李慶成，楊　明

(青島科技大學(xué) 高教研究所，山東 青島 266061)

二戰(zhàn)結(jié)束至今，發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)國(guó)家富強(qiáng)、引領(lǐng)世界的發(fā)展歷程表明：大學(xué)，尤其是擁有世界影響力的一流大學(xué)，在其中扮演了不可或缺的角色?；诖斯沧R(shí)，諸多發(fā)展中國(guó)家不斷調(diào)整高等教育政策以提升本國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)影響力。其中，世界兩大教育大國(guó)和新興經(jīng)濟(jì)體——中國(guó)與印度對(duì)世界一流大學(xué)的期望尤為強(qiáng)烈，不僅上升為國(guó)家意志和政府行動(dòng)，而且為世界一流大學(xué)的建成列出了時(shí)間表。

一、中印世界一流大學(xué)的探索與現(xiàn)狀

(一)九十年代以來(lái)中國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)的努力

1993年，全國(guó)普通高等教育工作會(huì)議通過(guò)了《關(guān)于加快改革和積極發(fā)展高等教育的意見(jiàn)》，提出了“力爭(zhēng)到21世紀(jì)初，我國(guó)有一批高等學(xué)校和重點(diǎn)學(xué)科、專業(yè)進(jìn)入世界先進(jìn)行列，使之在教育質(zhì)量、科研水平和學(xué)校管理等方面能與國(guó)際著名大學(xué)相比擬”的奮斗目標(biāo)，吹響了我國(guó)世界高水平大學(xué)建設(shè)的序曲。1998年5月，在北京大學(xué)建校百年慶典大會(huì)上，時(shí)任國(guó)家主席的江澤民同志在致辭中首次提出“為了實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，我國(guó)要有若干所世界一流大學(xué)”。此后，在貫徹落實(shí)《教育法》及《中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要》的基礎(chǔ)上，教育部于1998年12月制定了《面向21世紀(jì)教育振興行動(dòng)計(jì)劃》(下稱《21世紀(jì)計(jì)劃》)?！?1世紀(jì)計(jì)劃》提出了跨世紀(jì)教育改革和發(fā)展的施工藍(lán)圖，決定在實(shí)施中重點(diǎn)支持部分高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)，此即“985工程”之肇始。1999年，國(guó)務(wù)院頒布《21世紀(jì)計(jì)劃》，明確提出 “對(duì)于若干所高等學(xué)校和已經(jīng)接近并有條件達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的學(xué)科進(jìn)行重點(diǎn)建設(shè)。今后10-20年，爭(zhēng)取若干所大學(xué)和一批重點(diǎn)學(xué)科進(jìn)入世界一流水平。”2001年，教育部簽發(fā)《全國(guó)教育事業(yè)第十個(gè)五年計(jì)劃》，該計(jì)劃提出：到2005年“努力縮小一些高等學(xué)校與世界一流高校的水平差距，一批重點(diǎn)學(xué)科的教學(xué)科研達(dá)到或接近國(guó)際先進(jìn)水平”；“建設(shè)世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)是黨和國(guó)家的重大決策，對(duì)于增強(qiáng)高等教育綜合實(shí)力， 提高我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要的戰(zhàn)略意義”；“繼續(xù)實(shí)施‘985工程’，努力建設(shè)若干所世界一流大學(xué)和一批國(guó)際知名的高水平研究型大學(xué)?！?007年《國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃綱要》提出“繼續(xù)推進(jìn)一流大學(xué)和高水平大學(xué)建設(shè)，盡快使若干所大學(xué)和一批重點(diǎn)學(xué)科達(dá)到或接近世界先進(jìn)水平”；2010年《國(guó)家中長(zhǎng)期教育發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020)》提出“到2020年，高等教育結(jié)構(gòu)更加合理，特色更加鮮明，人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)整體水平全面提升，建成一批國(guó)際知名、有特色、高水平的高等學(xué)校，若干所大學(xué)達(dá)到或接近世界一流大學(xué)水平，高等教育國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力顯著增強(qiáng)?！?/p>

經(jīng)過(guò)三期將近20年建設(shè)，“985工程”已成為我國(guó)高等教育的閃亮名牌，推動(dòng)了一批優(yōu)勢(shì)高校和學(xué)科迅速成長(zhǎng)，縮小了我國(guó)高校與世界一流大學(xué)的水平差距，部分“985”高校在國(guó)際大學(xué)排行榜上嶄露頭角，為世界一流大學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定了良好基礎(chǔ)。然而，審視全球世界一流大學(xué)的改革發(fā)展的歷程，不可否認(rèn)創(chuàng)建世界一流大學(xué)必然是一個(gè)長(zhǎng)期的歷史過(guò)程，我國(guó)高校目前仍處在這一過(guò)程的初級(jí)階段。與英美等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，這一初級(jí)階段的具體表現(xiàn)如下：就國(guó)家撥款數(shù)額來(lái)看，我國(guó)重點(diǎn)大學(xué)所得不僅總數(shù)少，人均分配數(shù)更低；就人才培養(yǎng)模式來(lái)看，我國(guó)重點(diǎn)大學(xué)做出的突破性貢獻(xiàn)不多；就大學(xué)治理模式來(lái)說(shuō)，我國(guó)大學(xué)內(nèi)、外部治理還處于不完善、不健全、不成熟階段。[1]斯坦福大學(xué)校長(zhǎng)約翰·漢尼斯(John Hennessy)也認(rèn)為“中國(guó)大學(xué)要建設(shè)世界一流大學(xué)，大約快則20年，慢則50年?！盵2]268-269面對(duì)這些挑戰(zhàn)，迫切需要我們對(duì)資源投入模式、人才培養(yǎng)模式及與高校治理機(jī)制加以改革和創(chuàng)新。

(二)九十年代以來(lái)印度建設(shè)世界一流大學(xué)的努力

獨(dú)立以來(lái)至上世紀(jì)80年代，印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展一度比較緩慢；90年代納拉辛哈· 拉奧(NarasimhaRao)執(zhí)政后，印度開(kāi)始了以“私有化、市場(chǎng)化、全球化、自由化”為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革，逐漸走向崛起之路。隨著知識(shí)創(chuàng)造與應(yīng)用對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響日益增大，印度高等教育系統(tǒng)的評(píng)估、重設(shè)與調(diào)整也迫在眉睫。作為回應(yīng)，印度政府于2007年發(fā)布了《第十一個(gè)五年計(jì)劃(2007-2012)》(The Eleventh Five Year Plan，以下稱《十一五計(jì)劃》)，最早提出了建設(shè)世界一流大學(xué)的設(shè)想?！妒晃逵?jì)劃》宣布印度將動(dòng)員政府和民間資本，重點(diǎn)建設(shè)50所國(guó)家大學(xué)，使之成為其他大學(xué)的樣板，這類大學(xué)將在人文、社會(huì)科學(xué)、基礎(chǔ)科學(xué)、商學(xué)和其他專業(yè)領(lǐng)域承擔(dān)本科生培養(yǎng)及研究生教育的任務(wù)。[3]為實(shí)現(xiàn)在“十一五”期間成為全球性知識(shí)中心這一目標(biāo)，印度政府將再建8所印度理工學(xué)院(IIT)、7所印度管理學(xué)院(IIM)和30所中央大學(xué)(CU)，其中14所中央大學(xué)將瞄準(zhǔn)“世界一流的創(chuàng)新型大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)”。承接“十一五”計(jì)劃，印度政府于2012年制定了《第十二個(gè)五年計(jì)劃(2012-2017)》(The Twelfth Five Year Plan，以下簡(jiǎn)稱《十二五計(jì)劃》)?！妒逵?jì)劃》以“卓越、擴(kuò)張與公平”為核心價(jià)值取向，進(jìn)一步推進(jìn)“十一五”發(fā)起的世界一流大學(xué)建設(shè)目標(biāo)?！笆濉逼陂g，印度政府決心將提升科研創(chuàng)新能力作為未來(lái)五年的重大戰(zhàn)略舉措，并提出了促進(jìn)卓越科研的“一攬子”計(jì)劃，包括擴(kuò)大高等學(xué)校自主權(quán)，加大高校對(duì)新興領(lǐng)域的研究力度，吸引境外印度學(xué)者歸國(guó)，旨在提升國(guó)家高等教育質(zhì)量和國(guó)際化程度。[4]為加強(qiáng)世界一流水平研究型大學(xué)建設(shè)，印度政府計(jì)劃通過(guò)新建和轉(zhuǎn)型方式創(chuàng)建一批研究創(chuàng)新型大學(xué)，并在2013年初的國(guó)會(huì)上通過(guò)了由高等教育與人力資源開(kāi)發(fā)部(MHRD)制定的“研究創(chuàng)新型大學(xué)法案-2012”(The Universities Research and InnovationBill-2012)，明確了研究創(chuàng)新型大學(xué)創(chuàng)建的目的、功能、地位和標(biāo)準(zhǔn)，為“十二五”期間印度研究創(chuàng)新型大學(xué)的創(chuàng)建提供了法律保障。[5]

經(jīng)過(guò)“十一五”、“十二五”至今近十年投入，印度高等教育在規(guī)模和質(zhì)量方面取得了巨大進(jìn)展，表現(xiàn)在適齡青年入學(xué)率超過(guò)15%，高等教育機(jī)構(gòu)的數(shù)量年增長(zhǎng)率為9.6%，[6]5所印度理工學(xué)院(分院)、旁遮普大學(xué)(UP)、德里大學(xué)(UD)、孟買(mǎi)大學(xué)(UM)、加爾各答大學(xué)(UC)和班加羅爾印度科學(xué)學(xué)院(IAS)等院校已成長(zhǎng)為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)潛力的重點(diǎn)大學(xué)。和中國(guó)類似，印度高等教育取得舉世矚目成就得同時(shí)，也存在嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，包括高等教育機(jī)會(huì)不均等、過(guò)度的官僚管理體制等。在一流大學(xué)建設(shè)方面，截至2015年，印度甚至沒(méi)有一所大學(xué)在國(guó)際高等教育信息機(jī)構(gòu)(QS)和泰晤士高等教育雜志(THE)發(fā)布的世界大學(xué)排行榜中進(jìn)入前200名。菲利普·阿特巴赫(Philip Altbach)一針見(jiàn)血地指出“印度建設(shè)世界一流大學(xué)的目標(biāo)讓人振奮，但印度大學(xué)過(guò)分官僚化和政治化的惡名遠(yuǎn)播，公辦大學(xué)也不可能有所改變，印度以前也有過(guò)類似目標(biāo)但產(chǎn)出甚少?！盵7]

二、面向未來(lái)的中印世界一流大學(xué)建設(shè)戰(zhàn)略選擇

高等教育發(fā)展史證明，絕大多數(shù)世界一流大學(xué)的形成都先后經(jīng)歷了初級(jí)階段、中級(jí)階段和高級(jí)階段，這三個(gè)階段密切相連，層次遞進(jìn)，形成世界一流大學(xué)建設(shè)的必經(jīng)之路。[8]立足于“互聯(lián)網(wǎng)+”、“中國(guó)制造2025”、“一帶一路”及“高水平智庫(kù)”等國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略需要，為在本世紀(jì)中葉建成具有中國(guó)特色的世界一流大學(xué)，中央政府不斷做出重大戰(zhàn)略決策。2015年11月，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》(以下簡(jiǎn)稱《總體方案》)?！犊傮w方案》明確提出：走中國(guó)特色、世界一流之路，加快建成一批世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，提升我國(guó)高等教育綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。在目標(biāo)上，以一流為追求，引導(dǎo)和支持具備一定實(shí)力的高水平大學(xué)和高水平學(xué)科瞄準(zhǔn)世界一流，匯聚優(yōu)質(zhì)資源，培養(yǎng)一流人才，產(chǎn)出一流成果。在策略上，以學(xué)科為基礎(chǔ)，引導(dǎo)和支持高等學(xué)校優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)，凝練學(xué)科發(fā)展方向，突出學(xué)科建設(shè)重點(diǎn)，創(chuàng)新學(xué)科組織模式，打造更多學(xué)科高峰，帶動(dòng)學(xué)校發(fā)揮優(yōu)勢(shì)、辦出特色。在舉措上，鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化目標(biāo)管理，突出建設(shè)實(shí)效，構(gòu)建完善中國(guó)特色的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科評(píng)價(jià)體系，充分激發(fā)高校內(nèi)生動(dòng)力和發(fā)展活力，引導(dǎo)高等學(xué)校不斷提升辦學(xué)水平。在目標(biāo)與時(shí)間設(shè)置上，到2020年，使若干所大學(xué)和一批學(xué)科進(jìn)入世界一流行列，若干學(xué)科進(jìn)入世界一流學(xué)科前列；到2030年，實(shí)現(xiàn)更多的大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界一流行列，若干所大學(xué)進(jìn)入世界一流大學(xué)前列，一批學(xué)科進(jìn)入世界一流學(xué)科前列，高等教育整體實(shí)力顯著提升；到本世紀(jì)中葉，推進(jìn)一流大學(xué)和一流學(xué)科的數(shù)量和實(shí)力進(jìn)入世界前列，基本建成高等教育強(qiáng)國(guó)?！犊傮w方案》的實(shí)施成為我國(guó)繼“985工程”之后世界一流大學(xué)建設(shè)的“升級(jí)版”，也是中國(guó)大學(xué)沖刺國(guó)際前列、打造頂尖學(xué)府的“沖鋒號(hào)”。

印度的五年計(jì)劃推動(dòng)了高等教育由外延式發(fā)展向內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了若干重點(diǎn)大學(xué)躋身世界高水平大學(xué)行列。隨著中國(guó)和印度“崛起”的討論聲勢(shì)愈烈，在地緣政治學(xué)影響下，無(wú)論外交言辭如何委婉，中印兩國(guó)互為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的現(xiàn)實(shí)不可否認(rèn)。除在經(jīng)濟(jì)、軍事等方面的顯性競(jìng)爭(zhēng)，“龍”與“象”的競(jìng)逐在高等教育領(lǐng)域日益明顯，未來(lái)仍將持續(xù)激。早在2013年，印度工商協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)高等教育委員會(huì)(FICCI-HEC)已在印度政府支持下制定并發(fā)布了《印度高等教育：2030年的愿景》(India Higher Education:Vision 2030，以下簡(jiǎn)稱《愿景2030》)。[9]《愿景2030》總結(jié)了印度大學(xué)存在的質(zhì)量不高、設(shè)施落后及接納能力有限等問(wèn)題，同時(shí)也樂(lè)觀地展望作為世界上第二大規(guī)模高等教育體系，到2030年印度將成為全球教育的區(qū)域中心和全球高等教育領(lǐng)導(dǎo)者之一，從而改變印度作為一個(gè)二流國(guó)家的現(xiàn)狀，成為一個(gè)有聲有色的大國(guó)。90年代中期印度信息技術(shù)的突飛猛進(jìn)目前已吸引了接近50%的世界500強(qiáng)企業(yè)軟件外包業(yè)務(wù)，看好印度發(fā)展前景的技術(shù)巨頭紛紛開(kāi)拓印度市場(chǎng)，加之莫迪政府(Modi government)向世界宣布的“印度制造”系列新政將強(qiáng)烈刺激印度高等教育跨越式發(fā)展。面向2030宏圖，2016年印度做出了擬從全國(guó)院校中遴選出20所高水平研究型大學(xué)的戰(zhàn)略選擇，其中包括10所公立大學(xué)和10所私立大學(xué)，作為重點(diǎn)培養(yǎng)對(duì)象沖擊世界一流大學(xué)。20所大學(xué)的遴選標(biāo)準(zhǔn)為《全國(guó)院校排名框架》(NIRF，以下簡(jiǎn)稱《框架》)，該《框架》由印度高等教育與人力資源開(kāi)發(fā)部于2015年制定，專門(mén)用以衡量和評(píng)價(jià)印度高等院在教學(xué)、科研、研究生培養(yǎng)等方面的成就。候選大學(xué)除了要在《框架》上名列前茅外，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下具體條件：1、注冊(cè)資金不低于100億盧比(約合人民幣9.7億)；2、在世界任何一種知名大學(xué)排名體系中位列前500名；3、獲國(guó)際知名機(jī)構(gòu)認(rèn)可；4、建校滿三年且?guī)熒炔坏陀? ∶10；5、擁有一流實(shí)驗(yàn)室設(shè)備和前沿研究；6、國(guó)內(nèi)學(xué)生和留學(xué)生比例適當(dāng)；7、外籍教師或境外授予學(xué)位的教師比例合理；8、與國(guó)際知名大學(xué)存在教學(xué)、科研合作；9、各個(gè)學(xué)科每年在國(guó)際一流同行評(píng)議學(xué)術(shù)刊物上至少發(fā)表2篇論文?！对妇?030》旨在對(duì)印度高等教育進(jìn)行結(jié)構(gòu)性、實(shí)質(zhì)性和系統(tǒng)性的改革，其中建設(shè)世界一流大學(xué)作為此次改革的重頭戲得到總理納倫德拉·莫迪(Narendra Modi)的認(rèn)可，并決定要“下放給大學(xué)足夠的自治權(quán)，建成世界一流大學(xué)，挑戰(zhàn)中國(guó)的高等院校?！盵10]

三、中印世界一流大學(xué)建設(shè)的政策供給

對(duì)中印而言，能否成功建設(shè)一批世界一流大學(xué)、引領(lǐng)科技創(chuàng)新、提升國(guó)家區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力，直接關(guān)系兩國(guó)未來(lái)走向。為促進(jìn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，兩國(guó)相繼出臺(tái)了一系列專項(xiàng)輔助政策。

(一)績(jī)效導(dǎo)向的高等教育資源分配政策

高水平大學(xué)建戰(zhàn)略設(shè)實(shí)施以來(lái)，我國(guó)一批部屬重點(diǎn)院校為經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)，但在大學(xué)科研創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、大學(xué)精神文化創(chuàng)新等“軟件”上，與世界一流尚有差距。我國(guó)高校建設(shè)中存在著身份固化、二元結(jié)構(gòu)、效率低下等問(wèn)題，亟待政策更新和創(chuàng)新實(shí)施方式，從而完善院校追求卓越的內(nèi)在機(jī)制?？v觀全球高校發(fā)展變革，隨著90年代以來(lái)績(jī)效管理思潮的影響，發(fā)達(dá)國(guó)家逐漸基于業(yè)績(jī)和產(chǎn)出為公立高校提供資助。因此，教育部2012年發(fā)布的《國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃》也提出以績(jī)效為評(píng)價(jià)依據(jù)，力圖構(gòu)建更加合理的資源分配方式?！犊傮w方案》再次強(qiáng)調(diào)要“堅(jiān)持以績(jī)效為杠桿，建立激勵(lì)約束機(jī)制，鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化目標(biāo)管理，突出建設(shè)實(shí)效”，“創(chuàng)新財(cái)政支持方式，更加突出績(jī)效導(dǎo)向，形成激勵(lì)約束機(jī)制”。與以往等級(jí)鮮明的資源配置政策不同，《總體方案》這一導(dǎo)向?qū)⒋蚱蒲永m(xù)近二十年來(lái)部屬院?！皟?yōu)先專享”的特權(quán)，促使我國(guó)世界一流大學(xué)建設(shè)在資源分配上更多以追求實(shí)際產(chǎn)出為目標(biāo)，通過(guò)合理競(jìng)爭(zhēng)充分激發(fā)高校能動(dòng)性，形成特色，爭(zhēng)創(chuàng)一流。

經(jīng)費(fèi)保障問(wèn)題直接左右院校前景，不僅是印度高等教育的歷史包袱，也是其現(xiàn)代發(fā)展的瓶頸，受到高度重視?！笆濉逼陂g，印度對(duì)高等教育的投入較“十一五”期間增加了4倍，與一些發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家所占本國(guó)GDP比重基本處于同等水平，但是與其不斷擴(kuò)張的高等教育規(guī)?！?015年?duì)幦?shí)現(xiàn)23500所學(xué)院和2100萬(wàn)在校生相比仍顯不足。*根據(jù)2011年北京大學(xué)施曉光教授對(duì)印度大學(xué)撥款委員會(huì)副主席韋德·普拉卡斯的訪談數(shù)據(jù)計(jì)算得出。創(chuàng)建20所世界一流大學(xué)戰(zhàn)略促使印度政府重新考慮資金分配計(jì)劃，配合《愿景2030》出臺(tái)，高等教育與人力資源開(kāi)發(fā)部頒布的《國(guó)家高等教育使命》(RUSA，以下簡(jiǎn)稱《教育使命》)提出基于績(jī)效原則資助公立大學(xué)的政策，鼓勵(lì)大學(xué)追求卓越績(jī)效，在政府明確定義的標(biāo)準(zhǔn)上決策。[11]《教育使命》將建立一套管理信息系統(tǒng)，收集院校重要信息對(duì)公立高校進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，掌握財(cái)政經(jīng)費(fèi)分配以此監(jiān)控高校教學(xué)質(zhì)量。在創(chuàng)建世界一流大學(xué)的征程中，私立大學(xué)并沒(méi)有被排除在游戲之外，在對(duì)待高水平私立院校方面，政府對(duì)受助私立大學(xué)進(jìn)行資助力的度與公立大學(xué)并無(wú)顯著差別,大學(xué)撥款委員會(huì)(UGC)通過(guò)國(guó)家評(píng)估與鑒定委員會(huì)(NAAC)對(duì)私立大學(xué)的業(yè)績(jī)做出評(píng)價(jià)并確定受助額度。

(二)中國(guó)“機(jī)會(huì)均等”與印度“重點(diǎn)優(yōu)先”的選拔政策

實(shí)現(xiàn)我國(guó)建成世界一流大學(xué)的遠(yuǎn)景規(guī)劃，必需一定數(shù)量的中央直屬重點(diǎn)高校作為“種子選手”。然而，最終達(dá)成建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)，不僅需要依靠“種子大學(xué)”，更需要高等教育整體水平的大幅提升?！犊傮w方案》在對(duì)世界一流大學(xué)建設(shè)做出部署的同時(shí)，也明確提出提升我國(guó)高等教育綜合實(shí)力、基本建成高等教育強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)。鑒于此，公平競(jìng)爭(zhēng)、機(jī)會(huì)均等，鼓勵(lì)和支持不同類型大學(xué)和學(xué)科差別化發(fā)展，鼓勵(lì)院校根據(jù)自身實(shí)際，合理選擇一流建設(shè)路徑成為我國(guó)世界一流大學(xué)建設(shè)的政策導(dǎo)向。各級(jí)政府在服務(wù)一流大學(xué)建設(shè)過(guò)程中，將不僅為現(xiàn)有卓越尖子大學(xué)提供大力支持，而且包括具有一流潛力、特色鮮明的后備院校。這便突破了原來(lái)高校按照歸屬和等級(jí)分類享有不同政策支持力度的局面，使得更多高校有機(jī)會(huì)參與到世界一流建設(shè)中來(lái)，充分激發(fā)廣大高校辦出特色、爭(zhēng)創(chuàng)一流的積極性。正如前教育部長(zhǎng)袁貴仁所言，“所謂的一流大學(xué)，不僅指綜合大學(xué)，還包括民辦大學(xué)、職業(yè)高校，也包括中外合作辦學(xué)，只要有水平，能夠說(shuō)接近或達(dá)到國(guó)際一流都可以?！盵12]

與中國(guó)不同，印度在創(chuàng)建世界一流大學(xué)中所采取的仍然是“重點(diǎn)優(yōu)先”選拔政策，這與印度高等教育投入與現(xiàn)有高等教育規(guī)模之間的矛盾及印度高等教育整體水平有很大關(guān)系。阿特巴赫2013之前年對(duì)印度對(duì)高等教育的投入的研究顯示，高等教育投入僅占印度GDP的0.37%，而美國(guó)的投入是1.41%，英國(guó)是1.07%，中國(guó)也比印度的投入要高出許多。[13]“十二五”期間，盡管印度政府對(duì)高等教育的投入大幅增加，但政府提出的再建40多所高水平大學(xué)計(jì)劃使高等教育規(guī)模繼續(xù)增大，供需矛盾短期仍難以化解。此外，墨爾本大學(xué)2012年6月出版的《21世紀(jì)大學(xué)協(xié)會(huì)報(bào)告》(U21Report)對(duì)48個(gè)國(guó)家和地區(qū)的高等教育系統(tǒng)排名，中國(guó)處于第39位，印度的高等教育整體水平排在最末位。[14]因此在財(cái)政支持并不充裕以及院校質(zhì)量懸殊巨大的前提下，建設(shè)一流大學(xué)只能有選擇性地優(yōu)先劃定圈子，在業(yè)績(jī)較為突出的院校中選拔，從而使目標(biāo)更明確、見(jiàn)效更快。2016年，印度宣布按照國(guó)家制定的NIRF標(biāo)準(zhǔn)，從公、私高水平大學(xué)中各選拔10所，盡管具體名單尚未最終敲定，但總體部署已經(jīng)落實(shí)。

(三)簡(jiǎn)除煩苛，賦予高校更大辦學(xué)自主權(quán)

我國(guó)《總體方案》提出的建設(shè)世界一流大學(xué)計(jì)劃，是對(duì)前期“985工程”、“2011計(jì)劃”等一系列旨在提升我國(guó)高校世界水平工程的延續(xù)和革新，是為了解決傳統(tǒng)重點(diǎn)高校建設(shè)政策導(dǎo)致的“身份固化”弊端而引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的一種嘗試。這種強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)、評(píng)估和績(jī)效的嘗試要求高校運(yùn)行與治理、資源配置與管理須由傳統(tǒng)的官僚控制模式向市場(chǎng)化模式轉(zhuǎn)變，對(duì)高校遵循教育規(guī)律依法自主辦學(xué)的要求有所提高。盡管在目前校政關(guān)系中，政府角色正在從“全能政府”向“有限政府”和“有效政府”轉(zhuǎn)變，但長(zhǎng)期以來(lái)形成的規(guī)制型政府管理模式慣性仍在對(duì)高校自主辦學(xué)產(chǎn)生沖擊作用。為給世界一流大學(xué)建設(shè)“松綁”激發(fā)能動(dòng)性，國(guó)務(wù)院給出了政策指導(dǎo)“要加快推進(jìn)高等教育領(lǐng)域‘放、管、服’改革。結(jié)合高校特點(diǎn)，簡(jiǎn)除煩苛，給學(xué)校更大辦學(xué)自主權(quán)。凡高校能夠依法自主管理的，相關(guān)行政審批權(quán)該下放的下放，要抓緊修改或廢止不合時(shí)宜的行政法規(guī)和政策文件，破除制約學(xué)校發(fā)展的不合理束縛?！盵15]《總體方案》則針對(duì)一流大學(xué)建設(shè)中的財(cái)務(wù)配置權(quán)進(jìn)行改革，政策要求通過(guò)完善管理方式，進(jìn)一步增強(qiáng)高校財(cái)務(wù)自主權(quán)和統(tǒng)籌安排經(jīng)費(fèi)的能力。

李光耀曾批判“印度的官僚體制令人窒息”，反映在教育部門(mén)里，印度許多邦立大學(xué)的管理者不是由一流學(xué)者擔(dān)任，而是政治任命的官員，“被指派的人經(jīng)常沒(méi)有接受過(guò)印度國(guó)內(nèi)或國(guó)外的良好教育熏陶”，[16]這種過(guò)度政治官僚體制嚴(yán)重阻礙印度高等教育發(fā)展。印度“十二五”政策文件針對(duì)世界一流大學(xué)創(chuàng)建要?jiǎng)?wù)提出高等教育管理范式轉(zhuǎn)型，即政府從“命令-控制”轉(zhuǎn)向“引導(dǎo)-評(píng)估”，逐步弱化聯(lián)邦政府的直接干預(yù)，從而賦予高校更大自治權(quán)。2014年莫迪執(zhí)政后，對(duì)大學(xué)自治釋放了更大政策紅利，他呼吁給予大學(xué)更多的學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治，并承諾削減過(guò)度的監(jiān)管和繁瑣的程序，以鼓勵(lì)大學(xué)發(fā)展科研，“我們的研究機(jī)構(gòu)必須成為研究?jī)?nèi)容和范圍更廣泛的機(jī)構(gòu)。我們的大學(xué)必須擁有更高程度的學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治?！盵17]2016年，總理辦公室要求國(guó)家高等教育與人力資源開(kāi)發(fā)部盡快立法形成一項(xiàng)計(jì)劃，確定10所研究創(chuàng)新型私立大學(xué)，這10所私立大學(xué)不同于大學(xué)撥款委員會(huì)(UGC)管轄下的眾多私立院校，它們不在政府的管控之下并擁有獨(dú)立的課程體系和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，在師資聘用和行政管理方面具有完全自治權(quán)。[18]

(四)“學(xué)科本位”與“院校本位”的資助政策

“985工程”建設(shè)目標(biāo)是率先建成世界一流大學(xué)或高水平大學(xué)，政府以“專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)”的形式對(duì)30多所優(yōu)質(zhì)高校進(jìn)行投入，這種依靠“集中資源、率先突破、帶動(dòng)整體”支持一小批精英院校的資助政策在很大程度上推動(dòng)了世界一流大學(xué)建設(shè)。然而，這一政策也折射出資助的寬泛性和壟斷性，帶來(lái)資助對(duì)象不清晰、不具體的詬病。隨著一批地方高水平大學(xué)的崛起，加之“985工程”體系已不再擴(kuò)增，業(yè)已形成的身份壁壘極不利于其他高校的發(fā)展和高等教育整體質(zhì)量的提升。此次出臺(tái)的《總體方案》堅(jiān)持以學(xué)科為基礎(chǔ)，確立了基于“學(xué)科本位”的資助政策，引導(dǎo)高校更多地關(guān)注學(xué)校發(fā)展的基本單位——學(xué)科建設(shè)的內(nèi)涵與特色，有針對(duì)性地培育優(yōu)勢(shì)學(xué)科，利用學(xué)科交叉與融合由點(diǎn)及面地帶動(dòng)高校整體發(fā)展水平。與此同時(shí)，《總體方案》首次清晰傳遞了打破歷史上形成的高校等級(jí)劃分與身份壁壘的信號(hào)，業(yè)績(jī)突出的非教育部直屬高校仍然有機(jī)會(huì)獲得財(cái)政和政策的資助，地方高校沖擊世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的積極性獲得極大鼓舞。有別于中國(guó)基于學(xué)科的資助政策，對(duì)世界一流大學(xué)的渴望成為持續(xù)激勵(lì)印度政府對(duì)部分精英院校進(jìn)行重點(diǎn)資助的誘因。精挑細(xì)選的20所“種子選手”高校將被獲得政府的特別扶持，2016年印度財(cái)政部長(zhǎng)阿倫·亞特力(Arun Jaitley)聲明政府將建立一個(gè)不以營(yíng)利為目的的高等教育融資機(jī)構(gòu)，通過(guò)調(diào)節(jié)來(lái)自市場(chǎng)的資金，支持“頂尖級(jí)學(xué)?！备纳苹A(chǔ)設(shè)施。對(duì)于公立世界一流大學(xué)候選院校，印度政府將在五年內(nèi)為之提供50億盧比(約合人民幣4.8億元)的資助。同時(shí)，將具有建設(shè)世界一流大學(xué)潛質(zhì)的私立大學(xué)納入資助系統(tǒng)，使其享有和公立院校同等的待遇。這突破了以往不允許私立院校獲取政府財(cái)政撥款的政策，是印度政府在支持高校方面的一大進(jìn)步。但同時(shí)也有印度學(xué)者指出，世界一流大學(xué)需要巨大資源扶持，目前國(guó)家對(duì)不同類別院校實(shí)行的“一刀切”資助政策(one-size-fit-all policy of funding)和資源分配政策需要改變，應(yīng)該為研究能力強(qiáng)大的院校提供更有力的支持。

小　結(jié)

中印世界一流大學(xué)建設(shè)戰(zhàn)略是國(guó)際化和信息化背景下發(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體應(yīng)對(duì)時(shí)代挑戰(zhàn)的典型選擇。高等教育政策是高等教育發(fā)展的制度環(huán)境和必然產(chǎn)物，中印兩國(guó)制定的世界一流大學(xué)建設(shè)政策既體現(xiàn)了區(qū)域乃至世界高等教育發(fā)展的共性路徑，也折射出不同制度下政策的差異與特色。習(xí)近平總書(shū)記指出，“辦好中國(guó)的世界一流大學(xué)，必須有中國(guó)特色?！薄笆澜缟喜粫?huì)有第二個(gè)哈佛、牛津、斯坦福、麻省理工、劍橋，但會(huì)有第一個(gè)北大、清華、浙大、復(fù)旦、南大等中國(guó)著名學(xué)府。我們要認(rèn)真吸收世界上先進(jìn)的辦學(xué)治學(xué)經(jīng)驗(yàn)，更要遵循教育規(guī)律，扎根中國(guó)大地辦大學(xué)。”“他山之石，可以攻玉”，印度基于國(guó)家現(xiàn)實(shí)建設(shè)世界一流大學(xué)的政策和舉措，可為思考中國(guó)特色、世界一流大學(xué)建設(shè)提供更加廣闊的視野。

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