桿和支撐，也是維持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的重要引擎。要改變以前“重引進(jìn)、輕吸收”的局面，在引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，也要注重自身的消化吸收和再次創(chuàng)新，形成本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此我們要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)新興資源向企業(yè)聚集，建立完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，注重創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，加強(qiáng)企業(yè)間的技術(shù)交流，提升本國(guó)企業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是根本戰(zhàn)略

改革開放后的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式使得我國(guó)經(jīng)濟(jì)在迅猛發(fā)展累積巨額社會(huì)財(cái)富的同時(shí)，也存在很多不可回避的隱患，高耗能，重污染，低附加值，不可持續(xù)的發(fā)展模式造成了如今的經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸。要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)健康發(fā)展，必須轉(zhuǎn)變?cè)械慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型，如汽車工業(yè)、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、航空航天等知識(shí)密集型及高附加值的新興勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，搶占未來經(jīng)濟(jì)科技競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。

（三）深化收入分配機(jī)制，縮小貧富差距

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制難以保證收入分配的公平性，而收入差距過大抑制了國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求，不利于社會(huì)的穩(wěn)定健康發(fā)展。要充分發(fā)揮政府的轉(zhuǎn)移支付職能，均衡轉(zhuǎn)移支付的比例和規(guī)模，完善稅收制度，調(diào)整稅制，使稅率合理化，改善工薪階層為納稅主體的事實(shí)，縮小收入差距。財(cái)政資金要更傾向于向貧困地區(qū)，貧困人口傾斜，充分發(fā)揮公共財(cái)政的作用，均衡貧富差距。

（四）推進(jìn)新型城市化，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展

20世紀(jì)70年代以來的高污染，高消耗的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式導(dǎo)致我國(guó)陷入生態(tài)惡化，資源枯竭的窘境，尤其是工業(yè)的發(fā)展使得二氧化碳排放過多，全球變暖趨勢(shì)日益凸顯。因此發(fā)展低污染，低能耗，低排放的低碳經(jīng)濟(jì)是我國(guó)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新趨勢(shì)。提高資源利用效率，發(fā)展可持續(xù)能源，降低工業(yè)體系中的高耗低效成分，降低對(duì)自然資源的依賴，提高經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量和效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。

（五）以反腐推動(dòng)社會(huì)改革，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供制度保障

腐敗的突出特征是濫用權(quán)力，從而導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的破壞。反腐就是要遏住權(quán)力尋租的源頭，消除權(quán)力濫用的現(xiàn)象，從而營(yíng)造一個(gè)公開平等的市場(chǎng)環(huán)境，讓資源配置更有效率。改革已進(jìn)入深水區(qū)，我們必須堅(jiān)定地全面深化改革，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子，從根本上鏟除滋生腐敗的土壤，以反腐提升改革質(zhì)量，提振全民信心，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平與正義，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供制度保障，促進(jìn)我國(guó)成功跨過“中等收入陷阱”。

總結(jié)

在當(dāng)前，我們要緊緊抓住新一輪科技變革和產(chǎn)業(yè)革命的契機(jī)，加快創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)，要不斷堅(jiān)持、完善和創(chuàng)新社會(huì)主義制度和發(fā)展道路，堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，解決我國(guó)的實(shí)際問題。在汲取其他國(guó)際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)之上，努力實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)；實(shí)現(xiàn)收入分配的公平合理，縮小貧富差距；實(shí)現(xiàn)教育公平，著重培養(yǎng)創(chuàng)新性人才，提高我國(guó)自主創(chuàng)新的能力；優(yōu)化市場(chǎng)資源配置，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，不斷增強(qiáng)中長(zhǎng)期發(fā)展地后勁，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)我國(guó)順利跨越“中等收入陷阱”，成功躋身高等收入國(guó)家行列。

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